Тип: Рішення
№ 867
Дата: 13 грудня 2018 р.
Статус: Чинний
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
13.12.2018 № 867
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
11 січня 2019 р.
за № 30/33001
Про внесення змін до Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Відповідно до абзацу шостого пункту 2 статті 28 розділу V Закону України «Про депозитарну систему України», пункту 10 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Закону України від 15 травня 2018 року № 2418-VIII «Про внесення змін до деяких законів України щодо сприяння залученню іноземних інвестицій» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Унести до Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 червня 2013 року № 992, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05 липня 2013 року за № 1126/23658, такі зміни:
1) у пункті 3 розділу I:
абзац третій викласти в такій редакції:
«власник пакета акцій - особа (крім нотаріуса, на депозит якого внесені цінні папери, та номінального утримувача), на рахунку у цінних паперах якої у депозитарній установі, у номінального утримувача / клієнта номінального утримувача обліковуються права на голосуючі акції певного емітента у кількості, що становить 5 відсотків і більше статутного капіталу такого емітента;»;
абзац шостий замінити трьома абзацами такого змісту:
«іноземна фінансова установа - іноземна фінансова установа, яка зареєстрована в державі, що є членом Європейського Союзу та/або членом Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF) (крім іноземної фінансової установи, яка зареєстрована в державі, що здійснює збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України «Про оборону України», та/або прямо чи опосередковано контролюється особами, які є резидентами зазначеної держави), в якій депозитарна установа на підставі відповідного договору відкрила рахунок (рахунки) для забезпечення надання своїм клієнтам послуг з обліку цінних паперів іноземних емітентів та обмежень щодо таких цінних паперів, реєстрації переходу права власності на відповідні цінні папери та інших послуг, передбачених законодавством такої держави;
нерегулярні Дані - Дані, що містять інформацію про власників пакетів акцій, власників іпотечних цінних паперів, про відкриття/закриття рахунку (рахунків) у цінних паперах номінальним утримувачам / в іноземній фінансовій установі, про факти порушення номінальним утримувачем встановлених вимог законодавства України;
номінальний утримувач - іноземна фінансова установа, яка зареєстрована в державі, що є членом Європейського Союзу та/або членом Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF), відповідає встановленим Комісією вимогам та відповідно до законодавства держави, в якій її зареєстровано, має право надавати своїм клієнтам послуги з обліку цінних паперів та реєстрації переходу права власності на цінні папери, у тому числі в інших державах на підставі відповідних договорів з іноземними фінансовими установами.»;
в абзаці другому пункту 6 цифри «12» замінити цифрами «18»;
2) у розділі II:
у пункті 2:
в абзаці першому після слів «(додаток 1)» доповнити словами «, довідки про облікові операції, проведені депозитарною установою з цінними паперами, які обліковуються на її рахунку у цінних паперах в іноземній фінансовій установі (додаток 16)»;
в абзаці другому після слів «погашенням випуску цінних паперів» доповнити словами «, виконаних відповідно до вимог статті 652 Закону України «Про акціонерні товариства»;
підпункт 2 пункту 4 після слів «власниками цінних паперів» доповнити словами «, номінальними утримувачами»;
пункт 5 доповнити новими підпунктами такого змісту:
«3) довідки про відкриття/закриття рахунку (рахунків) у цінних паперах номінальним утримувачам / в іноземній фінансовій установі (додаток 17);
4) довідки про факти порушення номінальним утримувачем встановлених вимог законодавства України (додаток 18).»;
3) у пункті 4 розділу III:
підпункти 2, 3 викласти в такій редакції:
«2) збільшення кількості прав на голосуючі акції на рахунку у цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 5 % до 100 % (включно) статутного капіталу емітента;
3) зменшення кількості прав на голосуючі акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100 % до 5 % (включно) статутного капіталу емітента;»;
підпункти 6, 7 викласти в такій редакції:
«6) збільшення за наслідками операцій емітента кількості прав на голосуючі акції на рахунку у цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 5 % до 100 % (включно) статутного капіталу емітента;
7) зменшення за наслідками операцій емітента кількості прав на голосуючі акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100 % до 5 % (включно) статутного капіталу емітента;»;
4) додатки 1, 4-6, 9 викласти в новій редакції, що додаються;
5) доповнити Положення новими додатками 16-18, що додаються.
2. Департаменту регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.Ю.) забезпечити:
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
3. Це рішення набирає чинності з 01 березня 2019 року, але не раніше дня його офіційного опублікування.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Тарабакіна Д.В.
Голова Комісії
Т. Хромаєв
Додаток 1
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 2 розділу II)
ДОВІДКА
про облікові операції, проведені депозитарною установою
1
Номер за порядком
2
Дата, за яку подаються Дані
3
Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ
4
Дані депозитарної установи: найменування
5
Дані емітента: код за ЄДРПОУ
6
Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент- нерезидент)
7
Дані емітента: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) (за наявності)
8
Дані емітента: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування)
9
Дані емітента: повне найменування
10
Дані емітента: країна реєстрації1
11
Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів
12
Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI)
13
Дані про цінні папери: код2
14
Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера, частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі, премія - для опціонних сертифікатів
15
Дані про цінні папери: код валюти3
16
Дані про цінні папери: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
17
Дані про цінні папери: кількість цінних паперів, шт.
18
Дані про номінального утримувача: найменування
19
Дані про номінального утримувача: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI)
20
Дані про номінального утримувача: країна реєстрації5
21
Дані про власника: вид4
22
Дані про власника: країна реєстрації5
23
Номер запису в журналі депозитарних операцій
24
Обслуговування операції: «1» - за розпорядженнями депонентів / номінального утримувача, керуючих рахунками депонентів / номінальних утримувачів; «2» - унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами; «3» - на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі; «4» - на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», «5» - інше
25
Тип операції: «1» - зарахування прав на цінні папери; «2» - списання прав на цінні папери; «3» - переказ прав на цінні папери (збільшення кількості прав на цінні папери на рахунку); «4» - переказ прав на цінні папери (зменшення кількості прав на цінні папери на рахунку)
26
Операція за розпорядженнями депонентів / номінальних утримувачів, керуючих рахунками депонентів/номінальних утримувачів: «1» - договір купівлі-продажу; «2» - договір міни; «3» - договір дарування; «4» - спадкування (правонаступництво); «5» - інше
27
Операція за розпорядженнями депонентів / номінальних утримувачів, керуючих рахунками депонентів/номінальних утримувачів та/або операція на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати»: дата укладання договору (дата вчинення правочину)
28
Операція за розпорядженнями депонентів / номінальних утримувачів, керуючих рахунками депонентів/номінальних утримувачів та/або операція на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати»: номер договору (реквізити правочину)
29
Операція за розпорядженнями депонентів / номінальних утримувачів, керуючих рахунками депонентів/номінальних утримувачів та/або операція на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати»: код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами, що діє в інтересах власника
30
Операція за розпорядженнями депонентів / номінальних утримувачів, керуючих рахунками депонентів/номінальних утримувачів та/або операція на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати»: найменування торговця цінними паперами, що діє в інтересах власника
31
Безумовна операція на підставі: «1» - виконавчих документів; «2» - свідоцтва про право на спадщину; «3» - розпорядження Уповноваженої особи Комісії; «4» - інше
32
Операції на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі: код за ЄДРПОУ організатора торгівлі
33
Операції на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі: дата укладання біржового контракту
34
Операції на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі: реквізити біржового контракту (біржових контрактів)
35
Примітки
__________
Примітка.
Рядки 18-20 заповнюються у разі проведення операцій за рахунком у цінних паперах номінального утримувача.
__________
1 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
2 Заповнюються відповідно до Довідника 7 «Класифікація фінансових інструментів» Системи довідників та класифікаторів.
3 Заповнюються відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів.
4 Заповнюються відповідно до Довідника 37 «Види депонентів» Системи довідників та класифікаторів.
5 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 4
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 4 розділу II)
ДОВІДКА
про перелік випусків цінних паперів за власниками цінних паперів, номінальними утримувачами, які обслуговуються депозитарною установою1
1
Номер за порядком
2
Квартал, за який подаються Дані
3
Рік, за який подаються Дані
4
Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ
5
Дані про депозитарій / іноземну фінансову установу: код за ЄДРПОУ / ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрована іноземна фінансова установа
6
Дані про депозитарій / іноземну фінансову установу: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) (за наявності)
7
Дані про депозитарій / іноземну фінансову установу: найменування
8
Дані емітента: код за ЄДРПОУ
9
Дані емітента: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування)
10
Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент- нерезидент)
11
Дані емітента: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) (за наявності)
12
Дані емітента: повне найменування
13
Дані емітента: країна реєстрації2
14
Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів
15
Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI)
16
Дані про цінні папери: код3
17
Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера, частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі, премія - для опціонних сертифікатів (за наявності)
18
Дані про цінні папери: код валюти4
19
Загальна кількість рахунків власників цінних паперів, відкритих в депозитарній установі, на яких обліковуються цінні папери, шт.
20
Загальна кількість цінних паперів на рахунках у цінних паперах власників цінних паперів у депозитарній установі, шт.
21
Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, на рахунках у цінних паперах власників, грн
22
Власники - фізичні особи - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.
23
Власники - фізичні особи - резиденти: усього цінних паперів, шт.
24
Власники - фізичні особи - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
25
Власники - фізичні особи - нерезиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.
26
Власники - фізичні особи - нерезиденти: усього цінних паперів, шт.
27
Власники - фізичні особи - нерезиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
28
Власники - юридичні особи - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб)
29
Власники - юридичні особи - резиденти: усього цінних паперів, шт. (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб)
30
Власники - юридичні особи - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб)
31
Власники - банки - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.
32
Власники - банки - резиденти: усього цінних паперів, шт.
33
Власники - банки - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
34
Власники - інститути спільного інвестування - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.
35
Власники - інститути спільного інвестування - резиденти: усього цінних паперів, шт.
36
Власники - інститути спільного інвестування - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
37
Власники - страхові компанії - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.
38
Власники - страхові компанії - резиденти: усього цінних паперів, шт.
39
Власники - страхові компанії - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
40
Власники - пенсійні фонди - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.
41
Власники - пенсійні фонди - резиденти: усього цінних паперів, шт.
42
Власники - пенсійні фонди - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
43
Власники - торговці цінними паперами - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.5
44
Власники - торговці цінними паперами - резиденти: усього цінних паперів, шт.5
45
Власники - торговці цінними паперами - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія -- для опціонних сертифікатів, грн5
46
Власники - юридичні особи - нерезиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.
47
Власники - юридичні особи - нерезиденти: усього цінних паперів, шт.
48
Власники - юридичні особи - нерезиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
49
Власник - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України): кількість рахунків у цінних паперах, шт.
50
Власник - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України): усього цінних паперів, шт.
51
Власник - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
52
Власник - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об'єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація): кількість рахунків у цінних паперах, шт.
53
Власник - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об'єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація): усього цінних паперів, шт.
54
Власник - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об'єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
55
Власник - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави): кількість рахунків у цінних паперах, шт.
56
Власник - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави): усього цінних паперів, шт.
57
Власник - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
58
Власники - територіальні громади: кількість рахунків у цінних паперах, шт.
59
Власники - територіальні громади: усього цінних паперів, шт.
60
Власники - територіальні громади: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
61
Депонент - нотаріус (депозит): кількість рахунків у цінних паперах, шт.
62
Депонент - нотаріус (депозит): усього цінних паперів, шт.
63
Депонент - нотаріус (депозит): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
64
Номінальний утримувач: найменування
65
Номінальний утримувач: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрована іноземна фінансова установа
66
Номінальний утримувач: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) (за наявності)
67
Номінальний утримувач: розмір власних коштів
68
Номінальний утримувач: код валюти6
69
Номінальний утримувач: кількість рахунків за номінальним утримувачем, відкритих в депозитарній установі, на яких обліковуються цінні папери, шт.
70
Номінальний утримувач: загальна кількість цінних паперів на рахунках у цінних паперах номінального утримувача у депозитарній установі, шт.
71
Номінальний утримувач: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, на рахунках у цінних паперах номінального утримувача, грн
72
Примітки
__________
Примітка.
Примітка. Рядки 64-69 заповнюються за кожним номінальним утримувачем.
__________
1 З урахуванням власних випусків цінних паперів депозитарної установи та власних рахунків депозитарної установи.
2 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
3 Заповнюються відповідно до Довідника 7 «Класифікація фінансових інструментів» Системи довідників та класифікаторів.
4 Заповнюються відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів.
5 У разі якщо банк має ліцензію на провадження діяльності з торгівлі цінними паперами, заповнюється як торговець цінними паперами.
6 Заповнюються щодо валюти, в якій зазначений розмір власних коштів, відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 5
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 3 пункту 4 розділу II)
ДОВІДКА
про перелік власників пакетів акцій та власників іпотечних цінних паперів, які обслуговуються депозитарною установою1
1
Номер за порядком
2
Квартал, за який подаються Дані
3
Рік, за який подаються Дані
4
Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ
5
Дані емітента: код за ЄДРПОУ
6
Дані емітента: повне найменування
7
Дані емітента: організаційно-правова форма2
8
Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів
9
Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI)
10
Дані про цінні папери: код3
11
Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера, частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі на дату реєстрації випуску, грн
12
Дані про цінні папери: код валюти4
13
Дані про цінні папери: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, грн
14
Дані про номінального утримувача: найменування
15
Дані про номінального утримувача: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI)
16
Дані про номінального утримувача: країна реєстрації5
17
Дані про власника: вид6
18
Дані про власника: країна реєстрації7, 8
19
Дані про власника: організаційно-правова форма (юридичної особи - резидента)2, 8
20
Дані про власника: код за ЄДРПОУ (юридичної особи - резидента)8
21
Дані про власника: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований власник цінних паперів (юридичної особи - нерезидента)
22
Дані про власника: реєстраційний номер облікової картки платника податків (фізичної особи - резидента)
23
Дані про власника: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування)
24
Дані про власника: повне найменування юридичної особи (якщо власником пакета акцій є інститут спільного інвестування, фонд операцій з нерухомістю - не юридична особа, зазначаються повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами такої особи, управителя) або прізвище фізичної особи8
25
Дані про власника: скорочене (за наявності) найменування юридичної особи або ім'я фізичної особи8
26
Дані про власника: по батькові (фізичної особи)
27
Дані про власника: місцезнаходження8
28
Дані про власника: код території (заповнюється для юридичних осіб - резидентів)8, 9
29
Дані про власника: кількість цінних паперів (певного випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у депозитарній установі, у номінального утримувача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску цінних паперів), шт.
30
Дані про власника: частка в статутному капіталі (для акцій), %
31
Примітки
__________
Примітка.
Рядки 14-16 заповнюються у разі, якщо рахунки у цінних паперах власників пакетів акцій/ іпотечних цінних паперів обслуговуються номінальним утримувачем/клієнтом номінального утримувача
__________
1 З урахуванням власних випусків цінних паперів депозитарної установи та власних рахунків депозитарної установи.
2 Заповнюються відповідно до Довідника 41 «Класифікація організаційно-правових форм господарювання» Системи довідників та класифікаторів.
3 Заповнюються відповідно до Довідника 7 «Класифікація фінансових інструментів» Системи довідників та класифікаторів.
4 Заповнюються відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів.
5 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
6 Заповнюються відповідно до Довідника 37 «Види депонентів» Системи довідників та класифікаторів.
7 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
8 У разі якщо власником пакета акцій або власником іпотечних цінних паперів є держава Україна або територіальна громада, інформація заповнюється про суб'єкта управління відповідними цінними паперами.
9 Заповнюються відповідно до Довідника 44 «Перелік та коди територій (областей) України» Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 6
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 4 пункту 4 розділу II)
ДОВІДКА
про адміністративні операції, проведені депозитарною установою
1
Номер за порядком
2
Квартал, за який подаються Дані
3
Рік, за який подаються Дані
4
Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ
5
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - резиденти, шт.
6
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - нерезиденти, шт.
7
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт.
8
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування, шт.
9
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - страхові компанії, шт.
10
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди, шт.
11
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - банк, шт.
12
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - торговці цінними паперами, шт.
13
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - нерезиденти, шт.
14
Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України), шт.
15
Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об'єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт.
16
Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт.
17
Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: територіальна громада, шт.
18
Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: нотаріус (депозит), шт.
19
Відкрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів), шт.
20
Відкрито рахунків за період за договорами з номінальними утримувачами, шт.
21
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - резиденти, шт.
22
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - нерезиденти, шт.
23
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти
(за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт.
24
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування, шт.
25
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - страхові компанії, шт.
26
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди, шт.
27
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - банк, шт.
28
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - торговці цінними паперами, шт.
29
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - нерезиденти, шт.
30
Закрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України)
31
Закрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об'єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт.
32
Закрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт.
33
Закрито рахунок за період за договором з депонентом: територіальна громада, шт.
34
Закрито рахунок за період за договором з депонентом: нотаріус (депозит), шт.
35
Закрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів), шт.
36
Закрито рахунків за період за договорами з номінальними утримувачами, шт.
37
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: фізичні особи - резиденти, шт.
38
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: фізичні особи - нерезиденти, шт.
39
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт.
40
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування, шт.
41
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - страхові компанії, шт.
42
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди, шт.
43
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - банк, шт.
44
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - торговці цінними паперами, шт.
45
Кількість відкритих рахунків депонентам на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - нерезиденти, шт.
46
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів), шт.
47
Кількість відкритих рахунків номінальних утримувачів на кінець періоду за договорами з номінальними утримувачами, шт.
48
Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України), шт.
49
Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об'єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт.
50
Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт.
51
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договором з депонентом: територіальна громада, шт.
52
Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: нотаріус (депозит), шт.
53
Примітки
Додаток 9
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 7 пункту 4 розділу II)
ДОВІДКА
про облікові операції, проведені депозитарною установою1
1
Номер за порядком
2