Тип: Рішення
№ 1160
Дата: 24 листопада 2021 р.
Статус: Чинний
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
24.11.2021 № 1160
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
21 січня 2022 р.
за № 68/37404
Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 травня 2012 року № 646
Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Унести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 травня 2012 року № 646 «Про затвердження Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку для використання учасниками фондового ринку України», зарєєстрованого в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за № 831/21143, такі зміни:
1) у заголовку рішення слова «фондового ринку» замінити словами «ринків капіталу та організованих товарних ринків»;
2) пункт 2 рішення викласти у такій новій редакції:
«2. Установити таке:
Система довідників є обов'язковою для використання учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків, уповноваженими рейтинговими агентствами та Національними банком України при складанні та поданні регульованої інформації на ринках капіталу та організованих товарних ринках, звітних даних та іншої інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.»;
3) у тексті рішення слова «Департамент інформаційних технологій (Є. Фоменко) в усіх відмінках замінити словами «Департамент інформаційних технологій (А. Заїка)» у відповідних відмінках.
2. Затвердити зміни до Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженої рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 травня 2012 року № 646, зарєєстрованої в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за № 831/21143, що додаються.
3. Департаменту інформаційних технологій (Заїка А.) забезпечити:
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії Бойка Ю.
Голова Комісії
Р. Магомедов
ПОГОДЖЕНО:
Перший заступник Міністра цифрової
трансформації України
Голова Державної служби спеціального
зв'язку та захисту інформації України
О. Вискуб
Ю. Щиголь
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
24 листопада 2021 року № 1160
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
21 січня 2022 р.
за № 68/37404
ЗМІНИ
до Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
1. Викласти Довідник 2 «Класифікація фінансових інструментів за розділами» у такій редакції:
«
Код показника (номер підрозділу)
Зміст показника
01
Цінний папір (крім деривативного цінного паперу)
02
Деривативний цінний папір
03
Дериватив*
04
Інструмент грошового ринку
05
Товаророзпорядчий фінансовий інструмент
06
Інший фінансовий інструмент
13
Деривативний контракт, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту
23
Деривативний контракт, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту
33
Деривативний контракт, зміст якого визначений сторонами деривативного контракту самостійно
__________
* - застосовується до деривативів, укладених до 01.07.2021.».
2. В Довідник 3 «Класифікація фінансових інструментів за підрозділами» внести такі зміни:
1) назву викласти у такій редакції:
«Класифікація фінансових інструментів за формою випуску/укладання»;
2) викласти Довідник 3 «Класифікація фінансових інструментів за формою випуску/укладання» у такій редакції:
«
Код показника (номер підрозділу)
Зміст показника
0
Не визначено
1
Електронні іменні
2
Документарні іменні
3
Паперові/документарні на пред'явника
4
Паперові/документарні ордерні
5
Бездокументарні ордерні
6
Бездокументарні на пред'явника
7
Деривативні контракти, укладені в електронній формі
8
Деривативні контракти, укладені в паперовій формі
».
3. В Довіднику 4 «Класифікація цінних паперів за групами» код показника 6 «Похідні» викласти у такій редакції:
«
Код показника (номер підрозділу)
Зміст показника
6
Деривативні
».
4. В Довідник 5 «Класифікація цінних паперів за групами» внести такі зміни:
1) назву викласти у такій редакції:
«Класифікація деривативних контрактів залежно від типу базового активу і товаророзпорядчих фінансових інструментів за групами»;
2) викласти Довідник 5 «Класифікація деривативних контрактів залежно від типу базового активу і товаророзпорядчих фінансових інструментів за групами» у такій редакції:
«
Код показника (номер групи)
Зміст показника
1
2
1
Базовий актив - цінні папери*
2
Базовий актив - валюта (валютні цінності)*
3
Базовий актив - деривативи*
4
Базовий актив - біржовий фондовий індекс*
5
Базовий актив - відсоткова ставка*
6
Базовий актив - товари*
7
Інші
8
Деривативні контракти грошового ринку
9
Фондові деривативні контракти
0
Товарні деривативні контракти
__________
* - застосовується до деривативів, укладених до 01.07.2021, та товаророзпорядчих фінансових інструментів.».
5. В Довідник 6 «Класифікація фінансових інструментів за підгрупами» внести такі зміни:
1) назву викласти у такій редакції:
«Класифікація фінансових та нефінансових інструментів за підгрупами»;
2) викласти Довідник 6 «Класифікація фінансових інструментів за підгрупами» у такій редакції:
«
Код показника
Зміст показника
1
2
0100
Акція проста
0101
Акція привілейована
0105
Акція корпоративного інвестиційного фонду
0110
Інвестиційний сертифікат
0120
Сертифікат фонду операцій з нерухомістю (сертифікат ФОН)
0200
Облігація підприємства відсоткова*
0201
Корпоративна облігація відсоткова*
0210
Облігація підприємства дисконтна
0211
Корпоративна облігація дисконтна
0220
Облігація підприємства цільова
0221
Корпоративна облігація цільова
0231
Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова*
0232
Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна
0234
Облігація внутрішніх місцевих позик цільова
0235
Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова*
0236
Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна
0237
Облігація зовнішніх місцевих позик цільова
0240
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова*
0241
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна*
0242
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова з достроковим погашенням
0243
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова амортизаційна
0244
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова*
0245
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна
0246
Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова*
0247
Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна
0248
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з індексованою вартістю
0249
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова з індексованою вартістю
0250
Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова*
0251
Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна
0252
Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова*
0253
Цільова облігація внутрішніх державних позик середньострокова дисконтна
0254
Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова*
0255
Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна
0256
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з достроковим погашенням
0257
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова амортизаційна
0258
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова для відшкодування сум податку на додану вартість
0260
Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова відсоткова*
0261
Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова дисконтна
0262
Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова відсоткова*
0263
Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова дисконтна
0264
Облігація зовнішніх державних позик короткострокова відсоткова*
0265
Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова дисконтна
0270
Облігація міжнародної фінансової організації відсоткова
0271
Облігація міжнародної фінансової організації дисконтна
0280
Облігація Фонду гарантування вкладів фізичних осіб довгострокова
0281
Облігація Фонду гарантування вкладів фізичних осіб середньострокова
0282
Облігація Фонду гарантування вкладів фізичних осіб короткострокова
0290
Державний дериватив
0300
Казначейське зобов'язання України довгострокове
0301
Казначейське зобов'язання України середньострокове
0302
Казначейське зобов'язання України короткострокове
0400
Ощадний (депозитний) сертифікат банку
0410
Депозитний сертифікат банку дисконтний
0420
Депозитний сертифікат банку відсотковий
0500
Вексель простий
0501
Вексель фінансовий казначейський простий
0502
Вексель фінансовий банківський простий
0505
Вексель переказний
0506
Вексель фінансовий казначейський переказний
0507
Вексель фінансовий банківський переказний
0600
Заставна
0610
Іпотечна облігація звичайна
0611
Іпотечна облігація структурована
0620
Іпотечний сертифікат із фіксованою дохідністю
0621
Іпотечний сертифікат участі
0710
Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу
0711
Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу
0720
Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу
0721
Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу
0810
Опціон на купівлю з поставкою базового активу**
0811
Опціон на купівлю без поставки базового активу**
0812
Опціон на купівлю «кол» поставний
0813
Опціон на купівлю «кол» розрахунковий
0814
Опціон на купівлю «кол» змішаний
0820
Опціон на продаж з поставкою базового активу**
0821
Опціон на продаж без поставки базового активу**
0822
Опціон на продаж «пут» поставний
0823
Опціон на продаж «пут» розрахунковий
0824
Опціон на продаж «пут» змішаний
0830
Ф'ючерсний контракт з поставкою базового активу**
0831
Ф'ючерс поставний
0835
Ф'ючерсний контракт без поставки базового активу**
0836
Ф'ючерс розрахунковий
0837
Ф'ючерс змішаний
0838
Ф'ючерс на своп
0840
Форвардний контракт**
0841
Форвард поставний
0842
Форвард розрахунковий
0843
Форвард змішаний
0844
Форвард на своп
0850
Своповий контракт (своп)**
0851
Своп
0860
Кредитний дефолтний своп
0870
Свопціон
0880
Контракт на різницю цін
0890
Контракт на майбутню відсоткову ставку
0900
Просте складське свідоцтво
0901
Подвійне складське свідоцтво
1100
Акція іноземного емітента
1200
Облігація іноземного емітента
1300
Облігація іноземної держави
1400
Фінансовий інструмент (у тому числі цінний папір) іншого виду іноземного емітента
1600
Фондовий варант
1700
Кредитна нота
1800
Депозитарна розписка
1900
Інфраструктурна облігація відсоткова
1901
Інфраструктурна облігація дисконтна
1910
Зелена облігація відсоткова
1911
Зелена облігація дисконтна
__________
** - застосовується до деривативів, укладених до 01.07.2021.».
6. В Довідник 7 «Класифікація фінансових інструментів» внести такі зміни:
1) назву викласти у такій редакції:
«Класифікація фінансових та нефінансових інструментів»;
2) після коду показника 01111100 «Акція іноземного емітента бездокументарна іменна» доповнити рядками такого змісту:
«
Код показника
Зміст показника
01120410
Депозитний сертифікат банку дисконтний електронний іменний
01120420
Депозитний сертифікат банку відсотковий електронний іменний
»;
3) після коду показника 01310120 «Сертифікат ФОН документарний на пред'явника» доповнити рядками такого змісту:
«
Код показника
Зміст показника
01120201
Корпоративна облігація відсоткова електронна іменна
01120211
Корпоративна облігація дисконтна електронна іменна
01120221
Корпоративна облігація цільова електронна іменна
»;
4) після коду показника 02260721 «Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (товару) документарний іменний» доповнити рядками такого змісту:
«
Код показника
Зміст показника
02161500
Опціонний сертифікат електронний іменний
02161600
Фондовий варант електронний іменний
02161700
Кредитна нота електронна іменна
02161800
Депозитарна розписка електронна іменна
»;
5) після коду показника 02161800 «Депозитарна розписка електронна іменна» викласти рядки в наступній редакції:
«
Код показника
Зміст показника
03010810
Опціон на купівлю з поставкою базового активу (цінних паперів)*
03020810
Опціон на купівлю з поставкою базового активу (валюти)*
03030810
Опціон на купівлю з поставкою базового активу (деривативів)*
03060810
Опціон на купівлю з поставкою базового активу (товару)*
03010811
Опціон на купівлю без поставки базового активу (цінних паперів)*
03020811
Опціон на купівлю без поставки базового активу (валюти)*
03030811
Опціон на купівлю без поставки базового активу (деривативів)*
03060811
Опціон на купівлю без поставки базового активу (товару)*
»;
6) після коду показника 03060821 «Опціон на продаж без поставки базового активу (товару)» доповнити рядками такого змісту:
«
Код показника
Зміст показника
1
2
13780822
Опціон на продаж «пут» поставний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту
13790822
Опціон на продаж «пут» поставний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту
13700822
Опціон на продаж «пут» поставний товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту
13770822
Опціон на продаж «пут» поставний іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту
13780823
Опціон на продаж «пут» розрахунковий грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту
13790823
Опціон на продаж «пут» розрахунковий фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту
13700823
Опціон на продаж «пут» розрахунковий товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту
13770823
Опціон на продаж «пут» розрахунковий іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту
13780824
Опціон на продаж «пут» змішаний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту
13790824
Опціон на продаж «пут» змішаний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту
13700824
Опціон на продаж «пут» змішаний товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту
13770824
Опціон на продаж «пут» змішаний іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту
13880822
Опціон на продаж «пут» поставний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту
13890822
Опціон на продаж «пут» поставний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту
13800822
Опціон на продаж «пут» поставний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту
13870822
Опціон на продаж «пут» поставний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту
13880823
Опціон на продаж «пут» розрахунковий грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту
13890823
Опціон на продаж «пут» розрахунковий фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту
13800823
Опціон на продаж «пут» розрахунковий товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту
13870823
Опціон на продаж «пут» розрахунковий іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту
13880824
Опціон на продаж «пут» змішаний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту
13890824
Опціон на продаж «пут» змішаний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту
13800824
Опціон на продаж «пут» змішаний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту
13870824
Опціон на продаж «пут» змішаний іншій в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або специфікацією деривативного контракту
23780822
Опціон на продаж «пут» поставний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту
23790822
Опціон на продаж «пут» поставний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту
23700822
Опціон на продаж «пут» поставний товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту
23770822
Опціон на продаж «пут» поставний іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту
23780823
Опціон на продаж «пут» розрахунковий грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту
23790823
Опціон на продаж «пут» розрахунковий фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту
23700823
Опціон на продаж «пут» розрахунковий товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту
23770823
Опціон на продаж «пут» розрахунковий іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту
23780824
Опціон на продаж «пут» змішаний грошового ринку в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту
23790824
Опціон на продаж «пут» змішаний фондовий в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту
23700824
Опціон на продаж «пут» змішаний товарний в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту
23770824
Опціон на продаж «пут» змішаний іншій в електронній формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту
23880822
Опціон на продаж «пут» поставний грошового ринку в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту
23890822
Опціон на продаж «пут» поставний фондовий в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту
23800822
Опціон на продаж «пут» поставний товарний в паперовій формі, зміст якого визначений генеральною угодою та/або описом деривативного контракту
23870822