Тип: Постанова
№ 15/21/4020/К03
Дата: 25 березня 2026 р.
Статус: Набирає чинності
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
25.03.2026 № 15/21/4020/К03
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
07 квітня 2026 року
за № 468/45862
Про затвердження Порядку проведення розслідувань на ринках капіталу та організованих товарних ринках
Відповідно до статей 2866-2869 Кодексу адміністративного судочинства України, пунктів 1 і 54 частини першої статті 7, статті 34 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Порядок проведення розслідувань на ринках капіталу та організованих товарних ринках, що додається.
2. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
3. Департаменту правового розвитку забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України та оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку після отримання офіційного повідомлення щодо державної реєстрації Міністерством юстиції України.
4. Це рішення набирає чинності з 01 липня 2026 року, але не раніше дня, наступного за днем його офіційного опублікування.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю. Шаповала.
Голова Комісії
Олексій СЕМЕНЮК
Протокол засідання Комісії
від 25.03.2026 р. № 13
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
25 березня 2026 року
№ 15/21/4020/К03
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
07 квітня 2026 року
за № 468/45862
Порядок
проведення розслідувань на ринках капіталу та організованих товарних ринках
I. Загальні положення
1. Цей Порядок визначає процедуру проведення розслідувань на ринках капіталу та організованих товарних ринках (далі - розслідування).
2. Метою проведення розслідування є підтвердження або спростування наявної в НКЦПФР інформації щодо вчинення порушення вимог профільного законодавства, а також встановлення особи, яка вчинила таке правопорушення, а також надання допомоги регулятору - підписанту Багатостороннього меморандуму про взаєморозуміння щодо консультування та співробітництва і обміну інформацією Міжнародної організації комісій з цінних паперів (далі - Меморандум IOSCO) у рамках міжнародного співробітництва відповідно до запиту, отриманого НКЦПФР від такого регулятора.
3. Терміни у цьому Порядку вживаються у значеннях, наведених в Законах України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків» (далі - Закон) та «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки».
4. Предметом розслідування може бути підтвердження або спростування наявної інформації, отриманої у встановленому цим Порядком та іншими актами НКЦПФР шляхом, стосовно порушення вимог профільного законодавства, у тому числі в частині законодавства про рейтингову діяльність, а також встановлення особи, яка вчинила таке порушення.
5. Проведення розслідування на ринку рейтингування здійснюється відповідно до цього Порядку з урахуванням особливостей, передбачених статтею 31 Закону України «Про рейтингування».
6. Розслідування здійснюється уповноваженими особами НКЦПФР на проведення розслідування (далі - уповноважені на проведення розслідування).
7. Уповноважені на проведення розслідування, здійснюючи свої повноваження відповідно до вимог Закону та цього Порядку, є незалежними від будь-якого незаконного впливу, тиску або втручання. Вплив у будь-якій формі або втручання у діяльність уповноважених на проведення розслідування з метою перешкоджання виконанню ними службових обов'язків забороняється.
8. Уповноважені на проведення розслідування не зобов'язані надавати жодних пояснень щодо суті розслідування, яке ними проводиться, крім надання пояснень у межах кримінальних проваджень та під час судового процесу.
9. Уповноважені на проведення розслідування не можуть розголошувати інформацію, пов'язану з проведенням розслідування, крім випадків, передбачених Законом.
10. Уповноважені на проведення розслідування зобов'язані звернутися з повідомленням про втручання в їх діяльність щодо здійснення розслідування до Голови НКЦПФР, а у випадках, коли таке втручання містить ознаки кримінального правопорушення - також до правоохоронних органів.
II. Ініціювання та початок проведення розслідування
11. Ініціювання розслідування може відбуватися у зв'язку з:
1) виконанням НКЦПФР повноважень, пов'язаних із наглядомна ринках капіталу та організованих товарних ринках;
2) проведенням інспекційна ринках капіталу та організованих товарних ринках;
3) отриманням інформації про фактичні або потенційні порушення вимог профільного законодавства чи самостійного виявлення інформації, що може свідчити про вчинення такого порушення;
4) отриманням запиту від регулятора - підписанта Меморандуму IOSCO у рамках міжнародного співробітництва.
12. У разі отримання запиту від регулятора - підписанта Меморандуму IOSCO у рамках міжнародного співробітництва проведення розслідування ініціюється Головою НКЦПФР з метою з'ясування запитуваних обставин та надання відповідної допомоги такому регулятору. Рішення про відмову у проведенні розслідування може бути прийнято Комісією з підстав, передбачених частиною сьомою статті 8 Закону.
13. Ініціювати проведення розслідування (виносити на розгляд НКЦПФР як колегіального органу проєкт постанови про проведення розслідування) можуть:
1) Голова та члени НКЦПФР - на підставі наявної у них інформації або інформації, наданої структурними підрозділами НКЦПФР;
2) уповноважені на проведення розслідування, уповноважені на супроводження справ про порушення профільного законодавства - на підставі інформації, наявної у їхньому розпорядженні;
3) уповноважені на проведення інспекцій на ринках капіталу та організованих товарних ринках - на підставі матеріалів інспекцій.
14. Після аналізу уповноваженим на проведення розслідування інформації про фактичні або потенційні порушення вимог профільного законодавства, ним складається проєкт постанови про початок проведення розслідування.
15. Постанова про початок проведення розслідування виноситься не пізніше ніж через 6 місяців з дня отримання інформації про фактичні або потенційні порушення вимог профільного законодавства. Дата винесення постанови про проведення розслідування є датою початку такого розслідування.
16. У випадку якщо особою, у розпорядженні якої перебуває інформація про можливі факти порушень профільного законодавства, не встановлено підстав для складання проєкту постанови про початок проведення розслідування, така особа складає обґрунтований висновок про відсутність підстав для ініціювання розслідування. Строк складання такого висновку не може перевищувати 6 місяців з дня отримання відповідної інформації.
17. Розслідування розпочинається на підставі постанови про початок проведення розслідування, винесеної НКЦПФР як колегіальним органом.
18. В постанові НКЦПФР має міститись інформація про предмет розслідування та, за наявності, відомості про фізичну або юридичну особу, щодо дій якої має проводитись розслідування, а також визначено уповноваженого (уповноважених) на проведення розслідування.
19. Предметом розслідування є наявність або відсутність порушення профільного законодавства, встановлення осіб, які вчинили або за участю яких таке порушення було вчинено, з'ясування обставин, які призвели до порушення профільного законодавства, наявність причинно-наслідкового зв'язку між діями та порушенням, а також негативні наслідки та їх ступень для ринку капіталу та організованих товарних ринків.
20. Розслідування є непублічним, якщо інше не визначено НКЦПФР як колегіальним органом. Інформація про окремі дії, що вчиняються в рамках розслідування, є професійною таємницею.
21. Строк проведення розслідування не може перевищувати 18 місяців з дня винесення постанови про початок розслідування. У випадку необхідності захисту прав інвесторів та наявності суттєвої шкоди інвесторам внаслідок вчинення порушення, що є предметом розслідування, строк проведення такого розслідування за пропозицією уповноваженого на проведення розслідування може бути продовжено на 1 рік.
22. Під суттєвою шкодою розуміється шкода, розмір якої перевищує двісті розмірів мінімальної заробітної плати, встановленої у місячному розмірі на 1 січня року, в якому розглядається питання щодо продовження проведення розслідування.
III. Загальні засади проведення розслідування
23. Розслідування може проводитися виключно тим уповноваженим (тими уповноваженими) на проведення розслідування, який визначений (які визначені) відповідною постановою НКЦПФР про проведення розслідування.
24. Заміна уповноваженого на проведення розслідування здійснюється у зв'язку з його відводом (самовідводом) в порядку, передбаченому статтею 30 Закону України «Про адміністративну процедуру», а також у разі настання інших обставин, які унеможливлюють подальше розслідування визначеним раніше уповноваженим на проведення розслідування.
25. Заміна уповноваженого на проведення розслідування здійснюється шляхом винесення НКЦПФР як колегіальним органом окремої постанови.
26. Взаємодія уповноваженого на проведення розслідування з особами, пов'язанимиз розслідуванням, здійснюється за допомогою засобів комплексної інформаційно-комунікаційної системи Комісії (далі - КІС), а саме через електронний кабінет користувача, за допомогою якого він має доступ до протоколу розміщення будь-яких документів, може надавати, переглядати, обмінюватись інформацією та документами.
27. У випадку неможливості надсилання документів через КІС вони вважаються надісланими (врученими), якщо їх вручено особисто або надіслано поштою (рекомендованим листом з повідомленням про вручення) за адресою місцезнаходження юридичної особи, відповідно до відомостей з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, задекларованого / зареєстрованого місця проживання (перебування) фізичної особи або на відому електронну адресу (за наявності). У разі надсилання документів засобами поштового зв'язку вважається, що особа повідомлена станом на п'ятий робочий день з дня надсилання НКЦПФР поштового відправлення.
28. Уповноважений на проведення розслідування оформлює свої рішення постановами за формою згідно з додатком, які набирають чинності з дня їх винесення, якщо інше не передбачено самою постановою.
29. У випадках, визначених Законом, постанови виносяться за письмовим погодженням з Головою НКЦПФР.
30. Голова НКЦПФР погоджує проєкти відповідних постанов протягом трьох робочих днів. Відмова у погодженні проєкту постанови має бути мотивованою.
31. Уповноважений на проведення розслідування у встановлених законом випадках готує проєкти постанов НКЦПФР як колегіального органу.
32. Уповноважений на проведення розслідування зобов'язаний фіксувати результати кожної проведеної ним дії шляхом складання відповідного документа (зокрема протоколу, стенограми), що підписується усіма учасниками проведення такої дії. У разі відмови особи від підписання зазначеного документа, відомості про таку відмову включаються до тексту документа. Уповноважений на проведення розслідування має право складати інші документи у разі виникнення необхідності (акти, листи, повідомлення, запити тощо).
33. В процесі проведення розслідування уповноважений на проведення розслідування має право здійснювати аудіо-, фото- та / або відеофіксацію проведення розслідування.
34. Аудіо-, фото- та / або відеозаписи долучаються до матеріалів розслідування із зазначенням місяця дати та часу проведення такого запису, а також пристрою, за допомогою якого його було зроблено, шляхом винесення окремої постанови уповноваженого на проведення розслідування.
35. У процесі проведення розслідування уповноважений на проведення розслідування має право збирати та обробляти персональні дані осіб, пов'язаних із предметом розслідування. При цьому згода таких осібна збір та обробку їхніх персональних даних не вимагається.
36. Особа, зазначена у пункті 35 цього Порядку, після завершення розслідування повідомляється НКЦПФР про склад та зміст зібраних у процесі проведення розслідування персональних даних щодо неї, про свої права, визначені Законом України «Про захист персональних даних», та мету збирання персональних даних.
37. У разі встановлення у процесі проведення розслідування фактів, що можуть свідчити про наявність порушень профільного законодавства, уповноважений на проведення розслідування має право направляти запити про вжиття заходів з метою усунення таких порушень та зменшення їх негативних наслідків.
38. В рамках проведення розслідування уповноважений на проведення розслідування може зупиняти внесення змін до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів певного власника на підставі винесеної таким уповноваженим за письмовим погодженням з Головою НКЦПФР постанови про зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів певного власника, з дотриманням вимог Закону України «Про депозитарну систему України» та в порядку визначеному Положенням про провадження депозитарної діяльності, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 квітня 2013 року № 735, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 27 червня 2013 року за № 1084/23616.
39. Права уповноваженого на проведення розслідування визначені статтею 34 Закону та можуть бути обмежені виключно законом.
IV. Права та обов'язки учасників розслідування
40. Учасниками розслідування є:
1) особа, щодо якої чи у приміщенні (будівлі, на території) якої (зокрема особа - належний користувач приміщення, будівлі чи території) у процесі проведення розслідування проводяться дії, передбачені пунктами 1, 2 частини сьомої статті 34 Закону (далі - особа, щодо якої проводяться дії);
2) свідки;
3) залучені до заходів, що проводяться у процесі проведення розслідування, представники НКЦПФР;
4) аудитори, експерти та перекладачі,залучені до заходів, що проводяться у процесі проведення розслідування.
41. Особа, щодо якої проводяться дії, має право:
1) отримувати правничу допомогу;
2) надавати пояснення з питань, пов'язаних з предметом розслідування, в тому числі у процесі проведення опитування;
3) збирати і надавати уповноваженому на проведення розслідування докази, які підлягають обов'язковому долученню до матеріалів розслідування;
4) заявляти уповноваженому на проведення розслідування клопотання про проведення дій, передбачених частиною сьомою статті 34 Закону;
5) брати участь у проведенні дій, передбачених частиною сьомою статті 34 Закону, зокрема, звертатися із запитаннями до уповноваженого на проведення розслідування, подавати зауваження та / або заперечення щодо порядку проведення таких дій, які підлягають обов'язковому занесенню до документа, що фіксує проведення дії;
6) ознайомлюватися з матеріалами розслідування, виготовляти з них копії (крім документів, що містять інформацію з обмеженим доступом);
7) оскаржувати в судовому порядку постанову про проведення розслідування, постанову про попереднє зупинення виконання договорів на ринках капіталу та організованих товарних ринках;
8) звертатися до суду з клопотанням про повне або часткове скасування арешту, накладеного на її майно, чи про повне або часткове скасування зупинення виконання договорів на ринках капіталу та організованих товарних ринках;
9) здійснювати інші права, визначені законом.
42. Свідок має право:
1) отримувати правничу допомогу;
2) ознайомлюватися протягом розумного строку з документами, наданими уповноваженими на проведення розслідування;
3) отримувати пояснення щодо того, яким чином запитання, поставлені у процесі опитування, пов'язані з предметом розслідування;
4) ознайомлюватися протягом розумного строку з документом, що фіксує проведення (результати проведення) опитування;
5) надавати коментарі, пропозиції, пояснення та / або заперечення щодо зафіксованої під час (за результатами) опитування інформації;
6) виправляти (за потреби) стенограму чи протокол опитування;
7) здійснювати інші права, передбачені законом.
43. Свідок та особа, щодо якої проводяться дії, мають право:
1) не визнавати свою винуватість у вчиненні порушення профільного законодавства або відмовитися давати пояснення, показання та/або у будь-який момент відмовитися відповідати на окремі запитання, якщо такі пояснення, показання та/або відповіді можуть стати підставою для складання щодо них проєкту акта про вчинення порушення профільного законодавства;
2) відмовитися давати пояснення, показання, які можуть стати підставою для складання щодо їхніх близьких родичів або членів їхніх сімей проєкту акта про вчинення порушення профільного законодавства;
3) бути негайно повідомленими уповноваженим на проведення розслідування про свої права, передбачені цією статтею.
44. Фізичні та юридичні особи зобов'язані не перешкоджати проведенню розслідування шляхом:
1) ненадання або надання не в повному обсязі інформації, пов'язаної з предметом розслідування, крім випадків, передбачених пунктами 1 і 2 частини п'ятнадцятої статті 34 Закону;
2) надання недостовірної інформації;
3) надання інформації у формі або у спосіб, що унеможливлює чи ускладнює її використання;
4) знищення документів, інформації, у тому числі які містяться в інформаційних системах (базах даних), інших матеріалів, що можуть бути доказами;
5) неприбуття без поважних причин для проведення опитування або неповідомлення про причини такого неприбуття, крім випадків, передбачених частиною дванадцятою статті 34 Закону;
6) перешкоджання в доступі до приміщень у разі дотримання вимог, зазначених у частині восьмій статті 34 Закону.
45. Всі учасники розслідування мають права, передбачені статтею 63 Конституції України.
V. Збирання доказів
46. Доказами у розслідуванні є будь-які фактичні дані, отримані у передбачений цим Порядком спосіб, на підставі яких встановлюється наявність чи відсутність фактів та обставин, що мають значення для розслідування.
47. В процесі проведення розслідування уповноважений на проведення розслідування має право збирати та долучати до матеріалів розслідування докази, зібрані ним у процесі проведення розслідування, а також долучати пов'язані з предметом розслідування докази, надані будь-якою іншою особою.
48. Уповноважений на проведення розслідування має право на доступ до пов'язаних з предметом розслідування інформаційних та інформаційно-комунікаційних систем, документів, носіїв інформації, інших речей та інформації, яка може у них міститися. Доступ здійснюється на підставі постанови уповноваженого на проведення розслідування або, у випадках визначених Законом, за рішенням суду та надається особі, яка є розпорядником інформації для її виконання.
49. Отримання доступу до інформації про електронні комунікаційні послуги на підставі поданої уповноваженим на проведення розслідування заяви про надання доступу до інформації про електронні комунікаційні послуги здійснюється у порядку, встановленому статтею 289-7 Кодексу адміністративного судочинства України.
50. Постанова уповноваженого на проведення розслідування про доступ до пов'язаних з предметом розслідування інформаційних та інформаційно-комунікаційних систем, документів, носіїв інформації, інших речей та інформації, яка може у них міститися, не може виноситися щодо Національного банку України.
51. В процесі проведення розслідування уповноважений на проведення розслідування має право отримувати від осіб (в порядку визначеному Законом та цим Порядком) копії документів, що містять інформацію, пов'язану з предметом розслідування, та / або копії інформації, пов'язаної з предметом розслідування, що зберігається на носіях інформації, в інформаційних та інформаційно-комунікаційних системах, а також самостійно копіювати такі документи та / або інформацію.
52. Уповноважений на проведення розслідування має право вимагати надання будь-якої інформації, пов'язаної з предметом розслідування, зокрема інформації з обмеженим доступом (крім інформації, що становить адвокатську таємницю), незалежно від способу її зберігання або відображення, у тому числі копій документів, засвідчених особою, в розпорядженні якої знаходиться така інформація, або її уповноваженою особою. Інформація з обмеженим доступом надається уповноваженому на проведення розслідування у порядку та обсягах, встановлених законом для доступу до такої інформації.
53. Зібрані докази мають бути долучені до матеріалів розслідування. Про долучення доказів уповноважений на проведення розслідування виносить окрему постанову.
54. Уповноважений на проведення розслідування в інтересах розслідування з метою забезпечення повного та всебічного розгляду може звертатися з вимогою про продовження строку зберігання будь-якої інформації, що може бути пов'язана з предметом розслідування, на строк, що не перевищує період розслідування та шести місяців після його завершення. Не вважається порушенням вимог, передбачених цим пунктом, передача такої інформації, зокрема оригіналів документів, до державних та комунальних органів, установ та організацій у встановленому законодавством порядку.
55. Забороняється долучати до матеріалів розслідування докази, отримані з порушенням вимог, встановлених Законом або цим Порядком та/або докази, зібрані чи отримані внаслідок істотного порушення прав та свобод людини, гарантованих Конституцією та законами України, міжнародними договорами, згода на обов'язковість яких надана Верховною Радою України, а також будь-які інші докази, здобуті завдяки інформації, отриманій внаслідок істотного порушення прав та свобод людини.
56. З метою забезпечення доказів уповноважений на проведення розслідування за письмовим погодженням з Головою НКЦПФР може звертатися до адміністративного суду в порядку, визначеному статтею 2896 Кодексу адміністративного судочинства України, із заявою про накладення арешту на майно, зокрема фінансові інструменти та кошти.
57. Арештом майна є тимчасове, до скасування у встановленому Кодексом адміністративного судочинства України порядку, позбавлення за ухвалою суду права на розпорядження та користування майном, щодо якого існує сукупність підстав чи розумних підозр вважати, що воно є доказом вчинення порушення профільного законодавства.
58. Для цілей цього Порядку майно є доказом, якщо воно було об'єктом протиправних дій або було набуто протиправним шляхом, або було знаряддям вчинення порушення профільного законодавства, або зберегло на собі сліди чи містить відомості про вчинення протиправних дій, а також може бути використано як доказ факту чи обставин, що встановлюються під час розслідування.
59. Не допускається накладення арешту з інших підстав, ніж з метою запобігання можливості приховування, пошкодження, псування, знищення, перетворення, відчуження майна, яке є предметом арешту.
60. Вартість майна, яке належить арештувати, повинна бути співмірною розміру шкоди, завданої правопорушенням.
VI. Опитування свідків
61. Уповноважений на проведення розслідування за письмовим погодженням з Головою НКЦПФР може винести постанову про проведення опитування, відповідно до якої має право провести опитування свідка.
62. Постанова про проведення опитування може бути винесена на будь-якому етапі проведення розслідування.
63. У випадку необхідності з'ясування додаткових обставин або підтвердження чи спростування фактів, які мають значення для розслідування опитування може бути проведено повторно. Для повторного опитування виноситься нова постанова в порядку, встановленому цим розділом.
64. У разі винесення постанови про проведення опитування уповноважений на проведення розслідування зобов'язаний не пізніше ніж за три робочі дні до дня опитування повідомити свідка про таке опитування. Таке повідомлення повинно містити інформацію щодо місця, дати та часу проведення опитування. Повідомлення про проведення опитування має містити вимогу до свідка пройти опитування та може містити пропозицію такому свідкові прибути до приміщення НКЦПФР для проведення такого опитування.
65. Повідомлення свідка здійснюється офіційним каналом зв'язку (через систему КІС - за наявності електронного кабінету користувача), засобами поштового зв'язку, або шляхом направлення повідомлення на електронну адресу.
66. Опитування свідка оформлюється протоколом опитування, який підписується уповноваженим на проведення розслідування та свідком, якого опитували. У випадку присутності при опитуванні захисника свідка, протокол опитування підписується і ним.
67. Опитування проводиться державною мовою. У разі якщо свідок не володіє державною мовою та/або не розуміє її на рівні, достатньому для проведення опитування, уповноважений на проведення розслідування забезпечує присутність перекладача під час проведення опитування.
68. Перекладач залучається до проведення опитування окремою постановою уповноваженого на проведення розслідування, в якій перекладач під особистий підпис попереджається про обов'язок здійснювати правдивий переклад.
69. Опитування може проводитися у письмовій формі. Свідок має право обрати письмову форму проведення опитування у будь-який час, зокрема запропонувати її уповноваженому на проведення розслідування у процесі опитування, яке розпочато в іншій формі, ніж письмова. При цьому обрання свідком письмової форми проведення опитування не вважається відмовою від опитування.
70. Письмова форма передбачає власноручний виклад відповідей на запитання.
71. Опитування може проводитися у формі відеоконференцзв'язку. У такому разі обов'язково здійснюється відеофіксація процесу проведення опитування.
72. Матеріали відеофіксації процесу проведення опитування долучаються до матеріалів розслідування.
VII. Доступ до приміщень
73. Уповноважений на проведення розслідування отримує доступ до приміщення учасника ринків капіталу (крім інвестора у фінансові інструменти, який не є інституційним інвестором, не належить до інших категорій учасників ринків капіталу, не є професійним учасником організованих товарних ринків) або професійного учасника організованих товарних ринків на підставі винесеної таким уповноваженим відповідної постанови.
74. Уповноважений на проведення розслідування отримує право на доступ до приміщення учасника ринків капіталу або професійного учасника організованих товарних ринків не менш як через три робочі дні з дня, наступного за днем надання такої постанови такому учаснику (професійному учаснику) офіційним каналом зв'язку.
75. Постанова уповноваженого на проведення розслідування про доступ до приміщень не може виноситися щодо Національного банку України.
76. Уповноважений на проведення розслідування може отримувати доступ до приміщень фізичних та юридичних осіб на підставі рішення адміністративного суду, передбаченого частиною одинадцятою статті 2898 Кодексу адміністративного судочинства України.
77. У разі наявності рішення адміністративного суду, доступ може здійснюватися без попереднього повідомлення відповідної особи відповідно до умов, визначених таким судовим рішенням.
78. Доступ до приміщень фізичних та юридичних осіб (крім приміщень, що належать на праві власності чи праві користування адвокатам, адвокатським бюро або адвокатським об'єднанням) здійснюється за умови пред'явлення таких документів:
1) постанови НКЦПФР про проведення розслідування;
2) постанови уповноваженого на проведення розслідування або рішення адміністративного суду;
3) службового посвідчення уповноваженої особи (кожного з учасників дій - у разі їх залучення).
79. У разі проведення розслідування на підставі запиту від регулятора - підписанта Меморандуму IOSCO у рамках міжнародного співробітництва пред'явлення постанови НКЦПФР про проведення розслідування не є обов'язковим.
80. Усі дії з доступу до приміщень здійснюються виключно у будні дні з 9 до 18 години.
81. Перед входом до приміщення уповноважена особа зобов'язана:
1) повідомити мету візиту;
2) пред'явити документи, передбачені пунктом 78 цього Порядку;
3) повідомити про предмет розслідування у межах наданих повноважень;
4) запропонувати уповноваженим представникам суб'єкта бути присутніми при проведенні дій.
82. У разі відмови у наданні доступу або вчинення дій, що перешкоджають доступу уповноваженого на проведення розслідування до приміщень, у яких відповідно до постанови уповноваженого на проведення розслідування та/або рішення адміністративного суду має проводитись розслідування, уповноважений на проведення розслідування здійснює документальне фіксування зазначеного факту шляхом складання акта про перешкоджання у доступі до приміщень, у яких має проводитися розслідування.
83. Після оформлення акта про перешкоджання у доступі до приміщень, у яких має проводитися розслідування, та за наявності відповідного рішення адміністративного суду, уповноважений на проведення розслідування має право звернутися до територіального органу Національної поліції України із заявою про вчинення дій, що перешкоджають виконанню законних повноважень представника державного органу.
84. Подальші заходи щодо забезпечення доступу до приміщень можуть здійснюватися за участі представників Національної поліції України.
85. У приміщеннях, у яких має проводитися розслідування,уповноважений на проведення розслідування має право:
1) здійснювати огляд приміщення;
2) проводити аудіо-, фото- та/або відеофіксацію;
3) фіксувати наявні документи, речі, носії інформації, які можуть містити дані, що мають значення для розслідування;
4) отримувати копії документів або витягів, в тому числі і тих, що зберігаються на носіях інформації, в інформаційних та інформаційно-комунікаційних системах;
5) складати відповідні акти, протоколи тощо.
86. Уповноважений на проведення розслідування під час перебування у приміщенні зобов'язаний:
1) діяти в межах наданих повноважень;
2) уникати порушення прав власника (користувача) приміщення;
3) не перешкоджати господарській діяльності більше, ніж це необхідно для проведення розслідування;
4) складати протоколи про вчинення дій з метою проведення розслідування із зазначенням усіх обставин та виявлених фактів.
87. Протоколи про вчинення дій з метою проведення розслідування підписується уповноваженим на проведення розслідування та представником суб'єкта, у приміщенні якого проводилися дії. Один примірник протоколу надається представнику суб'єкта.
88. У разі відмови особи від підписання протоколу відомості про таку відмову включаються до тексту протоколу.
89. При здійсненні доступу до приміщень не допускається:
1) здійснення дій у приміщеннях поза межами робочого часу (з 18 до 9 години, а також у вихідні дні), крім випадків, передбачених рішенням адміністративного суду;
2) проведення дій у приміщеннях адвокатів, адвокатських бюро або об'єднань, що знаходяться у їхньому володінні чи користуванні;
3) вилучення оригіналів документів, речей чи носіїв інформації без дозволу суду або добровільної згоди суб'єкта;
4) розголошення інформації, яка становить комерційну, банківську, професійну таємницю чи іншу захищену законом інформацію;
5) перевищення повноважень уповноваженим на проведення розслідування при проведенні дій.
VIII. Зупинення виконання договорів на ринку капіталу та організованих товарних ринках
90. Зупиненням виконання договорів на ринках капіталу та організованих товарних ринках є тимчасова, до скасування у встановленому порядку, заборона вчинення дій, які сторони договору - учасники ринків капіталу або учасники товарних спот-ринків зобов'язалися вчинити на виконання таких договорів.
91. Уповноважений на проведення розслідування має право тимчасово зупиняти виконання договорів на ринках капіталу та організованих товарних ринках, на підставі винесеної таким уповноваженим за письмовим погодженням з Головою НКЦПФР постанови про попереднє зупинення виконання договорів на ринках капіталу та організованих товарних ринках з подальшим зверненням у порядку, визначеному статтею 2896 Кодексу адміністративного судочинства України, до адміністративного суду із заявою про зупинення виконання договорів на ринках капіталу та організованих товарних ринках.
92. Постанова про попереднє зупинення виконання договорів на ринках капіталу та організованих товарних ринках набирає чинності з дня її винесення та направляється сторонам договору та усім особам, чиї права та обов'язки такий договір зачіпає.
93. Уповноважений на проведення розслідування після набрання чинності винесеною ним постановою про попереднє зупинення виконання договорів на ринках капіталу та організованих товарних ринках невідкладно, але не пізніше 18 години робочого дня, наступного за днем винесення такої постанови, звертається до адміністративного суду із заявою про зупинення виконання договорів на ринках капіталу та організованих товарних ринках.
94. Після набрання чинності постановою про попереднє зупинення виконання договорів на ринках капіталу та організованих товарних ринках, винесеною уповноваженим на проведення розслідування, вона діє до ухвалення адміністративним судом одного із рішень:
1) про відмову у відкритті провадження про зупинення виконання договорів на ринках капіталу та організованих товарних ринках за заявою НКЦПФР, якщо договір, щодо якого заявлено вимогу, не пов'язаний з предметом розслідування;
2) про відмову у задоволенні заяви про зупинення виконання договорів на ринках капіталу та організованих товарних ринках, якщо НКЦПФР не доведе, що укладення або виконання таких договорів становить порушення профільного законодавства, якого можливо уникнути або негативних наслідків якого можливо уникнути чи зменшити їх в результаті такого зупинення;
3) про задоволення заяви про зупинення виконання договорів на ринках капіталу та організованих товарних ринках.
95. У разі відмови у відкритті провадження про зупинення виконання договорів на ринках капіталу та організованих товарних ринках за заявою НКЦПФР, якщо договір, щодо якого заявлено вимогу, не пов'язаний з предметом розслідування або відмови у задоволенні заяви про зупинення виконання договорів на ринках капіталу та організованих товарних ринках - постанова про попереднє зупинення виконання договорів на ринках капіталу та організованих товарних ринках втрачає чинність з моменту постановлення такої ухвали або ухвалення такого рішення.
96. У разі якщо уповноважений на проведення розслідування не звернувся у встановлений строк до адміністративного суду, винесена ним постанова про попереднє зупинення виконання договорів на ринках капіталу та організованих товарних ринках втрачає чинність з 9 години дня, наступного за робочим днем, в якому завершується такий строк. При цьому повторне винесення постанови про попереднє зупинення виконання договорів на ринках капіталу та організованих товарних ринках з тих самих підстав не дозволяється.
97. У разі недотримання вимог Кодексу адміністративного судочинства України при поданні заяви до суду, адміністративний суд повідомляє про це Комісію та надає їй строк для усунення недоліків, але не більше ніж 24 години.
98. Невиконання вимог суду в установлений строк тягне за собою повернення Комісії заяви та доданих до неї документів.
99. У разі якщо заява про зупинення виконання договорів на ринках капіталу та організованих товарних ринках була повернута адміністративним судом та уповноважений на проведення розслідування не звернувся повторно до адміністративного суду відповідно до вимог Кодексу адміністративного судочинства України протягом 48 годин з моменту винесення постанови про попереднє зупинення виконання договорів на ринках капіталу та організованих товарних ринках, відповідна постанова про попереднє зупинення виконання договорів на ринках капіталу та організованих товарних ринках втрачає чинність з 9 години дня, наступного за днем завершення строку, встановленого для повторного подання заяви.
100. Відмова адміністративного суду у відкритті провадження за заявою унеможливлює повторне звернення НКЦПФР з такою самою заявою.
101. У разі задоволення заяви про зупинення виконання договорів на ринках капіталу та організованих товарних ринках, суд постановляє відповідну ухвалу, в якій зазначає перелік дій, які заборонено вчиняти в рамках виконання договорів на ринках капіталу та організованих товарних ринках, а також порядок виконання ухвали із зазначенням строку дії зупинення виконання договорів та способу інформування про порядок її виконання заінтересованих осіб.
102. Комісія як колегіальний орган встановлює порядок дій, які мають бути вчинені учасниками ринків капіталу на виконання постанови уповноваженого на проведення розслідування про попереднє зупинення виконання договорів на ринках капіталу та організованих товарних ринках та/або рішення адміністративного суду про зупинення виконання договорів на ринках капіталу та організованих товарних ринках, а щодо учасників товарних спот-ринків - такий порядок дій встановлюється НКЦПФР як колегіальним органом за погодженням з центральним органом виконавчої влади, що забезпечує формування та реалізує державну політику у відповідній сфері.
103. Невиконання сторонами договору - учасниками ринків капіталу або учасниками товарних спот-ринків дій, передбачених договором внаслідок дії заборони суду, не є порушенням зобов'язання та не може бути підставою для застосування правових наслідків порушення зобов'язання.
IX. Зупинення перебігу строків проведення розслідування
104. Якщо у процесі проведення розслідування встановлено ознаки вчинення кримінального правопорушення у сфері ринків капіталу та організованих товарних ринків, уповноважений на проведення розслідування виносить постанову про направлення повідомлення про вчинення кримінального правопорушення відповідним правоохоронним органам та направляє таке повідомлення з копіями матеріалів розслідування.
105. У разі якщо за таким повідомленням розпочато кримінальне провадження, Уповноважений на проведення розслідування за письмовим погодженням з Головою НКЦПФР виносить постанову про зупинення проведення розслідування на період кримінального провадження, крім випадків, коли ознаки кримінального правопорушення встановлені одночасно з ознаками порушення профільного законодавства.
106. У разі зупинення проведення розслідування відповідно до пункту 105 цього Порядку перебіг строку розслідування зупиняється з дня винесення відповідної постанови про зупинення проведення розслідування.
107. Строк проведення розслідування відновлюється з моменту прийняття постанови про відновлення проведення розслідування, яка виноситься уповноваженим на проведення розслідування за письмовим погодженням з Головою НКЦПФР - якщо кримінальне провадження, у зв'язку з яким проведення розслідування зупинялось, закрито за відсутністю в діянні складу кримінального правопорушення або ухвалення судом виправдувального вироку.
108. Уповноважений на проведення розслідування протягом 10 робочих днів з дня отримання інформації у кримінальному провадженні складає проєкт постанови про закриття розслідування у випадках:
1) якщо у кримінальному провадженні, у зв'язку з яким зупинено строк проведення розслідування, ухвалено судове рішення, у якому суд вирішив обвинувачення по суті;
2) якщо кримінальне провадження, у зв'язку з яким зупинено строк проведення розслідування, закрито з інших підстав, передбачених статтею 284 Кримінального процесуального кодексу України.
Проєкт постанови про закриття розслідування та додані до проєкту матеріали розглядаються НКЦПФР як колегіальним органом протягом трьох робочих днів.
X. Завершення розслідування
109. У разі, якщо у процесі проведення розслідування встановлено ознаки вчинення правопорушення, притягнення до відповідальності за вчинення якого не належить до повноважень НКЦПФР, уповноважений на проведення розслідування має право винести одну або декілька таких постанов:
1) про направлення повідомлення про вчинення кримінального правопорушення відповідним правоохоронним органам та направляє таке повідомлення з копіями матеріалів розслідування (з наслідками, передбаченими розділом про зупинення перебігу строку на проведення розслідування);
2) про направлення копій матеріалів розслідування до Національного банку України, інших державних органів, органів державної влади, органів влади Автономної Республіки Крим, органів місцевого самоврядування відповідно до їхньої компетенції;
3) про направлення копій матеріалів розслідування до регулятора - підписанта Меморандуму IOSCO у рамках міжнародного співробітництва.
110. За результатами проведення розслідування з підстав порушення вимог профільного законодавства уповноважений на проведення розслідування складає проєкт однієї з таких постанов:
1) про завершення розслідування та передачу матеріалів розслідування на зберігання;
2) про завершення розслідування та передачу матеріалів розслідування уповноваженому на супроводження справ про порушення профільного законодавства;
3) про завершення розслідування у зв'язку із закриттям кримінального провадження з підстав, передбачених статтею 284 Кримінального процесуального кодексу України, або ухвалення іншого судового рішення з вирішенням обвинувачення по суті та передачу матеріалів розслідування на зберігання.
111. У разі проведення розслідування за запитом регулятора - підписанта Меморандуму IOSCO за результатами такого розслідування уповноважений на проведення розслідування складає проєкт постанови про завершення розслідування та передачу матеріалів розслідування регулятору - підписанту Меморандуму IOSCO.
112. Проєкт постанови, складений уповноваженим на проведення розслідування за результатами такого розслідування, з доданими до нього матеріалами розслідування протягом трьох робочих днів розглядається НКЦПФР та за результатами такого розгляду НКЦПФР як колегіальний орган:
1) виносить одну з постанов, передбачених пунктами 109-110 цього Порядку;
2) надає уповноваженому на проведення розслідування доручення про продовження проведення розслідування у межах строку, передбаченого Законом.
113. Постанова про завершення розслідування та передачу матеріалів розслідування на зберігання виноситься НКЦПФР як колегіальним органом у разі, якщо за результатами проведення такого розслідування та/або за результатами розгляду проєкту постанови, складеного уповноваженим на проведення розслідування, не встановлено порушення профільного законодавства.
114. Повторне проведення розслідування забороняється у разі, якщо питання, що є предметом такого розслідування, вже були предметом раніше проведеного розслідування.
115. НКЦПФР може винести постанову про проведення повторного розслідування виключно у разі, якщо стосовно уповноваженого на проведення розслідування, який раніше проводив зазначене розслідування, розпочато дисциплінарне провадження або такій особі повідомлено про підозру у вчиненні кримінального правопорушення, яке вважається корупційним кримінальним правопорушенням відповідно до Кримінального кодексу України.
116. Постанови про проведення розслідування, постанови, винесені уповноваженими на проведення розслідування, та/або вчинення уповноваженими чи іншими особами окремих дій, чи допущення бездіяльності у процесі проведення розслідування можуть бути оскаржені до суду.
117. Матеріали розслідування зберігаються у Комісії протягом 10 років з дня винесення постанови про завершення розслідування, якщо більший строк зберігання всіх чи окремих матеріалів не встановлено законом.
В.о. директора департаменту
правового розвитку
Степан ЗОЛОТАР
Додаток
до Порядку проведення розслідувань
на ринках капіталу та організованих
товарних ринках
(пункт 28 розділу 3)
Постанова
{Текст Рішення доданий до листа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.04.2026 № 15/02/6488}