Тип: Наказ
№ 173
Дата: 21 грудня 2009 р.
Статус: Втратив чинність
ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ УКРАЇНИ
НАКАЗ
21.12.2009 N 173
Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 4 березня 2010 р. за N 207/17502
{ Наказ втратив чинність на підставі Наказу Державного комітету фінансового моніторингу N 152 ( z0894-10 ) від 30.08.2010 }
Про визначення адрес подання інформації з питань фінансового моніторингу
Відповідно до пункту 12 Порядку реєстрації фінансових операцій суб'єктами первинного фінансового моніторингу, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 26.04.2003 N 644 ( 644-2003-п ), пункту 5.5 Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 14.05.2003 N 189 ( z0381-03 ), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 20.05.2003 за N 381/7702, та з метою уточнення вимог щодо подання інформації суб'єктами первинного фінансового моніторингу до Державного комітету фінансового моніторингу України НАКАЗУЮ:
1. Визначити Перелік адрес подання інформації суб'єктами первинного фінансового моніторингу до Державного комітету фінансового моніторингу України (далі - Перелік) згідно з додатком до цього наказу.
2. Інформація, що надається суб'єктами первинного фінансового моніторингу не за визначеними у Переліку адресами, вважається неподаною до Державного комітету фінансового моніторингу України та має бути надана ними на адресу відповідно до Переліку.
3. Департаменту інформаційних технологій (Давидюк В.С.) разом з Юридичним управлінням (Гаєвський І.М.) забезпечити подання на державну реєстрацію цього наказу до Міністерства юстиції України.
4. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Голови Державного комітету фінансового моніторингу України В.П.Зубрія.
Голова І.Б.Черкаський
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України В.І.Суслов
Голова Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку С.Я.Петрашко
Голова Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва О.Кужель
Заступник Голови Національного банку України В.В.Пасічник
Додаток до наказу Державного комітету фінансового моніторингу України 21.12.2009 N 173
ПЕРЕЛІК адрес подання інформації суб'єктами первинного фінансового моніторингу до Державного комітету фінансового моніторингу України
--------------------------------------------------------------------------------
| N | Види інформації | Спосіб подання | Адреса подання |
|з/п | з питань фінансового | | |
| | моніторингу,що надається | | |
| | суб'єктами первинного | | |
| | фінансового моніторингу | | |
| | (СПФМ) | | |
|----+---------------------------------+-------------------+-------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|----+-------------------------------------------------------------------------|
|1 |Інформація з питань фінансового моніторингу від СПФМ на паперових носіях |
| |або в електронному вигляді на магнітних/оптичних носіях |
|----+-------------------------------------------------------------------------|
| |Інформація відповідно до наказу |Поштою з |вул. Білоруська, |
| |Держфінмоніторингу від 13.05.2003|повідомленням про |24, м. Київ, |
| |N 48 ( z0394-03 ) "Про |вручення, |04655, МСП 655 |
| |затвердження деяких форм обліку |кур'єрською, | |
| |та подання інформації, пов'язаної|фельд'єгерською | |
| |із здійсненням фінансового |поштою або нарочно | |
| |моніторингу, та Інструкції щодо | | |
| |їх заповнення", зареєстрованого в| | |
| |Міністерстві юстиції України | | |
| |23.05.2003 за N 394/7715, та інша| | |
| |інформація, пов'язана зі | | |
| |здійсненням фінансового | | |
| |моніторингу, що надається СПФМ та| | |
| |їх відокремленими підрозділами | | |
|----+-------------------------------------------------------------------------|
|2 |Інформація з питань фінансового моніторингу від СПФМ, що не є банками, |
| |в електронному вигляді каналами зв'язку |
|----+-------------------------------------------------------------------------|
| |Файли інформаційного обміну |Електронною поштою |fmnb100@sdfm.gov.ua|
| |відповідно до: |мережі Інтернет з | |
| |наказу Держфінмоніторингу від |використанням | |
| |28.09.2004 N 122 ( z1304-04 ) |програмного засобу | |
| |"Про запровадження Порядку |"УНІС-Монітор" | |
| |присвоєння ідентифікатора | | |
| |суб'єктам первинного фінансового | | |
| |моніторингу для подання | | |
| |інформації Держфінмоніторингу | | |
| |України та подання інформації в | | |
| |електронному вигляді суб'єктами | | |
| |первинного фінансового | | |
| |моніторингу, які не є банками", | | |
| |зареєстрованого в Міністерстві | | |
| |юстиції України 12.10.2004 за | | |
| |N 1304/9903; |-------------------+-------------------|
| |наказу Держфінмоніторингу від |Електронною поштою |fmnb200@sdfm.gov.ua|
| |19.04.2006 N 74 ( z0514-06 ) "Про|мережі Інтернет з | |
| |затвердження Порядку прийняття |використанням | |
| |Державним комітетом фінансового |програмного засобу | |
| |моніторингу України рішення про |"Сфера-КС" | |
| |подальше зупинення проведення | | |
| |фінансової операції, якщо її | | |
| |учасником або вигодоодержувачем | | |
| |за нею є особа, яку включено до | | |
| |переліку осіб, пов'язаних із | | |
| |здійсненням терористичної | | |
| |діяльності", зареєстрованого в | | |
| |Міністерстві юстиції України | | |
| |04.05.2006 за N 514/12388; |-------------------+-------------------|
| |наказу Держфінмоніторингу від |Електронною поштою |fmnb300@sdfm.gov.ua|
| |26.04.2006 N 84 ( z0726-06 ) "Про|мережі Інтернет з | |
| |затвердження Порядку доведення до|використанням | |
| |відома суб'єктів первинного |програмного засобу | |
| |фінансового моніторингу переліку |"УНІС-Інфо" | |
| |осіб, пов'язаних із здійсненням | | |
| |терористичної діяльності", | | |
| |зареєстрованого в Міністерстві | | |
| |юстиції України 20.06.2006 за | | |
| |N 726/12600 | | |
|----+-------------------------------------------------------------------------|
|3 |Інформація з питань фінансового моніторингу від СПФМ банківських установ |
| |засобами електронної пошти НБУ |
|----+-------------------------------------------------------------------------|
|3.1 |Файли інформаційного обміну |Електронною поштою |ircprod@u0qm |
| |відповідно до: |Національного банку| |
| |постанови Правління Національного|України | |
| |банку України від 04.06.2003 | | |
| |N 233 ( z0457-03 ) "Про | | |
| |затвердження Складу реквізитів та| | |
| |структури файлів інформаційного | | |
| |обміну між спеціально | | |
| |уповноваженим органом виконавчої | | |
| |влади з питань фінансового | | |
| |моніторингу та банками | | |
| |(філіями)", зареєстрованої в | | |
| |Міністерстві юстиції України | | |
| |09.06.2003 за N 457/7778; | | |
| |наказу Держфінмоніторингу від | | |
| |19.04.2006 N 74 ( z0514-06 ) "Про| | |
| |затвердження Порядку прийняття | | |
| |Державним комітетом фінансового | | |
| |моніторингу України рішення про | | |
| |подальше зупинення проведення | | |
| |фінансової операції, якщо її | | |
| |учасником або вигодоодержувачем | | |
| |за нею є особа, яку включено до | | |
| |переліку осіб, пов'язаних із | | |
| |здійсненням терористичної | | |
| |діяльності", зареєстрованого в | | |
| |Міністерстві юстиції України | | |
| |04.05.2006 за N 514/12388; | | |
| |наказу Держфінмоніторингу від | | |
| |26.04.2006 N 84 ( z0726-06 ) "Про| | |
| |затвердження Порядку доведення до| | |
| |відома суб'єктів первинного | | |
| |фінансового моніторингу переліку | | |
| |осіб, пов'язаних із здійсненням | | |
| |терористичної діяльності", | | |
| |зареєстрованого в Міністерстві | | |
| |юстиції України 20.06.2006 за | | |
| |N 726/12600; | | |
| |наказу Держфінмоніторингу від | | |
| |19.12.2006 N 259 ( z0086-07, | | |
| | z0089-07 ) "Про затвердження | | |
| |"Картки реєстрації суб'єкта | | |
| |первинного фінансового | | |
| |моніторингу - банку | | |
| |(відокремленого підрозділу) і | | |
| |відповідальних осіб" та | | |
| |Інструкції щодо її заповнення і | | |
| |подання", зареєстрованого в | | |
| |Міністерстві юстиції України | | |
| |01.02.2007 за N 86/13353 | | |
|----+---------------------------------+-------------------+-------------------|
|3.2 |Інші файли з інформацією, що |Електронною поштою |sdfm@u0qm |
| |надаються СПФМ банківськими |Національного банку| |
| |установами, їх відокремленими |України | |
| |підрозділами та пов'язані із | | |
| |забезпеченням виконання Закону | | |
| |України "Про запобігання та | | |
| |протидію легалізації (відмиванню)| | |
| |доходів, одержаних злочинним | | |
| |шляхом" ( 249-15 ) | | |
--------------------------------------------------------------------------------
Заступник директора департаменту - завідуючий сектором супроводження інформаційних систем Ю.В.Стецюк