Тип: Інструкція
№ 259
Дата: 19 грудня 2006 р.
Статус: Втратив чинність
ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ УКРАЇНИ
ЗАТВЕРДЖЕНО Наказ Державного комітету фінансового моніторингу України 19.12.2006 N 259 ( z0086-07 )
Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 1 лютого 2007 р. за N 89/13356
{ Інструкція втратила чинність на підставі Наказу Міністерства фінансів N 247 ( z0386-12 ) від 22.02.2012 }
ІНСТРУКЦІЯ щодо заповнення "Картки реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу - банку (відокремленого підрозділу) і відповідальних осіб" ( z0086-07 ) та порядку її подання до Держфінмоніторингу України
1. Загальні положення
1.1. Інформація щодо реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу - банку (далі - суб'єкт), його відокремлених підрозділів, щодо призначення, звільнення відповідальних осіб та осіб, що тимчасово виконують їх обов'язки, щодо припинення діяльності суб'єкта (відокремленого підрозділу) надається банком Державному комітету фінансового моніторингу України (далі - Держфінмоніторинг України) у вигляді файла-повідомлення (тип U) про реєстрацію суб'єкта первинного фінансового моніторингу - банку (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб (далі - файл-повідомлення) засобами електронної пошти Національного банку України з використанням засобів захисту інформації, розроблених Національним банком України.
1.2. Якщо Держфінмоніторингом України отримана інформація щодо реєстрації або припинення діяльності суб'єкта (відокремленого підрозділу) та/або призначення, звільнення його відповідальних працівників (осіб, що тимчасово виконують їх обов'язки), яка надана з дотриманням вимог цієї Інструкції, ця інформація реєструється в інформаційно-аналітичній системі Держфінмоніторингу України, про що повідомляється суб'єкту файлом-квитанцією типу V про результати обробки файла-повідомлення про реєстрацію суб'єкта первинного фінансового моніторингу - банківської установи (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб (далі - файл-квитанція). Отримання суб'єктом файла-квитанції з нульовими кодами помилок є свідченням факту прийняття Держфінмоніторингом України такої інформації.
1.3. Після отримання суб'єктом файла-квитанції типу V з нульовими кодами помилок відповідальний працівник зобов'язаний роздрукувати надану інформацію за формою N 7-ФМ ( z0086-07 ). Роздрукована форма підписується керівником суб'єкта, засвідчується печаткою суб'єкта і зберігається у відповідній справі протягом п'яти років з дати подання цієї інформації.
1.4. Кодування значень елементів інформаційних повідомлень виконується згідно зі стандартом UTF-8. Для зазначення цього першим рядком інформаційного повідомлення має бути XML директива:
<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>.
При кодуванні значень інформаційних елементів повинні використовуватись символи кодової сторінки Windows-1251.
Файл-повідомлення та файл-квитанція повинні формуватися з використанням мови розмітки документів XML та відповідати формалізованому опису (DTD), визначеному Держфінмоніторингом України. Для зазначення цього другим рядком інформаційного повідомлення має бути відповідна XML директива:
<!DOCTYPE transport-file SYSTEM "file_dtd">,
де file_dtd є ім'я файла з формалізованим описом (DTD):
для файла-повідомлення про реєстрацію суб'єкта - xu_f710.dtd,
для файла-квитанції - xv_f710.dtd.
1.5. Правила формування найменувань файлів повинні відповідати вимогам розділу 3 Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу та банками (філіями), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 04.06.2003 N 233 ( z0457-03 ) та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 09.06.2003 за N 457/7778.
1.6. Порядок накладання/перевірки електронного цифрового підпису повинен відповідати вимогам розділу 5 Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу та банками (філіями), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 04.06.2003 N 233 ( z0457-03 ) та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 09.06.2003 за N 457/7778.
1.7. Позначення форматів даних, що використовуються у описі Складу файлів типів U ( z0087-07 ) та V ( z0088-07 ), відповідають вимогам розділу 4 Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу та банками (філіями), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 04.06.2003 N 233 ( z0457-03 ) та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 09.06.2003 за N 457/7778.
1.8. При внесенні інформації до файла-повідомлення слід користуватися такими загальними правилами:
поля, що мають бути заповнені за допомогою кодів, заповнюються з використанням відповідних Довідників кодів Держфінмоніторингу України та Національного банку України;
поля, що містять дані відповідних документів (наказів, ліцензій, дозволів, свідоцтв та ін.), заповнюються тільки на підставі та мовою цих документів;
усі інші поля файла-повідомлення, що містять текстову інформацію, заповнюються українською мовою.
1.9. Інформаційний обмін між банками та Держфінмоніторингом України щодо подання інформації про реєстрацію суб'єкта первинного фінансового моніторингу - банку (відокремленого підрозділу) та/або відповідальних осіб здійснюється з використанням поштових адрес електронної пошти НБУ, які використовуються при обміні повідомленнями про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу.
2. Порядок заповнення форми N 7-ФМ ( z0086-07 ) "Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу - банку (відокремленого підрозділу) і відповідальних осіб"
2.1. Файл-повідомлення типу U про реєстрацію суб'єкта первинного фінансового моніторингу - банку (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб за формою N 7-ФМ ( z0086-07 ) "Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу - банку (відокремленого підрозділу) і відповідальних осіб" (далі - Картка реєстрації) заповнюється та надається суб'єктом до Держфінмоніторингу України в таких випадках:
у разі реєстрації суб'єкта (відокремленого підрозділу) в інформаційно-аналітичній системі Держфінмоніторингу України;
у разі призначення відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу в суб'єкті (відокремленому підрозділі);
при звільненні відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу в суб'єкті (відокремленому підрозділі);
при призначенні особи, що тимчасово виконуватиме обов'язки відповідального працівника в разі його відсутності в суб'єкті (відокремленому підрозділі);
при зміні загальних та додаткових відомостей про суб'єкт (відокремлений підрозділ) та/або про відповідального працівника суб'єкта (відокремленого підрозділу) або особи, що тимчасово виконує його обов'язки;
у разі припинення діяльності суб'єкта (відокремленого підрозділу).
2.2. Картка реєстрації ( z0086-07 ) заповнюється за такими загальними правилами:
2.2.1. Розділ 1 Картки реєстрації ( z0086-07 ) заповнюється у всіх випадках.
Розділи 2 та 3 Картки реєстрації ( z0086-07 ) заповнюються повністю лише при першому її поданні для реєстрації суб'єкта. При зміні загальних та/або додаткових відомостей про суб'єкт у розділах 2 та 3 заповнюються лише ті поля, які зазнали змін.
Розділ 4 заповнюється повністю при першому поданні інформації про відокремлений підрозділ суб'єкта. Пункт 1 розділу 4 заповнюється завжди при поданні інформації про відокремлений підрозділ суб'єкта. Пункт 2 розділу 4 заповнюється при першому поданні інформації про відокремлений підрозділ суб'єкта та при зміні відомостей про нього. В останньому випадку в пункті 2 розділу 4 заповнюються тільки ті поля, у яких відбулись зміни.
Розділ 5 заповнюється лише в разі потреби надання інформації про відповідального працівника або особу, що тимчасово виконує його обов'язки. При призначенні відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує його обов'язки, та в разі їх звільнення відповідні пункти розділу 5 заповнюються повністю. При зміні відомостей про відповідального працівника або особу, що виконує його обов'язки, у пунктах 1 та 2 розділу 5 заповнюються тільки ті поля, у яких відбулися зміни.
2.2.2. При наданні інформації про реєстрацію суб'єкта та про призначення відповідального працівника (особи, що тимчасово виконує його обов'язки) заповнюються розділи 1, 2, 3 та 5, поле 2.1.5 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "первинне". У розділі 5 обов'язковим для заповнення є пункт 1 "Відомості про призначення відповідального працівника". Допускається одночасне заповнення пунктів 1 та 2 у разі одночасного призначення відповідального працівника та особи, що тимчасово виконує його обов'язки в разі його відсутності в суб'єкті.
2.2.3. При наданні інформації про реєстрацію відокремленого підрозділу суб'єкта та про призначення відповідального працівника (особи, що тимчасово виконує його обов'язки) у цьому підрозділі заповнюються розділи 1, 4, 5, поле 2.1.5 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "первинне". У розділі 5 обов'язковим для заповнення є пункт 1 "Відомості про призначення відповідального працівника". Допускається одночасне заповнення пунктів 1 та 2 в разі одночасного призначення відповідального працівника відокремленого підрозділу та особи, що тимчасово виконує його обов'язки в разі його відсутності.
2.2.4. При наданні інформації про призначення відповідального працівника суб'єкта (у разі звільнення попереднього відповідального працівника) заповнюються розділ 1 та пункт 1 "Відомості про призначення відповідального працівника" розділу 5, поле 2.1.5 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "додаткове".
2.2.5. При наданні інформації про призначення відповідального працівника відокремленого підрозділу суб'єкта (у разі звільнення попереднього відповідального працівника) заповнюються розділ 1, пункт 1 "Загальні відомості про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу" розділу 4 та пункт 1 "Відомості про призначення відповідального працівника" розділу 5, поле 2.1.5 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "додаткове".
2.2.6. При наданні інформації про призначення особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника суб'єкта, заповнюються розділ 1 та пункт 2 "Відомості про призначення особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника" розділу 5, поле 2.1.5 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "додаткове".
2.2.7. При наданні інформації про призначення особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника відокремленого підрозділу суб'єкта, заповнюються розділ 1, пункт 1 "Загальні відомості про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу" розділу 4 та пункт 2 "Відомості про призначення особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника" розділу 5, поле 2.1.5 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "додаткове".
2.2.8. При одночасному призначенні відповідального працівника суб'єкта (у разі звільнення попереднього відповідального працівника) та особи, що тимчасово виконує його обов'язки в разі його відсутності, допускається подання однієї Картки реєстрації ( z0086-07 ) з одночасним повідомленням про обидва призначення. У цьому разі заповнюються розділ 1 та пункти 1 "Відомості про призначення відповідального працівника" і 2 "Відомості про призначення особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника" розділу 5, поле 2.1.5 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "додаткове".
2.2.9. При одночасному призначенні відповідального працівника відокремленого підрозділу суб'єкта (у разі звільнення попереднього відповідального працівника) та особи, що тимчасово виконує його обов'язки в разі його відсутності, заповнюються розділ 1, пункт 1 "Загальні відомості про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу" розділу 4 та пункти 1 "Відомості про призначення відповідального працівника" і 2 "Відомості про призначення особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника" розділу 5, поле 2.1.5 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "додаткове".
2.2.10. При наданні інформації про звільнення відповідального працівника суб'єкта або особи, що тимчасово виконує його обов'язки в разі його відсутності, заповнюються розділ 1 та пункт 3 "Відомості про звільнення відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності" розділу 5, поле 2.1.5 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "додаткове".
2.2.11. При наданні інформації про звільнення відповідального працівника відокремленого підрозділу суб'єкта або особи, що тимчасово виконує його обов'язки, заповнюються розділ 1, пункт 1 "Загальні відомості про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу" розділу 4 та пункт 3 "Відомості про звільнення відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника в разі його відсутності" розділу 5, поле 2.1.5 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "додаткове".
2.2.12. У разі, коли відбувається одночасне звільнення відповідального працівника та призначення нового відповідального працівника суб'єкта, допускається заповнення однієї Картки реєстрації ( z0086-07 ) з одночасним повідомленням про звільнення та призначення. У такому разі заповнюються розділ 1 та пункти 1 "Відомості про призначення відповідального працівника" і 3 "Відомості про звільнення відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності" розділу 5, поле 2.1.5 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "додаткове".
2.2.13. Для повідомлення про одночасне звільнення та призначення відповідального працівника відокремленого підрозділу суб'єкта заповнюються розділ 1, пункт 1 "Загальні відомості про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу" розділу 4 та пункти 1 "Відомості про призначення відповідального працівника" і 3 "Відомості про звільнення відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності" розділу 5, поле 2.1.5 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "додаткове".
2.2.14. Для повідомлення про одночасне звільнення відповідального працівника суб'єкта та призначення особи, що тимчасово виконує його обов'язки, заповнюються розділ 1 та пункти 2 "Відомості про призначення особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника" і 3 "Відомості про звільнення відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності" розділу 5, поле 2.1.5 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "додаткове".
2.2.15. Для повідомлення про одночасне звільнення відповідального працівника відокремленого підрозділу суб'єкта та призначення особи, що тимчасово виконує його обов'язки, заповнюються розділ 1, пункт 1 "Загальні відомості про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу" розділу 4 та пункти 2 "Відомості про призначення особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника" і 3 "Відомості про звільнення відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності" розділу 5, поле 2.1.5 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "додаткове".
2.2.16. При наданні інформації про зміну відомостей про суб'єкта, зазначених у розділах 2, 3, або відомостей про відповідальних осіб суб'єкта (розділ 5), окрім повідомлення про призначення та звільнення, заповнюються розділ 1 та відповідні поля (дані в яких змінилися) розділів 2, 3, 5, поле 2.1.5 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "додаткове".
2.2.17. При наданні інформації про зміну відомостей про відокремлений підрозділ суб'єкта, зазначених у розділі 4, або щодо відповідальних осіб відокремленого підрозділу суб'єкта (розділ 5), окрім інформації про призначення та звільнення, заповнюються розділ 1 та відповідні поля (дані в яких змінилися) розділів 4, 5, поле 2.1.5 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням "додаткове".
2.2.18. При наданні інформації про припинення діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта заповнюються розділ 1, пункт 1 "Загальні відомості про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу" розділу 4 та поле 2.4.9 "Коментар до виду суб'єкта" цього пункту; поле 2.4.8 "Вид суб'єкта (код)" кодується значенням "0000", поле 2.1.5 "Вид повідомлення" у цьому разі кодується значенням "додаткове".
2.2.19. При наданні інформації про припинення діяльності суб'єкта заповнюються розділ 1 та поле 2.2.5 "Коментар до виду суб'єкта" розділу 2, поле 2.2.4 "Вид суб'єкта (код)" кодується значенням "0000", поле 2.1.5 "Вид повідомлення" у цьому разі кодується значенням "додаткове".
2.3. Поля Картки реєстрації ( z0086-07 ) (значення елементів файла-повідомлення типу U) заповнюються за такими правилами:
Розділ 1. Ідентифікація суб'єкта первинного фінансового моніторингу
------------------------------------------------------------------
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення |Необхідність|
| | | | заповнення |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.1.1 | Ідентифіка-|указується ідентифікаційний |Обов'язково |
| | ційний код |код суб'єкта за Єдиним | |
| | за ЄДРПОУ |державним реєстром | |
| | |підприємств та організацій | |
| | |України відповідно до | |
| | |свідоцтва про державну | |
| | |реєстрацію | |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.1.2 | Код банку |указується код банку |Обов'язково |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.1.3 | Скорочене |указується скорочене |Обов'язково |
| |найменування|найменування суб'єкта | |
| | |відповідно до реєстраційних | |
| | |документів, за його | |
| | |відсутності - повне | |
| | |найменування | |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.1.4 | Дата |указується дата заповнення |Обов'язково |
| |повідомлення|картки (наприклад, якщо | |
| | |картка заповнена 24 вересня | |
| | |2005 року, поле матиме такий| |
| | |вигляд: 24092005) | |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.1.5 | Вид |указується код виду |Обов'язково |
| |повідомлення|повідомлення відповідно до | |
| | (код) |довідника кодів видів | |
| | |повідомлень (додаток 6 до | |
| | |Інструкції щодо заповнення | |
| | |форм обліку та подання | |
| | |інформації, пов'язаної із | |
| | |здійсненням фінансового | |
| | |моніторингу, затвердженої | |
| | |наказом Держфінмоніторингу | |
| | |України від 13.05.2003 N 48 | |
| | |( z0394-03 ). Код | |
| | |"додаткове" указується, якщо| |
| | |Картка реєстрації | |
| | |( z0086-07 ) для даного | |
| | |суб'єкта чи відокремленого | |
| | |підрозділу з видом | |
| | |"первинне" взята на облік | |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.1.6 |Ідентифіка- |указується ідентифікатор |Обов'язково |
| |тор суб'єкта|суб'єкта, що надсилає |за винятком |
| |первинного |Картку реєстрації | першого |
| |фінансового |( z0086-07 ) | подання |
| |моніторингу | | Картки |
| |в ІАС ДКФМУ | |реєстрації |
| | | |( z0086-07 )|
| | | |про суб'єкт |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.1.7 |Внутрішньо- |указується реєстраційний код|Обов'язково |
| |банківський |суб'єкта, відповідно до | |
| | реєстрацій-|Положення про порядок | |
| | ний код |ведення банками | |
| | |реєстраційної кодифікації | |
| | |власних підрозділів, | |
| | |затвердженого постановою | |
| | |Правління Національного | |
| | |банку України від 18.06.2002| |
| | |N 221 ( z0561-02 ), | |
| | |зареєстрованою в | |
| | |Міністерстві юстиції України| |
| | |05.07.2002 за N 561/6849 | |
------------------------------------------------------------------
Розділ 2. Загальні відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу
------------------------------------------------------------------
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення |Необхідність|
| | | | заповнення |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.2.1 | Повне |указується повне |Обов'язково |
| |найменування|найменування суб'єкта | для виду |
| | суб'єкта |відповідно до реєстраційних |повідомлення|
| | первинного |документів | "первинне" |
| | фінансового| | або зміни |
| | моніторингу| |повної назви|
| | | | суб'єкта |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.2.2 | Скорочене |указується скорочене |Обов'язково |
| |найменування|найменування суб'єкта | для виду |
| | |відповідно до реєстраційних |повідомлення|
| | |документів, за його | "первинне" |
| | |відсутності - повне |або зміни |
| | |найменування |скороченої |
| | | | назви |
| | | | суб'єкта |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.2.3 | Тип |указується код типу суб'єкта|Обов'язково |
| | суб'єкта |відповідно до довідника | для виду |
| | (код) |кодів типів суб'єктів |повідомлення|
| | |(додаток 7 до Інструкції | "первинне" |
| | |щодо заповнення форм обліку | |
| | |та подання інформації, | |
| | |пов'язаної із здійсненням | |
| | |фінансового моніторингу, | |
| | |затвердженої наказом | |
| | |Держфінмоніторингу України | |
| | |від 13.05.2003 N 48 | |
| | |( z0394-03 ) | |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.2.4 | Вид |при поданні інформації про |Обов'язково |
| | суб'єкта |суб'єкта указується "0100"; | для виду |
| | (код) |у разі, якщо суб'єкт |повідомлення|
| | |припиняє свою діяльність, | "первинне" |
| | |у полі проставляються | та для |
| | |4 нулі |повідомлення|
| | | | про |
| | | | припинення |
| | | | діяльності |
| | | | суб'єкта |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.2.5 | Коментар |указуються підстави |Обов'язково |
| | до виду |припинення діяльності | в разі |
| | суб'єкта |суб'єкта (номер та дата | припинення |
| | |наказу, рішення, назва | діяльності |
| | |органу (установи), що його | суб'єкта |
| | |видав, тощо) | |
|----------------------------------------------------------------|
| Місцезнаходження |
|----------------------------------------------------------------|
| 2.2.6.1 | Країна |указуються цифровий код та |Обов'язково |
| | (код та |назва країни, на території | для виду |
| | назва) |якої зареєстровано суб'єкт, |повідомлення|
| | |відповідно до Класифікації | "первинне" |
| | |держав світу, затвердженої | або зміни |
| | |наказом Держкомстату |місцезнаход-|
| | |України від 08.07.2002 | ження |
| | |N 260 ( v0260202-02 ) | суб'єкта |
| | |(наприклад, держава Україна | |
| | |кодується 804 Україна) | |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.2.6.2 | Поштовий |указується індекс відділення|Обов'язково |
| | індекс |зв'язку | для виду |
| | | |повідомлення|
| | | | "первинне" |
| | | | або зміни |
| | | |місцезнаход-|
| | | | ження |
| | | | суб'єкта |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.2.6.3 | Область |указуються код та назва |Обов'язково |
| | (код та |області згідно з довідником | для виду |
| | назва) |кодів областей України |повідомлення|
| | |(додаток 11 до Інструкції | "первинне" |
| | |щодо заповнення форм обліку | або зміни |
| | |та подання інформації, |місцезнаход-|
| | |пов'язаної із здійсненням | ження |
| | |фінансового моніторингу, | суб'єкта |
| | |затвердженої наказом | |
| | |Держфінмоніторингу України | |
| | |від 13.05.2003 N 48 | |
| | |( z0394-03 ) (наприклад, | |
| | |Хмельницька область | |
| | |кодується як 68 Хмельницька)| |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.2.6.4 | Населений |указується найменування |Обов'язково |
| | пункт та |населеного пункту та район | для виду |
| | район |області: вид населеного |повідомлення|
| | області |пункту указується | "первинне" |
| | |скорочено - міста /м./, | або зміни |
| | |села /с./, селища /сел./, |місцезнаход-|
| | |селища міського типу /смт/ | ження |
| | |та ін.; назва населеного | суб'єкта |
| | |пункту та район області | |
| | |указується повністю | |
| | |(наприклад, м. Київ; | |
| | |смт Микулинці, Іванківський | |
| | |район; сел. Васильківка, | |
| | |Васильківський район; | |
| | |с. Мила, Броварський район | |
| | |та ін.) | |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.2.6.5 | Вулиця |указується назва вулиці |Обов'язково |
| | |(наприклад, вулиця | для виду |
| | |Паньківська, проспект |повідомлення|
| | |Перемоги, провулок | "первинне" |
| | |Михайлівський та ін.) | або зміни |
| | | |місцезнаход-|
| | | | ження |
| | | |суб'єкта (за|
| | | | наявності) |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.2.6.6 | Будинок |указується номер будинку |Обов'язково |
| | |(із зазначенням літери за | для виду |
| | |наявності) |повідомлення|
| | |(наприклад, будинок N 18 | "первинне" |
| | |заповнюється як 18; | або зміни |
| | |будинок N 18-А заповнюється |місцезнаход-|
| | |як 18А; будинок N 18/12 | ження |
| | |заповнюється як 18/12) |суб'єкта (за|
| | | | наявності) |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.2.6.7 | Корпус |указується номер корпусу |Обов'язково |
| | (споруда) |(або споруди) будинку | для виду |
| | |(наприклад, корпус N 8 |повідомлення|
| | |заповнюється як 8) | "первинне" |
| | | | або зміни |
| | | |місцезнаход-|
| | | | ження |
| | | |суб'єкта (за|
| | | | наявності) |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.2.6.8 | Офіс |указується номер офісу, де |Обов'язково |
| | |зареєстровано суб'єкт | для виду |
| | |первинного фінансового |повідомлення|
| | |моніторингу | "первинне" |
| | |(наприклад, офіс N 6 | або зміни |
| | |заповнюється як 6; офіс |місцезнаход-|
| | |N 6-А заповнюється як 6А) | ження |
| | | |суб'єкта (за|
| | | | наявності) |
------------------------------------------------------------------
Розділ 3. Додаткові відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу
------------------------------------------------------------------
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення |Необхідність|
| | | | заповнення |
|----------------------------------------------------------------|
| Місцезнаходження (адреса тимчасового перебування) |
|----------------------------------------------------------------|
| 2.3.1.1 | Країна |указуються цифровий код та |Обов'язково |
| | (код та |назва країни, на території | для виду |
| | назва) |якої зареєстровано суб'єкт, |повідомлення|
| | |відповідно до Класифікації | "первинне" |
| | |держав світу, затвердженої | або зміни |
| | |наказом Держкомстату України|місцезнаход-|
| | |від 08.07.2002 N 260 | ження |
| | |( v0260202-02 ) (наприклад, | суб'єкта |
| | |держава Україна кодується | |
| | |804 Україна) | |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.3.1.2 | Поштовий |указується індекс відділення|Обов'язково |
| | індекс |зв'язку | для виду |
| | | |повідомлення|
| | | | "первинне" |
| | | | або зміни |
| | | |місцезнаход-|
| | | | ження |
| | | | суб'єкта |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.3.1.3 | Область |указуються код та назва |Обов'язково |
| | (код та |області згідно з довідником | для виду |
| | назва) |кодів областей України |повідомлення|
| | |(додаток 11 до Інструкції | "первинне" |
| | |щодо заповнення форм обліку | або зміни |
| | |та подання інформації, |місцезнаход-|
| | |пов'язаної із здійсненням | ження |
| | |фінансового моніторингу, | суб'єкта |
| | |затвердженої наказом | |
| | |Держфінмоніторингу України | |
| | |від 13.05.2003 N 48 | |
| | |( z0394-03 ) (наприклад, | |
| | |Хмельницька область | |
| | |кодується як 68 Хмельницька)| |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.3.1.4 | Населений |указується найменування |Обов'язково |
| | пункт та |населеного пункту та район | для виду |
| | район |області: вид населеного |повідомлення|
| | області |пункту указується | "первинне" |
| | |скорочено - міста /м./, | або зміни |
| | |села /с./, селища /сел./, |місцезнаход-|
| | |селища міського типу /смт/ | ження |
| | |та ін.; назва населеного | суб'єкта |
| | |пункту та район області | |
| | |указується повністю | |
| | |(наприклад, м. Київ; | |
| | |смт Микулинці, Іванківський | |
| | |район; сел. Васильківка, | |
| | |Васильківський район; | |
| | |с. Мила, Броварський район | |
| | |та ін.) | |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.3.1.5 | Вулиця |указується назва вулиці |Обов'язково |
| | |(наприклад, вулиця | для виду |
| | |Паньківська, проспект |повідомлення|
| | |Перемоги, провулок | "первинне" |
| | |Михайлівський та ін.) | або зміни |
| | | |місцезнаход-|
| | | | ження |
| | | |суб'єкта (за|
| | | | наявності) |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.3.1.6 | Будинок |указується номер будинку (із|Обов'язково |
| | |зазначенням літери за | для виду |
| | |наявності) |повідомлення|
| | |(наприклад, будинок N 18 | "первинне" |
| | |заповнюється як 18; | або зміни |
| | |будинок N 18-А заповнюється |місцезнаход-|
| | |як 18А; будинок N 18/12 | ження |
| | |заповнюється як 18/12) |суб'єкта (за|
| | | | наявності) |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.3.1.7 | Корпус |указується номер корпусу |Обов'язково |
| | (споруда) |(або споруди) будинку | для виду |
| | |(наприклад, корпус N 8 |повідомлення|
| | |заповнюється як 8) | "первинне" |
| | | | або зміни |
| | | |місцезнаход-|
| | | | ження |
| | | |суб'єкта (за|
| | | | наявності) |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.3.1.8 | Офіс |указується номер офісу, де |Обов'язково |
| | |зареєстровано суб'єкт | для виду |
| | |(наприклад, офіс N 6 |повідомлення|
| | |заповнюється як 6; офіс | "первинне" |
| | |N 6-А заповнюється як 6А) | або зміни |
| | | |місцезнаход-|
| | | | ження |
| | | |суб'єкта (за|
| | | | наявності) |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.3.1.9 | Номер |указується номер телефону |Обов'язково |
| | телефону |офісу з обов'язковим | для виду |
| | |зазначенням міжміського коду|повідомлення|
| | |(наприклад, телефон у | "первинне" |
| | |м. Львові 862334 вноситься | або зміни |
| | |в поле як 0322862334) | номера |
| | | | телефону |
| | | | суб'єкта |
|---------+------------+----------------------------+------------|
|2.3.1.10 | Адреса |указується адреса |Обов'язково |
| | e-mail |електронної пошти |за наявності|
| | |(наприклад, | |
| | |master@xxxxxx.com.ua) | |
------------------------------------------------------------------
Розділ 4. Відомості про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу
1. Загальні відомості про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу
------------------------------------------------------------------
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення |Необхідність|
| | | | заповнення |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.4.1 |Ідентифіка- |указується ідентифікаційний |Обов'язково |
| |ційний код |код відокремленого |при наданні |
| | за ЄДРПОУ |підрозділу суб'єкта, у разі |інформації |
| | |відсутності - указується | про відо- |
| | |ідентифікаційний код | кремлений |
| | |суб'єкта за Єдиним | підрозділ |
| | |державним реєстром | |
| | |підприємств та організацій | |
| | |України | |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.4.2 | Код банку |указується код |Обов'язково |
| | |відокремленого підрозділу |при наданні |
| | |суб'єкта, у разі |інформації |
| | |відсутності - указується | про відо- |
| | |код банку суб'єкта | кремлений |
| | | | підрозділ |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.4.3 | Внутрішньо-|указується реєстраційний |Обов'язково |
| |банківський |код відокремленого |при наданні |
| | реєстрацій-|підрозділу суб'єкта, |інформації |
| | ний код |відповідно до Положення про | про відо- |
| | |порядок ведення банками | кремлений |
| | |реєстраційної кодифікації | підрозділ |
| | |власних підрозділів, | |
| | |затвердженого постановою | |
| | |Правління Національного | |
| | |банку України від | |
| | |18.06.2002 N 221 | |
| | |( z0561-02 ), зареєстрованою| |
| | |в Міністерстві юстиції | |
| | |України 05.07.2002 за | |
| | |N 561/6849 | |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.4.4 | Ідентифіка-|указується ідентифікатор |Обов'язково |
| | тор |відокремленого підрозділу |при наданні |
| | відокремле-|суб'єкта, що надсилає |інформації |
| | ного |Картку реєстрації | про відо- |
| | підрозділу |( z0086-07 ) | кремлений |
| | суб'єкта в | | підрозділ |
| | ІАС ДКФМУ | |за винятком |
| | | | першого |
| | | | подання |
| | | |форми N 7-ФМ|
| | | |( z0086-07 )|
| | | | про відо- |
| | | | кремлений |
| | | | підрозділ |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.4.5 | Повне |Указується повне |Обов'язково |
| |найменування|найменування відокремленого |при наданні |
| | відокремле-|підрозділу суб'єкта |інформації |
| | ного |відповідно до реєстраційних | про відо- |
| | підрозділу |документів | кремлений |
| | | | підрозділ |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.4.6 | Скорочене |указується скорочене |Обов'язково |
| |найменування|найменування відокремленого |при наданні |
| | відокремле-|підрозділу суб'єкта |інформації |
| | ного |відповідно до реєстраційних | про відо- |
| | підрозділу |документів, за його | кремлений |
| | |відсутності - повне | підрозділ |
| | |найменування | для виду |
| | | |повідомлення|
| | | | "первинне" |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.4.7 |Тип суб'єкта|заповнюється згідно з |Обов'язково |
| | (код) |довідником типів суб'єктів |при наданні |
| | |(додаток 7 до Інструкції |інформації |
| | |щодо заповнення форм обліку | про відо- |
| | |та подання інформації, | кремлений |
| | |пов'язаної із здійсненням | підрозділ |
| | |фінансового моніторингу, | для виду |
| | |затвердженої наказом |повідомлення|
| | |Держфінмоніторингу України | "первинне" |
| | |від 13.05.2003 N 48 | |
| | |( z0394-03 ) | |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.4.8 |Вид суб'єкта|при поданні інформації про |Обов'язково |
| | (код) |відокремлений підрозділ |при наданні |
| | |суб'єкта указується "0100"; |інформації |
| | |у разі, якщо відокремлений | про відо- |
| | |підрозділ припиняє свою | кремлений |
| | |діяльність, у полі | підрозділ |
| | |проставляються 4 нулі | для виду |
| | | |повідомлення|
| | | | "первинне" |
|---------+------------+----------------------------+------------|
| 2.4.9 |Коментар до |указуються підстави |Обов'язково |
| | виду |припинення діяльності | в разі |
| | суб'єкта |відокремленого підрозділу | припинення |
| | |суб'єкта (номер та дата | діяльності |
| | |наказу, рішення, назва | відокрем- |
| | |органу (установи), що його | леного |
| | |видав, тощо) | підрозділу |
|----------------------------------------------------------------|
| 2. Місцезнаходження |
|----------------------------------------------------------------|
| 2.4.10.1|Країна (код |указуються цифровий код та |Обов'язково |
| | та назва) |назва країни, на території |при наданні |
| | |якої зареєстровано |інформації |
| | |відокремлений підрозділ | про відо- |
| | |суб'єкта, відповідно до | кремлений |
| | |Класифікації держав світу, | підрозділ |
| | |затвердженої наказом | для виду |
| | |Держкомстату України від |повідомлення|
| | |08.07.2002 N 260 | "первинне" |
| | |( v0260202-02 ) (наприклад, | або зміни |