Тип: Рішення
№ 703
Дата: 22 травня 2015 р.
Статус: Чинний
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
22.05.2015 № 703
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
05 червня 2015 р.
за № 660/27105
Про внесення змін до Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Відповідно до пункту 10 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Унести до Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 червня 2013 року № 992, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05 липня 2013 року за № 1126/23658, такі зміни:
1) абзац четвертий пункту 3 розділу І викласти в такій редакції:
«дата виникнення нерегулярних Даних - дата виникнення подій, визначених у пунктах 4, 5 розділу ІІІ цього Положення;»;
2) абзац другий пункту 2 розділу ІІ викласти в такій редакції:
«Щоденні Дані про облікові операції, проведені депозитарною установою, подаються щодо облікових операцій, здійснених протягом одного операційного дня депозитарною установою, унаслідок яких відбувається набуття/припинення прав власності на цінні папери (крім облікових операцій, пов'язаних із скасуванням реєстрації випуску цінних паперів, погашенням випуску цінних паперів).»;
3) у розділі ІІІ:
абзаци другий та третій пункту 1 викласти в такій редакції:
«щоденні - не пізніше кінця дня, наступного за звітним;
щомісячні - не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним;»;
абзаци десятий та одинадцятий пункту 4 викласти в такій редакції:
«блокування пакета акцій (унаслідок арешту, заборони обігу тощо) з ініціативи третьої сторони та/або унаслідок застави цінних паперів;
розблокування пакета акцій, який був заблокований (унаслідок арешту, заборони обігу тощо) з ініціативи третьої сторони та/або унаслідок застави цінних паперів;»;
абзаци сьомий та восьмий пункту 5 викласти в такій редакції:
«блокування іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів (унаслідок арешту, заборони обігу тощо) з ініціативи третьої сторони та/або унаслідок застави цінних паперів;
розблокування іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах депонента, які були заблоковані (унаслідок арешту, заборони обігу тощо) з ініціативи третьої сторони та/або унаслідок застави цінних паперів;»;
4) додатки 1, 3, 4, 6, 9 до Положення викласти в новій редакції (додаються).
2. Департаменту регулювання депозитарної та клірингової діяльності (І. Курочкіна) забезпечити:
подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
3. Адміністративні дані депозитарних установ за 2015 рік подаються до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку за формою, у складі, терміни та порядку, які діяли на звітну дату складання таких даних.
4. Це рішення набирає чинності з 01 січня 2016 року, крім абзаців третього та четвертого підпункту 3 пункту 1 цього рішення, які набирають чинності з 01 липня 2015 року, але не раніше дня його офіційного опублікування.
5. Управлінню інформаційних технологій та діловодства (А. Заїка) забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
6. Управлінню внутрішнього аудиту та комунікацій (О. Збаражська) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Д. Тарабакіна.
Голова Комісії
Т. Хромаєв
Додаток 1
до Положення про порядок
звітування депозитарними
установами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(пункт 2 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про облікові операції, проведені депозитарною установою
1
Номер за порядком
2
Дата, на яку подаються Дані
3
Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ
4
Дані депозитарної установи: найменування
5
Дані емітента: код за ЄДРПОУ
6
Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент-нерезидент)
7
Дані емітента: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування)
8
Дані емітента: повне найменування
9
Дані емітента: країна реєстрації1
10
Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів
11
Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI)
12
Дані про цінні папери: код2
13
Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера, частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі, премія - для опціонних сертифікатів
14
Дані про цінні папери: код валюти3
15
Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
16
Кількість цінних паперів, шт.
17
Дані про власника: вид4
18
Дані про власника: країна реєстрації5
19
Номер запису в журналі депозитарних операцій
20
Обслуговування операції: «1» - за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів; «2» - унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами; «3» - на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі; «4» - на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати»
21
Тип операції: «1» - зарахування прав на цінні папери; «2» - списання прав на цінні папери; «3» - переказ прав на цінні папери (збільшення кількості прав на цінні папери на рахунку); «4» - переказ прав на цінні папери (зменшення кількості прав на цінні папери на рахунку)
22
Операція за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів: «1» - договір купівлі-продажу; «2» - договір міни; «3» - договір дарування; «4» - спадкування (правонаступництво); «5» - інше
23
Операція за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів та/або операція на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати»: дата укладання договору (дата вчинення правочину)
24
Операція за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів та/або операція на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати»: номер договору (реквізити правочину)
25
Операція за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів та/або операція на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати»: код за ЄДРПОУ торговця цінними паперами, що діє в інтересах власника
26
Операція за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів та/або операція на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати»: найменування торговця цінними паперами, що діє в інтересах власника
27
Безумовна операція на підставі: «1» - виконавчих документів; «2» - свідоцтва про право на спадщину; «3» - розпорядження Уповноваженої особи Комісії; «4» - інші
28
Операції на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі: код за ЄДРПОУ організатора торгівлі
29
Операції на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі: дата укладання біржового контракту
30
Операції на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі: реквізити біржового контракту (біржових контрактів)
31
Примітки
__________
1 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
2 Заповнюються відповідно до Довідника 7 «Класифікація фінансових інструментів» Системи довідників та класифікаторів.
3 Заповнюються відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів.
4 Заповнюються відповідно до Довідника 37 «Види депонентів» Системи довідників та класифікаторів.
5 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 3
до Положення про порядок
звітування депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 4 розділу ІІ)
ТИТУЛЬНИЙ АРКУШ
1
Квартал, за який подаються Дані
2
Рік, за який подаються Дані
3
Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ
4
Дані депозитарної установи: найменування
5
Дані депозитарної установи: організаційно-правова форма1
6
Дані депозитарної установи: серія ліцензії (літери) на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи
7
Дані депозитарної установи: номер ліцензії (цифри) на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи
8
Дані депозитарної установи: дата видачі ліцензії на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи
9
Дані депозитарної установи: серія ліцензії (літери) на провадження діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування
10
Дані депозитарної установи: номер ліцензії (цифри) на провадження діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування
11
Дані депозитарної установи: дата видачі ліцензії на провадження діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування
12
Дані депозитарної установи: серія ліцензії (літери) на провадження діяльності із зберігання активів пенсійних фондів
13
Дані депозитарної установи: номер ліцензії (цифри) на провадження діяльності із зберігання активів пенсійних фондів
14
Дані депозитарної установи: дата видачі ліцензії на провадження діяльності із зберігання активів пенсійних фондів
15
Місцезнаходження депозитарної установи: код території2
16
Місцезнаходження депозитарної установи: поштовий індекс
17
Місцезнаходження депозитарної установи: область
18
Місцезнаходження депозитарної установи: район
19
Місцезнаходження депозитарної установи: населений пункт
20
Місцезнаходження депозитарної установи: вулиця, будинок
21
Дані депозитарної установи: телефон із зазначенням коду ММТЗ
22
Дані депозитарної установи: факс(и) із зазначенням коду(ів) ММТЗ
23
Дані депозитарної установи: електронна пошта
24
Дані депозитарної установи: веб-сторінка
25
Банківські реквізити депозитарної установи: найменування банку
26
Банківські реквізити депозитарної установи: поточний рахунок
27
Банківські реквізити депозитарної установи: код МФО банку
28
Зареєстрований розмір статутного капіталу депозитарної установи, тис. грн
29
Фактично сплачена частка статутного капіталу депозитарної установи, тис. грн
30
Відомості про керівництво депозитарної установи: П.І.Б. керівника
31
Відомості про керівництво депозитарної установи: П.І.Б. заступника керівника
32
Відомості про керівництво депозитарної установи: П.І.Б. головного бухгалтера/бухгалтера
33
Відомості про останню аудиторську перевірку депозитарної установи: П.І.Б. (найменування) аудитора (аудиторської фірми)
34
Відомості про останню аудиторську перевірку депозитарної установи: код за ЄДРПОУ аудиторської фірми
35
Відомості про останню аудиторську перевірку депозитарної установи: номер свідоцтва про внесення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів
36
Відомості про останню аудиторську перевірку депозитарної установи: дата видачі свідоцтва про внесення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів
37
Відомості про останню аудиторську перевірку депозитарної установи: дата проведення аудиторської перевірки річної фінансової звітності
38
Примітки
__________
1 Заповнюються відповідно до Довідника 41 «Класифікація організаційно-правових форм господарювання» Системи довідників та класифікаторів.
2 Заповнюється відповідно до Довідника 44 «Перелік та коди територій (областей) України» Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 4
до Положення про порядок
звітування депозитарними
установами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 4 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про перелік випусків цінних паперів за власниками цінних паперів, які обслуговуються депозитарною установою1
1
Номер за порядком
2
Квартал, за який подаються Дані
3
Рік, за який подаються Дані
4
Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ
5
Дані емітента: код за ЄДРПОУ
6
Дані емітента: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування)
7
Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент-нерезидент)
8
Дані емітента: повне найменування
9
Дані емітента: країна реєстрації2
10
Дані про депозитарій: код за ЄДРПОУ
11
Дані про депозитарій: найменування
12
Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів
13
Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI)
14
Дані про цінні папери: код3
15
Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера, частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі, премія - для опціонних сертифікатів
16
Дані про цінні папери: код валюти4
17
Загальна кількість рахунків власників цінних паперів, на яких обліковуються цінні папери, шт.
18
Загальна кількість цінних паперів на рахунках у цінних паперах власників цінних паперів у депозитарній установі, шт.
19
Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
20
Власники - фізичні особи - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.
21
Власники - фізичні особи - резиденти: усього цінних паперів, шт.
22
Власники - фізичні особи - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
23
Власники - фізичні особи - нерезиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.
24
Власники - фізичні особи - нерезиденти: усього цінних паперів, шт.
25
Власники - фізичні особи - нерезиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
26
Власники - юридичні особи - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб)
27
Власники - юридичні особи - резиденти: усього цінних паперів, шт. (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб)
28
Власники - юридичні особи - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб)
29
Власники - банки-резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.
30
Власники - банки-резиденти: усього цінних паперів, шт.
31
Власники - банки-резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
32
Власники - інститути спільного інвестування - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.
33
Власники - інститути спільного інвестування - резиденти: усього цінних паперів, шт.
34
Власники - інститути спільного інвестування - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
35
Власники - страхові компанії - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.
36
Власники - страхові компанії - резиденти: усього цінних паперів, шт.
37
Власники - страхові компанії - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
38
Власники - пенсійні фонди - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.
39
Власники - пенсійні фонди - резиденти: усього цінних паперів, шт.
40
Власники - пенсійні фонди - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
41
Власники - торговці цінними паперами - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.5
42
Власники - торговці цінними паперами - резиденти: усього цінних паперів, шт.5
43
Власники - торговці цінними паперами - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн5
44
Власники - юридичні особи - нерезиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.
45
Власники - юридичні особи - нерезиденти: усього цінних паперів, шт.
46
Власники - юридичні особи - нерезиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
47
Власник - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України): кількість рахунків у цінних паперах, шт.
48
Власник - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України): усього цінних паперів, шт.
49
Власник - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
50
Власник - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об'єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація): кількість рахунків у цінних паперах, шт.
51
Власник - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об'єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація): усього цінних паперів, шт.
52
Власник - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об'єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
53
Власник - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави): кількість рахунків у цінних паперах, шт.
54
Власник - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави): усього цінних паперів, шт.
55
Власник - держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
56
Власники - територіальні громади: кількість рахунків у цінних паперах, шт.
57
Власники - територіальні громади: усього цінних паперів, шт.
58
Власники - територіальні громади: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
59
Депонент - нотаріус (депозит): кількість рахунків у цінних паперах, шт.
60
Депонент - нотаріус (депозит): усього цінних паперів, шт.
61
Депонент - нотаріус (депозит): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
62
Примітки
__________
1 З урахуванням власних випусків цінних паперів депозитарної установи та власних рахунків депозитарної установи.
2 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
3 Заповнюються відповідно до Довідника 7 «Класифікація фінансових інструментів» Системи довідників та класифікаторів.
4 Заповнюються відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів.
5 У разі якщо банк має ліцензію на провадження діяльності з торгівлі цінними паперами, то заповнюється як торговець цінними паперами.
Додаток 6
до Положення про порядок
звітування депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 4 пункту 4 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про адміністративні операції, проведені депозитарною установою
1
Номер за порядком
2
Квартал, за який подаються Дані
3
Рік, за який подаються Дані
4
Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ
5
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - резиденти, шт.
6
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - нерезиденти, шт.
7
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт.
8
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування, шт.
9
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - страхові компанії, шт.
10
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди, шт.
11
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - банк, шт.
12
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - торговці цінними паперами, шт.
13
Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - нерезиденти, шт.
14
Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України), шт.
15
Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об'єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт.
16
Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт.
17
Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: територіальна громада, шт.
18
Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: нотаріус (депозит), шт.
19
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - резиденти, шт.
20
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - нерезиденти, шт.
21
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт.
22
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування, шт.
23
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - страхові компанії, шт.
24
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди, шт.
25
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - банк, шт.
26
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - торговці цінними паперами, шт.
27
Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - нерезиденти, шт.
28
Держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України)
29
Закрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об'єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт.
30
Закрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт.
31
Закрито рахунок за період за договором з депонентом: територіальна громада, шт.
32
Закрито рахунок за період за договором з депонентом: нотаріус (депозит), шт.
33
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: фізичні особи - резиденти, шт.
34
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: фізичні особи - нерезиденти, шт.
35
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт.
36
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування, шт.
37
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - страхові компанії, шт.
38
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди, шт.
39
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - банк, шт.
40
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - торговці цінними паперами, шт.
41
Кількість відкритих рахунків депонентам на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - нерезиденти, шт.
42
Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України), шт.
43
Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об'єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт.
44
Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт.
45
Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: територіальна громада, шт.
46
Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: нотаріус (депозит), шт.
47
Відкрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів), шт.
48
Закрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів), шт.
49
Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів), шт.
50
Примітки
Додаток 9
до Положення про порядок
звітування депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 7 пункту 4 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про облікові операції, проведені депозитарною установою1
1
Номер за порядком
2
Квартал, за який подаються Дані
3
Рік, за який подаються Дані
4
Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ
5
Дата операційного дня
6
Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів, загальна кількість операцій, шт.
7
Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів, загальна кількість цінних паперів, шт.
8
Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів, керуючих рахунками депонентів, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
9
Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна кількість операцій, шт.
10
Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна кількість цінних паперів, шт.
11
Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
12
Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі, загальна кількість операцій, шт.
13
Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі, загальна кількість цінних паперів, шт.
14
Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
15
Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», загальна кількість операцій, шт.
16
Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», загальна кількість цінних паперів, шт.
17
Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
18
Зарахування цінних паперів: загальна кількість цінних паперів, шт.
19
Зарахування цінних паперів: загальна кількість операцій, шт.
20
Зарахування цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
21
Списання цінних паперів: загальна кількість цінних паперів, шт.
22
Списання цінних паперів: загальна кількість операцій, шт.
23
Списання цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн
24
Переказ (збільшення цінних паперів): загальна кількість цінних паперів, шт.
25