Про затвердження Положення про провадження депозитарної і клірингової діяльності та забезпечення здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів Національним банком України

ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

21.12.2017 № 140

Про затвердження Положення про провадження депозитарної і клірингової діяльності та забезпечення здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів Національним банком України

{Із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку

№ 70 від 25.06.2018

№ 100 від 18.09.2018

№ 119 від 18.08.2020

№ 122 від 19.08.2020

№ 104 від 12.10.2021

№ 79 від 21.04.2022

№ 235 від 30.11.2022

№ 69 від 23.05.2023

№ 90 від 19.07.2024

№ 113 від 13.09.2024

№ 20 від 15.02.2025

№ 136 від 07.11.2025}

Відповідно до статей 7, 15, 56 Закону України "Про Національний банк України", статей 13, 17, 20 Закону України "Про депозитарну систему України", з метою забезпечення провадження Національним банком України депозитарної діяльності Національного банку України, клірингової діяльності Національного банку України та розрахунків за правочинами щодо цінних паперів згідно з повноваженнями, визначеними законодавством України, та врегулювання відносин щодо взаємодії між Національним банком України як депозитарієм цінних паперів і його клієнтами Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити Положення про провадження депозитарної і клірингової діяльності та забезпечення здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів Національним банком України (далі - Положення), що додається.

2. Визнати такими, що втратили чинність:

1) постанову Правління Національного банку України від 25 вересня 2013 року № 387 "Про встановлення особливостей розрахунків за правочинами щодо цінних паперів та затвердження Положення про депозитарну та клірингову діяльність Національного банку України", зареєстровану в Міністерстві юстиції України 09 жовтня 2013 року за № 1727/24259;

2) постанову Правління Національного банку України від 07 жовтня 2014 року № 639 "Про внесення змін до Положення про депозитарну та клірингову діяльність Національного банку України";

3) постанову Правління Національного банку України від 22 січня 2015 року № 47 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України";

4) постанову Правління Національного банку України від 22 грудня 2016 року № 413 "Про затвердження Змін до Положення про депозитарну та клірингову діяльність Національного банку України".

3. Управлінню депозитарної діяльності Національного банку України (Супрун А.В.) після офіційного опублікування довести до відома клієнтів депозитарію Національного банку України інформацію про прийняття цієї постанови.

4. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Чурія О.Є.

5. Постанова набирає чинності з 22 грудня 2017 року, крім пункту 27 глави 4, пункту 55 та підпункту 4 пункту 64 глави 5 розділу I, пункту 146 глави 17, частини третьої пункту 153, пункту 154 глави 18, глави 27, пункту 244 глави 32 розділу III, глави 33 розділу IV Положення, які набирають чинності з 02 квітня 2018 року.

В.о. Голови

Я.В. Смолій

ПОГОДЖЕНО:

В.о. Міністра фінансів України

Голова Національної комісії

з цінних паперів та фондового ринку

С. Марченко

Т.З. Хромаєв

ЗАТВЕРДЖЕНО

Постанова Правління

Національного банку України

21.12.2017 № 140

ПОЛОЖЕННЯ

про провадження депозитарної і клірингової діяльності та забезпечення здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів Національним банком України

{У тексті Положення слова "Управління", "Операційний департамент" у всіх відмінках замінено відповідно словами "Відповідальний підрозділ", "структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків" у відповідних відмінках згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020}

{У тексті Положення та додатках слова “фондовий ринок”, “фондова біржа”, “на фондовій біржі”, “поза фондовою біржею” у всіх числах і відмінках замінено відповідно словами “ринки капіталу”, “оператор організованого ринку капіталу”, “на організованому ринку капіталу”, “поза організованим ринком капіталу” у відповідних числах та відмінках згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021}

{У тексті Положення слова та літери “повідомлення про необхідність перерахування коштів (&P)” у відповідних відмінках та числах замінено словами “запит на ініціювання платіжної інструкції” у відповідних відмінках та числах згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023}

Розділ I. Загальні положення та принципи депозитарної діяльності Національного банку України

Глава 1. Загальні положення та визначення термінів

1. Це Положення розроблено відповідно до Законів України "Про Національний банк України", "Про депозитарну систему України" (далі - Закон), "Про цінні папери та фондовий ринок", рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 липня 2013 року № 1331 "Про особливості провадження діяльності Національного банку України як учасника депозитарної системи України", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 20 серпня 2013 року за № 1431/23963 (зі змінами), з метою забезпечення провадження Національним банком України (далі - Національний банк) депозитарної діяльності Національного банку, клірингової діяльності Національного банку (далі - клірингова діяльність), розрахунків за правочинами щодо цінних паперів згідно з повноваженнями, визначеними законодавством України, та врегулювання відносин щодо взаємодії між Національним банком і його клієнтами під час провадження ними депозитарної діяльності щодо цінних паперів, облік яких належить до компетенції Національного банку.

2. У цьому Положенні терміни вживаються в такому значенні:

1) агрегований рахунок - складова рахунка в цінних паперах депозитарної установи, що відкривається на рівні депозитарію Національного банку, структура якого передбачає відокремлений облік цінних паперів, що належать депозитарній установі, від обліку цінних паперів, що належать її депонентам, клієнтам та/або клієнтам клієнтів певного номінального утримувача, а також можливість групування цінних паперів, що належать одному та/або кільком депонентам депозитарної установи, за кодом власника цінних паперів та/або типом депонента;

{Підпункт 1 пункту 2 глави 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021}

2) безумовна операція - депозитарна операція, що здійснюється депозитарієм Національного банку або депозитарною установою в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку без розпорядження власника рахунка в цінних паперах у випадках, визначених цим Положенням, та/або за інших підстав, визначених законодавством України;

3) грошовий кліринг - визначення взаємних зобов'язань і вимог щодо переказу коштів за операціями з розміщення облігацій внутрішньої державної позики України (далі - ОВДП) та їх погашення в разі збігу строків виконання грошових розрахунків за результатами розміщення ОВДП зі строками виплати доходу та/або їх погашення за ОВДП, номінованими в однаковій валюті;

{Підпункт 3 пункту 2 глави 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021}

4) дата обліку - дата, станом на яку депозитарій Національного банку визначає утримувачів цінних паперів певного випуску. Для цінних паперів, номінованих у національній валюті, дата обліку встановлюється на кінець операційного дня, що передує даті платежу сум доходів та/або погашень. Для цінних паперів [крім облігацій зовнішніх державних позик (далі - ОЗДП) та державних деривативів], номінованих в іноземній валюті, дата обліку встановлюється на кінець операційного дня за день до дати платежу сум доходів та/або погашень. Для ОЗДП та державних деривативів дата обліку встановлюється в порядку, визначеному внутрішніми документами іноземного депозитарію;

{Підпункт 4 пункту 2 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020}

5) дата платежу - день здійснення розрахунків за результатами розміщення цінних паперів, включаючи розміщення під час аукціону з обміну облігацій (далі - аукціон з обміну ОВДП), та/або платежів з виплати доходу та/або погашення цінних паперів та/або інших виплат, передбачених проспектом або рішенням про емісію ОЗДП або державних деривативів, або умовами корпоративних операцій (подій) з ОЗДП або державними деривативами (далі - інші виплати);

{Підпункт 5 пункту 2 глави 1 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 20 від 15.02.2025}

6) депозитарій Національного банку - Національний банк як учасник депозитарної системи України, який відповідно до отриманих депозитарних активів провадить діяльність з депозитарного обліку та обслуговування обігу облігацій внутрішньої та зовнішніх державних позик України, державних деривативів, цільових ОВДП та казначейських зобов'язань України (далі - ЦП), та обслуговування корпоративних операцій емітента на рахунках у цінних паперах клієнтів;

{Підпункт 6 пункту 2 глави 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 70 від 25.06.2018, № 104 від 12.10.2021, № 79 від 21.04.2022}

{Підпункт 7 пункту 2 глави 1 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021}

8) емітент - держава в особі уповноважених нею органів державної влади, яка від свого імені розміщує емісійні ЦП, облік яких відповідно до компетенції, установленої законодавством України, здійснює депозитарій Національного банку;

{Підпункт 8 пункту 2 глави 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 79 від 21.04.2022}

81) ідентифікаційний код - ідентифікаційний код в Єдиному державному реєстрі підприємств та організацій України/реєстраційний код нерезидента/обліковий номер платника податків нерезидента/реєстраційний номер облікової картки платника податків або номер та серія (за наявності) паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті);

{Пункт 2 глави 1 розділу I доповнено новим підпунктом 81 згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023}

9) іноземний депозитарій - депозитарій іншої країни та/або міжнародна депозитарно-клірингова установа, що на підставі договору про кореспондентські відносини відкрила рахунок у депозитарії Національного банку або відкрила рахунок для депозитарію Національного банку;

10) квитування - операція депозитарію Національного банку щодо перевірки реквізитів зустрічних розпоряджень, яка здійснюється з метою встановлення збігу реквізитів таких розпоряджень;

101) керуючий рахунком у цінних паперах (далі - керуючий рахунком) - статус, якого в депозитарії Національного банку набуває юридична особа, якій емітентом надані повноваження щодо управління його рахунком у цінних паперах, або депозитарна установа, якій іноземним депозитарієм надані повноваження щодо управління його рахунком у цінних паперах, обсяг повноважень керуючого рахунком установлюється відповідним правочином або згідно з актами цивільного законодавства;

{Пункт 4 глави 1 доповнено новим підпунктом 101 згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020}

11) клієнти депозитарію - іноземні депозитарії, емітенти, депозитарні установи, клірингові установи (далі - КУ) та оператори організованих ринків капіталу, які користуються послугами депозитарію Національного банку на підставі відповідних договорів;

{Підпункт 11 пункту 2 глави 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021}

12) код міждепозитарного обліку - код міждепозитарного обліку, що присвоюється Центральним депозитарієм цінних паперів (далі - Центральний депозитарій), як код учасника системи депозитарного обліку в порядку, установленому законодавством України з питань депозитарної діяльності (далі - код МДО);

{Підпункт 13 пункту 2 глави 1 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021}

{Підпункт 14 пункту 2 глави 1 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021}

15) обслуговуючий банк - банки, що є учасниками системи електронних платежів Національного банку та надають розрахункові послуги клієнтам депозитарію Національного банку та їх депонентам, номінальним утримувачам, а також структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків Національного банку, що є обслуговуючим банком за розрахунками депозитарію Національного банку, та Державна казначейська служба України як обслуговуючий банк емітента;

{Підпункт 15 пункту 2 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 79 від 21.04.2022, № 69 від 23.05.2023}

16) обтяження зобов'язаннями - будь-які обмеження щодо володіння, користування чи розпорядження ЦП, що пов'язані з умовами договорів, рішеннями або ухвалами суду, та в інших випадках, які передбачені законодавством України;

17) одиночні розрахунки - розрахунки за договорами купівлі-продажу ЦП, що здійснюються без проведення неттінгу;

18) оплата проти поставки цінних паперів - механізм розрахунків за правочинами щодо ОВДП, під час якого переказ грошових коштів відбувається відразу після відповідного переказу ОВДП та/або переказу прав на ОВДП та прав за ОВДП, з умовою блокування їх на рахунку отримувача до завершення грошових розрахунків або повернення їх власнику, якщо розрахунки не відбулися;

{Підпункт 18 пункту 2 глави 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 20 від 15.02.2025}

19) поставка цінних паперів без оплати - механізм розрахунків за правочинами щодо ЦП, під час якого переказ ЦП та/або переказ прав на ЦП та прав за ЦП відбувається без здійснення депозитарієм Національного банку контролю за грошовими розрахунками (у разі їх наявності);

191) поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів - механізм розрахунків за правочинами щодо ОВДП, під час якого переказ ОВДП, що вже перебувають в обігу та відповідно до умов правочину підлягають обміну на ОВДП, що розміщуються (далі - ОВДП в обігу), та переказ суми грошової різниці вартостей ОВДП, що розміщуються, та ОВДП в обігу (за потреби) відбуваються після переказу ОВДП та/або переказу прав на ОВДП та прав за ОВДП, що розміщуються емітентом на аукціоні з обміну ОВДП, з умовою блокування їх на рахунку отримувача до завершення розрахунків;

{Пункт 2 глави 1 розділу I доповнено новим підпунктом 191 згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025}

20) реєстр утримувачів цінних паперів - складений на певну дату перелік клієнтів депозитарію Національного банку, на рахунках яких обліковуються ЦП певного випуску (далі - реєстр утримувачів ЦП);

21) сегрегований рахунок -складова рахунку в цінних паперах депозитарної установи, що відкривається на рівні депозитарію Національного банку та передбачає відокремлений облік ЦП, що належать певному депоненту депозитарної установи / клієнтам певного номінального утримувача та/або клієнтам клієнтів цього номінального утримувача, окремо від ЦП інших депонентів такої депозитарної установи, ЦП на рахунках інших номінальних утримувачів та власних ЦП депозитарної установи;

{Підпункт 21 пункту 2 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 20 від 15.02.2025}

22) система автоматизації депозитарію Національного банку - автоматизована система обслуговування обліку й обігу ЦП, прав та зобов'язань за правочинами щодо ЦП у випадках, передбачених цим Положенням, доступ до якої здійснюється за допомогою програмного забезпечення депозитарію Національного банку, яке розробляється, підтримується фахівцями Національного банку та використовує вбудовані засоби захисту інформації Національного банку;

{Підпункт 22 пункту 2 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023}

{Підпункт 23 пункту 2 глави 1 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 69 від 23.05.2023}

24) транзитні рахунки - рахунки депозитарію Національного банку в структурному підрозділі Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків Національного банку для обліку грошових коштів за ЦП, що підлягають виплаті;

241) транскордонна операція - облікова операція списання/зарахування ЦП, яка виконується через встановлені кореспондентські відносини між депозитарієм Національного банку та іноземним депозитарієм;

{Пункт 2 глави 1 розділу I доповнено новим підпунктом 241 згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025}

25) уповноважений працівник - працівник Національного банку, у тому числі працівник депозитарію Національного банку, на якого відповідно до службових обов'язків покладено функції з опрацювання документів щодо депозитарної діяльності депозитарію Національного банку;

26) утримувач цінних паперів - клієнт депозитарію Національного банку, на рахунку якого обліковуються ЦП певного випуску (далі - утримувач ЦП);

27) учасник клірингу - депозитарна установа, емітент, іноземний депозитарій, які є клієнтами депозитарію Національного банку, Національний банк.

{Пункт 2 глави 1 розділу I доповнено новим абзацом двадцять шостим згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023}

Інші терміни в цьому Положенні вживаються в значеннях, визначених Законами України “Про депозитарну систему України”, “Про ринки капіталу та організовані товарні ринки”, іншими законами України, нормативно-правовими актами Національного банку, Кабінету Міністрів України та Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

{Абзац пункту 2 глави 1 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025}

Глава 2. Застосування та предмет регулювання Положення

3. Це Положення визначає порядок провадження депозитарної діяльності Національним банком та депозитарними установами щодо ЦП, облік яких відповідно до Закону належить до компетенції Національного банку, а саме:

1) ОВДП, включаючи цільові ОВДП;

{Підпункт 1 пункту 3 глави 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021}

2) ОЗДП та державних деривативів;

{Підпункт 2 пункту 3 глави 2 розділу I в редакції Постанов Національного банку № 70 від 25.06.2018, № 119 від 18.08.2020}

{Підпункт 3 пункту 3 глави 2 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021}

4) казначейських зобов'язань України.

{Підпункт 5 пункту 3 глави 2 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022}

{Підпункт 6 пункту 3 глави 2 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022}

4. Національний банк здійснює депозитарний облік державних цінних паперів, серед яких ОВДП, включаючи цільові ОВДП, ОЗДП, державні деривативи та казначейські зобов'язання України.

{Абзац перший пункту 4 глави 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 70 від 25.06.2018; в редакції Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 79 від 21.04.2022}

Національний банк як учасник депозитарної системи провадить клірингову діяльність та розрахунки за правочинами щодо ЦП, виконує функції депозитарію та депозитарної установи згідно з повноваженнями, визначеними цим Положенням і законодавством України.

5. Національний банк під час здійснення депозитарної діяльності депозитарної установи та депозитарні установи під час провадження ними депозитарної діяльності керуються нормами Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 квітня 2013 року № 735, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27 червня 2013 року за № 1084/23616 (зі змінами), з урахуванням особливостей, передбачених цим Положенням.

6. Депозитарій Національного банку та депозитарні установи для врегулювання відносин, що виникають під час припинення депозитарною установою професійної діяльності на ринках капіталу депозитарної діяльності, керуються нормами Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 квітня 2014 року № 431, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 квітня 2014 року за № 459/25236 (у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 листопада 2019 року № 690), з урахуванням особливостей, передбачених цим Положенням.

{Пункт 6 глави 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023}

61. Національний банк щорічно та/або в разі внесення змін до законодавства з питань припинення видів діяльності, які провадяться клієнтами депозитарію:

1) визначає необхідність проведення тестування процедур припинення діяльності клієнтів депозитарію з клієнтами депозитарію, КУ, Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, Центральним депозитарієм та надсилає особам, з якими виявлено потребу провести тестування, запити на його проведення. Національний банк за згодою клієнта депозитарію, КУ, Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Центрального депозитарію проводить тестування процедур припинення діяльності клієнтів депозитарію;

2) переглядає нормативно-правові та розпорядчі акти Національного банку щодо актуальності та ефективності викладених у них процедур припинення діяльності клієнтів депозитарію, а також з урахуванням результатів проведеного тестування.

Депозитарій Національного банку за результатами проведеного тестування складає звіт та надає його учасникам тестування на їх запит. Якщо за результатами тестування виявлено недоліки в процедурі припинення відповідного виду діяльності, то депозитарій Національного банку ініціює внесення змін до нормативно-правових та розпорядчих актів Національного банку та/або здійснює інші необхідні дії для усунення виявлених недоліків, та/або звертається з відповідними пропозиціями до клієнтів депозитарію, Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Центрального депозитарію.

{Главу 2 розділу I доповнено новим пунктом 61з згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023}

7. Депозитарій Національного банку для врегулювання відносин, що виникають під час обслуговування операцій емітента, керується вимогами нормативно-правових актів, що регулюють особливості емісії, обігу ЦП та розрахунків щодо ЦП.

{Пункт 7 глави 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021}

8. Депозитарій Національного банку під час здійснення операцій, пов'язаних з обтяженням ЦП зобов'язаннями, в яких однією зі сторін є Національний банк, керується вимогами цього Положення, нормативно-правових актів Національного банку з питань підтримання ліквідності та законодавством України.

Глава 3. Загальні засади депозитарної діяльності Національного банку

9. Структурний підрозділ Національного банку, основним завданням якого є здійснення депозитарної діяльності, (далі - Відповідальний підрозділ) забезпечує в Національному банку здійснення діяльності депозитарію Національного банку та депозитарної діяльності депозитарної установи.

Відповідальний підрозділ під час виконання своїх функцій взаємодіє з іншими підрозділами Національного банку в межах їх компетенцій, визначених цим Положенням, іншими нормативно-правовими та розпорядчими актами Національного банку.

{Пункт 9 глави 3 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020}

10. Депозитарій Національного банку під час здійснення депозитарної діяльності виконує такі функції:

1) обслуговування емітентів;

2) обслуговування депозитарних установ;

3) обслуговування КУ та операторів організованих ринків капіталу;

{Підпункт 3 пункту 10 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021}

4) обслуговування іноземних депозитаріїв;

5) інші функції, передбачені нормативно-правовими актами з питань визначення правових засад функціонування депозитарної системи України, емісії та обігу цінних паперів.

{Підпункт 5 пункту 10 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021}

11. До компетенції депозитарію Національного банку належить:

1) депозитарний облік ЦП - облік ЦП та обмежень прав на рахунках у цінних паперах клієнтів;

2) обслуговування обігу ЦП на рахунках у цінних паперах клієнтів;

3) обслуговування корпоративних операцій емітента на рахунках у цінних паперах клієнтів;

4) зберігання ЦП, віднесених до компетенції депозитарію Національного банку, на рахунках у цінних паперах його клієнтів та облік прав за цими ЦП;

5) приймання, зберігання та інвентаризація глобальних сертифікатів;

{Підпункт 5 пункту 11 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 79 від 21.04.2022}

6) ведення обліку зобов'язань емітента за ЦП стосовно кожного випуску ЦП на підставі депонованого глобального сертифіката або на підставі інформації про зобов'язання емітента за ОЗДП та державними деривативами, отриманої від іноземного депозитарію;

{Підпункт 6 пункту 11 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 79 від 21.04.2022}

7) здійснення грошового клірингу за операціями з ЦП;

8) забезпечення розрахунків за правочинами з ЦП;

9) виконання інших операцій, що можуть бути віднесені законодавством до функцій депозитарію Національного банку, та здійснення інших дій, що передбачені нормативно-правовими актами з питань визначення правових засад функціонування депозитарної системи України, емісії та обігу цінних паперів.

{Підпункт 9 пункту 11 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021}

12. Національний банк під час здійснення депозитарної діяльності депозитарної установи виконує такі функції:

1) здійснення депозитарної діяльності депозитарної установи щодо цінних паперів, що належать Національному банку на праві власності;

2) здійснення депозитарної діяльності депозитарної установи для депонентів Національного банку, номінальних утримувачів, обслуговування яких передбачено нормативно-правовими актами з питань депозитарної діяльності;

{Підпункт 2 пункту 12 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 90 від 19.07.2024}

3) здійснення депозитарної діяльності із зберігання активів пенсійного фонду щодо створеного Національним банком корпоративного недержавного пенсійного фонду;

4) інші функції, передбачені нормативно-правовими актами з питань провадження професійної діяльності на ринках капіталу, здійснення Національним банком депозитарної діяльності депозитарної установи.

13. До компетенції Національного банку під час здійснення функцій депозитарної установи належить:

1) облік прав на цінні папери та їх обмежень, обслуговування обігу цінних паперів та корпоративних операцій емітентів на рахунках у цінних паперах, що належить Національному банку та/або його депонентам;

11) облік цінних паперів, прав на цінні папери та прав за цінними паперами, що належать клієнтам номінального утримувача, а також клієнтам клієнта номінального утримувача, обслуговування обігу цінних паперів та корпоративних операцій емітентів на рахунках у цінних паперах номінальних утримувачів;

{Пункт 13 глави 3 розділу I доповнено новим підпунктом 11 згідно з Постановою Національлного банку № 90 від 19.07.2024}

2) відкриття та ведення рахунків у цінних паперах депонентів, номінальних утримувачів;

{Підпункт 2 пункту 13 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національлного банку № 90 від 19.07.2024}

3) контроль за відповідністю кількості прав на цінні папери, що належать Національному банку та/або його депонентам, цінних паперів, що обліковуються на рахунках номінальних утримувачів, кількості, що визначається у відповідних розпорядженнях на поставку цінних паперів;

{Підпункт 3 пункту 13 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національлного банку № 90 від 19.07.2024}

4) надання Національному банку та/або його депонентам, номінальним утримувачам виписок з відповідних рахунків у цінних паперах;

{Підпункт 4 пункту 13 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національлного банку № 90 від 19.07.2024}

5) блокування прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах Національного банку та/або депонентів, номінальних утримувачів у порядку, що визначений законодавством України;

{Підпункт 5 пункту 13 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національлного банку № 90 від 19.07.2024}

6) виконання інших операцій, що можуть бути віднесені законодавством України до функцій депозитарної установи;

7) здійснення інших дій, що передбачені нормативно-правовими актами з питань провадження професійної діяльності на ринках капіталу, зокрема здійснення Національним банком депозитарної діяльності депозитарної установи.

Порядок здійснення Національним банком діяльності депозитарної установи визначається нормативно-правовими актами з питань депозитарної діяльності депозитарної установи.

Рахунок у цінних паперах депонента відкривається Національним банком під час провадження ним депозитарної діяльності депозитарної установи корпоративному недержавному пенсійному фонду, створеному Національним банком, та самому Національному банку, Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, Державній казначейській службі України, ФОНДУ РОЗВИТКУ ПІДПРИЄМНИЦТВА, державі Україна, центральному органу виконавчої влади, що реалізує державну бюджетну політику у сфері управління державним боргом та гарантованим державою боргом, приватному акціонерному товариству "Українська фінансова житлова компанія" для обліку прав на цінні папери та їх обмежень та іншим особам (включаючи осіб, які мають ліцензію на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи) з метою обліку прав на цінні папери та їх обмежень за наслідком застави на користь Національного банку, ФОНДУ РОЗВИТКУ ПІДПРИЄМНИЦТВА та приватного акціонерного товариства "Українська фінансова житлова компанія", іноземному депозитарію.

{Абзац пункту 13 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 122 від 19.08.2020, № 235 від 30.11.2022, № 69 від 23.05.2023, № 90 від 19.07.2024}

{Пункт 13 глави 3 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 100 від 18.09.2018}

Рахунок у цінних паперах номінального утримувача відкривається Національним банком під час провадження ним депозитарної діяльності депозитарної установи іноземній фінансовій установі, що відповідає вимогам, установленим законодавством України з питань депозитарної діяльності.

{Пункт 13 глави 3 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 90 від 19.07.2024}

14. Національний банк для обліку цінних паперів, що належать йому на праві власності, а також обліку прав на ці цінні папери та обмеження таких прав, відкриває власний рахунок у цінних паперах.

Голова Національного банку або особа, яка виконує його обов'язки, для обслуговування власного рахунка в цінних паперах Національного банку, а також для надання депозитарію Національного банку розпоряджень, запитів призначає не менше двох розпорядників рахунком і затверджує картку зі зразками підписів таких осіб.

{Абзац другий пункту 14 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 69 від 23.05.2023}

15. Національний банк під час провадження депозитарної діяльності як депозитарій Національного банку відкриває та обслуговує рахунки в цінних паперах на підставі таких договорів:

1) депозитарного договору - під час обслуговування депозитарних установ;

2) договору про обслуговування випусків цінних паперів - під час обслуговування емітентів;

3) договору про кореспондентські відносини - під час обслуговування іноземних депозитаріїв;

4) договору про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу, а також договору про обслуговування особи, яка провадить клірингову діяльність, який укладається у формі депозитарного договору під час обслуговування особи, яка провадить клірингову діяльність.

{Підпункт 4 пункту 15 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021}

Особи, зазначені в підпунктах 1 - 4 пункту 15 глави 3 розділу I цього Положення, після укладання відповідного договору набувають статусу клієнтів депозитарію Національного банку.

Депозитарій Національного банку укладає депозитарні договори із депозитарними установами або особами, які провадять клірингову діяльність і договір про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу з особою, яка провадить клірингову діяльність за умови наявності кодів МДО, отриманих ними в порядку, установленому законодавством України з питань депозитарної діяльності.

{Абзац сьомий пункту 15 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021}

16. Депозитарій Національного банку для відкриття рахунків емітентам та іноземним депозитаріям присвоює їм коди клієнтів депозитарію Національного банку під час встановлення з ними договірних відносин.

{Пункт 161 глави 3 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022}

17. Національний банк під час провадження депозитарної діяльності депозитарної установи відкриває та обслуговує рахунки в цінних паперах:

1) власників цінних паперів, які після підписання договору про обслуговування рахунку в цінних паперах набувають статусу депонентів;

2) номінальних утримувачів, які після укладення договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача набувають статусу клієнтів.

{Пункт 17 глави 3 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 90 від 19.07.2024}

171. Договори, які Національний банк укладає з клієнтами депозитарію / депонентами / номінальними утримувачами, мають відповідати вимогам, установленим цим Положенням.

{Абзац перший пункту 171 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 90 від 19.07.2024}

Національний банк укладає з клієнтами депозитарію / депонентами / номінальними утримувачами договори, зазначені в пунктах 15, 17 глави 3 розділу I цього Положення, у формі паперового або електронного документа.

{Абзац другий пункту 171 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 90 від 19.07.2024}

Національний банк має право укладати договір з клієнтом депозитарію / депонентом шляхом приєднання клієнта депозитарію / депонента до запропонованого Національним банком договору в цілому відповідно до Цивільного кодексу України та Господарського кодексу України. Національний банк, якщо укладення договору відбувається шляхом приєднання клієнта депозитарію / депонента до запропонованого Національним банком договору, оприлюднює текст такого договору та зміни до нього на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку.

Договори, які Національний банк укладає з депонентами (крім договорів, які укладаються з іноземними депозитаріями), мають обов'язково містити право Національного банку виконувати депозитарні операції за розпорядженням заставодержателя в разі звернення стягнення на цінні папери, які є предметом застави на користь Національного банку, ФОНДУ РОЗВИТКУ ПІДПРИЄМНИЦТВА або приватного акціонерного товариства "Українська фінансова житлова компанія", у позасудовому порядку.

{Абзац четвертий пункту 171 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 235 від 30.11.2022, № 90 від 19.07.2024}

Права та обов'язки сторін за договорами, що укладаються між Національним банком та клієнтами депозитарію / депонентами/номінальними утримувачами, мають відповідати вимогам, установленим цим Положенням.

{Абзац п'ятий пункту 171 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 90 від 19.07.2024}

Національний банк залежно від виду договору, що укладається між Національним банком та клієнтом депозитарію, має право встановлювати права та обов'язки сторін відповідно до переліку прав та обов'язків сторін за договорами, що укладаються між Національним банком та клієнтами депозитарію, визначеному в додатку 1 до цього Положення. Договором між Національним банком та клієнтом депозитарію можуть установлюватися інші права та обов'язки депозитарію Національного банку / клієнта депозитарію, крім тих, що зазначені в додатку 1 до цього Положення.

Права та обов'язки сторін договорів, що укладаються між Національним банком та депонентом, номінальним утримувачем, визначаються з урахуванням вимог до таких договорів, установлених Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, з урахуванням особливостей, установлених цим Положенням та нормативно-правовим актом Національного банку, яким урегульовані питання депозитарної діяльності депозитарної установи.

{Абзац сьомий пункту 171 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 90 від 19.07.2024}

{Главу 3 розділу I доповнено новим пунктом 171 згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020}

18. Відповідальний підрозділ для надання Національним банком послуг депозитарію Національного банку та депозитарної установи розробляє договори, визначені Законом та/або цим Положенням, та затверджує форми таких договорів розпорядчим актом Національного банку, крім договорів, які укладаються шляхом приєднання клієнта/депонента до запропонованого Національним банком договору. Відповідальний підрозділ має право оприлюднювати умови затверджених форм договорів на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку. Для розроблення відповідних договорів Відповідальний підрозділ керується нормами законодавства України, положеннями нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що встановлюють вимоги до договорів, відповідно до повноважень, визначених Законом, і в частині, що не суперечить особливостям здійснення депозитарної діяльності Національним банком.

{Пункт18 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 70 від 25.06.2018, № 119 від 18.08.2020, № 20 від 15.02.2025}

19. Національний банк може затверджувати форми вхідних і вихідних документів, що використовуються для провадження депозитарної діяльності. Форми документів, розроблені Відповідальним підрозділом, затверджуються розпорядчим актом Національного банку та оприлюднюються на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку.

{Пункт 19 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025}

20. Внутрішній порядок здійснення депозитарієм Національного банку кожної депозитарної операції з регламентуванням процедур внутрішнього контролю розробляється Відповідальним підрозділом та після погодження з підрозділами Національного банку затверджується заступником Голови Національного банку, який відповідно до розподілу функціональних обов'язків відповідає за здійснення Національним банком депозитарної діяльності.

21. Депозитарій Національного банку здійснює обслуговування корпоративних операцій емітентів на рахунках у цінних паперах депозитарних установ та іноземних депозитаріїв у порядку, установленому депозитарним договором, договором про обслуговування випусків цінних паперів, договором про кореспондентські відносини та цим Положенням. Обслуговування корпоративних операцій здійснюється на підставі розпоряджень емітента, депозитарної установи, іноземного депозитарію та/або депозитарієм Національного банку в порядку виконання безумовної операції.

Депозитарій Національного банку на підставі договору про обслуговування випусків цінних паперів забезпечує здійснення грошових розрахунків між Державною казначейською службою України і депозитарними установами та іноземними депозитаріями за результатами розміщення ОВДП, виплатами доходу за ЦП та/або їх погашення, у тому числі шляхом проведення грошового клірингу.

{Абзац другий пункту 21 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021}

Депозитарій Національного банку обслуговує операції емітентів щодо випущених ними ЦП з їх емісії, виплати доходу та/або погашення, викупу, конвертації (заміни), анулювання та інші операції щодо ЦП, передбачені законодавством України, у порядку, визначеному законодавством України з питань депозитарної діяльності, емісії та обігу цінних паперів.

{Абзац третій пункту 21 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021}

Розміщення ОВДП здійснюється виключно поза організованим ринком капіталу у порядку, визначеному законодавством України, у тому числі нормативно-правовими актами Національного банку з питань депозитарної діяльності, розміщення та обігу цінних паперів.

22. Депозитарій Національного банку під час здійснення своєї діяльності має такі права:

1) на безоплатній основі одержувати інформацію від депозитарних установ про власників цінних паперів у випадках, передбачених цим Положенням і законодавством України;

2) подавати в електронній формі розпорядження депозитарним установам про усунення недоліків у депозитарному обліку, у тому числі засобами системи електронної пошти Національного банку;

{Підпункт 2 пункту 22 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025}

3) не обслуговувати операції з ЦП у разі порушення встановлених вимог щодо подання, заповнення та захисту електронних документів, визначених цим Положенням або іншими нормативно-правовими актами Національного банку;

4) застосовувати відповідно до депозитарного договору штрафні санкції до депозитарних установ у разі порушення ними вимог цього Положення, розпоряджень депозитарію Національного банку та ненадання належної інформації;

5) здійснювати блокування ЦП на рахунках у цінних паперах депозитарних установ у випадках, передбачених законодавством України;

6) установлювати обмеження прав на ЦП власних випусків емітента у випадках, визначених законодавством України;

7) інші права, передбачені цим Положенням, відповідним договором та/або законодавством України з питань депозитарної діяльності, банківської діяльності.

Глава 31. Загальні засади клірингової діяльності Національного банку

221. Національний банк у межах визначеної Законом України “Про ринки капіталу та організовані товарні ринки” компетенції провадить клірингову діяльність з визначення зобов'язань у таких випадках:

1) за правочинами щодо ЦП, вчиненими поза організованим ринком капіталу, розрахунки за якими здійснюються/забезпечуються за принципом “поставка цінних паперів проти оплати” у режимі одиночних розрахунків;

2) за правочинами щодо ОВДП, розрахунки за якими здійснюються/забезпечуються за принципом “оплата проти поставки цінних паперів” під час обслуговування операцій щодо розміщення/дорозміщення ОВДП та проведення грошового клірингу.

{Підпункт 2 пункту 221 глави 31 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025}

222. Національний банк припід час провадження клірингової діяльності з визначення зобов'язань не створює гарантійних фондів, не приймає на себе ризики невиконання або неналежного виконання обов'язків сторонами правочинів щодо ЦП. Національний банк гарантує проведення розрахунків за правочинами щодо ЦП шляхом попереднього блокування ЦП на рахунку в цінних паперах учасника клірингу до завершення грошових розрахунків у порядку, визначеному цим Положенням.

223. Національний банк здійснює кліринг тільки тих прав та зобов'язань, які допущені для здійснення клірингу в порядку та на умовах, визначених цим Положенням.

224. Національний банк допускає до клірингу права та зобов'язання за правочинами щодо ЦП, якщо вони відповідають таким умовам:

1) правочини вчинені поза організованим ринком капіталу, розрахунки за якими здійснюються/забезпечуються за принципом “поставка цінних паперів проти оплати”, “поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів” або “оплата проти поставки цінних паперів”;

{Підпункт 1 пункту 224 глави 31 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025}

2) сторони правочину, розрахунки за яким здійснюються з дотриманням принципу “поставка цінних паперів проти оплати” відповідають вимогам, установленим у пункті 49 глави 5 розділу I цього Положення;

3) правочини щодо ОВДП, розрахунки за якими здійснюються/забезпечуються за принципами “оплата проти поставки цінних паперів”, “поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів”, вчинені в інтересах учасників клірингу/клієнтів учасників клірингу, які є первинними дилерами, або у випадках, передбачених законодавством України, в інтересах клієнтів первинних дилерів;

{Підпункт 3 пункту 224 глави 31 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 20 від 15.02.2025}

4) ЦП, що є предметом правочинів, не мають обмежень в обігу або будьяких інших обмежень, які можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків за правочинами щодо ЦП.

225. Допуск прав та зобов'язань за правочинами щодо ЦП до клірингу здійснюється на підставі:

1) розпоряджень, наданих учасниками клірингу/керуючими рахунком в порядку, визначеному цим Положенням, якщо розрахунки здійснюються за принципом “поставка цінних паперів проти оплати”;

{Підпункт 1 пункту 225 глави 31 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025}

2) інформації про результати розміщення ОВДП та інформації із системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку про виплату доходів/погашень за ЦП, якщо розрахунки здійснюються за принципами “оплата проти поставки цінних паперів”, “поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів” та для проведення грошового клірингу.

{Підпункт 2 пункту 225 глави 31 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 20 від 15.02.2025}

226. Права та зобов'язання є допущеними до клірингу з моменту:

1) квитування зустрічних розпоряджень учасників клірингу, наданих для здійснення розрахунків за принципом “поставка цінних паперів проти оплати” у порядку, установленому цим Положенням;

2) формування електронних відомостей сквитованих розпоряджень або зведеної відомості розподілу ЦП між депозитарними установами - учасниками розміщення для здійснення розрахунків за принципами “оплата проти поставки цінних паперів”, “поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів”.

{Підпункт 2 пункту 226 глави 31 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025}

227. Вважаються дійсними, законними, безвідкличними та обов'язковими до виконання розпорядження, електронні відомості сквитованих розпоряджень, зведені відомості розподілу ЦП між депозитарними установами - учасниками розміщення отримані/сформовані депозитарієм Національного банку до моменту оприлюднення:

1) рішення господарського суду, а саме ухвали про відкриття провадження у справі про банкрутство або ухвали про відкриття провадження у справі про неплатоспроможність фізичної особи, фізичної особи-підприємця;

2) прийняття відносно сторони правочину щодо ЦП Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку або Національним банком відповідно рішення про:

запровадження тимчасової адміністрації та/або призначення тимчасового адміністратора, та/або відсторонення керівництва за умови, що будь-яке із таких рішень має наслідком обмеження або відтермінування можливості здійснення передачі активів або переказу коштів;

відкликання (анулювання) ліцензії на провадження діяльності з надання фінансових послуг та/або ліквідацію за умови, що будь-яке з таких рішень має наслідком обмеження або відтермінування можливості здійснення передачі активів або переказу коштів;

віднесення банку до категорії неплатоспроможних.

Момент оприлюднення рішень, зазначених у підпунктах 1, 2 пункту 227 глави 31 розділу I цього Положення, визначається в порядку, установленому частиною другою статті 39 Закону України “Про ринки капіталу та організовані товарні ринки”.

Розрахунки за правочинами щодо ЦП є безумовними, безвідкличними та обов'язковими до виконання з моменту допуску прав та зобов'язань до клірингу.

228. Облік прав та зобов'язань учасників клірингу та клієнтів учасників клірингу здійснюється Національним банком в системі автоматизації депозитарію Національного банку. Національний банк приймає від учасників клірингу документи, які є підставою для допуску прав та зобов'язань до клірингу, та надає учасникам клірингу звіти та інформацію про опрацювання таких документів, засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку, крім випадків, визначених у пункті 56 глави 5 розділу I цього Положення.

229. Порядок обліку прав та зобов'язань за правочинами щодо ЦП, припинення таких прав та зобов'язань, а також порядок підготовки, складення та направлення Національним банком документів для проведення розрахунків визначені в главі 5 розділу I, главах 9-11 розділу II, главах 19-21, 27, 29 розділу III цього Положення, якими врегульований порядок проведення розрахунків за правочинами щодо ЦП з дотриманням принципів “поставка цінних паперів проти оплати”, “оплата проти поставки цінних паперів”, “поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів”.

{Пункт 229 глави 31 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025}

2210. Національний банк забезпечує здійснення грошових розрахунків за правочинами щодо ЦП, укладеними поза організованим ринком капіталу, за умови проведення розрахунків за принципом “поставка цінних паперів проти оплати”, “оплата проти поставки цінних паперів”, “поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів” шляхом обміну в СЕП фінансовими повідомленнями стандарту ISO 20022. Документи із методології стандарту ISO 20022, якими визначаються порядок обміну та вимоги до фінансових повідомлень, є технологічною документацією з питань функціонування СЕП, розробляються Національним банком та доводяться до відома учасників клірингу шляхом їх розміщення на сторінках офіційного Інтернет-представництва Національного банку.

{Пункт 2210 глави 31 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025}

{Розділ I доповнено главою 31 згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023}

Глава 4. Принципи функціонування системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку

23. Депозитарій Національного банку здійснює облік ЦП, які відповідно до законодавства України належать до його компетенції, і обслуговує операції з ЦП на рахунках у цінних паперах клієнтів депозитарію Національного банку, а також здійснює клірингову діяльність та розрахунки за правочинами щодо ЦП у порядку, визначеному законодавством України, відповідно до плану балансових рахунків депозитарного обліку (додаток 2) та переліку депозитарних проводок за операціями з цінними паперами (додаток 3).

{Абзац перший пункту 23 глави 4 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021}

Облік ЦП/прав на ЦП здійснюється депозитарієм Національного банку та депозитарними установами із використанням балансових рахунків депозитарного обліку, які розподіляються на активні балансові рахунки депозитарного обліку (далі - активні балансові рахунки) та пасивні балансові рахунки депозитарного обліку (далі - пасивні балансові рахунки).

24. Активні балансові рахунки застосовуються в депозитарному обліку для:

1) обліку місцезнаходження (зберігання) ЦП;

2) відображення стану випуску ЦП.

25. Пасивні балансові рахунки застосовуються в депозитарному обліку для:

1) обліку ЦП, прав на ЦП на рахунках у цінних паперах депонентів, номінальних утримувачів у депозитарних установах;

{Підпункт 1 пункту 25 глави 4 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020}

2) обліку ЦП на рахунках депозитарних установ та іноземних депозитаріїв, осіб, які провадять клірингову діяльність, у депозитарії Національного банку;

{Підпункт 2 пункту 25 глави 4 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021}

3) обліку режиму обтяження зобов'язаннями (обмеження обігу) ЦП/прав на ЦП;

4) відокремленого обліку прав на ЦП, що належать депозитарній установі як юридичній особі, від обліку прав на ЦП, що належать її депонентам, клієнтам та клієнтам клієнтів номінальних утримувачів;

{Підпункт 4 пункту 25 глави 4 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020}

5) обліку в депозитарії Національного банку ЦП, які зараховані на рахунок емітента в результаті проведення операції емітента щодо випущених ним ЦП.

26. Депозитарний облік на рахунках депозитарних установ здійснюється узагальнено/консолідовано в розрізі груп рахунків за типами власників на агрегованих рахунках у цінних паперах або відокремлено за кожним власником, номінальним утримувачем на сегрегованих рахунках у цінних паперах. Облік ЦП на сегрегованому рахунку передбачає зазначення інформації про депонента, номінального утримувача в системі депозитарію Національного банку.

{Пункт 26 глави 4 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020}

27. Депозитарна установа для обліку ЦП може відкривати в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку агреговані та/або сегреговані рахунки. Депоненти депозитарної установи можуть обрати тип рахунка для обліку власних ЦП з урахуванням обмежень щодо використання агрегованого рахунка депонентами, зазначеними в пункті 29 глави 4 розділу I цього Положення. Депозитарна установа має право відкривати номінальним утримувачам виключно сегреговані рахунки в межах її рахунку в цінних паперах.

{Пункт 27 глави 4 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020}

28. Депозитарна установа може використовувати агрегований рахунок для таких типів депонентів:

1) юридичні особи-резиденти;

2) фізичні особи-резиденти;

3) юридичні особи-нерезиденти;

{Пункт 28 глави 4 розділу I доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 79 від 21.04.2022}

4) фізичні особи-нерезиденти.

{Пункт 28 глави 4 розділу I доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 79 від 21.04.2022}

29. Депозитарна установа використовує виключно сегреговані рахунки в цінних паперах для обліку власних ЦП, а також для ЦП, права на які обліковуються на рахунках у цінних паперах:

{Підпункт 1 пункту 29 глави 4 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022}

{Підпункт 2 пункту 29 глави 4 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022}

3) банків, що не є депозитарними установами;

4) номінальних утримувачів;

5) територіальних громад.

Депозитарна установа для відкриття сегрегованого рахунку за дорученням депонента, номінального утримувача вносить інформацію про нього та його рахунок до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку. Під час внесення інформації про депонентів-нерезидентів або про номінальних утримувачів депозитарна установа використовує реєстраційний код такого нерезидента, номінального утримувача в країні його реєстрації. Під час внесення інформації про депонентів-нерезидентів, які є фізичними особами, депозитарна установа має право використовувати реєстраційний номер облікової картки платника податків такої фізичної особи (за наявності).

Виключно депозитарна установа, яка відкрила сегрегований рахунок, управляє таким рахунком на рівні депозитарію Національного банку на підставі розпорядження депонента, номінального утримувача або іншим чином у випадках, передбачених законодавством України.

{Пункт 29 глави 4 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025}

{Пункт 29 глави 4 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020}

30. Депозитарій Національного банку відкриває іноземному депозитарію виключно агрегований рахунок у цінних паперах, який обслуговується за принципом номінального утримання. Агрегований рахунок у цінних паперах іноземного депозитарію - рахунок у цінних паперах, що відкривається депозитарієм Національного банку іноземному депозитарію для здійснення узагальненого обліку ЦП, права на які та права за якими належать клієнтам, клієнтам клієнтів іноземного депозитарію.

Принцип номінального утримання передбачає, що на агрегованому рахунку в цінних паперах іноземного депозитарію здійснюється облік ЦП, що належать усім клієнтам, клієнтам клієнтів іноземного депозитарію без розкриття іноземним депозитарієм інформації про власників ЦП, крім випадків, установлених цим Положенням.

{Пункт 30 глави 4 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021}

31. Клієнти депозитарію Національного банку для відкриття в депозитарії Національного банку рахунків у цінних паперах подають документи, передбачені цим Положенням та/або іншими нормативно-правовими актами з питань депозитарної діяльності.

Документи, які подаються до депозитарію Національного банку, мають бути оформлені з урахуванням вимог цього Положення та законодавства України, копії документів, що надаються клієнтами, мають бути засвідчені в порядку, установленому законодавством України.

Усі офіційні документи, що подаються до депозитарію Національного банку, які були видані чи оформлені на території іноземної держави, мають бути легалізовані в установленому порядку, якщо міжнародними договорами, згода на обов'язковість яких надана Верховною Радою України, не передбачено інше. Ці документи можуть бути засвідчені згідно із законодавством країни їх видачі, перекладені на українську мову, їх переклад має бути засвідчений у порядку, установленому законодавством щодо вчинення нотаріальних дій, та легалізовані в консульській установі України або засвідчені в посольстві відповідної держави в Україні та легалізовані в Міністерстві закордонних справ України, або засвідчені шляхом проставляння апостилю, передбаченого Конвенцією, що скасовує вимогу легалізації іноземних офіційних документів, від 05 жовтня 1961 року.

Неофіційні документи, видані чи оформлені на території іноземної держави, не потребують обов'язкової легалізації. Такі документи мають бути перекладені на українську мову, а їх переклад має бути засвідчений нотаріусом, посадовою особою, яка відповідно до законодавства України має право на вчинення таких нотаріальних дій. Якщо такі документи були створені українською мовою та засвідчені на території країни їх видачі згідно із законодавством цієї країни або засвідчені шляхом проставляння апостилю згідно з міжнародними договорами України, вони не потребують додаткового перекладу чи засвідчення.

Офіційні та неофіційні документи, що подаються до депозитарію Національного банку, які були видані чи оформлені на території іноземної держави, складені англійською мовою, не потребують обов'язкового перекладу на українську мову.

{Пункт 31 глави 4 розділу I доповнено абзацом п'ятим згідно з Постановою Національного банку № 136 від 07.11.2025}

Клієнт депозитарію не подає депозитарію Національного банку документи повторно, якщо вони вже подавалися Національному банку для отримання інших послуг за Єдиним договором банківського обслуговування та надання інших послуг Національним банком (далі - Єдиний договір).

32. Депозитарій Національного банку опрацьовує документи від клієнтів депозитарію Національного банку та/або осіб, що мають намір стати клієнтами депозитарію Національного банку, у такому порядку:

1) усі документи, які надходять до депозитарію Національного банку, проходять реєстрацію у порядку, установленому відповідними розпорядчими та нормативно-правовими актами Національного банку;

2) депозитарій Національного банку приймає документи в паперовій формі або у вигляді електронного документа у випадках, передбачених цим Положенням;

{Підпункт 2 пункту 32 глави 4 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025}

3) у разі виявлення невідповідностей у поданому пакеті документів на відкриття рахунка або здійснення іншої депозитарної операції депозитарій Національного банку за можливості завершує перевірку всіх поданих документів та повідомляє особу, яка їх надала, про виявлені недоліки;

4) у разі усунення недоліків у поданих документах депозитарій Національного банку продовжує їх опрацювання;

5) у разі відмови особи від усунення недоліків у документах або неподання виправлених документів у строк, що перевищує 30 календарних днів, депозитарій Національного банку надає клієнту відмову в укладенні договору/проведенні операції, наданні інших послуг;

6) депозитарій Національного банку може надати відмову в укладенні договору/проведенні операції, наданні інших послуг, якщо поданий неповний пакет документів, документи містять недостовірну або суперечливу інформацію, підписані особами, які не мають на це відповідних повноважень, не відповідають вимогам цього Положення або законодавства України, з інших причин, визначених нормативно-правовими актами Національного банку або законодавством України.

33. Клієнти депозитарію Національного банку під час відкриття рахунка в цінних паперах зобов'язані призначити не менше двох розпорядників рахунком. Кількість розпорядників рахунку в цінних паперах не може бути менше двох осіб протягом усього часу існування такого рахунку.

{Пункт 33 глави 4 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020}

34. Система депозитарного обліку депозитарію Національного банку складається із сукупності інформації на різноманітних носіях, яка містить персоніфіковані дані щодо обліку ЦП та обігу ЦП на рахунках конкретних депозитарних установ, депонентів, номінальних утримувачів, емітентів, іноземних депозитаріїв, осіб, які провадять клірингову діяльність. Доступ до цієї інформації надається в паперовій або електронній формі, зокрема, засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку.

{Пункт 34 глави 4 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021}

35. Інформація, що складається на підставі інформації депозитарію Національного банку як розпорядника інформації та не є складовою частиною системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку, а за своїм змістом може бути віднесена до статистичної інформації та за своїм правовим режимом належить до публічної інформації, може бути вільно оприлюднена депозитарієм Національного банку.

36. Інформація, що є складовою частиною системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку, за своїм правовим режимом віднесена до інформації з обмеженим доступом. Умови, порядок захисту і розкриття інформації з обмеженим доступом із системи депозитарного обліку встановлюється цим Положенням та іншими розпорядчими та нормативно-правовими актами Національного банку з питань захисту інформації з урахуванням вимог статей 24, 25 Закону.

{Пункт 36 глави 4 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021}

37. Депозитарій Національного банку та депозитарні установи зобов'язані забезпечувати захист інформації в системі депозитарного обліку шляхом установлення правових, адміністративних, організаційних, технічних та інших заходів, що забезпечують збереження, цілісність інформації та належний порядок доступу до неї.

38. Порядок доступу структурних підрозділів Національного банку до інформації із системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку встановлюється окремим розпорядчим актом Національного банку.

39. Депозитарні установи, які стали клієнтами депозитарію Національного банку, мають доступ до інформації із системи депозитарного обліку, яка їм належить, за допомогою засобів системи автоматизації депозитарію Національного банку або шляхом направлення запитів депозитарію Національного банку на розкриття такої інформації.

Депозитарій Національного банку надає інформацію на запити клієнтів депозитарію Національного банку в порядку, строки та спосіб, визначені цим Положенням, законодавством України та відповідними договорами про обслуговування.

Запити можуть надаватися, та інформація може розкриватися депозитарієм Національного банку в паперовій формі, засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку, засобами системи електронної пошти Національного банку.

40. Депозитарій Національного банку та депозитарні установи зобов'язані організувати безпеку депозитарної діяльності шляхом здійснення систематичних, цілеспрямованих та узгоджених за цілями, завданнями і часом організаційних, технічних та інженерних заходів, спрямованих на забезпечення конфіденційності, цілісності та доступності інформації, що міститься в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

41. Клієнти депозитарію Національного банку - учасники банківської системи України та небанківські установи під час взаємодії з депозитарієм Національного банку в інформаційних завданнях Національного банку використовують засоби захисту інформації, які розроблені Національним банком відповідно до норм Положення про порядок розроблення, виробництва та експлуатації засобів криптографічного захисту інформації, затвердженого наказом Адміністрації Державної служби спеціального зв'язку та захисту інформації України від 20 липня 2007 року № 141, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 30 липня 2007 року за № 862/14129 (у редакції наказу Адміністрації Державної служби спеціального зв'язку та захисту інформації України від 14 грудня 2015 року № 767). Порядок одержання, обліку, передавання, використання та зберігання засобів захисту інформації Національного банку та виконання правил інформаційної безпеки регулюється нормативно-правовими актами Національного банку з питань організації захисту електронних банківських документів в установах, уключених до інформаційно-обчислювальної мережі Національного банку.

42. Депозитарні установи під час взаємодії з депозитарієм Національного банку мають забезпечувати захист інформації, що міститься в системі депозитарного обліку, відповідно до вимог законодавства України з питань депозитарної діяльності та захисту інформації.

Глава 5. Регламент роботи депозитарію Національного банку

43. Регламент роботи депозитарію Національного банку (далі - Регламент) установлює загальний порядок надання/одержання та виконання депозитарієм Національного банку документів під час здійснення депозитарних операцій у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

{Абзац перший пункту 43 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021}

Депозитарій Національного банку на підставі договорів надає клієнтам депозитарію/керуючим рахунком (у випадках, передбачених цим Положенням) доступ до системи автоматизації депозитарію Національного банку разом із відповідним програмним забезпеченням і технічною документацією. Депозитарій Національного банку підтримує актуальність технічної документації шляхом її автоматичного оновлення.

{Абзац другий пункту 43 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023}

Депозитарій Національного банку здійснює депозитарний облік цінних паперів за допомогою засобів системи автоматизації депозитарію Національного банку.

Клієнти депозитарію /керуючі рахунком мають дотримуватися вимог щодо організації робіт із системою автоматизації депозитарію Національного банку, уключаючи вбудовану систему криптографічного захисту інформації Національного банку, та не мають права вносити до неї будь-які зміни без письмового узгодження з Національним банком.

{Абзац четвертий пункту 43 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023}

Клієнти депозитарію /керуючі рахунком для підключення до системи автоматизації депозитарію Національного банку здійснюють сертифікацію в Національному банку ключів криптографічного захисту, що видаються розпорядникам рахунка в цінних паперах, та вносять до анкети рахунку в цінних паперах/анкети керуючого рахунком у цінних паперах ідентифікаційні дані розпорядників рахунку в цінних паперах, які зазначались під час генерації їм ключів криптографічного захисту [унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі або реєстраційний номер облікової картки платника податків, або серія (за наявності) та номер паспорта в разі відмови від отримання реєстраційного номера облікової картки платника податків].

{Абзац п'ятий пункту 43 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023}

Клієнт депозитарію/керуючий рахунком у разі зміни ідентифікаційних даних розпорядника рахунку в цінних паперах під час повторної сертифікації ключа криптографічного захисту, який використовується для авторизації розпорядника рахунку в цінних паперах у системі автоматизації депозитарію Національного банку, зобов'язаний подати депозитарію Національного банку оновлену анкету рахунку в цінних паперах/анкету керуючого рахунком у цінних паперах.

{Пункт 43 глави 5 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023}

431. Інформація про всі операції на рахунках у цінних паперах депонентів та номінальних утримувачів кожної депозитарної установи відображається у депозитарії Національного банку в порядку, строки та обсягах, що встановлені цим Положенням.

Національний банк у порядку та з періодичністю, визначеними його розпорядчим актом, проводить аналіз обсягу та характеру операцій на рахунках у цінних паперах, що відкриті в межах рахунків у цінних паперах депозитарних установ для обліку цінних паперів, прав на цінні папери, які належать клієнтам/клієнтам клієнтів номінальних утримувачів, та їх впливу на діяльність таких депозитарних установ, включаючи визначення відношення обсягу таких операцій до загального обсягу операцій, що обслуговуються депозитарною установою, рівня залежності депозитарної установи від операцій на рахунку в цінних паперах номінального утримувача.

Національний банк, якщо за результатами проведеного аналізу є обґрунтовані підстави вважати, що операції на таких рахунках несуть ризики для діяльності депозитарію Національного банку та/або депозитарної установи, у межах рахунку в цінних паперах якої відкрито рахунок у цінних паперах номінального утримувача в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку, передає інформацію про виявлені ризики Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку як державному органу, що здійснює державне регулювання у депозитарній системі України.

{Главу 5 розділу I доповнено новим пунктом 431 згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020; в редакції Постанови Національного банку № 136 від 07.11.2025}

432. Депозитарій Національного банку обслуговує розрахунки за правочинами щодо ЦП за принципами “поставка цінних паперів проти оплати”, “оплата проти поставки цінних паперів”, “поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів” та “поставка цінних паперів без оплати” у порядку та у випадках, визначених законодавством України та цим Положенням.

{Абзац перший пункту 432 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025}

Здійснення грошових розрахунків за правочинами щодо ЦП за умови проведення розрахунків за принципами “оплата проти поставки цінних паперів” та “поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів” забезпечується депозитарієм Національного банку.

{Пункт 432 глави 5 розділу I доповнено новим абзацом другим згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025}

Здійснення грошових розрахунків за правочинами щодо ЦП за умови проведення розрахунків за принципами “поставка цінних паперів без оплати” забезпечується сторонами правочину щодо ЦП в порядку, передбаченому відповідним правочином.

{Пункт 432 глави 5 розділу I доповнено новим абзацом третім згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025}

Здійснення грошових розрахунків за правочинами щодо ЦП, вчиненими поза організованим ринком капіталу, за умови проведення розрахунків за принципом “поставка цінних паперів проти оплати”, забезпечується КУ або депозитарієм Національного банку. Здійснення грошових розрахунків за правочинами щодо ЦП, вчиненими на організованому ринку капіталу, за умови проведення розрахунків за принципом “поставка цінних паперів проти оплати”, забезпечується КУ.

{Абзац пункту 432 глави 5 розділу I набирає чинності 18.11.2021}

Депозитарій Національного банку обслуговує розрахунки за принципом “поставка цінних паперів проти оплати” на підставі:

1) інформації від КУ в разі вчинення правочинів щодо ЦП на організованому ринку капіталу або поза організованим ринком капіталу;

2) розпоряджень клієнтів депозитарію, наданих у системі автоматизації депозитарію Національного банку або в паперовій формі у випадках, визначених цим Положенням, в разі вчинення правочинів щодо ЦП поза організованим ринком капіталу.

{Абзац пункту 432 глави 5 розділу I набирає чинності 18.11.2021}

{Абзац сьомий пункту 432 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025}

{Главу 5 розділу I доповнено новим пунктом 432 згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021}

44. Депозитарні операції в системі депозитарного обліку виконуються на підставі розпоряджень у вигляді електронних документів, отриманих депозитарієм Національного банку від клієнтів депозитарію / керуючих рахунками, за допомогою засобів системи автоматизації депозитарію Національного банку, електронної пошти Національного банку, системи S.W.I.F.T., інших програмних засобів Національного банку, за винятком виконання операцій на підставі паперових документів, у випадках, передбачених цим Положенням та/або законодавством України. У разі надання розпоряджень за допомогою засобів системи автоматизації депозитарію Національного банку клієнти депозитарію / керуючі рахунками мають обирати відповідний вид операції, який відповідає суті правочину.

{Абзац перший пункту 44 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020}

Депозитарні установи, депозитарні установи під час виконання ними функцій керуючого рахунком іноземного депозитарію, особи, які провадять клірингову діяльність, надають депозитарію Національного банку інформацію шляхом передавання засобами системи електронної пошти та/або системи автоматизації депозитарію Національного банку електронних документів у захищеній від модифікації та викривлення формі, які обов'язково містять ідентифікатор ключа автоматизованого робочого місця, де ці документи були сформовані, та електронний підпис особи, яка сформувала ці документи, накладений з використанням засобів захисту інформації Національного банку.

{Абзац другий пункту 44 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021}

Депозитарій Національного банку здійснює взаємодію та обмін інформацією з емітентами/ керуючими рахунками за допомогою електронних документів та/або документів у паперовій формі в порядку, визначеному договором про обслуговування випусків цінних паперів.

{Абзац третій пункту 44 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 20 від 15.02.2025}

Депозитарій Національного банку здійснює взаємодію та обмін інформацією з іноземними депозитаріями засобами системи S.W.I.F.T. та/або іншими каналами зв'язку, передбаченими договором з іноземним депозитарієм.

У разі призначення іноземним депозитарієм керуючого рахунком для взаємодії між депозитарієм Національного банку та керуючим рахунком можуть використовуватися засоби системи автоматизації депозитарію Національного банку.

{Абзац п'ятий пункту 44 глави 5 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020}

{Абзац шостий пункту 44 глави 5 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022}

Розпорядження, повідомлення та інші електронні документи, що надаються депозитарію Національного банку, повинні повністю розкривати зміст операції та бути оформлені відповідно до законодавства України та цього Положення.

45. Депозитарна установа в разі отримання в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку інформації про ініційовану контрагентом депозитарної установи операцію може сформувати зустрічне розпорядження шляхом його створення на підставі інформації, наданої контрагентом, доповнюючи розпорядження обов'язковими реквізитами.

46. Депозитарій Національного банку під час приймання розпоряджень здійснює перевірку повноти та правильності заповнення реквізитів і відповідності обсягів, визначених ними ЦП, їх кількості на відповідному рахунку та в разі успішної перевірки приймає розпорядження до виконання. Депозитарій Національного банку фіксує початок виконання розпорядження шляхом унесення інформації про розпорядження до відомості затверджених розпоряджень та зміни статусу такого розпорядження в системі автоматизації депозитарію Національного банку або шляхом зміни статусу такого розпорядження в системі електронного документообігу АСКОД, та/або шляхом проставлення відповідної відмітки на паперовому примірнику розпорядження (у разі надання розпорядження в паперовій формі у випадках, визначених цим Положенням). Депозитарій Національного банку в разі невідповідності розпорядження вимогам цього Положення відмовляє в прийнятті розпорядження до виконання.

{Абзац перший пункту 46 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 69 від 23.05.2023, № 20 від 15.02.2025}

Порядок прийняття до виконання розпоряджень або відмови від такого прийняття, фіксації моменту початку виконання розпоряджень за операціями, які здійснюються за рахунком у цінних паперах депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії, визначається правилами іноземного депозитарію.

{Пункт 46 глави 5 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 104 від 12.10.202}

47. Депозитарій Національного банку після опрацювання наданого розпорядження на переказ/списання/зарахування ЦП блокує ЦП на рахунку відповідного клієнта для виконання операції шляхом переказу ЦП на відповідний балансовий рахунок. Клієнт депозитарію Національного банку, що надав розпорядження на переказ/списання/зарахування ЦП, може відмінити виконання наданого розпорядження шляхом подання до депозитарію Національного банку розпорядження про скасування (анулювання) цього розпорядження до моменту квитування зустрічних розпоряджень. Депозитарій Національного банку на підставі отриманого розпорядження про скасування (анулювання) здійснює розблокування заблокованих раніше ЦП шляхом переказу ЦП між відповідними пасивними рахунками депозитарного обліку та/або скасовує надане розпорядження на переказ/списання/зарахування в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

Розпорядження, надані клієнтом депозитарію для проведення розрахунків за принципом “поставка цінних паперів без оплати”, “поставка цінних паперів проти оплати, якщо грошові розрахунки забезпечуються депозитарієм Національного банку”, є дійсними, законними, безвідкличними та обов'язковими для виконання для будь-яких третіх осіб з моменту квитування. Депозитарій Національного банку скасовує надані та сквитовані розпорядження в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку та здійснює розблокування заблокованих раніше ЦП шляхом переказу ЦП між відповідними пасивними рахунками депозитарного обліку до моменту завершення розрахунків за такими розпорядженнями в разі отримання розпорядження на відміну раніше наданих розпоряджень від обох клієнтів депозитарію, які надали зустрічні розпорядження, або якщо оплата на підставі запиту на ініціювання платіжної інструкції не відбулася до завершення регламентного часу, установленого в підпункті 11 пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення.

{Пункт 47 глави 5 розділу доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023}

Розпорядження на переказ ЦП, надані КУ у складі клірингових відомостей, є дійсними, законними, безвідкличними та обов'язковими для виконання для будь-яких третіх осіб з моменту надання депозитарієм Національного банку КУ інформації про успішну перевірку та прийняття розпоряджень до виконання.

{Пункт 47 глави 5 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023}

Розпорядження, сформовані депозитарієм Національного банку за результатами розміщення ОВДП для проведення розрахунків за принципами “оплата проти поставки цінних паперів”, “поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів” є дійсними, законними, безвідкличними та обов'язковими для виконання для будь-яких третіх осіб з моменту формування електронних відомостей сквитованих розпоряджень або зведеної відомості розподілу ЦП між депозитарними установами - учасниками розміщення.

{Пункт 47 глави 5 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025}

Розпорядження за операціями, які здійснюються за рахунком у цінних паперах депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії, є дійсними, законними, безвідкличними та обов'язковими для виконання для будь-яких третіх осіб з моменту, визначеного правилами іноземного депозитарію.

{Пункт 47 глави 5 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023}

{Пункт 47 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021}

48. Клієнт депозитарію Національного банку, що надав розпорядження на зарахування ЦП засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку, у разі виявлення помилок у наданому розпорядженні має право до моменту квитування надати до депозитарію Національного банку нове розпорядження з правильними реквізитами та анулювати попереднє розпорядження.

{Пункт 48 глави 5 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021}

49. Розпорядження на виконання депозитарних операцій, надані засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку з використанням розрахунків за принципом "поставка цінних паперів без оплати", за якими протягом операційного дня не відбулося квитування, залишаються в системі автоматизації депозитарію Національного банку як такі, що очікують пари, до моменту квитування або відміни такого розпорядження ініціатором операції (крім випадку, визначеного абзацом другим пункту 49 глави 5 розділу I цього Положення).

{Абзац перший пункту 49 глави 5 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021}

Депозитарій Національного банку в порядку виконання безумовної операції відміняє розпорядження на виконання депозитарних операцій, надані засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку, за якими на дату припинення діяльності депозитарної установи не відбулося квитування та/або які не відмінені ініціатором операції.

{Абзац пункту 49 глави 5 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021}

Депозитарій Національного банку, якщо розрахунки за правочинами щодо ЦП відбуваються за принципом "оплата проти поставки цінних паперів", під час завершення операційного дня виконує відміну сквитованих розпоряджень, якщо оплата на підставі запиту на ініціювання платіжної інструкції не відбулася до дати, визначеної нормативно-правовими актами Національного банку з питань емісії ЦП, та на підставі відповідного розпорядження емітента забезпечує повернення ЦП на його рахунок у цінних паперах.

{Абзац пункту 49 глави 5 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 100 від 18.09.2018; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 20 від 15.02.2025}

Депозитарій Національного банку, якщо розрахунки за правочинами щодо ОВДП відбуваються за принципом “поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів”, під час завершення операційного дня дати погашення ОВДП в обігу або дня, визначеного в Положенні про порядок проведення операцій, пов'язаних з розміщенням облігацій внутрішніх державних позик, затвердженому постановою Правління Національного банку України від 18 червня 2003 року № 248, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 07 липня 2003 року за № 551/7872 (зі змінами) (далі - Положення № 248), виконує відміну сквитованих розпоряджень, якщо первинним дилером не забезпечена наявність на рахунку в цінних паперах необхідної кількості ОВДП в обігу або такі ОВДП були погашені та/або оплата різниці вартостей ОВДП, що розміщуються під час аукціону з обміну ОВДП, та ОВДП в обігу (далі - різниця вартостей ОВДП) на підставі запиту на ініціювання платіжної інструкції не відбулася до дати, визначеної в Положенні № 248, та на підставі відповідного розпорядження емітента забезпечує повернення ОВДП, що розміщуються під час аукціону з обміну ОВДП, на його рахунок у цінних паперах. Депозитарій Національного банку одночасно з відміною сквитованих розпоряджень у порядку виконання безумовної операції розблоковує ОВДП в обігу, що були заблоковані для забезпечення розрахунків (за потреби).

{Пункт 49 глави 5 розділу I доповнено новим абзацом четвертим згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025}

За правочинами щодо ОВДП, якщо розрахунки здійснюються з дотриманням принципів “оплата проти поставки цінних паперів”, “поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів”, ОВДП зараховуються на рахунок депонента/номінального утримувача як такі, що обмежені в обігу, до моменту завершення розрахунків за відповідним правочином.

{Абзац пункту 49 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021; в редакції Постанови Національного банку № 20 від 15.02.2025}

Депозитарій Національного банку, якщо розрахунки за правочинами щодо ЦП відбуваються за принципом “поставка цінних паперів проти оплати” та забезпечуються депозитарієм Національного банку, під час завершення операційного дня в порядку здійснення безумовної операції виконує відміну сквитованих розпоряджень, якщо оплата на підставі запиту на ініціювання платіжної інструкції не відбулася до кінця часу приймання платежів за ЦП у СЕП завершення регламентного часу, установленого в підпункті 11 пункту 53 глави 5 розділу I цього Положення, або відміну не сквитованих розпоряджень та забезпечує розблокування ЦП на рахунках у цінних паперах власників.

{Пункт 49 глави 5 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 - набирає чинності з 18.11.2021; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023}

За правочином щодо ЦП (крім ОЗДП та державних деривативів), укладеним поза організованим ринком капіталу, стороною якого є нерезидент, розрахунки можуть здійснюватися з використанням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", "поставка цінних паперів без оплати" виключно, якщо другою стороною такого правочину є банк, який діє від свого імені та за свій рахунок, або нерезидент /клієнт, клієнт клієнта номінального утримувача.

{Пункт 49 глави 5 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 100 від 18.09.2018; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021}

Депозитарій Національного банку в інших випадках, коли стороною правочину щодо ЦП (крім ОЗДП та державних деривативів) є нерезидент/клієнт, клієнт клієнта номінального утримувача, здійснює обслуговування розрахунків за такими правочинами тільки з використанням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" та виключно в разі їх укладення на організованому ринку капіталу. Виключення становлять розрахунки за правочинами щодо ЦП, пов'язаними з виконанням судових рішень або рішень уповноваженого законом державного органу, чи його посадової особи, правочинами дарування, спадкування та правонаступництва, внесення ЦП до статутного (складеного) капіталу юридичних осіб, повернення вкладу, внесеного до статутного капіталу у вигляді ЦП, у натуральній формі, правочинами з розміщення ОВДП (включаючи розміщення ОВДП під час проведення аукціону з обміну ОВДП), а також виконання інших безумовних операцій щодо ЦП.

{Пункт 49 глави 5 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 100 від 18.09.2018; в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 20 від 15.02.2025}

491. Депозитарні установи з метою внесення ЦП до гарантійного забезпечення для забезпечення виконання зобов'язань за деривативними контрактами, правочинами щодо фінансових інструментів, щодо валютних цінностей, укладеними на організованому ринку та поза ним, грошові розрахунки за якими забезпечуються КУ, здійснюють блокування ЦП на рахунках у цінних паперах депонентів/номінальних утримувачів. Операції блокування/розблокування ЦП з метою внесення/виключення ЦП до/із гарантійного забезпечення виконуються депозитарними установами в порядку, визначеному в главі 24 розділу III цього Положення. Операції, пов'язані із переходом прав на ЦП, які входять до гарантійного забезпечення, виконуються депозитарієм Національного банку та депозитарними установами в порядку, установленому цим Положенням для забезпечення здійснення розрахунків за правочинами щодо ЦП, вчиненими на організованому ринку капіталу або поза організованим ринком капіталу, за умови проведення розрахунків за принципом “поставка цінних паперів проти оплати”, грошові розрахунки за якими забезпечуються КУ.

{Главу 5 розділу I доповнено новим пунктом 491 згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023}

50. Депозитарій Національного банку з метою забезпечення виконання депозитарних операцій здійснює переказ ЦП між пасивними аналітичними рахунками депозитарного обліку на рахунках клієнтів у порядку, установленому переліком депозитарних проводок за операціями з цінними паперами (додаток 3).

{Пункт із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020}

51. Депозитарій Національного банку змінює статус оброблення розпоряджень клієнтів у системі депозитарного обліку залежно від статусу виконання відповідної операції.

52. Депозитарій Національного банку обслуговує операції на рахунках у цінних паперах за правочинами щодо ЦП, уключаючи розрахунки за ними, на підставі таких документів:

1) розпоряджень клієнтів депозитарію/керуючих рахунком, клірингових відомостей, сформованих КУ на підставі правочинів щодо ЦП, укладених на організованому ринку капіталу та поза організованим ринком капіталу;

{Підпункт 1 пункту 52 глави 5 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 70 від 25.06.2018; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 79 від 21.04.2022, № 69 від 23.05.2023}

2) електронних відомостей сквитованих розпоряджень, сформованих депозитарієм Національного банку на підставі інформації від електронної торговельної системи (далі - ЕТС), або зведеної відомості розподілу ЦП між депозитарними установами - учасниками розміщення, сформованої засобами відповідного програмного забезпечення Національного банку;

{Підпункт 2 пункту 52 глави 5 розділу I редакції Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021}

3) розпоряджень емітента/керуючого рахунком та відповідних депозитарних установ;

{Підпункт 3 пункту 52 глави 5 розділу I внесеними згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021}

4) інших документів, передбачених нормативно-правовими актами з питань депозитарної діяльності.

53. Загальний операційний день депозитарію Національного банку розпочинається о 9.00 і закінчується о 18.30 кожного робочого дня. Депозитарій Національного банку приймає електронні документи та паперові документи в межах загального операційного дня депозитарію Національного банку з такими особливостями:

{Абзац перший пункту 53 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021}

1) за правочинами щодо ЦП, які виконуються за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", грошові розрахунки за якими забезпечуються КУ, депозитарій Національного банку приймає документи від КУ з 9.00 до 18.00;

{Підпункт 1 пункту 53 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 69 від 23.05.2023}

11) за правочинами щодо ЦП, які виконуються за принципом “поставка цінних паперів проти оплати”, грошові розрахунки за якими забезпечуються депозитарієм Національного банку, за правочинами щодо ЦП, які виконуються за принципом “оплата проти поставки цінних паперів”, “поставка цінних паперів проти поставки цінних паперів”, депозитарій Національного банку приймає розпорядження на зарахування/списання/переказ ЦП з 9.00 до 18.00. Повідомлення про зарахування коштів на рахунок - з 9.00 до 18.30. Депозитарій Національного банку зазначає у запиті на ініціювання платіжної інструкції час, до якого має бути виконана оплата за правочином щодо ЦП, - до 18.15;

{Пункт 53 глави 5 розділу I доповнено новим підпунктом 11 згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021 - набирає чинності з 18.11.2021; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 79 від 21.04.2022; в редакції Постанови Національного банку № 69 від 23.05.2023; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025}

{Підпункт 12 виключено на підставі Постанови Національного банку № 69 від 23.05.2023 № 69 від 23.05.2023}

2) за правочинами щодо ЦП, укладеними поза організованим ринком капіталу, які виконуються з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати", депозитарій Національного банку приймає розпорядження від клієнтів з 9.00 до 18.00;

{Підпункт 2 пункту 53 глави 5 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 70 від 25.06.2018; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021, № 69 від 23.05.2023}

21) за правочинами щодо ЦП, які виконуються з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати", у разі здійснення операцій з рахунком депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії депозитарій Національного банку приймає розпорядження від клієнтів депозитарію з 9.00 до 18.00. Депозитарій Національного банку в разі отримання розпорядження від депозитарної установи до 15.00 має право надати іноземному депозитарію відповідне розпорядження на проведення депозитарної операції в той самий день, в іншому випадку депозитарій Національного банку надає іноземному депозитарію відповідне розпорядження на проведення депозитарної операції на наступний операційний день;

{Пункт 53 глави 5 розділу I доповнено новим підпунктом 21 згідно з Постановою Національного банку № 70 від 25.06.2018; в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.20; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 12.10.2021 № 69 від 23.05.2023}

{Підпункт 22 пункту 53 глави 5 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022}

{Підпункт 3 пункту 53 глави 5 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 69 від 23.05.2023}

{Підпункт 4 пункту 53 глави 5 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 21.04.2022}

{Підпункт 5 пункту 53 глави 5 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 69 від 23.05.2023}

6) за операціями з розміщення ОВДП депозитарій Національного банку приймає розпорядження на переказ ОВДП, що заблоковані для оплати, передбачені пунктом 1601 глави 19 розділу III цього Положення - з 9.00 до 11.00, але не пізніше формування депозитарієм Національного банку запиту на ініціювання платіжної інструкції на суму зобов'язань за результатами розміщення ОВДП.

{Пункт 53 глави 5 розділу I доповнено новим підпунктом 6 згідно з Постановою Національного банку № 100 від 18.09.2018; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025}

{Абзац сьомий пункту 53 глави 5 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 69 від 23.05.2023}

7) за операціями з розміщення ОВДП під час аукціону з обміну ОВДП депозитарій Національного банку приймає розпорядження на переказ ОВДП, що заблоковані для оплати, зазначені в пункті 1601 глави 19 розділу III цього Положення, до кінця операційного дня, що передує даті платежу.

{Пункт 53 глави 5 розділу I доповнено новим підпунктом 7 згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025}

Депозитарій Національного банку обслуговує платежі з виплати доходу та/або погашення за ЦП у дату платежу, визначену цим Положенням, у разі надходження коштів від емітента або іноземного депозитарію на рахунок депозитарію Національного банку в Національному банку не пізніше 17.30 дати платежу, якщо виплата здійснюється в національній валюті та не пізніше 16.00 дати платежу, якщо виплата здійснюється в іноземній валюті. У разі надходження коштів від емітента або іноземного депозитарію після зазначеного часу депозитарій Національного банку має право обслуговувати платежі з виплати доходу та/або погашення за ЦП наступного операційного дня депозитарію Національного банку.

{Пункт 53 глави 5 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 104 від 12.10.2021}

54. Депозитарій Національного банку (за потреби) має право продовжити операційний день за власною ініціативою або за зверненням клієнта депозитарію Національного банку до Відповідального підрозділу.

{Абзац перший пункту 54 глави 5 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021}

Депозитарій Національного банку приймає від клієнтів депозитарію клопотання про продовження операційного дня до 17.30 поточного операційного дня.

{Абзац другий пункту 54 глави 5 розділу I в редакції Постанов Національного банку № 104 від 12.10.2021, № 69 від 23.05.2023; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025}

Відповідальний підрозділ розглядає звернення щодо продовження операційного дня та самостійно приймає рішення щодо продовження дня не пізніше ніж до 24 години поточного операційного дня, якщо підставою для продовження дня є неможливість завершення операцій з технічних причин. Відповідальний підрозділ у разі надходження звернень щодо продовження операційного дня з інших причин ініціює продовження операційного дня не пізніше ніж до регламентного часу початку наступного операційного дня в разі погодження такого продовження заступником Голови Національного банку, який відповідно до розподілу функціональних обов'язків відповідає за здійснення Національним банком депозитарної діяльності, або особою, яка виконує його обов'язки, або Головою Національного банку. Для продовження операційного дня на термін, що перевищує регламентний час початку наступного операційного дня, рішення приймається Правлінням Національного банку. Відповідальний підрозділ під час опрацювання звернень щодо продовження операційного дня бере до уваги інформацію щодо запланованих технічних робіт, що впливають на роботу системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

{Абзац пункту 54 глави 5 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021}

Структурний підрозділ Національного банку, що здійснює підтримку інформаційних систем продовжує операційний день депозитарію Національного банку на підставі повідомлення Відповідального підрозділу. Відповідальний підрозділ надсилає таке повідомлення засобами корпоративної електронної пошти Національного банку з використанням електронного підпису.

{Абзац пункту 54 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 119 від 18.08.2020, № 104 від 12.10.2021}

Депозитарій Національного банку протягом операційного дня може встановлювати технологічні перерви з обов'язковим повідомленням про це клієнтів засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку під час їх підключення до системи.

55. Депозитарій Національного банку в системі депозитарного обліку забезпечує ведення наскрізних журналів та відомостей, в яких у хронологічному порядку відображають всі зміни, що вносяться до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

56. Депозитарій Національного банку в разі неможливості депозитарної установи/керуючого рахунком з технічних причин подати депозитарію Національного банку розпорядження у формі електронного документа може виконати депозитарну операцію за письмовим розпорядженням (дорученням) депозитарної установи/керуючого рахунком або іншої особи у випадках, передбачених законодавством України, за умови дотримання всіх таких вимог:

{Абзац перший пункту 56 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023}

1) якщо операції за цими розпорядженнями не суперечать вимогам законодавства України;

2) у разі надходження письмових розпоряджень депозитарної установи/керуючого рахунком, які повністю розкривають суть операції і містять всі необхідні дані для її виконання, а також подання документів, які є підставою для проведення такої операції (у встановлених законодавством України випадках).

{Підпункт 2 пункту 56 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023}

57. Депозитарій Національного банку в разі неможливості депозитарної установи/керуючого рахунком з будь-яких інших обґрунтованих причин подати депозитарію Національного банку розпорядження у формі електронного документа може виконати депозитарну операцію за письмовим розпорядженням (дорученням) депозитарної установи/керуючого рахунком або іншої особи у випадках, передбачених законодавством України, за умови дотримання всіх таких вимог:

{Абзац перший пункту 57 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023}

1) якщо операції за цими розпорядженнями не суперечать вимогам законодавства України;

2) у разі надходження письмових розпоряджень депозитарної установи/керуючого рахунком, які повністю розкривають суть операції і містять всі необхідні дані для її виконання, а також подання документів, які є підставою для проведення такої операції (у встановлених законодавством України випадках);

{Підпункт 2 пункту 57 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 23.05.2023}

3) у разі надання письмового розпорядження заступника Голови Національного банку, який відповідно до розподілу функціональних обов'язків відповідає за здійснення Національним банком депозитарної діяльності (або особи, яка виконує його обов'язки), або Голови Національного банку про згоду на виконання операцій на підставі письмових документів.

58. Депозитарні установи зобов'язані кожного робочого дня у власній системі депозитарного обліку відкривати операційний день та кожного операційного дня депозитарію Національного банку виходити з ним на зв'язок. Депозитарна установа, яка має рахунки в цінних паперах, зареєстровані в реєстрі договорів брокерів, зобов'язана підтримувати зв'язок з депозитарієм Національного банку протягом кожного операційного дня депозитарію Національного банку до завершення регламентного часу для розрахунків за принципом "поставка цінних паперів проти оплати". Депозитарна установа в разі неможливості вийти/виходити на зв'язок з депозитарієм Національного банку протягом операційного дня депозитарію Національного банку повинна повідомити депозитарій Національного банку про такий факт.

{Пункт 59 глави 5 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021}

60. Розрахунки за правочинами щодо ЦП є завершеними після здійснення депозитарієм Національного банку або депозитарними установами операцій на рахунках у цінних паперах відповідно до статті 20 Закону України “Про депозитарну систему України”.

{Абзац перший пункту 60 глави 5 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2021}

Депозитарні установи у випадках, установлених законом, за результатами завершення розрахунків зобов'язані до завершення операційного дня депозитарної установи відобразити в системі депозитарного обліку перехід прав власності на цінні папери та прав за цінними паперами, а також обмеження прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів.

{Абзац пункту 60 глави 5 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 104 від 12.10.2}

Депозитарні установи зобов'язані до завершення операційного дня депозитарної установи надати номінальному утримувачу звіт або інформацію про проведені на рахунку в цінних паперах номінального утримувача депозитарні операції для відображення номінальним утримувачем змін на рахунках у цінних паперах його клієнтів, клієнтів його клієнтів.

{Пункт 60 глави 5 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020}

Депозитарій Національного банку до завершення свого операційного дня надає іноземному депозитарію звіт або інформацію про проведені на рахунку в цінних паперах іноземного депозитарію депозитарні операції для відображення/забезпечення відображення іноземним депозитарієм змін на рахунках у цінних паперах його клієнтів, клієнтів його клієнтів.

{Пункт 60 глави 5 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 20 від 15.02.2025}

{Пункт 60 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020}

61. Програмне забезпечення депозитарних установ повинно дозволяти надійно зберігати інформацію щодо депозитарної діяльності та забезпечувати виконання функцій та операцій депозитарних установ, визначених цим Положенням, і відповідати таким вимогам:

1) відокремлене ведення всіх рахунків у цінних паперах одночасно;

2) забезпечення формування депозитарного балансу як за кожним випуском цінних паперів, так і в консолідованому вигляді за всіма цінними паперами, що обліковуються в цій депозитарній установі;

3) роздрукування виписок з рахунків у цінних паперах у будь-який час;

4) забезпечення захисту даних депозитарного обліку від несанкціонованого доступу сторонніх осіб, випадкового пошкодження;

{Підпункт 4 пункту 61 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 100 від 18.09.2018}

5) можливість резервного копіювання даних депозитарного обліку в будь-який час та можливість відновлення даних депозитарного обліку з резервних копій;

6) можливість відтворення інформації про стан рахунків у цінних паперах, інформації про операції з цінними паперами на рахунках у цінних паперах та іншої інформації, передбаченої законодавством України, за останні п'ять років;

7) інші вимоги, установлені нормативно-правовими актами з питань депозитарної діяльності.

62. Депозитарні установи повинні забезпечувати резервне копіювання та зберігання інформації, що становить систему депозитарного обліку депозитарної установи. Резервне збереження інформації депозитарна установа виконує кожного операційного дня.

Депозитарні установи повинні забезпечити можливість відновлення інформації в разі порушення цілісності інформації, а також у разі втрат, крадіжок, несанкціонованого знищення, викривлення, підроблення, копіювання інформації із системи депозитарного обліку. Відновлення інформації депозитарні установи повинні проводити в строк, що не перевищує одного дня з моменту виникнення такого порушення, відповідно до внутрішніх документів депозитарної установи.

63. Депозитарій Національного банку та депозитарні установи зобов'язані забезпечувати цілісність та непорушність ведення системи депозитарного обліку та коректність формування депозитарного балансу.

64. Депозитарій Національного банку для забезпечення цілісності депозитарного обліку виконує такі заходи:

1) щоденно здійснює контроль за дотриманням депозитарного балансу між обсягом випуску ЦП та їх кількістю, що обліковується на рахунках клієнтів, а також розподілом ЦП на цих рахунках за кодами належності ЦП відповідним групам власників, що визначені законодавством України з питань депозитарної діяльності;

2) щоденно здійснює контроль за дотриманням депозитарного балансу між обсягом ЦП на рахунку депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії та їх кількістю, що обліковується в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку, і зокрема на рахунках клієнтів депозитарію Національного банку;

3) не рідше ніж один раз на рік здійснює інвентаризацію депозитарних активів та звірку даних депозитарного обліку з депозитарними активами зі складанням за результатами інвентаризації відповідного акта;

4) зупиняє проведення депозитарною установою операцій з цінними паперами певного випуску, щодо якого виявлено порушення депозитарною установою депозитарного балансу.

65. Депозитарні установи для забезпечення цілісності депозитарного обліку зобов'язані виконувати такі заходи:

1) дотримуватися співвідношення між депозитарними активами та цінними паперами, правами на цінні папери, зарахованими на рахунки в цінних паперах депонентів, номінальних утримувачів (депозитарного балансу);

{Підпункт 1 пункту 65 глави 5 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 119 від 18.08.2020}

11) дотримуватися співвідношення між загальною кількістю цінних паперів, прав на цінні папери, прав за цінними паперами, що обліковуються на рахунку в цінних паперах номінального утримувача в депозитарній установі та загальною кількістю цінних паперів, прав на цінні папери, що обліковуються на рахунках у цінних паперах клієнтів номінального утримувача;

{Пункт 65 глави 5 розділу I доповнено новим підпунктом 11 згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020}

2) дотримуватися співвідношення даних депозитарного балансу депозитарної установи з даними рахунка депозитарної установи в депозитарії Національного банку;

3) закривати операційний день у власній системі депозитарного обліку та відкривати новий операційний день не раніше часу закриття операційного дня депозитарію Національного банку виключно після виконання процедури звірки балансу;

4) виконувати інші заходи, передбачені нормативно-правовими актами з питань депозитарної діяльності та захисту інформації.

66. Депозитарій Національного банку має право згідно з вимогами законодавства України у випадках, передбачених цим Положенням, договором та/або законодавством України, зупинити або обмежити виконання операцій за рахунком у цінних паперах клієнта депозитарію Національного банку.

{Пункт 66 глави 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 119 від 18.08.2020}

Глава 6. Порядок взаємодії депозитарію Національного банку з особами, які провадять клірингову діяльність, та Центральним депозитарієм

{Назва глави в редакції Постанов Національного банку № 70 від 25.06.2018, № 104 від 12.10.2021, № 79 від 21.04.2022}