Тип: Рішення
№ 646
Дата: 08 травня 2012 р.
Статус: Чинний
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
08.05.2012 № 646
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
25 травня 2012 р.
за № 831/21143
Про затвердження Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку для використання учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків України
{Заголовок із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1160 від 24.11.2021}
{Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
№ 1693 від 29.11.2012
№ 365 від 19.03.2013
№ 1102 від 20.06.2013
№ 2673 від 26.11.2013
№ 728 від 03.06.2014
№ 747 від 12.07.2016
№ 923 від 14.09.2016
№ 86 від 07.02.2017
№ 716 від 26.09.2017
№ 62 від 06.02.2018
№ 397 від 19.06.2018
№ 280 від 23.05.2019
№ 563 від 29.09.2020
№ 49 від 26.01.2021
№ 1160 від 24.11.2021
№ 97 від 27.01.2023
№ 619 від 06.06.2023
№ 17/21/1659/К03 від 30.12.2024
№ 17/21/4492/К03 від 27.05.2026}
{У тексті рішення слова «Управління інформаційних технологій (А. Заїка)» в усіх відмінках замінено словами «Департамент інформаційних технологій (Є. Фоменко)» у відповідних відмінках згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 716 від 26.09.2017}
{У тексті рішення слова «Департамент інформаційних технологій (Є. Фоменко)» в усіх відмінках замінено словами «Департамент інформаційних технологій (А. Заїка)» у відповідних відмінках згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1160 від 24.11.2021}
Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів», з метою забезпечення ефективного функціонування інформаційної системи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та створення умов для запровадження новітніх підходів до застосування інформаційних технологій у діяльності Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Систему довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Система довідників), що додається.
2. Установити таке:
Система довідників є обов'язковою для використання учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків, уповноваженими рейтинговими агентствами та Національними банком України при складанні та поданні регульованої інформації на ринках капіталу та організованих товарних ринках, звітних даних та іншої інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
{Пункт 2 в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1693 від 29.11.2012, № 728 від 03.06.2014, № 1160 від 24.11.2021}
3. Структурним підрозділам Комісії в межах своєї компетенції з метою актуалізації та оновлення Системи довідників своєчасно надавати пропозиції до Департаменту інформаційних технологій (А. Заїка) щодо внесення відповідних змін до Системи довідників.
4. Департаменту інформаційних технологій (А. Заїка) забезпечувати в установленому порядку подання на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України змін до Системи довідників, які були надані структурним підрозділам Комісії.
5. Департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності (І.Курочкіна) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
6. Відділу зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Ю.Жулій) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.
7. Це рішення набирає чинності з 1 січня 2013 року, але не раніше дня його офіційного опублікування.
8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії К. Кривенка.
Т.в.о. Голови Комісії
О.Петрашко
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії
з цінних паперів та фондового
ринку
08.05.2012 № 646
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
25 травня 2012 р.
за № 831/21143
СИСТЕМА ДОВІДНИКІВ ТА КЛАСИФІКАТОРІВ
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
1. Довідник «Структура кодів фінансових інструментів»
Розділ
Підрозділ
Група
Підгрупа
Вид фінансового інструменту
Форма існування та випуску фінансового інструменту
Група, до якої належить фінансовий інструмент
Назва фінансового інструменту
0 ё 99
0 ё 9
0 ё 9
0 ё 99
0 ё 9, А ё Z
0 ё 9, А ё Z
2. Довідник «Класифікація фінансових інструментів за розділами»
Код показника (номер підрозділу)
Зміст показника
01
Цінний папір (крім деривативного цінного паперу)
02
Деривативний цінний папір
03
Дериватив*
04
Інструмент грошового ринку
05
Товаророзпорядчий фінансовий інструмент
06
Інший фінансовий інструмент
13
Деривативний контракт, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту
23
Деривативний контракт, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту
33
Деривативний контракт, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно
__________
* - застосовується до деривативів, укладених до 01.07.2021.
{Довідник 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 49 від 26.01.2021; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1160 від 24.11.2021}
3. Довідник «Класифікація фінансових інструментів за формою випуску/укладання»
Код показника (номер підрозділу)
Зміст показника
0
Не визначено
1
Електронні іменні
2
Документарні іменні
3
Паперові/документарні на пред'явника
4
Паперові/документарні ордерні
5
Бездокументарні ордерні
6
Електронні/бездокументарні на пред'явника
7
Деривативні контракти, укладені в електронній формі
8
Деривативні контракти, укладені в паперовій формі
{Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 365 від 19.03.2013; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 49 від 26.01.2021; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1160 від 24.11.2021; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 619 від 06.06.2023}
4. Довідник «Класифікація цінних паперів за групами»
Код показника (номер групи)
Зміст показника
1
Пайові
2
Боргові
3
Іпотечні
4
Товаророзпорядчі
5
Приватизаційні
6
Деривативні
7
Інше
{Довідник 4 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 49 від 26.01.2021, № 1160 від 24.11.2021}
5. Довідник «Класифікація деривативних контрактів залежно від типу базового активу і товаророзпорядчих фінансових інструментів за групами»
Код показника (номер групи)
Зміст показника
1
2
1
Базовий актив - цінні папери*
2
Базовий актив - валюта (валютні цінності)*
3
Базовий актив - деривативи*
4
Базовий актив - біржовий фондовий індекс*
5
Базовий актив - відсоткова ставка*
6
Базовий актив - товари*
7
Інші
8
Деривативні контракти грошового ринку
9
Фондові деривативні контракти
0
Товарні деривативні контракти
__________
* - застосовується до деривативів, укладених до 01.07.2021, та товаророзпорядчих фінансових інструментів.
{Довідник 5 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1160 від 24.11.2021}
6. Довідник «Класифікація фінансових та нефінансових інструментів за підгрупами»
Код показника
Зміст показника
1
2
0100
Акція проста
0101
Акція привілейована
0105
Акція корпоративного інвестиційного фонду
0110
Інвестиційний сертифікат
0120
Сертифікат фонду операцій з нерухомістю (сертифікат ФОН)
0200
Облігація підприємства відсоткова*
0201
Корпоративна облігація відсоткова*
0210
Облігація підприємства дисконтна
0211
Корпоративна облігація дисконтна
0220
Облігація підприємства цільова
0221
Корпоративна облігація цільова
0231
Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова*
0232
Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна
0234
Облігація внутрішніх місцевих позик цільова
0235
Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова*
0236
Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна
0237
Облігація зовнішніх місцевих позик цільова
0240
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова*
0241
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна*
0242
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова з достроковим погашенням
0243
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова амортизаційна
0244
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова*
0245
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна
0246
Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова*
0247
Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна
0248
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з індексованою вартістю
0249
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова з індексованою вартістю
0250
Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова*
0251
Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна
0252
Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова*
0253
Цільова облігація внутрішніх державних позик середньострокова дисконтна
0254
Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова*
0255
Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна
0256
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з достроковим погашенням
0257
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова амортизаційна
0258
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова для відшкодування сум податку на додану вартість
0260
Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова відсоткова*
0261
Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова дисконтна
0262
Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова відсоткова*
0263
Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова дисконтна
0264
Облігація зовнішніх державних позик короткострокова відсоткова*
0265
Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова дисконтна
0270
Облігація міжнародної фінансової організації відсоткова
0271
Облігація міжнародної фінансової організації дисконтна
0280
Облігація Фонду гарантування вкладів фізичних осіб довгострокова
0281
Облігація Фонду гарантування вкладів фізичних осіб середньострокова
0282
Облігація Фонду гарантування вкладів фізичних осіб короткострокова
0290
Державний дериватив
0300
Казначейське зобов'язання України довгострокове
0301
Казначейське зобов'язання України середньострокове
0302
Казначейське зобов'язання України короткострокове
0400
Ощадний (депозитний) сертифікат банку
0410
Депозитний сертифікат банку дисконтний
0420
Депозитний сертифікат банку відсотковий
0500
Вексель простий
0501
Вексель фінансовий казначейський простий
0502
Вексель фінансовий банківський простий
0505
Вексель переказний
0506
Вексель фінансовий казначейський переказний
0507
Вексель фінансовий банківський переказний
0600
Заставна
0610
Іпотечна облігація звичайна
0611
Іпотечна облігація структурована
0620
Іпотечний сертифікат із фіксованою дохідністю
0621
Іпотечний сертифікат участі
0710
Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу
0711
Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу
0720
Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу
0721
Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу
0810
Опціон на купівлю з поставкою базового активу**
0811
Опціон на купівлю без поставки базового активу**
0812
Опціон на купівлю «кол» поставний
0813
Опціон на купівлю «кол» розрахунковий
0814
Опціон на купівлю «кол» змішаний
0820
Опціон на продаж з поставкою базового активу**
0821
Опціон на продаж без поставки базового активу**
0822
Опціон на продаж «пут» поставний
0823
Опціон на продаж «пут» розрахунковий
0824
Опціон на продаж «пут» змішаний
0830
Ф'ючерсний контракт з поставкою базового активу**
0831
Ф'ючерс поставний
0835
Ф'ючерсний контракт без поставки базового активу**
0836
Ф'ючерс розрахунковий
0837
Ф'ючерс змішаний
0838
Ф'ючерс на своп
0840
Форвардний контракт**
0841
Форвард поставний
0842
Форвард розрахунковий
0843
Форвард змішаний
0844
Форвард на своп
0850
Своповий контракт (своп)**
0851
Своп
0860
Кредитний дефолтний своп
0870
Свопціон
0880
Контракт на різницю цін
0890
Контракт на майбутню відсоткову ставку
0900
Просте складське свідоцтво
0901
Подвійне складське свідоцтво
1100
Акція іноземного емітента
1200
Облігація іноземного емітента
1300
Облігація іноземної держави
1400
Фінансовий інструмент (у тому числі цінний папір) іншого виду іноземного емітента
1500
Опціонний сертифікат
1600
Фондовий варант
1700
Кредитна нота
1800
Депозитарна розписка
1900
Інфраструктурна облігація відсоткова
1901
Інфраструктурна облігація дисконтна
1910
Зелена облігація відсоткова
1911
Зелена облігація дисконтна
2101
Товарна аграрна нота
2102
Фінансова аграрна нота
__________
* - у разі розміщення до набрання чинності рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 травня 2012 року № 646 «Про затвердження Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку для використання учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків України», зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за № 831/21143, облігацій (підприємств, місцевих позик, державних позик) як процентних - такі облігації вважаються відсотковими, як безпроцентних або з відсотковою ставкою доходу у розмірі 0 відсотків - такі облігації вважаються згідно з умовами проспекту емісії цих облігацій відповідно дисконтними або цільовими.
** - застосовується до деривативів, укладених до 01.07.2021.
{Довідник 6 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 365 від 19.03.2013; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 2673 від 26.11.2013, № 747 від 12.07.2016, № 62 від 06.02.2018; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1160 від 24.11.2021; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 97 від 27.01.2023, № 17/21/1659/К03 від 30.12.2024}
7. Довідник «Класифікація фінансових та нефінансових інструментів»
Код показника
Зміст показника
01110100
Акція проста електронна іменна
01210100
Акція проста документарна (паперова) іменна
01310100
Акція проста документарна (паперова) на пред'явника
01110101
Акція привілейована електронна іменна
01210101
Акція привілейована документарна (паперова) іменна
01310101
Акція привілейована документарна (паперова) на пред'явника
01110105
Акція корпоративного інвестиційного фонду проста електронна іменна
01110110
Інвестиційний сертифікат електронний іменний
01210110
Інвестиційний сертифікат документарний (паперовий) іменний
01310110
Інвестиційний сертифікат документарний (паперовий) на пред'явника
01110120
Сертифікат фонду операцій з нерухомістю (ФОН) електронний іменний
01210120
Сертифікат ФОН документарний (паперовий) іменний
01310120
Сертифікат ФОН документарний (паперовий) на пред'явника
01120201
Корпоративна облігація відсоткова електронна іменна
01120211
Корпоративна облігація дисконтна електронна іменна
01120221
Корпоративна облігація цільова електронна іменна
01120200
Облігація підприємства відсоткова електронна іменна
01220200
Облігація підприємства відсоткова документарна (паперова) іменна
01320200
Облігація підприємства відсоткова документарна (паперова) на пред'явника
01120210
Облігація підприємства дисконтна електронна іменна
01220210
Облігація підприємства дисконтна документарна (паперова) іменна
01610110
Інвестиційний сертифікат електронний на пред'явника
01320210
Облігація підприємства дисконтна документарна (паперова) на пред'явника
01120220
Облігація підприємства цільова електронна іменна
01220220
Облігація підприємства цільова документарна (паперова) іменна
01320220
Облігація підприємства цільова документарна (паперова) на пред'явника
01120231
Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова електронна іменна
01220231
Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова документарна (паперова) іменна
01320231
Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова документарна (паперова) на пред'явника
01120232
Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна електронна іменна
01220232
Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна документарна (паперова) іменна
01320232
Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна документарна (паперова) на пред'явника
01120234
Облігація внутрішніх місцевих позик цільова електронна іменна
01220234
Облігація внутрішніх місцевих позик цільова документарна (паперова) іменна
01320234
Облігація внутрішніх місцевих позик цільова документарна (паперова) на пред'явника
01120235
Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова електронна іменна
01220235
Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова документарна (паперова) іменна
01320235
Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова документарна (паперова) на пред'явника
01120236
Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна електронна іменна
01220236
Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна документарна (паперова) іменна
01320236
Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна документарна (паперова) на пред'явника
01120237
Облігація зовнішніх місцевих позик цільова електронна іменна
01220237
Облігація зовнішніх місцевих позик цільова документарна (паперова) іменна
01320237
Облігація зовнішніх місцевих позик цільова документарна (паперова) на пред'явника
01120240
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова електронна іменна
01220240
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна (паперова) іменна
01320240
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна (паперова) на пред'явника
01120241
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна електронна іменна
01220241
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна (паперова) іменна
01320241
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна (паперова) на пред'явника
01120242