Про затвердження Положення про провадження депозитарної діяльності

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

23.04.2013 № 735

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

27 червня 2013 р.

за № 1084/23616

Про затвердження Положення про провадження депозитарної діяльності

{Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії

з цінних паперів та фондового ринку

№ 854 від 02.07.2014

№ 1575 від 25.11.2014

№ 740 від 04.06.2015

№ 1772 від 27.10.2015

№ 390 від 12.04.2016

№ 683 від 30.06.2016

№ 286 від 11.05.2017

№ 692 від 14.09.2017

№ 914 від 21.12.2017

№ 451 від 10.07.2018

№ 928 від 28.12.2018

№ 327 від 13.06.2019

№ 690 від 14.11.2019

№ 481 від 08.09.2020

№ 416 від 23.06.2021

№ 747 від 09.09.2021

№ 1221 від 16.12.2021

№ 1253 від 24.12.2021

№ 1131 від 01.09.2022

№ 570 від 26.05.2023

№ 09/21/883/К03 від 17.07.2024

№ 09/21/1174/К03 від 25.09.2024

№ 09/21/3297/К03 від 02.12.2025}

Відповідно до Законів України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», «Про депозитарну систему України», з метою врегулювання питання щодо визначення порядку провадження депозитарної діяльності Центральним депозитарієм цінних паперів та депозитарними установами з дня набрання чинності Законом України «Про депозитарну систему України» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Положення про провадження депозитарної діяльності (далі - Положення), що додається.

2. Знерухомлені у зберігача іменні цінні папери, випуск яких не був переведений у бездокументарну форму та які не були переміщені на зберігання до Центрального депозитарію цінних паперів до набрання чинності Законом України «Про депозитарну систему України», обліковуються в депозитарних установах відповідно до встановлених Центральним депозитарієм єдиних уніфікованих правил (стандартів) відображення та передачі інформації щодо обліку та обігу цінних паперів. До обліку таких цінних паперів та прав на них не застосовується вимога, встановлена пунктом 1 розділу ІІ Положення.

3. Депозитарним установам, у яких до набрання чинності Законом України «Про депозитарну систему України» були відкриті рахунки у цінних паперах, на яких обліковуються цінні папери, що знаходяться у комунальній власності, протягом року з дня набрання чинності цим Законом здійснити дії щодо приведення обліку прав на ці цінні папери у відповідність до вимог Положення.

4. Департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності (І.Курочкіна) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

5. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування, крім абзацу другого пункту 42 глави 1 розділу V Положення, який набирає чинності з 01 січня 2014 року.

6. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А.Заїка) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

7. Контроль за виконанням рішення покласти на члена Комісії О.Тарасенка.

Голова Комісії

Д. Тевелєв

ПОГОДЖЕНО:

В.о. Голови

Державної служби спеціального зв'язку

та захисту інформації України

О.Г. Цуркан

Протокол засідання Комісії

від 23 квітня 2013 р. № 21

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Національної комісії

з цінних паперів

та фондового ринку

23.04.2013 № 735

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

27 червня 2013 р.

за № 1084/23616

ПОЛОЖЕННЯ

про провадження депозитарної діяльності

{У тексті Положення слово «бездокументарна» в усіх відмінках і числах замінено словом «електронна» у відповідних відмінках і числах, слово «веб-сайт» - у відповідних відмінках і числах словом «вебсайт», слова «торговець цінними паперами» - у відповідних відмінках і числах словами «інвестиційна фірма» згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021}

I. Загальні положення

1. Це Положення визначає порядок провадження депозитарної діяльності Центральним депозитарієм цінних паперів (далі - Центральний депозитарій) та депозитарними установами з надання послуг із зберігання та обліку цінних паперів, обліку і обслуговування набуття, припинення та переходу прав на цінні папери і прав за цінними паперами та обмежень прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах, перелік неемісійних цінних паперів, депозитарний облік яких веде Центральний депозитарій, та особливості їх депозитарного обліку, вимоги до порядку відкриття та ведення рахунків у цінних паперах, порядку проведення операцій на рахунках у цінних паперах та їх видів, порядку введення неемісійного цінного паперу та депонування документа про введення неемісійного цінного паперу, порядку зарахування цінних паперів до системи депозитарного обліку, порядку обліку та зберігання цінних паперів, а також списання цінних паперів у зв'язку з їх погашенням та/або анулюванням чи припиненням, порядку внесення змін до системи депозитарного обліку стосовно цінних паперів конкретного власника, стосовно всього випуску цінних паперів, стосовно здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів тощо, вимоги до діяльності учасників депозитарної системи та взаємовідносин між ними, вимоги до порядку складання реєстру власників цінних паперів, у тому числі порядку взаємодії депозитарних установ з Центральним депозитарієм щодо складання реєстру, вимоги до змісту внутрішніх документів професійних учасників депозитарної системи України та інші вимоги, встановлення яких належить до компетенції Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) відповідно до Закону України «Про депозитарну систему України» (далі - Закон).

Норми цього Положення поширюються на клірингову установу, яка провадить клірингову діяльність центрального контрагента (далі - центральний контрагент), у разі поєднання нею такої діяльності з депозитарною діяльністю депозитарної установи в частині відкриття на власне ім'я рахунку в цінних паперах, виконання функцій щодо депозитарного обліку та обслуговування обігу цінних паперів і корпоративних операцій емітента на власному рахунку у цінних паперах щодо цінних паперів, які використовуються нею для створення передбаченої пунктом 10 частини першої статті 62 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» (далі - Закон про ринки капіталу) системи управління ризиками та гарантій особи, яка провадить клірингову діяльність (далі - система управління ризиками та гарантій), та проведення депозитарних операцій за таким рахунком.

{Пункт 1 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3297/К03 від 02.12.2025}

Рахунок у цінних паперах для особи, яка провадить клірингову діяльність центрального контрагента, має обмежене цільове призначення і відкривається з обмеженою функціональністю, що передбачає можливість обліку на такому рахунку виключно тих цінних паперів, що використовуються такою особою для створення системи управління ризиками та гарантій.

{Пункт 1 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3297/К03 від 02.12.2025}

{Пункт 1 розділу I в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024}

2. У цьому Положенні терміни вживаються в таких значеннях:

{Абзац перший пункту 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014}

агрегований рахунок - рахунок у цінних паперах, що відкривається Центральним депозитарієм депозитарній установі або депозитарію-кореспонденту для здійснення узагальненого обліку цінних паперів, права на які та права за якими належать депонентам такої депозитарної установи (крім обліку цінних паперів, що належать депозитарній установі як власнику), власникам цінних паперів, що не мають статусу депонента, відповідному кредиторові - у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса, клієнтам (клієнтам клієнта) номінального утримувача або клієнтам (клієнтам клієнта) депозитарію-кореспондента відповідно;

{Абзац другий пункту 2 розділу I в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019}

безумовна операція з управління рахунком у цінних паперах - списання, зарахування або переказ цінних паперів, прав на цінні папери, блокування/розблокування цінних паперів, прав на цінні папери/прав за цінними паперами, на рахунку у цінних паперах клієнта Центрального депозитарію, власника цінних паперів, нотаріуса, на депозит якого зараховано цінні папери, номінального утримувача без його розпорядження під час проведення емітентом операцій з цінними паперами (у випадках, передбачених законодавством) або на підставі судового рішення або рішення уповноваженого законом органу чи його посадової особи, а також у зв'язку зі зміною дієздатності (обмеження дієздатності або визнання особи недієздатною), внаслідок передачі цінних паперів у спадщину та в інших випадках, які передбачені законодавством України;

{Абзац третій пункту 2 розділу I в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018, № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024}

безумовна операція щодо обмеження здійснення операцій у системі депозитарного обліку з цінними паперами окремого випуску окремого емітента (далі - безумовна операція щодо обмеження здійснення операцій) - встановлення обмеження на здійснення облікових операцій з усіма цінними паперами окремого випуску, наявними у системі депозитарного обліку Центрального депозитарію та його клієнтів, яке здійснюється на визначений строк або до настання певної події відповідно до Правил та/або інших внутрішніх документів Центрального депозитарію та внутрішніх документів депозитарних установ із забезпеченням збереження стану рахунків у цінних паперах депонентів, клієнтів на підставі судового рішення або рішення уповноваженого законом органу чи його посадової особи, постанови Комісії, розпорядження/постанови уповноваженої особи Комісії та на інших підставах, установлених законом;

{Абзац четвертий пункту 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018, № 747 від 09.09.2021, № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024}

боржник за аграрною нотою - особа, яка видала аграрну ноту, що посвідчує її зобов'язання здійснити поставку сільськогосподарської продукції або сплатити грошові кошти відповідно до умов, визначених у такій аграрній ноті;

{Пункт 2 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024}

відокремлений рахунок - рахунок у цінних паперах депонента, власника цінних паперів, що не має статусу депонента, або клієнта, який відкривається депозитарною установою для здійснення обліку прав на цінні папери, що відповідно належать депоненту такої депозитарної установи, у тому числі самій депозитарній установі як власнику цінних паперів, відповідному кредиторові - у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса, власнику цінних паперів, що не має статусу депонента, або клієнтам (клієнтам клієнта) номінального утримувача, та інформація на якому відповідає інформації на певному сегрегованому рахунку депозитарної установи в Центральному депозитарії;

{Пункт 2 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019}

вищий пріоритет - переважний пріоритет однієї особи відносно пріоритету іншої особи на реалізацію прав за цінними паперами щодо тих самих цінних паперів;

{Пункт 2 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/883/К03 від 17.07.2024}

дата обліку - дата, що призначається уповноваженим органом емітента або особою (особами), яка (які) призначає (призначають) позачергові загальні збори емітента, або державним органом, якщо законами України їм надано відповідні повноваження, або особою, яка видала неемісійний цінний папір, станом на яку Центральному депозитарію необхідно скласти реєстр власників цінних паперів певного випуску, а депозитарію-кореспонденту та депозитарній установі надати Центральному депозитарію інформацію, яка формується ними відповідно до записів на рахунках у цінних паперах їх клієнтів, депонентів у вигляді облікового реєстру власників цінних паперів цього випуску, відповідно до вимог цього Положення;

{Абзац восьмий пункту 2 розділу I в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024}

депозитарій інвестиційного (взаємного) фонду - депозитарна установа, яка здійснює відповідальне зберігання активів інвестиційного фонду, створеного відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року № 55 «Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії», здійснює обслуговування операцій з активами такого інвестиційного фонду та облік руху цих активів;

депозитарна операція - сукупність дій Центрального депозитарію, депозитарної установи щодо здійснення ними депозитарної діяльності відповідно до законодавства України;

{Абзац пункту 2 розділу I в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021}

депозитарна установа - юридична особа, що утворюється та функціонує у формі акціонерного товариства або товариства з обмеженою відповідальністю і яка в установленому порядку отримала ліцензію на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи;

{Абзац пункту 2 розділу I в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021}

інвестиційні (взаємні) фонди - інвестиційні фонди та взаємні фонди інвестиційних компаній, що здійснюють спільне інвестування та створені відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року № 55 «Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії»;

ініціатор депозитарної операції - особа, за розпорядженням чи іншою вимогою якої в системі депозитарного обліку Центрального депозитарію, депозитарної установи виконуються депозитарні операції. Ініціатором депозитарної операції можуть бути депонент, клієнт, керуючий рахунком у цінних паперах, заставодержатель, Центральний депозитарій, депозитарна установа, державні органи у межах їх повноважень, а також інші суб'єкти у випадках, визначених законом;

{Абзац пункту 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019}

керуючий рахунком у цінних паперах (далі - керуючий рахунком) - статус, якого в депозитарній установі набуває особа, якій депонентом, номінальним утримувачем надані повноваження щодо управління його рахунком у цінних паперах, або Фонд гарантування вкладів фізичних осіб (далі - Фонд) чи Національне агентство України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів (далі - АРМА) / визначена АРМА особа у випадках та порядку, встановлених законодавством, або суб'єкт управління об'єктами державної/комунальної власності, який відповідно до законодавства України виконує функції з управління цінними паперами, корпоративними правами за цінними паперами, які є об'єктами державної/комунальної власності, належать державі/територіальній (територіальним) громаді (громадам) та права на які обліковуються на такому рахунку в цінних паперах, або в Центральному депозитарії - юридична особа, якій емітентом, депозитарієм-кореспондентом надані повноваження щодо управління його рахунком у цінних паперах, обсяг повноважень керуючого рахунком встановлюється відповідним правочином або відповідно до актів цивільного законодавства;

{Абзац пункту 2 розділу I в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 683 від 30.06.2016, № 928 від 28.12.2018, № 327 від 13.06.2019, № 747 від 09.09.2021; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023}

клієнт - депозитарна установа, емітент, особа, яка видала неемісійний цінний папір, Національний банк України, депозитарій-кореспондент, особа, яка провадить клірингову діяльність, яким Центральний депозитарій на підставі відповідних договорів відкриває рахунки в цінних паперах, а також номінальний утримувач, якому депозитарна установа на підставі договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача відкриває рахунок у цінних паперах;

{Пункт 2 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021, № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024}

кредитор за аграрною нотою - власник аграрної ноти;

{Пункт 2 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024}

програмний модуль - спеціалізований програмний продукт, у тому числі розміщений в апаратно-програмному середовищі бездротового електронного пристрою депонента, який виконує функцію засобу ідентифікації та використовується в системах дистанційного обслуговування депонентів і відповідає нормативно-правовому акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, який визначає вимоги до програмних продуктів, що використовуються на ринках капіталу та організованих товарних ринках, а також включений до переліку програмних продуктів на ринках капіталу та організованих товарних ринках, що ведеться Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку згідно з нормативно-правовим актом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку ведення обліку програмних продуктів на ринках капіталу та організованих товарних ринках, за допомогою якого може бути укладено договір про обслуговування рахунку в цінних паперах та здійснюються операції за рахунком у цінних паперах депонента відповідно до вимог цього Положення та в порядку, встановленому внутрішніми документами такої депозитарної установи;

{Пункт 2 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021}

Накопичувальний пенсійний фонд (далі - Накопичувальний фонд) - цільовий позабюджетний фонд, який створюється відповідно до законодавства України про загальнообов'язкове державне пенсійне страхування;

недержавний пенсійний фонд (далі - пенсійний фонд) - недержавний пенсійний фонд, який створений та діє відповідно до законодавства України про недержавне пенсійне забезпечення;

нижчий пріоритет - пріоритет однієї особи, який підпорядковується пріоритету іншої особи на реалізацію прав за цінними паперами щодо тих самих цінних паперів;

{Пункт 2 розділу I доповнено абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/883/К03 від 17.07.2024}

{Абзац пункту 2 розділу I виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 481 від 08.09.2020}

номінальний утримувач - іноземна фінансова установа, яка зареєстрована в державі, що є членом Європейського Союзу та/або членом Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF) та є членом Міжнародної асоціації для системи з питань обслуговування цінних паперів (ISSA), відповідає вимогам, встановленим цим Положенням, та відповідно до законодавства держави, в якій її зареєстровано, має право надавати своїм клієнтам послуги з обліку цінних паперів та реєстрації переходу права власності на цінні папери, у тому числі в інших державах на підставі відповідних договорів з іноземними фінансовими установами;

{Пункт 2 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 481 від 08.09.2020}

обліковий реєстр власників цінних паперів (далі - обліковий реєстр) - перелік власників цінних паперів певного випуску, неемісійного цінного паперу, який містить дані, визначені цим Положенням, та формується відповідно до записів на рахунках у цінних паперах власників цінних паперів, що обслуговуються депозитарною установою, та інформації про власників цінних паперів, що надається депозитарній установі номінальними утримувачами, якщо власниками таких цінних паперів є клієнти (клієнти клієнтів) номінальних утримувачів, яким депозитарною установою відкрито рахунки в цінних паперах, а також депозитарієм-кореспондентом відповідно до записів на рахунках у цінних паперах клієнтів депозитарію-кореспондента, клієнтів клієнта депозитарію-кореспондента;

{Абзац пункту 2 розділу I в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018, № 327 від 13.06.2019; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021, № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024}

обтяження цінних паперів зобов'язаннями - будь-які обмеження щодо володіння, користування чи розпорядження цінними паперами, пов'язані з умовами успадкування, застави, судовими рішеннями або рішеннями уповноваженого законом органу чи його посадової особи, та в інших випадках, які передбачені законодавством України;

{Абзац пункту 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018, № 747 від 09.09.2021}

оператор рахунку - уповноважена особа депозитарної установи, яка в рамках провадження депозитарної діяльності надає/отримує розпорядження/повідомлення щодо здійснення облікових операцій на агрегованому та/або сегрегованому рахунку депозитарної установи в Центральному депозитарії. Інформація про оператора (операторів) рахунку надається депозитарною установою Центральному депозитарію відповідно до внутрішніх документів Центрального депозитарію;

{Пункт 2 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023}

операційний день депозитарної установи - визначений внутрішніми документами депозитарної установи строк її роботи, протягом якого вона провадить операції з депозитарної діяльності;

операційний день Центрального депозитарію - визначений Правилами Центрального депозитарію та/або іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію строк його роботи, протягом якого він провадить операції з депозитарної діяльності та/або клірингової діяльності у разі отримання ним відповідної ліцензії;

операція щодо цінних паперів - дія учасника фондового ринку, яка призводить до набуття чи припинення прав на цінні папери або обмеження обігу цінних паперів та/або реалізації прав за цінними паперами;

особа, відповідальна за проведення зборів - особа, яка має права та обов'язки, передбачені законодавством щодо проведення зборів власників облігацій, та є:

{Пункт 2 розділу I доповнено абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1253 від 24.12.2021}

1) емітентом облігацій (крім випадку призначення адміністратора за випуском облігацій);

{Пункт 2 розділу I доповнено абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1253 від 24.12.2021}

2) адміністратором за випуском облігацій (у разі призначення адміністратора за випуском облігацій - з часу набуття ним своїх повноважень і до їх припинення);

{Пункт 2 розділу I доповнено абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1253 від 24.12.2021}

3) власником облігацій або одним із власників облігацій, визначеним за домовленістю між власниками облігацій, оформленою в письмовій формі (у разі скликання зборів власників облігацій у випадках, передбачених Законом про ринки капіталу, за ініціативою одного або декількох власників облігацій, які в сукупності володіють облігаціями, сумарна номінальна вартість яких дорівнює або перевищує 10 відсотків загальної номінальної вартості непогашених облігацій відповідного випуску);

{Пункт 2 розділу I доповнено абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1253 від 24.12.2021; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3297/К03 від 02.12.2025}

4) однією з осіб, відповідальних за проведення зборів власників облігацій, яку визначено за письмовою домовленістю осіб, відповідальних за проведення зборів випусків одного емітента (у разі проведення зборів власників облігацій декількох випусків облігацій одного емітента та якщо особи, відповідальні за проведення зборів за такими випусками, є різними);

{Пункт 2 розділу I доповнено абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1253 від 24.12.2021}

5) Центральним депозитарієм на підставі відповідного договору (у разі уповноваження особою, яка має право ініціювати проведення зборів, Центрального депозитарію виконувати функції особи, відповідальної за проведення зборів власників облігацій);

{Пункт 2 розділу I доповнено абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1253 від 24.12.2021}

представник власника цінних паперів на зборах - особа, якій власником (співвласниками) цінних паперів, а саме власником акцій / акцій корпоративного інвестиційного фонду / облігацій в установленому законодавством порядку надано повноваження щодо участі відповідно у загальних зборах акціонерів / загальних зборах учасників корпоративного інвестиційного фонду / зборах власників облігацій (далі - збори власників цінних паперів);

{Пункт 2 розділу I доповнено абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1253 від 24.12.2021; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023}

пріоритет - переважне право за цінними папери однієї особи відносно права за тими ж самими цінними паперами іншої особи;

{Пункт 2 розділу I доповнено абзацом тридцять третім згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/883/К03 від 17.07.2024}

{Абзац пункту 2 розділу I виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019}

реєстр власників цінних паперів (далі - реєстр власників) - перелік власників цінних паперів, складений відповідно до вимог законодавства Центральним депозитарієм на певну дату із зазначенням кількості цінних паперів, належних зазначеним власникам на праві власності, номінальної вартості і виду таких цінних паперів та іншої інформації, визначеної цим Положенням;

{Абзац тридцять шостий пункту 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024}

реквізити власника цінних паперів, представника власника цінних паперів на зборах власників цінних паперів (реквізити особи) - ім'я фізичної особи або найменування юридичної особи, які вживаються в розумінні, наведеному в Цивільному кодексі України, або зазначення, що власником цінних паперів є держава або територіальна (територіальні) громада (громади) (із зазначенням назви адміністративно-територіальної одиниці), з наведенням найменування суб'єкта управління об'єктами державної власності / комунальної власності, назва, серія (за наявності), номер, дата видачі документа, що посвідчує фізичну особу, дані про реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичної особи, яка через свої релігійні переконання відмовляється від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомила про це відповідний контролюючий орган і в паспорті якої зроблено відмітку про право здійснювати будь-які платежі за серією та/або номером паспорта) або ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств та організацій України (далі - код за ЄДРПОУ) (для держави / територіальної (територіальних) громади (громад) - суб'єкта управління об'єктами державної/комунальної власності) / ідентифікаційний код з торговельного, банківського або судового реєстру або інформація про реєстрацію юридичної особи відповідно до законодавства країни її місцезнаходження, реєстраційний код за Єдиним державним реєстром інститутів спільного інвестування (далі - ЄДРІСІ) (для пайового інвестиційного фонду);

{Пункт 2 розділу I доповнено абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1253 від 24.12.2021; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023}

{Абзац пункту 2 розділу I виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 481 від 08.09.2020}

розпорядження - документ, що містить вимогу до Центрального депозитарію, депозитарію-кореспондента, депозитарної установи виконати одну чи декілька взаємопов'язаних депозитарних операцій;

{Абзац пункту 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1772 від 27.10.2015}

розпорядник рахунку в цінних паперах - статус, якого в Центральному депозитарії (щодо рахунку (рахунків) в цінних паперах емітента, депозитарія-кореспондента, депозитарної установи), в депозитарній установі набуває фізична особа, яка має повноваження підписувати розпорядження або надавати іншим чином, передбаченим цим Положенням, внутрішніми документами Центрального депозитарію, депозитарної установи або відповідними договорами, укладеними з Центральним депозитарієм, депозитарною установою, оформлені вимоги щодо виконання операцій в системі депозитарного обліку;

{Абзац пункту 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019, № 570 від 26.05.2023}

сегрегований рахунок - рахунок у цінних паперах, що відкривається Центральним депозитарієм депозитарній установі для здійснення відокремленого обліку цінних паперів, права на які та права за якими належать окремому депоненту такої депозитарної установи, власнику цінних паперів, що не має статусу депонента, депозитарній установі як власнику, відповідному кредиторові - у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса або клієнтам (клієнтам клієнта) номінального утримувача.

{Пункт 2 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019}

Терміни «ідентифікаційні дані», «кінцевий бенефіціарний власник», вживаються у значеннях, наведених у Законі України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення», терміни «нерезидент», «підзвітний рахунок», «резидент», «статус податкового резидентства»,- у значеннях, наведених у Податковому кодексі України.

{Пункт 2 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 481 від 08.09.2020}

Термін «інформація про випущені депозитні сертифікати банку» вживається в значенні, наведеному в нормативно-правовому акті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про порядок здійснення емісії та скасування реєстрації випуску депозитних сертифікатів банку.

{Пункт 2 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 416 від 23.06.2021}

3. Документи (їх копії), які відповідно до цього Положення подаються до Центрального депозитарію, депозитарної установи та мають бути засвідчені печаткою (печатками), потребують такого засвідчення у разі використання особою у своїй діяльності печатки (печаток). Порядок подання клієнтами Центральному депозитарію документів (їх копій) визначається Правилами та іншими внутрішніми документами (стандартами) Центрального депозитарію. Факт використання/невикористання особою у своїй діяльності печатки підтверджується відповідною інформацією в анкеті рахунку в цінних паперах, анкеті керуючого рахунком.

{Абзац перший пункту 3 розділу I в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 286 від 11.05.2017; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019}

У разі невикористання юридичною особою - резидентом печатки картка із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах підписується в присутності працівника депозитарної установи в порядку, встановленому цим Положенням, або засвідчується нотаріусом чи посадовою особою, яка відповідно до закону має право на вчинення таких нотаріальних дій.

{Абзац другий пункту 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 286 від 11.05.2017, № 451 від 10.07.2018}

У разі невикористання клієнтом Центрального депозитарію - резидентом печатки та надання до Центрального депозитарію картки із зразками підписів розпорядників рахунку у цінних паперах у формі паперового документа вона засвідчується нотаріусом чи посадовою особою, яка відповідно до закону має право на вчинення таких нотаріальних дій.

{Пункт 3 розділу I доповнено новим абзацом третім згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019}

Внутрішніми документами Центрального депозитарію, депозитарної установи можуть бути передбачені інші порядок, форма та спосіб отримання зразка підпису розпорядника рахунку в цінних паперах, ніж шляхом оформлення та подання у випадках, встановлених цим Положенням, картки із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах. У разі якщо внутрішніми документами Центрального депозитарію, депозитарної установи та відповідним договором з клієнтом, депонентом передбачено обмін між Центральним депозитарієм, депозитарною установою та їх клієнтом, депонентом розпорядженнями, повідомленнями, інформацією, що надаються у зв'язку з виконанням сторонами договору, у формі електронних документів відповідно до законодавства про електронні документи та електронний документообіг у порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію, депозитарною установою відповідно, картка із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах може не подаватися.

{Пункт 3 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019, № 1131 від 01.09.2022}

{Розділ I доповнено новим пунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014}

4. Контроль за дотриманням Центральним депозитарієм та іншими професійними учасниками фондового ринку вимог цього Положення здійснює Комісія.

II. Загальні вимоги до обслуговування цінних паперів у депозитарній системі України

1. Центральний депозитарій, депозитарні установи здійснюють депозитарну діяльність лише стосовно емісійних цінних паперів, яким присвоєний міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (ISIN) (далі - код цінних паперів).

Центральний депозитарій веде депозитарний облік:

1) емісійних цінних паперів, віднесених до компетенції Центрального депозитарію відповідно до Закону України «Про депозитарну систему України»;

2) неемісійних цінних паперів, а саме:

аграрних нот.

{Пункт 1 розділу II в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021, № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024}

2. Учасникам депозитарної системи України заборонено здійснювати депозитарну діяльність щодо векселів та заставних.

{Пункт 2 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014}

3. Обслуговування розміщення та обігу цінних паперів іноземних емітентів на території України здійснюється Центральним депозитарієм та депозитарними установами за умови їх допуску та/або реєстрації у порядку, передбаченому законодавством України.

4. Порядок обліку цінних паперів у депозитарії іноземної держави або міжнародній депозитарно-кліринговій установі та підтвердження прав на цінні папери українських емітентів, які обліковуються на їх рахунках у цінних паперах у Центральному депозитарії, встановлюється законодавством країни місцезнаходження депозитарію іноземної держави або міжнародної депозитарно-клірингової установи відповідно.

{Пункт 4 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018}

5. Центральному депозитарію, депозитарним установам забороняється здійснювати депозитарну діяльність щодо емісійних цінних паперів, які розміщені в електронній формі або переведені в таку форму при дематеріалізації чи конвертації, без оформлення на весь їх випуск глобального сертифіката із обов'язковим його депонуванням у Центральному депозитарії, якщо інше не передбачено законодавством інших країн щодо обліку цінних паперів, розміщених за межами України.

Центральному депозитарію, депозитарним установам забороняється здійснювати депозитарну діяльність щодо неемісійних цінних паперів, які видані в електронній формі, або переведені в електронну форму існування та переміщені на облік до системи депозитарного обліку цінних паперів у порядку, визначеному цим Положенням, без оформлення документа про введення неемісійного цінного папера до системи депозитарного обліку цінних паперів із обов'язковим його депонуванням у Центральному депозитарії.

{Пункт 5 розділу II доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024}

{Пункт 5 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024}

6. Депозитарна діяльність з державними цінними паперами, обслуговування рахунку в цінних паперах Національного банку України у Центральному депозитарії, у тому числі особливості його функціонування, обліку цінних паперів на ньому та проведення операцій за ним, здійснюються відповідно до особливостей діяльності Національного банку України на ринку цінних паперів, затверджених Комісією та погоджених Національним банком України.

{Пункт 6 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021}

7. Систему депозитарного обліку цінних паперів складають:

первинні документи;

облікові регістри оперативного обліку;

рахунки у цінних паперах;

{Абзац четвертий пункту 7 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019}

реєстр кодів цінних паперів.

8. До первинних документів належать документи (інформація), які (яка) є підставою для здійснення депозитарних операцій, а саме:

{Абзац перший пункту 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024}

документи, що подаються для відкриття рахунку в цінних паперах;

{Пункт 8 розділу II доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1221 від 16.12.2021}

розпорядження;

{Абдзац пункту 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1772 від 27.10.2015}

документи, що підтверджують здійснення операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів;

документи, що підтверджують здійснення безумовних операцій з цінними паперами;

документи, що підтверджують здійснення операцій щодо цінних паперів;

інформація, яка передається із Реєстру аграрних нот до системи депозитарного обліку цінних паперів відповідно до нормативно-правового акту Комісії, який регулює порядок обміну інформацією між Реєстром аграрних нот та системою депозитарного обліку цінних паперів;

{Пункт 8 розділу II доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024}

інші первинні документи (інформація), визначені (визначена) законодавством України.

{Абзац восьмий пункту 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024}

Виправлення у первинних документах (інформації) не допускаються.

{Абзац дев'ятий пункту 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024}

9. Облікові регістри оперативного обліку - вторинні документи як результат хронологічного, систематизованого групування та узагальнення інформації первинних документів. До облікових регістрів оперативного обліку належать, зокрема, депозитарний баланс, журнали або інші облікові документи, перелік яких визначений внутрішніми документами Центрального депозитарію, депозитарної установи з урахуванням вимог цього Положення.

{Абзац перший пункту 9 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019}

{Абзац другий пункту 9 розділу II виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019}

{Абзац третій пункту 9 розділу II виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019}

{Абзац четвертий пункту 9 розділу II виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019}

{Абзац п'ятий пункту 9 розділу II виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019}

Облікові регістри оперативного обліку повинні вестися у хронологічному порядку та відображати всі депозитарні операції.

{Зміни до абзацу другого пункту 9 розділу II згідно з підпунктом 4 пункту 2 Змін, затверджених Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024, внести неможливо (відсутні слова, після яких потрібно доповнити новими словами)}

Виправлення в облікових регістрах оперативного обліку не допускаються. Виправлення помилок в облікових регістрах оперативного обліку можуть здійснюватися тільки шляхом проведення коригувальних операцій із обов'язковим зазначенням реквізитів документів, які підтверджують правомірність здійснення такого коригування.

Центральний депозитарій, депозитарна установа з метою звірки та контролю відповідно до законодавства складають депозитарний баланс (консолідований баланс та у випадках, визначених внутрішніми документами Центрального депозитарію, депозитарної установи,- баланс за кожним випуском цінних паперів) між обсягом розміщених у Центральному депозитарії, депозитарній установі депозитарних активів та розподілом цінних паперів, що становлять ці депозитарні активи, між рахунками у цінних паперах клієнтів, депонентів, власників цінних паперів, що не мають статусу депонентів, кожного операційного дня у випадках та порядку, визначених Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію. Консолідований баланс - баланс Центрального депозитарію, депозитарної установи за всіма випусками цінних паперів, що обліковуються цими особами на рахунках у цінних паперах клієнтів, депонентів, власників цінних паперів, що не мають статусу депонентів, відповідно до всіх отриманих ними депозитарних активів.

{Абзац четвертий пункту 9 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 690 від 14.11.2019}

При проведенні депозитарного обліку Центральний депозитарій, депозитарна установа постійно повинні забезпечувати дотримання депозитарного балансу.

10. Первинні документи, які є підставою для здійснення депозитарних операцій (внесення змін до системи депозитарного обліку) та надаються депонентом, клієнтом депозитарній установі або надаються клієнтом Центральному депозитарію, можуть складатися у формі паперового та/або електронного документа. При складанні їх у формі електронного документа Центральний депозитарій, депозитарна установа мають забезпечувати за потреби друк таких документів на паперовому носії. Строк зберігання первинних документів на паперовому носії становить п'ять років з моменту виконання депозитарною установою депозитарної операції за наслідками прийняття таких документів, якщо інше не передбачено законодавством України.

{Абзац перший пункту 10 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019, № 1221 від 16.12.2021}

Знищення первинних документів на паперовому носії здійснюється Центральним депозитарієм або депозитарною установою у паперорізальній машині або шляхом спалення з обов'язковим складанням акта про знищення. Невід'ємною частиною акта про знищення повинен бути реєстр знищених документів, який має містити інформацію щодо назви та реквізитів знищених документів. Знищення первинних документів здійснюється комісією у кількості не менше трьох осіб. Склад комісії затверджується керівником Центрального депозитарію або депозитарної установи.

11. Центральний депозитарій, депозитарна установа при провадженні депозитарної діяльності повинні організувати та забезпечити постійний контроль за проведенням депозитарних операцій на всіх етапах їх виконання.

12. Центральний депозитарій, депозитарна установа зобов'язані забезпечити надійне зберігання документів, які належать до системи депозитарного обліку, відповідно до вимог нормативно-правових актів України.

У разі втрати або несанкціонованого знищення первинних документів, облікових регістрів оперативного обліку або їх пошкодження, що призвело до неможливості використання, керівник Центрального депозитарію, депозитарної установи письмово не пізніше трьох робочих днів з дати виявлення повідомляє про це Комісію (у випадку виникнення зазначеної ситуації у депозитарній установі додатково повідомляється Центральний депозитарій) та своїм наказом призначає комісію для встановлення переліку відсутніх (пошкоджених) документів та розслідування причин їх пошкодження, втрати або несанкціонованого знищення. Для участі в роботі комісії можуть залучатися працівники правоохоронних та інших органів державної влади.

{Абзац другий пункту 12 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 286 від 11.05.2017}

Результати роботи комісії оформлюються актом, який затверджується керівником Центрального депозитарію, депозитарної установи.

13. Облік прав на цінні папери конкретного власника ведеться виключно депозитарними установами (крім обліку прав на цінні папери, які обліковуються на рахунку номінального утримувача), депозитаріями-кореспондентами та номінальними утримувачами чи їх клієнтами, а облік цінних паперів і прав за цінними паперами - виключно Центральним депозитарієм.

{Абзац перший пункту 13 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018}

Облік цінних паперів, прав на цінні папери та прав за цінними паперами, що належать клієнтам номінального утримувача, а також клієнтам клієнта номінального утримувача, ведеться депозитарними установами на рахунку у цінних паперах номінального утримувача.

{Пункт 13 розділу II доповнено новим абзацом другим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018}

Облік зобов'язань емітента за цінними паперами власних випусків емітента (прав за цінними паперами) ведеться Центральним депозитарієм стосовно кожного випуску цінних паперів на підставі депонування глобального сертифіката та/або тимчасового глобального сертифіката, або інформації про випущені депозитні сертифікати банку.

{Абзац третій пункту 13 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 416 від 23.06.2021}

14. Депозитарна установа зобов'язана вести облік прав на цінні папери, що належать цій депозитарній установі як юридичній особі, окремо від обліку прав на цінні папери, що належать її депонентам, клієнтам номінального утримувача, а також клієнтам клієнта номінального утримувача.

{Пункт 14 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018}

15. Порядок ведення реєстру кодів цінних паперів встановлюється Центральним депозитарієм відповідно до міжнародних норм. Центральний депозитарій у встановленому наглядовою радою Центрального депозитарію порядку забезпечує розкриття інформації з реєстру кодів цінних паперів на власному вебсайті в мережі Інтернет згідно з вимогами законодавства України.

III. Основні функції Центрального депозитарію та депозитарних установ

1. Центральний депозитарій для здійснення депозитарної діяльності виконує такі функції:

депозитарний облік цінних паперів - узагальнений облік цінних паперів та обмежень прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах клієнтів;

{Абзац другий пункту 1 розділу III в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014}

обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах клієнтів;

обслуговування корпоративних операцій емітента на рахунках у цінних паперах клієнтів;

зберігання цінних паперів, віднесених до компетенції Центрального депозитарію відповідно до Закону, на рахунках у цінних паперах його клієнтів та облік прав за цими цінними паперами;

присвоєння коду цінних паперів відповідно до міжнародних норм;

{Абзац шостий пункту 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021}

ведення реєстру кодів цінних паперів.

Центральний депозитарій може присвоювати код юридичним особам, у тому числі нерезидентам, відповідно до міжнародних норм, здійснювати ведення реєстру кодів юридичних осіб (міжнародних ідентифікаційних кодів юридичних осіб (кодів LEI).

{Пункт 1 розділу III доповнено абзацом восьмим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021}

Депозитарні установи для здійснення ними депозитарної діяльності виконують такі функції:

депозитарний облік цінних паперів - облік цінних паперів, прав на цінні папери та їх обмежень на рахунках у цінних паперах депонентів; облік цінних паперів, прав на цінні папери та прав за цінними паперами, що належать клієнтам номінального утримувача, а також клієнтам клієнта номінального утримувача, на рахунках у цінних паперах номінальних утримувачів;

{Абзац дев'ятий пункту 1 розділу III в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018}

обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах депонентів, клієнтів;

{Абзац десятий пункту 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018}

обслуговування корпоративних операцій емітента на рахунках у цінних паперах депонентів, клієнтів.

{Абзац одинадцятий пункту 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018}

2. Для забезпечення функції щодо зберігання цінних паперів Центральний депозитарій здійснює, зокрема, такі депозитарні операції:

приймання, зберігання інформації про випущені депозитні сертифікати банку, глобальних сертифікатів та тимчасових глобальних сертифікатів цінних паперів, віднесених до його компетенції, документів про введення неемісійних цінних паперів до системи депозитарного обліку цінних паперів;

{Абзац другий пункту 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 481 від 08.09.2020, № 416 від 23.06.2021, № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024}

ведення обліку зобов'язань емітента за цінними паперами власних випусків стосовно кожного випуску цінних паперів на підставі депонованого глобального сертифіката та/або тимчасового глобального сертифіката, або інформації про випущені депозитні сертифікати банку;

{Абзац третій пункту 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 416 від 23.06.2021}

приймання, зберігання сертифікатів цінних паперів на пред'явника;

{Абзац четвертий пункту 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 481 від 08.09.2020}

перевірку сертифікатів цінних паперів на пред'явника на справжність (автентичність) і на наявність всіх установлених законодавством реквізитів;

приймання, зберігання, перевірку на наявність всіх установлених законодавством реквізитів сертифікатів (бланків) неемісійних цінних паперів, які вводяться до системи депозитарного обліку (для неемісійних цінних паперів, виданих у паперовій формі, щодо яких здійснюється переведення в електронну форму існування для забезпечення їх обліку в депозитарній системі України);

{Пункт 2 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024}

інші операції, що можуть бути віднесені законодавством до функції зберігання цінних паперів.

3. Для виконання функцій щодо депозитарного обліку цінних паперів, обслуговування обігу цінних паперів та корпоративних операцій емітента на рахунках у цінних паперах Центральний депозитарій та депозитарні установи здійснюють такі депозитарні операції:

адміністративні операції;

облікові операції;

інформаційні операції.

Перелік, порядок формування та ведення облікових регістрів щодо відображення адміністративних, облікових та інформаційних операцій, форми складання (паперовий та/або електронний документ) виписок і довідок з рахунку в цінних паперах та інших інформаційних повідомлень встановлюються внутрішніми документами депозитарної установи, Центрального депозитарію.

{Пункт 3 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1221 від 16.12.2021}

4. Адміністративні операції - депозитарні операції з відкриття рахунків у цінних паперах, внесення змін до анкети рахунку, закриття рахунків у цінних паперах та інші операції, наслідком яких є зміни в системі депозитарного обліку, не пов'язані зі зміною залишків цінних паперів, прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах.

{Пункт 4 розділу III в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014}

5. Облікові операції - депозитарні операції з ведення рахунків у цінних паперах та відображення операцій з цінними паперами, наслідком яких є зміна кількості цінних паперів, прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах, встановлення або зняття обмежень щодо їх обігу.

До облікових операцій Центрального депозитарію, депозитарних установ належать операції зарахування, списання, переказу, встановлення та зняття обмежень прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами:

{Пункт 5 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023}

1) зарахування - облікова операція, яка відображає уведення до системи депозитарного обліку Центрального депозитарію, депозитарної установи визначеної кількості депозитарних активів та збільшення кількості цінних паперів, прав на цінні папери на рахунку в цінних паперах клієнта, депонента на таку саму кількість;

{Абзац другий підпункту 1 пункту 5 розділу III виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019}

2) списання - облікова операція, яка відображає виведення (вилучення) визначеної кількості депозитарних активів, за якими Центральний депозитарій, депозитарна установа здійснювали депозитарний облік, та зменшення кількості цінних паперів, прав на цінні папери на рахунку в цінних паперах клієнта, депонента на таку саму кількість;

{Абзац другий підпункту 2 пункту 5 розділу III виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019}

3) переказ - облікова операція, що відображає переведення цінних паперів (прав на цінні папери та прав за цінними паперами) відповідного випуску з одного рахунку в цінних паперах на інший рахунок у цінних паперах, при якому обсяг депозитарного активу за цим випуском не змінюється;

{Абзац перший підпункту 3 пункту 5 розділу III в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023}

{Абзац другий підпункту 3 пункту 5 розділу III виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019}

{Абзац другий підпункту 3 пункту 5 розділу III виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023}

4) встановлення та зняття обмежень прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами - облікова операція, яка не призводить до переходу прав на цінні папери та пов'язана, зокрема, з встановленням або зняттям обмежень щодо відчуження цінних паперів або обмежень прав за цінними паперами. При її здійсненні певна кількість або всі цінні папери, права на цінні папери та/або права за цінними паперами, що обліковуються на рахунку в цінних паперах клієнта, депонента, блокуються/розблоковуються на цьому рахунку в цінних паперах шляхом здійснення відповідних облікових записів.

{Пункт 5 розділу III доповнено новим підпунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023}

6. Інформаційні операції - депозитарні операції, наслідком яких є видача виписок і довідок з рахунку в цінних паперах та іншої інформації щодо операцій депонентів або клієнтів за рахунками у цінних паперах відповідно до вимог цього Положення та умов договорів, укладених клієнтами/депонентами з Центральним депозитарієм/депозитарними установами.

7. До інформаційних операцій Центрального депозитарію та депозитарних установ належать операції з підготовки та видачі:

виписок або довідок з рахунку в цінних паперах;

інформаційних довідок;

{Абзац четвертий пункту 7 розділу III виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021}

{Абзац п'ятий пункту 7 розділу III виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021}

депозитарною установою акціонеру інформації про включення його до облікового реєстру, поданого Центральному депозитарію для формування ним переліку акціонерів, які мають право брати участь у загальних зборах;

Центральним депозитарієм емітенту або депозитарній установі, визначеній емітентом, реєстру власників цінних паперів;

депозитарною установою Центральному депозитарію облікового реєстру;

емітенту депозитарною установою, визначеною цим емітентом, реєстру власників цінних паперів;

Центральним депозитарієм витягу з переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів, що містить інформацію про включення особи в зазначений перелік (видається у порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію, за запитом особи, яка має право на отримання дивідендів, або уповноваженої нею особи у випадку складення Центральним депозитарієм такого переліку);

{Пункт 7 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 683 від 30.06.2016}

Центральним депозитарієм довідки щодо неперерахування дивідендів через депозитарну систему України (видається за запитом особи у порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію, за певним випуском з певною датою виплати);

{Пункт 7 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 683 від 30.06.2016}

довідково-аналітичних матеріалів, що характеризують ринок цінних паперів, інформації (матеріалів) щодо порядку реалізації власником цінних паперів прав на цінні папери та прав за цінними паперами.

{Абзац пункту 7 розділу III в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1772 від 27.10.2015}

До інформаційних операцій Центрального депозитарію та депозитарних установ також належать депозитарні операції щодо направлення:

{Пункт 7 розділу III доповнено абзацом одинадцятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021}

інформації щодо корпоративних операцій емітента;

{Пункт 7 розділу III доповнено абзацом дванадцятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021}

інформації про проведення позачергових загальних зборів акціонерного товариства на вимогу акціонерів (акціонера), які (який) на день подання вимоги про проведення позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства;

{Пункт 7 розділу III доповнено абзацом тринадцятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023}

повідомлень або іншої інформації через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства.

{Пункт 7 розділу III доповнено абзацом чотирнадцятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021}

Видача виписки з рахунку в цінних паперах, яка є документальним підтвердженням наявності на певний момент часу прав на цінні папери та прав за цінними паперами депонента (у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса - відповідного кредитора), є виключно операцією депозитарної установи.

{Абзац тринадцятий пункту 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018}

Виписка з рахунку в цінних паперах номінального утримувача, яка є документальним підтвердженням наявності на певний момент часу прав на цінні папери на рахунку номінального утримувача, що належать клієнтам номінального утримувача або клієнтам клієнта номінального утримувача, видається депозитарною установою та не є підтвердженням права власності на цінні папери.

{Пункт 7 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018}

8. Депозитарна установа, з якою емітентом укладений договір про відкриття рахунків у цінних паперах власникам відповідно до нормативно-правового акта Комісії, яким встановлений порядок переведення випуску іменних цінних паперів документарної форми існування у електронну форму існування, може здійснювати для такого емітента підготовку та надання довідково-аналітичних матеріалів, що характеризують ринок цінних паперів, а також консультування з питань обігу цінних паперів та обліку прав власності на них.

9. Центральний депозитарій, крім операцій, зазначених у пункті 7 цього розділу, здійснює:

передання своїм клієнтам отриманої Центральним депозитарієм від операторів організованого ринку капіталу інформації про допуск, зупинку та скасування допуску цінних паперів до торгів на створених цими операторами організованих ринках капіталу (цінні папери, допущені до торгів на організованому ринку капіталу) у разі отримання від них такої інформації, якщо передання такої інформації передбачено умовами договорів з клієнтами;

передання інформації з системи депозитарного обліку цінних паперів до Реєстру аграрних нот у порядку, випадках та строки, визначені нормативно-правовим актом Комісії, який регулює порядок обміну інформацією між Реєстром аграрних нот та системою депозитарного обліку цінних паперів.

{Пункт 9 розділу III в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021, № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024}

10. Депозитарні операції (крім депозитарної операції з відкриття рахунку в цінних паперах) виконуються Центральним депозитарієм, депозитарною установою не пізніше трьох робочих днів з дати прийняття розпорядження та/або документів, що є підставою для здійснення цих операцій, крім випадків, передбачених цим Положенням, або випадку, коли у розпорядженні або у відповідному договорі (депозитарному договорі, договорі про обслуговування випуску цінних паперів, договорі про введення неемісійних цінних паперів до системи депозитарного обліку, договорі про кореспондентські відносини, договорі про обслуговування рахунку в цінних паперах, договорі рахунку ескроу в цінних паперах, договорі про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача, договорі про обслуговування особи, яка провадить клірингову діяльність) встановлений інший (пізніший) строк його виконання або протягом вказаного строку контрагентом за відповідним правочином не було надано розпорядження на проведення відповідної депозитарної операції, що має бути здійснена на виконання цього правочину.

{Абзац перший пункту 10 розділу III в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1772 від 27.10.2015; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018, № 747 від 09.09.2021, № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024}

Відкриття рахунку в цінних паперах Центральним депозитарієм, депозитарною установою здійснюється після укладання відповідного договору з клієнтом, депонентом не пізніше трьох робочих днів з дня отримання документів, передбачених законодавством для відкриття рахунку в цінних паперах, якщо інший (пізніший) строк не передбачено договором з клієнтом, депонентом, на підставі наданих Центральному депозитарію, депозитарній установі документів.

Відкриття рахунків у цінних паперах кредиторам неплатоспроможного банку у разі прийняття Фондом рішення про проведення додаткової емісії акцій шляхом обміну зобов'язань (конвертації зобов'язань) банку відповідно до пункту 5 частини третьої статті 41 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" (далі - додаткова емісія акцій неплатоспроможного банку) з метою зарахування на ці рахунки прав кредиторів неплатоспроможного банку на такі акції здійснюється депозитарною установою після укладання з Фондом договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників акцій додаткової емісії акцій неплатоспроможного банку, не пізніше двох робочих днів (якщо інший строк не передбачено Фондом у заяві на відкриття рахунків у цінних паперах) з дня отримання депозитарною установою від Фонду визначених цим Положенням документів.

{Пункт 10 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1131 від 01.09.2022}

{Пункт 10 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1253 від 24.12.2021}

11. Депозитарні установи відкривають рахунки в цінних паперах власникам цінних паперів, та нотаріусам, які після укладення договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, договору рахунку ескроу в цінних паперах і відкриття рахунку, якщо такі особи відкривають в депозитарній установі рахунок в цінних паперах вперше, набувають статусу депонента.

{Абзац перший пункту 11 розділу III в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021}

Депозитарна установа може відкрити власнику декілька рахунків у цінних паперах, рахунків ескроу у цінних паперах.

{Пункт 11 розділу III доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021}

Депозитарні установи відкривають рахунки в цінних паперах номінальним утримувачам, які після укладення договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача набувають статусу клієнта. На рахунку в цінних паперах номінального утримувача не можуть обліковуватися цінні папери, права на цінні папери, що належать номінальному утримувачу.

{Пункт 11 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018}

Депозитарна установа може відкрити рахунок у цінних паперах номінального утримувача іноземній фінансовій установі та обслуговувати його за умови дотримання нею таких вимог:

{Пункт 11 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018}

розмір власних коштів іноземної фінансової установи не менше 10 мільйонів євро;

{Пункт 11 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018}

іноземна фінансова установа надає послуги з обліку цінних паперів та реєстрації переходу права власності на цінні папери своїм клієнтам не менше ніж 5 років;

{Пункт 11 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018}

іноземна фінансова установа є членом Міжнародної асоціації для системи з питань обслуговування цінних паперів (ISSA).

{Пункт 11 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 481 від 08.09.2020}

Депозитарна установа не може відкрити рахунок у цінних паперах номінального утримувача іноземній фінансовій установі та обслуговувати його, якщо така іноземна фінансова установа створена відповідно до законодавства держави, що здійснює збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України «Про оборону України», та/або така установа прямо чи опосередковано контролюється особами, які є резидентами зазначеної держави.

{Пункт 11 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018}

Депозитарна установа може відкрити іноземній фінансовій установі декілька рахунків у цінних паперах номінального утримувача.

{Пункт 11 розділу III доповнено абзацом дев'ятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021}

Депозитарна установа у разі отримання інформації / встановлення факту щодо порушення визначених законодавством України вимог до номінального утримувача зобов'язана не пізніше наступного робочого дня з дня настання такої події припинити проведення облікових депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах номінального утримувача, крім незавершених операцій, розпорядження та/або документи за якими було отримано до настання такої події, операцій, пов'язаних з виконанням правочинів щодо цінних паперів на організованому ринку капіталу чи поза ним, якщо проводяться розрахунки за принципом «поставка цінних паперів проти оплати», правочинів щодо цінних паперів на організованому ринку капіталу без дотримання принципу «поставка цінних паперів проти оплати», та операцій, пов'язаних з переведенням цінних паперів, прав на цінні папери на рахунок в цінних паперах іншого номінального утримувача або на рахунок в цінних паперах власника, який відкрито в цій або в іншій депозитарній установі, до усунення номінальним утримувачем відповідних порушень або закриття його рахунку в цінних паперах в депозитарній установі, що має бути здійснено номінальним утримувачем протягом 90 календарних днів з дня настання зазначеної події.

{Пункт 11 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023}

12. Центральний депозитарій відкриває рахунки в цінних паперах депозитарним установам, емітентам, особам, які видали неемісійні цінні папери, Національному банку України, депозитаріям-кореспондентам, особам, які провадять клірингову діяльність, які після укладення відповідних договорів та згідно з вимогами законодавства України і відкриття рахунку набувають статусу клієнтів Центрального депозитарію.

{Пункт 12 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021, № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024}

13. При відкритті рахунку в цінних паперах з метою подальшого здійснення на ньому депозитарних операцій Центральним депозитарієм, депозитарною установою йому присвоюється депозитарний код рахунку в цінних паперах у порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію, депозитарної установи відповідно до правил (стандартів) Центрального депозитарію.

Центральний депозитарій, депозитарні установи не можуть використовувати депозитарні коди рахунків у цінних паперах, які вже використовувалися Центральним депозитарієм, депозитарною установою, повторно відкривати раніше закриті рахунки в цінних паперах або повторно використовувати депозитарні коди рахунків у цінних паперах після їх закриття.

Рахунок у цінних паперах депонента, клієнта не може бути анонімним. Рахунок у цінних паперах не може бути закритий, якщо на ньому обліковуються цінні папери, права на цінні папери.

14. При обслуговуванні корпоративних операцій Центральний депозитарій, депозитарні установи виконують депозитарні операції на рахунках у цінних паперах клієнтів, депонентів за наслідками

1) таких корпоративних операцій емітента:

розміщення цінних паперів - відчуження цінних паперів у процесі їх емісії у порядку, встановленому законодавством, та з урахуванням положень проспекту цінних паперів;

викуп - придбання емітентом розміщених ним цінних паперів шляхом укладання цивільно-правових договорів з власниками цих цінних паперів для їх подальшого продажу або анулювання відповідно до законодавства;

продаж викуплених цінних паперів - продаж емітентом раніше викуплених ним цінних паперів шляхом укладання цивільно-правових договорів з покупцем цих цінних паперів;

дроблення - зменшення номінальної вартості цінних паперів певного випуску з одночасним збільшенням їх кількості без зміни обсягу випуску;

консолідація - збільшення номінальної вартості цінних паперів певного випуску з одночасним зменшенням їх кількості без зміни обсягу випуску;

конвертація - обмін емітентом цінних паперів одного випуску на цінні папери іншого випуску згідно з умовами їх випуску;

анулювання - сукупність дій емітента щодо припинення дії всіх прав, що надають цінні папери;

погашення - сукупність дій емітента та власників цінних паперів, що пов'язані із виконанням емітентом зобов'язань за борговими емісійними та іншими емісійними цінними паперами в установлених законом випадках, та скасування реєстрації випуску цінних паперів;

дематеріалізація - сукупність дій щодо переведення випуску цінних паперів, розміщених у документарній формі існування до набрання чинності Законом України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» Законом про ринки капіталу (далі - Закон про ринки капіталу), в електронну форму існування;

{Абзац десятий підпункту 1 пункту 14 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/3297/К03 від 02.12.2025}

операції, пов'язані зі зміною розміру статутного капіталу акціонерного товариства;

виплата емітентом доходів за випущеними ним цінними паперами;

операції, пов'язані із злиттям, приєднанням, поділом, виділом, перетворенням та в результаті ліквідації акціонерних товариств;

операції, пов'язані з проведенням за рішенням Фонду додаткової емісії акцій неплатоспроможного банку;

інші операції, що можуть бути віднесені відповідно до законодавства до функції обслуговування корпоративних операцій емітента;

2) таких корпоративних операцій за аграрними нотами:

видача аграрної ноти - сукупність дій особи, яка має намір видати аграрну ноту, особи, яка має намір отримати аграрну ноту у власність, а також інших осіб, визначених Законом України «Про аграрні ноти», спрямованих на видачу аграрної ноти;

зміна ступеня оборотоздатності аграрної ноти;

конвертація - обмін товарної аграрної ноти в фінансову аграрну ноту на суму невиконаного зобов'язання за товарною аграрною нотою у випадку, визначеному Законом України «Про аграрні ноти»;

виконання зобов'язання за фінансовою аграрною нотою - сукупність дій боржника за аграрною нотою або особи, яка несе солідарну відповідальність з божником, визначених Законом України «Про аграрні ноти», нормативно-правовим актом Комісії про Реєстр аграрних нот (далі - Положення про Реєстр аграрних нот), цим Положенням, що пов'язані із виконанням зобов'язання за фінансовою аграрною нотою;

припинення аграрної ноти внаслідок припинення зобов'язання за аграрною нотою.

{Пункт 14 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 451 від 10.07.2018, № 747 від 09.09.2021, № 1131 від 01.09.2022; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024}

15. Обслуговування корпоративних операцій емітента Центральний депозитарій здійснює згідно з вимогами законодавства, Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію:

відповідно до розпоряджень емітента цінних паперів/керуючого його рахунком та відповідних документів або їх копій, засвідчених в установленому законодавством порядку, які підтверджують наявність підстав для здійснення депозитарних операцій на рахунках у цінних паперах клієнтів;

за аграрними нотами - відповідно до розпоряджень та документів (інформації), визначених у главі 7 розділу V цього Положення.

{Пункт 15 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024}

16. Відкриття та ведення для емітентів, осіб, які видали неемісійний цінний папір, рахунків у цінних паперах здійснює виключно Центральний депозитарій.

{Абзац перший пункту 16 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024}

Центральний депозитарій може відкрити декілька рахунків у цінних паперах емітенту.

{Пункт 16 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021}

17. Обслуговування корпоративних операцій емітента депозитарні установи здійснюють згідно з вимогами законодавства, Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію, умовами депозитарного договору на підставі інформації від Центрального депозитарію, розпоряджень Центрального депозитарію та розпоряджень депонентів, клієнтів (у визначених цим Положенням випадках) та/або відповідних документів або їх копій, засвідчених в установленому законодавством порядку, які підтверджують наявність підстав для здійснення депозитарних операцій на рахунках у цінних паперах депонентів, клієнтів.

{Пункт 17 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018, № 327 від 13.06.2019}

18. В рамках здійснення депозитарної діяльності Центральний депозитарій та депозитарні установи можуть надавати також такі послуги:

{Абзац перший пункту 18 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1772 від 27.10.2015}

щодо обслуговування інвестиційних фондів, взаємних фондів інвестиційних компаній, інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), пенсійних фондів та Накопичувального фонду;

із впровадження, обслуговування та підтримки комп'ютеризованих систем обслуговування рахунків у цінних паперах;

посвідчення депозитарними установами довіреностей від фізичних осіб - депонентів цих депозитарних установ на право участі та голосування на загальних зборах акціонерного товариства, акції якого обліковуються у депозитарній установі на рахунках у цінних паперах депонентів;

{Абзац четвертий пункту 18 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1772 від 27.10.2015}

інформаційне та організаційне забезпечення проведення загальних зборів акціонерного товариства відповідно до укладеного з ним або з акціонерами (акціонером), які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, договору.

{Абзац п'ятий пункту 18 розділу III в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023}

У разі укладення між депозитарною установою та емітентом або акціонерами (акціонером) - депонентами (депонентом) цієї депозитарної установи, які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, відповідного договору (договору з емітентом про надання реєстру власників цінних паперів, яким передбачено надання послуг з інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів, або договору з емітентом щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів (у разі відсутності у емітента укладеного з іншою депозитарною установою договору про надання реєстру), або договору щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів емітента з акціонерами (акціонером), які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства) депозитарна установа має право у порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію, отримувати від Центрального депозитарію реєстр власників цінних паперів/перелік власників цінних паперів з метою забезпечення виконання умов такого договору.

{Абзац пункту 18 розділу III в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023, № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024}

Депозитарна установа має забезпечити збереження та нерозголошення інформації з реєстру власників цінних паперів/переліку власників цінних паперів, отриманого відповідно до цього пункту, і контроль щодо доступу до такої інформації відповідно до законодавства;

{Абзац пункту 18 розділу III в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024}

щодо виконання депозитарною установою функцій з управління рахунком емітента або депозитарію-кореспондента в Центральному депозитарії або в Національному банку України;

{Пункт 18 розділу III доповнено новим абзацом восьмим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019; в редакці Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021}

{Абзац восьмий пункту 18 розділу III виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1772 від 27.10.2015}

щодо здійснення депозитарною установою консультування емітента, депонента та номінального утримувача з питань обліку та/або обігу цінних паперів;

{Пункт 18 розділу III доповнено новим абзацом дев'ятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021}

інші послуги, надання яких депозитарними установами та/або Центральним депозитарієм передбачено законом.

{Абзац одинадцятий пункту 18 розділу III виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021}

Центральний депозитарій може надавати послуги з організації та проведення зборів власників облігацій, інші послуги відповідно до законодавства.

{Абзац одинадцятий пункту 18 розділу III в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021}

Центральний депозитарій, депозитарна установа можуть провадити діяльність з надання інформаційних послуг на ринках капіталу, відмінну від надання рекламних послуг, відповідно до законодавства за умови включення їх до Реєстру осіб, уповноважених надавати інформаційні послуги на ринках капіталу, та отримання свідоцтва про включення до зазначеного реєстру.

{Пункт 18 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 451 від 10.07.2018; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021}

Депозитарна установа в порядку та за умови дотримання вимог, встановлених цим Положенням, має право надавати своїм депонентам послуги з обліку цінних паперів іноземних емітентів та їх обмежень, реєстрації переходу права власності на відповідні цінні папери, що обліковуються на рахунку (рахунках) депозитарної установи в іноземній фінансовій установі на підставі відповідних договорів з іноземними фінансовими установами, що здійснюють облік цінних паперів, їх обмежень, реєстрацію переходу права власності на цінні папери згідно із законодавством держави, в якій зазначені установи зареєстровані.

{Пункт 18 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018}

19. Центральний депозитарій забезпечує перевірку сертифікатів цінних паперів на пред'явника на справжність (автентичність):

при прийманні сертифікатів цінних паперів на пред'явника при знерухомленні таких цінних паперів;

в інших випадках, які передбачені законодавством та внутрішніми документами Центрального депозитарію.

У разі виявлення ознак підробки сертифікатів цінних паперів на пред'явника Центральний депозитарій зобов'язаний повідомити про це відповідні правоохоронні органи, Комісію та емітента цих цінних паперів.

20. Інвентаризація глобальних сертифікатів, які були оформлені у формі паперових документів, сертифікатів цінних паперів на пред'явника, що зберігаються в Центральному депозитарії, проводиться з метою звірки кількості цінних паперів, що вказана у цих документах, з обліковими даними.

{Пункт 20 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 481 від 08.09.2020}

{Пункт 21 розділу III виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019}

{Пункт 22 розділу III виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019}

{Пункт 23 розділу III виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019}

{Пункт 24 розділу III виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019}

IV. Вимоги до зберігання та депозитарного обліку цінних паперів

1. Центральний депозитарій зберігає цінні папери, віднесені до його компетенції відповідно до Закону.

{Пункт 1 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019}

2. Загальна кількість цінних паперів певного випуску, розміщених у електронній формі або переведених у таку форму при дематеріалізації чи конвертації, що зберігаються та обліковуються на рахунках у цінних паперах клієнтів у Центральному депозитарії, повинна дорівнювати кількості, вказаній у глобальному сертифікаті цього випуску, який зберігається в Центральному депозитарії, що уклав з емітентом договір про обслуговування випусків цінних паперів цього випуску.

3. Загальна кількість знерухомлених у Центральному депозитарії цінних паперів на пред'явника певного випуску, що зберігаються та обліковуються на рахунках у цінних паперах його клієнтів, повинна дорівнювати сумарній кількості, вказаній у їх сертифікатах, що прийняті Центральним депозитарієм на зберігання.

4. Загальна кількість цінних паперів певного випуску, що зберігаються та обліковуються на рахунку у цінних паперах депозитарію-кореспондента в Центральному депозитарії, повинна дорівнювати кількості цінних паперів, прав на цінні папери цього випуску, що обліковуються у такому депозитарії-кореспонденті на рахунках у цінних паперах його клієнтів.

Загальна кількість цінних паперів певного випуску, розміщених за межами України, що обліковуються в Центральному депозитарії на рахунках у цінних паперах його клієнтів, повинна дорівнювати кількості цінних паперів цього випуску, що обліковуються на кореспондентському рахунку Центрального депозитарію в депозитарії іноземної держави або міжнародній депозитарно-кліринговій установі.

Загальна кількість цінних паперів певного випуску, що зберігаються та обліковуються на рахунку (рахунках) у цінних паперах депозитарної установи в Центральному депозитарії, має дорівнювати кількості цінних паперів, прав на цінні папери цього випуску, що обліковуються такою депозитарною установою на рахунках у цінних паперах її депонентів, клієнтів.

{Абзац третій пункту 4 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019}

Загальна кількість цінних паперів певного випуску іноземного емітента, що обліковуються на рахунку в цінних паперах депозитарної установи в іноземній фінансовій установі, має дорівнювати кількості цінних паперів, прав на цінні папери цього випуску, що обліковуються такою депозитарною установою на рахунках у цінних паперах її депонентів.

{Пункт 4 розділу IV доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019}

Загальна кількість цінних паперів, прав на цінні папери, прав за цінними паперами певного випуску, що обліковуються депозитарною установою на рахунку в цінних паперах номінального утримувача, має дорівнювати кількості цінних паперів, прав на цінні папери цього випуску, що обліковуються на рахунках у цінних паперах клієнтів номінального утримувача.

{Пункт 4 розділу IV доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019}

5. Загальна кількість неемісійних цінних паперів виданих в електронній формі існування або переведених в електронну форму існування для забезпечення їх обліку в депозитарній системі України, що зберігаються та обліковуються на рахунках у цінних паперах клієнтів у Центральному депозитарії, повинна дорівнювати кількості документів про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку, депонованих у Центральному депозитарії.

Загальна кількість неемісійних цінних паперів виданих в електронній формі існування або переведених в електронну форму існування для забезпечення їх обліку в депозитарній системі України, що зберігається та обліковується на рахунку (рахунках) у цінних паперах депозитарної установи в Центральному депозитарії, має дорівнювати кількості неемісійних цінних паперів, прав на відповідні неемісійні цінні папери, що обліковуються такою депозитарною установою на рахунках у цінних паперах її депонентів.

{Розділ IV доповнено пунктом 5 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024}

6. Депозитарний облік цінних паперів та/або прав на цінні папери та їх обмежень у системі депозитарного обліку цінних паперів ведеться у кількісному вираженні, крім випадків, передбачених умовами розміщення та обігу цінних паперів іноземних емітентів, які розміщені за межами України, у порядку, встановленому Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію, депозитарної установи відповідно до правил (стандартів) Центрального депозитарію.

{Пункт розділу IV в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019}

{Пункт розділу IV виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019}

{Пункт розділу IV виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019}

7. Кількість цінних паперів, прав на цінні папери на рахунку у цінних паперах має бути цілим невід'ємним числом.

{Пункт розділу IV із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018}

V. Умови та порядок внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів

1. Умови та порядок внесення змін до системи депозитарного обліку при проведенні адміністративних операцій

1. Відкриття рахунку в цінних паперах депозитарною установою, рахунку (рахунків) у цінних паперах Центральним депозитарієм здійснюється на підставі відповідного договору (договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, договору рахунку ескроу в цінних паперах, договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача, договору про обслуговування випусків цінних паперів, договору про введення неемісійних цінних паперів до системи депозитарного обліку, депозитарного договору, договору про обслуговування особи, яка провадить клірингову діяльність, договору про кореспондентські відносини), укладеного із заявником, та подання ним визначених цим Положенням документів.

{Абзац перший пункту 1 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018, № 327 від 13.06.2019; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024}

Документи, які мають подаватися відповідно до цієї глави депозитарній установі, Центральному депозитарію при відкритті рахунку в цінних паперах можуть не подаватися, якщо такі документи наявні в депозитарній установі, Центральному депозитарії в актуальному стані.

{Пункт 1 глави 1 розділу V доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1131 від 01.09.2022}

У разі прийняття емітентом рішення про переведення випуску іменних цінних паперів, розміщених у документарній формі існування до набрання чинності Законом про ринки капіталу, в електронну форму існування для забезпечення обліку прав на цінні папери такого випуску депозитарні установи можуть відкривати рахунки у цінних паперах власникам, які були зареєстрованими особами у реєстрі власників іменних цінних паперів цього емітента на дату припинення ведення реєстру, на підставі укладеного з емітентом договору про обслуговування (відкриття) рахунків у цінних паперах цим власникам відповідно до нормативно-правового акта Комісії, яким встановлений порядок забезпечення існування іменних цінних паперів в електронній формі.

{Абзац пункту 1 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 747 від 09.09.2021}

У разі прийняття Фондом рішення про проведення додаткової емісії акцій неплатоспроможного банку для забезпечення зарахування прав на акції такої додаткової емісії на рахунки в цінних паперах кредиторів неплатоспроможного банку депозитарна установа відкриває рахунки в цінних паперах цим особам на підставі укладеного з Фондом договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників акцій додаткової емісії акцій неплатоспроможного банку та наданням Фондом таких документів:

{Пункт 1 глави 1 розділу V доповнено абзацом четвертим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1131 від 01.09.2022}

рішення Фонду про проведення додаткової емісії акцій неплатоспроможного банку шляхом обміну зобов'язань на акції банку;

{Пункт 1 глави 1 розділу V доповнено абзацом п'ятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1131 від 01.09.2022}

документів щодо Фонду, передбачені в абзацах другому, третьому, шостому, десятому пункту 13 цієї глави;

{Пункт 1 глави 1 розділу V доповнено абзацом шостим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1131 від 01.09.2022}

переліку кредиторів неплатоспроможного банку, зобов'язання перед якими обмінюються на акції додаткової емісії акцій неплатоспроможного банку (далі - перелік кредиторів);

{Пункт 1 глави 1 розділу V доповнено абзацом сьомим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1131 від 01.09.2022}

заяви на відкриття рахунків у цінних паперах особам, зазначеним у переліку кредиторів. Якщо згідно переліку кредиторів права за зобов'язаннями неплатоспроможного банку належать на праві спільної власності декільком особам, таким особам в депозитарній установі відкривається один спільний рахунок у цінних паперах;

{Пункт 1 глави 1 розділу V доповнено абзацом восьмим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1131 від 01.09.2022}

розпорядження на зарахування прав на акції додаткової емісії акцій неплатоспроможного банку на рахунки в цінних паперах осіб, зазначених у переліку кредиторів.

{Пункт 1 глави 1 розділу V доповнено абзацом дев'ятим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1131 від 01.09.2022}

Депозитарна установа, Центральний депозитарій зобов'язані до моменту укладання договору з депонентом, клієнтом додатково надати йому інформацію, зазначену у частині другій статті 12 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг».

2. Центральний депозитарій та депозитарні установи зобов'язані ідентифікувати та верифікувати осіб, яким на підставі відповідного договору відкривають рахунки в цінних паперах, а також осіб, що мають повноваження діяти від їх імені, відповідно до законодавства України.

{Абзац перший пункту 2 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018}

Ідентифікація та верифікація особи не є обов'язковою, якщо її вже було раніше ідентифіковано та верифіковано Центральним депозитарієм, депозитарною установою відповідно до вимог законодавства України. У разі якщо така особа вже є клієнтом депозитарної установи (яка одночасно є банком та/або торговцем цінними паперами) та була ідентифікована, верифікована під час встановлення ділових відносин щодо надання банківських послуг та/або послуг з торгівлі цінними паперами, документи, які мають подаватися відповідно до цього Положення при відкритті рахунку в цінних паперах і пов'язані з ідентифікацією, верифікацією, можуть не подаватися, якщо такі документи вже наявні в депозитарній установі і її внутрішніми документами передбачено порядок обміну документами та/або інформацією щодо ідентифікації, верифікації клієнтів, депонентів між його відповідними структурними підрозділами.

{Абзац другий пункту 2 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 481 від 08.09.2020}

Депозитарна установа, яка обслуговує рахунок в цінних паперах депонента, який є кредитором за аграрною нотою, забезпечує:

{Пункт 2 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024}

1) не рідше, ніж раз на пів року, його перевірку в порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи, з метою встановлення наявності/відсутності факту відповідності кредитора за аграрною нотою критеріям, визначеним статтею 4 Закону України «Про аграрні ноти» (якщо інший (менший) строк для здійснення такої перевірки не визначений законодавством);

{Пункт 2 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024}

2) направлення у порядку, передбаченому внутрішніми документами Центрального депозитарію, повідомлення про виявлення факту відповідності кредитора за аграрною нотою щонайменше одному із критеріїв, визначених статтею 4 Закону України «Про аграрні ноти». Повідомлення направляється депозитарною установою не пізніше наступного операційного дня після виявлення відповідного факту.

{Пункт 2 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1174/К03 від 25.09.2024}

3. До Центрального депозитарію, депозитарної установи замість оригіналів документів, подання яких передбачено цим Положенням, можуть подаватися їх копії, якщо це передбачено цим Положенням, внутрішніми документами Центрального депозитарію або депозитарної установи. При поданні копій документів, крім засвідчених у встановленому законодавством порядку (нотаріусом, посадовою особою, яка відповідно до закону має право на вчинення таких нотаріальних дій, або особою, яка видала оригінал такого документа), мають бути пред'явлені їх оригінали або нотаріально засвідчені копії. Уповноважений працівник Центрального депозитарію, депозитарної установи, що приймає документи, звіряє копію з оригіналом або нотаріально засвідченою копією. У разі їх ідентичності копія документа засвідчується підписом цього працівника та печаткою Центрального депозитарію або депозитарної установи відповідно як така, що відповідає оригіналу чи нотаріально засвідченій копії. Засвідчена таким чином копія документа залишається в Центральному депозитарії або депозитарній установі, а оригінал документа чи його нотаріально засвідчена копія повертається заявнику.

Копії документів, якими є закони України, акти Кабінету Міністрів України та інші акти законодавства, подання яких до Центрального депозитарію, депозитарної установи передбачено цим Положенням, що створені шляхом роздрукування з офіційного вебсайта Верховної Ради України, засвідчення не потребують.

{Пункт 3 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом другим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 914 від 21.12.2017}

Вказаний порядок засвідчення копій документів уповноваженим працівником Центрального депозитарію, депозитарної установи не поширюється на судові документи, виконавчі документи, визначені законом, під час здійснення виконавчого провадження.

{Пункт 3 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1772 від 27.10.2015; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 286 від 11.05.2017, № 928 від 28.12.2018}

Копія установчого документа юридичної особи, подання якої передбачено цим Положенням, має бути засвідчена підписом уповноваженої особи та печаткою такої юридичної особи. Додатково депозитарній установі має бути надана інформація щодо дати проведення державним реєстратором реєстрації відповідного установчого документа.

{Пункт 3 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 683 від 30.06.2016; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 286 від 11.05.2017}

Юридичні особи - резиденти, установчі документи яких оприлюднені на порталі електронних сервісів (через який здійснюється доступ до відомостей Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань), замість копії установчого документа, подання якої передбачено цим Положенням, можуть надавати Центральному депозитарію, депозитарній установі інформацію про код доступу до результатів надання адміністративних послуг, який надає доступ до копіювання опублікованого установчого документа. Уповноважений працівник Центрального депозитарію, депозитарної установи завантажує електронну копію установчого документа, розміщеного на порталі електронних сервісів, та накладає на неї свій кваліфікований електронний підпис. Така електронна копія установчого документа залишається в Центральному депозитарії або депозитарній установі.

{Пункт 3 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 286 від 11.05.2017; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 451 від 10.07.2018}

Центральний депозитарій, депозитарна установа при відкритті рахунку в цінних паперах може створювати електронні копії документів, що подаються. У такому випадку для створення електронної копії мають бути пред'явлені оригінали або нотаріально засвідчені копії відповідних документів. Уповноважений працівник Центрального депозитарію, депозитарної установи, який приймає документи, накладає свій кваліфікований електронний підпис при створенні електронного документа. Створена таким чином електронна копія документа залишається в Центральному депозитарії або депозитарній установі, а оригінал документа чи його нотаріально засвідчена копія повертається заявнику.

{Пункт 3 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 286 від 11.05.2017; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 451 від 10.07.2018}

{Пункт 3 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014}

4. Усі офіційні документи, що подаються до Центрального депозитарію, депозитарної установи, які були видані чи оформлені на території іноземної держави, мають бути легалізовані в установленому порядку, якщо міжнародними договорами, згода на обов'язковість яких надана Верховною Радою України, не передбачено інше. Ці документи можуть бути засвідчені згідно із законодавством країни їх видачі, перекладені на українську мову (крім документів, складених англійською мовою у випадках, передбачених абзацом третім цього пункту), їх переклад має бути засвідчений у порядку, встановленому законодавством щодо вчинення нотаріальних дій, та легалізовані в консульській установі України, або засвідчені в посольстві відповідної держави в Україні та легалізовані в Міністерстві закордонних справ України, або засвідчені шляхом проставляння апостиля, передбаченого Конвенцією, що скасовує вимогу легалізації іноземних офіційних документів, від 05 жовтня 1961 року.

{Абзац перший пункту 4 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 683 від 30.06.2016, № 570 від 26.05.2023}

Неофіційні документи, видані чи оформлені на території іноземної держави, не потребують обов'язкової легалізації. Такі документи мають бути перекладені на українську мову (крім документів, складених англійською мовою у випадках, передбачених абзацом третім цього пункту), а їх переклад має бути засвідчений нотаріусом, посадовою особою, яка відповідно до закону має право на вчинення таких нотаріальних дій. Якщо такі документи були створені українською мовою та засвідчені на території країни їх видачі згідно із законодавством цієї країни або засвідчені шляхом проставляння апостиля згідно з міжнародними договорами України, вони не потребують додаткового перекладу чи засвідчення.

{Абзац другий пункту 4 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023}

Офіційні та неофіційні документи, що подаються до Центрального депозитарію, депозитарної установи, які були видані чи оформлені на території іноземної держави, складені англійською мовою, не потребують обов'язкового перекладу на українську мову за умови, що внутрішніми документами Центрального депозитарію, депозитарної установи передбачена можливість прийняття таких документів без перекладу на українську мову.

{Пункт 4 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023}

5. Вхідні документи, для яких внутрішніми документами Центрального депозитарію, депозитарної установи, затвердженими уповноваженим органом Центрального депозитарію, депозитарної установи, відповідно до законодавства встановлено зразки, оформлюються згідно з цими зразками та зберігаються разом з іншими документами, що подаються до Центрального депозитарію або депозитарної установи для відкриття рахунку в цінних паперах.

{Пункт 5 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом першим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 286 від 11.05.2017}

Усі документи, що подаються до Центрального депозитарію, депозитарної установи для відкриття рахунку в цінних паперах, мають зберігатися Центральним депозитарієм, депозитарною установою протягом терміну існування відповідного рахунку в цінних паперах та протягом трьох років з дати його закриття.

{Абзац другий пункту 5 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 286 від 11.05.2017, № 1131 від 01.09.2022}

Усі документи, що створюються та/або отримуються Центральним депозитарієм, депозитарною установою у формі електронних документів, мають зберігатися ними відповідно до Порядку обігу, зберігання та знищення електронних документів, що використовуються професійними учасниками депозитарної системи України, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 грудня 2013 року № 2996, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 січня 2014 року за № 124/24901.

{Пункт 5 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом третім згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 286 від 11.05.2017}

6. Відкриття рахунку у цінних паперах не обов'язково супроводжується зарахуванням на нього цінних паперів, прав на цінні папери.

7. Центральний депозитарій, депозитарні установи відкривають рахунки у цінних паперах депонентам, клієнтам відповідно до вимог цього розділу та внутрішніх документів депозитарної установи, Правил та інших внутрішніх документів Центрального депозитарію.

{Пункт 7 глави 1 розділу V в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 928 від 28.12.2018, № 327 від 13.06.2019}

8. {Абзац перший пункту 8 глави 1 розділу V виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327 від 13.06.2019}

Компанія з управління активами інститутів спільного інвестування (далі - ІСІ) має право відкривати рахунки в цінних паперах для створених цією компанією пайових інвестиційних фондів як у депозитарній установі, в якій відкритий рахунок у цінних паперах цій компанії з управління активами для обліку цінних паперів, які належать їй як власнику, так і в іншій депозитарній установі.

Інвестиційна компанія додатково має право відкрити в одній депозитарній установі рахунки в цінних паперах у кількості, пропорційній кількості створених цією компанією взаємних фондів.

Для обліку прав на цінні папери, що є об'єктами комунальної власності, територіальній (територіальним) громаді (громадам), якій (яким) належать ці цінні папери, може відкриватись декілька рахунків у цінних паперах пропорційно кількості суб'єктів управління об'єктами комунальної власності, що виконують функції з управління такими цінними паперами.

{Пункт 8 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1575 від 25.11.2014; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 570 від 26.05.2023}

Комерційний банк, з яким холдингова компанія «Київміськбуд» у рамках проведення експерименту у житловому будівництві уклала договір про надання повноважень відповідно до Закону України «Про проведення експерименту у житловому будівництві на базі холдингової компанії «Київміськбуд» (далі - уповноважений банк), додатково має право відкрити в одній депозитарній установі рахунки у цінних паперах у кількості, що дорівнює кількості створених таким банком відповідно до зазначеного Закону фондів банківського управління (далі - ФБУ).

Юридична особа - нерезидент, яка відповідно до законодавства країни створення провадить діяльність з управління фінансовими активами в інтересах третіх осіб та створює за законодавством іноземної країни інвестиційні фонди, що не є юридичними особами, має право відкривати рахунки у цінних паперах для створених цією юридичною особою фондів в одній депозитарній установі у кількості створених такою юридичною особою фондів та рахунок у цінних паперах для обліку прав на цінні папери, що належать такій юридичній особі на праві власності (у разі необхідності).

Якщо цінні папери перебувають у спільній власності декількох осіб, депозитарні установи відкривають один спільний для всіх співвласників рахунок у цінних паперах на підставі одного договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, укладеного з усіма співвласниками. Повноваження щодо укладання договору про обслуговування рахунку в цінних паперах та/або управління рахунком у цінних паперах на підставах, визначених законодавством, можуть здійснюватися одним із співвласників або їх загальним представником.

9. Власник цінних паперів може передати власні повноваження щодо відкриття рахунку в цінних паперах іншій особі, уповноваженій діяти від його імені на підставі визначеного законодавством правочину.