Стаття 4
nreg: 971_005-25 СТАТТЯ 4 4.1 ЗВИЧАЙНЕ ПОГАШЕННЯ 4.1.A Погашення частковими платежами 4.2 ДОБРОВІЛЬНЕ ДОСТРОКОВЕ ПОГАШЕННЯ 4.2.A Можливість дострокового погашення 4.2.B Компенсація за дострокове погашення 4.2.C Механізм дострокового погашення 4.2.D Плата за адміністрування 4.3 ОБОВ’ЯЗКОВЕ ДОСТРОКОВЕ ПОГАШЕННЯ ТА АНУЛЮВАННЯ 4.3.A Випадки дострокового погашення 4.3.B Механізм дострокового погашення 4.3.C Компенсація за дострокове погашення 4.4 ЗАГАЛЬНІ ПОЛОЖЕННЯ 4.4.A Непорушність статті 10 4.4.B Неможливість рефінансування коштами, сплаченими для погашення позики title: Фінансова угода ("Відновлення водопостачання і водовідведення України") між Україною та Європейським інвестиційним банком nreg: 971_005-25 СТАТТЯ 4 Погашення 4.1 Звичайне погашення 4.1.A Погашення частковими платежами (a) Позичальник зобов’язується здійснити погашення кожного Траншу частковими платежами у Дати виплати, зазначені у відповідній Пропозиції вибірки, згідно з умовами графіка погашення, що надається відповідно до Статті 2.3. (b) Кожен графік погашення складається на основі того, що: (i) у разі Траншу з фіксованою ставкою погашення здійснюється раз на півроку рівними платежами основної суми або фіксованими платежами включно з основною сумою боргу та відсотками; (i) у разі Траншу з плаваючою ставкою погашення здійснюється рівними піврічними платежами від основної суми боргу; (ii) перша Дата виплати кожного Траншу припадає на дату не раніше ніж за 30 (тридцять) днів від Запланованої дати вибірки коштів та не пізніше Дати виплати, яка безпосередньо слідує за 10-ою (десятою) річницею Запланованої дати вибірки Траншу; та (iii) остання Дата виплати кожного Траншу припадає не раніше ніж через 4 (чотири) роки і не пізніше ніж через (i) 30 (тридцять) років від Запланованої дати вибірки коштів, та (ii) 31 грудня 2073 року (дата завершення Угоди про надання цільової гарантії ЄІБ для України), залежно від того, що настане раніше. 4.2 Добровільне дострокове погашення 4.2.A Можливість дострокового погашення Згідно із Статтями 4.2.B, 4.2.C та 4.4, Позичальник має право здійснити дострокове погашення будь-якого Траншу цілком або частково разом із нарахованими відсотками та компенсаціями, якщо такі є, після надсилання Запиту на Дострокове погашення разом із повідомленням, яке надсилається не раніше 60 (шістдесяти) та не пізніше 30 (тридцяти) календарних днів та в якому зазначаються: (a) Сума дострокового погашення. (b) Дата дострокового погашення; (c) залежно від випадку, вибір способу застосування Суми Дострокового погашення згідно із Статтею 5.5.C(a); та (d) номер Угоди. Запит на дострокове погашення не підлягає відкликанню. 4.2.B Компенсація за дострокове погашення 4.2.B (1) ТРАНШ title: Фінансова угода ("Відновлення водопостачання і водовідведення України") між Україною та Європейським інвестиційним банком nreg: 971_005-25 СТАТТЯ 4 лежно від випадку, вибір способу застосування Суми Дострокового погашення згідно із Статтею 5.5.C(a); та (d) номер Угоди. Запит на дострокове погашення не підлягає відкликанню. 4.2.B Компенсація за дострокове погашення 4.2.B (1) ТРАНШ З ФІКСОВАНОЮ СТАВКОЮ Якщо Позичальник достроково погашає Транш з фіксованою ставкою, Позичальник зобов’язується сплатити Банку в Дату дострокового погашення Компенсацію за дострокове погашення стосовно Траншу з фіксованою ставкою, який достроково погашається. 4.2.В (2) ТРАНШ З ПЛАВАЮЧОЮ СТАВКОЮ Позичальник має право достроково сплатити Транш з плаваючою ставкою без компенсації. 4.2.C Механізм дострокового погашення Після представлення Банкові Позичальником Запиту на дострокове погашення стосовно Траншу з фіксованою ставкою не пізніше ніж за 15 (п’ятнадцять) днів до Дати дострокового погашення Банк надає Позичальнику Пропозицію про дострокове погашення. У Пропозиції про дострокового погашення зазначається Сума дострокового погашення, Дата дострокового погашення, нараховані відсотки на цю суму, що повинні бути сплачені, Компенсація за дострокове погашення, яка підлягає сплаті згідно зі Статтею 4.2.B , комісія згідно із Статтею 4.2.D, якщо така є, метод застосування Суми дострокового погашення та кінцевий термін, до якого Позичальник може акцептувати Пропозицію про дострокове погашення. Якщо Позичальник акцептує Пропозицію про дострокове погашення не пізніше кінцевого терміну, який зазначений у Пропозиції про дострокове погашення, Банк надсилає Позичальнику не пізніше ніж за 10 (десять) днів до відповідної Дати дострокового погашення Повідомлення про дострокове погашення. Якщо Позичальник належним чином не акцептує Пропозицію про дострокове, Позичальник не може здійснити дострокове погашення такого Траншу з фіксованою ставкою. Після представлення Банкові Позичальником Запиту на дострокове погашення стосовно Траншу з плаваючою ставкою не пізніше ніж за 10 (десять) днів до Дати дострокового погашення Банк н title: Фінансова угода ("Відновлення водопостачання і водовідведення України") між Україною та Європейським інвестиційним банком nreg: 971_005-25 СТАТТЯ 4 трокове погашення такого Траншу з фіксованою ставкою. Після представлення Банкові Позичальником Запиту на дострокове погашення стосовно Траншу з плаваючою ставкою не пізніше ніж за 10 (десять) днів до Дати дострокового погашення Банк надає Позичальнику Повідомлення про дострокове погашення. Позичальник сплачує суму, зазначену в Повідомленні про дострокове погашення, у відповідну Дату дострокового погашення. 4.2.D Плата за адміністрування Якщо Банк у виключному випадку акцептує, лише на власний розсуд Банку, Запит на дострокове погашення попередньо повідомивши про це менш ніж за 30 (тридцять) календарних днів, Позичальник сплачує Банку комісію в розмірі 10000,00 євро за кожний Транш. який вимагається для дострокового погашення частково або повністю, з урахуванням адміністративних витрат, понесених Банком у зв’язку з таким добровільним достроковим погашенням. У такому випадку Банк не зобов’язаний дотримуватися строків надсилання Пропозиції про дострокове погашення та/або Повідомлення про дострокове погашення, залежно від обставин, відповідно до цієї Угоди. 4.3 Обов’язкове дострокове погашення та анулювання 4.3.A Випадки дострокового погашення 4.3.A(1) ПОДІЯ ЗМЕНШЕННЯ ВАРТОСТІ ПРОЄКТУ (a) Позичальник оперативно проінформує Банк у разі, якщо відбулася або існує ймовірність, що відбудеться Подія зменшення вартості Проєкту. У будь-який час після настання Події зменшення вартості Проєкту Банк може шляхом надсилання повідомлення Позичальнику анулювати невибрану частину Кредиту та/або вимагати дострокового погашення Невикористаної позики щонайбільше у сумі, на яку Кредит перевищує ліміт(и), вказаний(i) в пункті (c) нижче, разом із нарахованими відсотками та всіма іншими нарахованими і несплаченими сумами за цією Угодою, пов’язаними з тією часткою Невикористаної позики, яка має бути достроково погашеною. (b) Позичальник повинен сплатити необхідну суму у дату, яку зазначив Банк, при цьому така дата настає не раніше ніж через 30 (тридцять) днів title: Фінансова угода ("Відновлення водопостачання і водовідведення України") між Україною та Європейським інвестиційним банком nreg: 971_005-25 СТАТТЯ 4 ю Угодою, пов’язаними з тією часткою Невикористаної позики, яка має бути достроково погашеною. (b) Позичальник повинен сплатити необхідну суму у дату, яку зазначив Банк, при цьому така дата настає не раніше ніж через 30 (тридцять) днів від дати пред’явлення вимоги. Для цілей цієї Статті «Подія зменшення вартості Проєкту» означає, що загальна вартість Проєкту зменшується у порівнянні з цифрою, зазначеною в пункті Преамбули (a) так, що сума Кредиту (разом з будь-якими іншими кредитами чи позиками, наданими Банком для цього Проєкту) перевищує 100% (сто відсотків) такої загальної вартості Проєкту. 4.3.A (2) ВИПАДОК ДОСТРОКОВОГО ПОГАШЕННЯ ФІНАНСУВАННЯ, ЩО НАДАЄТЬСЯ НЕ ЄІБ (a) Позичальник оперативно проінформує Банк, якщо відбувся або існує ймовірність, що відбудеться Випадок дострокового погашення фінансування, що надається не ЄІБ. У будь-який час після настання Випадку дострокового погашення фінансування, що надається не ЄІБ, Банк може шляхом надсилання повідомлення Позичальнику анулювати невибрану частину Кредиту та вимагати дострокового погашення Невикористаної позики, разом із нарахованими відсотками та всіма іншими нарахованими і несплаченими сумами за цією Угодою, пов’язаними з тією часткою Невикористаної позики, яка має бути достроково погашеною. (b) Банк має право вимагати дострокового погашення такої ж частки Кредиту, яку Банк може анулювати, і такої ж частки Невикористаної позики, що й частка Фінансування, що надається не ЄІБ і достроково погашається, в загальному непогашеному обсязі усього Фінансування, що надається не ЄІБ. (c) Позичальник здійснює виплату необхідної суми у дату, яку зазначив Банк, при цьому така дата настає не раніше ніж через 30 (тридцять) днів від дати пред’явлення вимоги. (d) Пункт (a) не застосовується до будь-якого добровільного дострокового погашення (або переоформлення або анулювання, залежно від випадку) Фінансування, що надається не ЄІБ, яке: (i) здійснюється за попередньою письмовою згодою Банку; (i title: Фінансова угода ("Відновлення водопостачання і водовідведення України") між Україною та Європейським інвестиційним банком nreg: 971_005-25 СТАТТЯ 4 Пункт (a) не застосовується до будь-якого добровільного дострокового погашення (або переоформлення або анулювання, залежно від випадку) Фінансування, що надається не ЄІБ, яке: (i) здійснюється за попередньою письмовою згодою Банку; (ii) здійснюється в рамках поновлюваного кредиту; або (iii) здійснюється з коштів будь-якої фінансової заборгованості, термін якої принаймні дорівнює незавершеному терміну такого дострокового погашення Фінансування, що надається не ЄІБ; або (e) Для цілей цієї Статті: (i) «Випадок дострокового погашення фінансування, що надається не ЄІБ» означає будь-який випадок, коли Позичальник або будь-який інший член Групи добровільно здійснює дострокове погашення (для уникнення сумнівів, таке дострокове погашення включатиме добровільне переоформлення або скасування будь-якого зобов’язання кредитора, залежно від обставин) частково або повністю будь-якого фінансування, що надається не ЄІБ; та (ii) «Фінансування, що надається не ЄІБ» означає будь-яку фінансову заборгованість (за винятком цієї Позики та будь-якої іншої фінансової заборгованості, наданих Банком Позичальнику) або будь-яке зобов’язання стосовно сплати або дострокового погашення грошових сум, початково наданих Позичальнику на термін понад 3 (три) роки. 4.3.A (3) ПОДІЯ ЗМІНИ В ЗАКОНОДАВСТВІ Позичальник оперативно проінформує Банк у разі, відбулася або існує ймовірність, що відбудеться Подія зміни в законодавстві. У такому випадку або якщо Банк має обґрунтовані підстави вважати, що Подія зміни в законодавстві відбулася або має відбутися, Банк має право вимагати від Позичальника проведення консультацій з ним. Такі консультації проводяться протягом 30 (тридцяти) днів з дати пред’явлення Банку про проведення консультацій. Якщо після спливу 30 (тридцяти) днів з дати пред’явлення такої вимоги про проведення консультацій Банк вважає, що: (a) така Подія зміни в законодавстві може мати істотний негативний вплив на здатність Позичальника виконувати свої зобов’язання з title: Фінансова угода ("Відновлення водопостачання і водовідведення України") між Україною та Європейським інвестиційним банком nreg: 971_005-25 СТАТТЯ 4 я спливу 30 (тридцяти) днів з дати пред’явлення такої вимоги про проведення консультацій Банк вважає, що: (a) така Подія зміни в законодавстві може мати істотний негативний вплив на здатність Позичальника виконувати свої зобов’язання за цією Угодою, та (b) вплив Події зміни в законодавстві не можна пом’якшити у прийнятний для Банку спосіб, Банк має право шляхом надсилання повідомлення Позичальнику анулювати надання невибраної частини Кредиту та / або вимагати дострокового погашення Невикористаної позики, разом із нарахованими відсотками та всіма іншими нарахованими і несплаченими сумами за цією Угодою. Позичальник здійснює виплату необхідної суми у дату, яку зазначив Банк, при цьому така дата настає не раніше ніж через 30 (тридцять) днів від дати пред’явлення вимоги. Для цілей цієї статті «Подія зміни в законодавстві» означає прийняття, оприлюднення, виконання або ратифікацію чи будь-які зміни чи будь-які поправки до будь-якого закону, правила або нормативно-правого акту (або у застосуванні чи офіційному тлумаченні будь-якого закону, правила або нормативно-правового акту), що відбувається після дати підписання цієї Угоди та може мати негативний вплив на здатність Позичальника виконувати свої зобов’язання за цією Угодою. 4.3.A (4) ПОДІЯ НЕЗАКОННОСТІ (a) У випадку, коли Банку стало відомо про Подію незаконності: (i) Банк зобов’язується негайно повідомити про це Позичальника, та (ii) Банк має право негайно (A) призупинити або анулювати надання невибраної частини Кредиту, та / або (В) вимагати дострокового погашення Невикористаної позики, разом із нарахованими відсотками та всіма іншими нарахованими і несплаченими сумами за цією Угодою станом на дату, зазначену Банком в його повідомленні Позичальнику. (b) Для цілей цієї статті «Подія незаконності» передбачає, що: (i) подія стає незаконною у будь-якій чинній юрисдикції, або вона суперечить, або Банк має обґрунтовані підстави вважати, що вона може суперечити будь-яким Санкціям, для: (A) в title: Фінансова угода ("Відновлення водопостачання і водовідведення України") між Україною та Європейським інвестиційним банком nreg: 971_005-25 СТАТТЯ 4 Для цілей цієї статті «Подія незаконності» передбачає, що: (i) подія стає незаконною у будь-якій чинній юрисдикції, або вона суперечить, або Банк має обґрунтовані підстави вважати, що вона може суперечити будь-яким Санкціям, для: (A) виконання Банком будь-яких зобов’язань, передбачених у цій Угоді; або (B) фінансування чи обслуговування Позики Банком; (ii) Рамкова угода є або, ймовірно, буде такою, що: (A) припинена Україною або не є обов’язковою для України в будь-якому відношенні; (B) втратила чинність відповідно до її умов або втратила чинність відповідно до її умов за твердженням Позичальника; (C) порушена внаслідок того, що Україна припинить виконувати будь-які зобов’язання, взяті нею Рамковою угодою по відношенню до будь-якого фінансування, яке надається будь-якому позичальнику на території України з ресурсів Банку або ЄС; або (D) не застосовується до Проєкту або права Банку за Рамковою угодою не можуть бути здійснені стосовно Проєкту; (iii) відносно Цільової гарантії ЄІБ для України: (A) вона вже не є дійсною або не має повної юридичної сили; або (B) умови покриття за цією гарантією не виконуються; (iv) Уряд України у складі на дату підписання цієї Угоди буде відсторонений або, на думку Банку, ймовірно буде відсторонений внаслідок Події. 4.3.A (5) НЕВИКОНАННЯ ЗОБОВ’ЯЗАНЬ КІНЦЕВИМ БЕНЕФІЦІАРОМ Якщо Банк визначить, що Кінцевий бенефіціар не дотримався будь-якого зобов’язання, покладеного на нього щодо будь-якої наданої йому частини Позики, Банк може повідомити про це Позичальника, а Позичальник на свій вибір: (a) здійснює перерозподіл відповідної частини Невикористаної позики на інший Субпроєкт, схвалений Банком відповідно до Статті 1.12; або (b) у добровільному порядку проводить дострокове погашення будь-якої відповідної частини Невикористаної позики згідно зі Статтею 4.2, в кожному з випадків це здійснюється протягом 30 (тридцяти) днів після надання відповідного повідомлення Банку. 4.3.A(6) НЕВИКОНАННЯ ЗОБОВ’ЯЗАНЬ З ПЕРЕРОЗПО title: Фінансова угода ("Відновлення водопостачання і водовідведення України") між Україною та Європейським інвестиційним банком nreg: 971_005-25 СТАТТЯ 4 ння будь-якої відповідної частини Невикористаної позики згідно зі Статтею 4.2, в кожному з випадків це здійснюється протягом 30 (тридцяти) днів після надання відповідного повідомлення Банку. 4.3.A(6) НЕВИКОНАННЯ ЗОБОВ’ЯЗАНЬ З ПЕРЕРОЗПОДІЛУ КОШТІВ Позичальник негайно здійснює дострокове погашення будь-якої частини Невикористаної позики, яка не була перерозподілена згідно зі Статтею 1.12, разом із нарахованими відсотками та всіма іншими нарахованими та несплаченими сумами за цією Угодою станом на дату, яка була зазначена Банком, при цьому така дата настає не раніше ніж через 30 (тридцять) днів від дати пред’явлення вимоги. 4.3.B Механізм дострокового погашення Будь-яка сума, яку Банк вимагає сплатити відповідно до Статті 4.3.A, разом із будь-якими відсоткамии або іншими сумами, що нараховані або підлягають сплаті за цією Угодою, зокрема, без обмежень, будь-яку компенсацію, що підлягає сплаті відповідно до Статті 4.3.C, повинна бути сплачена в Дату дострокового погашення, зазначену Банком в його повідомленні про вимогу. 4.3.C Компенсація за дострокове погашення 4.3.C(1) ТРАНШ З ФІКСОВАНОЮ СТАВКОЮ Якщо Позичальник достроково погашає Транш з фіксованою ставкою у разі настання Випадку дострокового погашення, Позичальник зобов’язується сплатити Банку в Дату дострокового погашення Компенсацію за дострокове погашення стосовно Траншу з фіксованою ставкою, який достроково погашається. 4.3.C(2) ТРАНШ З ПЛАВАЮЧОЮ СТАВКОЮ Позичальник може достроково погасити Транші з плаваючою ставкою без Компенсації за дострокове погашення. 4.4 Загальні положення 4.4.A Непорушність Статті 10 Ця Стаття 4 не обмежує дію Статті 10. 4.4.B Неможливість рефінансування коштами, сплаченими для погашення позики Кошти дострокового або планового погашення не можуть бути використані на рефінансування.