Про подання звітності з питань фінансового моніторингу до Національного банку України

Тип: Постанова

№ 113

Дата: 30 липня 2020 р.

Статус: Втратив чинність

ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

30.07.2020 № 113

{Постанова втратила чинність на підставі Постанови Національного банку № 170 від 29.12.2020}

Про подання звітності з питань фінансового моніторингу до Національного банку України

Відповідно до статей 7, 15, 56, 67 Закону України "Про Національний банк України", статей 63, 69 Закону України "Про банки і банківську діяльність", Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", з метою забезпечення виконання Національним банком України функції державного регулювання та нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Небанківська установа - суб'єкт первинного фінансового моніторингу, за яким Національний банк України здійснює державне регулювання та нагляд у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення / суб'єкт, визначений у нормативно-правовому акті Національного банку України, який установлює порядок забезпечення реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) (далі - небанківська установа), банк подають до Національного банку України звітність з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, а також реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) (далі - звітність з питань фінансового моніторингу), визначену в додатку 1 до цієї постанови.

2. Банку, небанківській установі:

1) під час складання, підписання та подання звітності з питань фінансового моніторингу до Національного банку України керуватися вимогами Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 13 листопада 2018 року № 120 (зі змінами) (далі - Правила № 120), якщо інше не передбачене вимогами цієї постанови;

2) формувати показники звітності з питань фінансового моніторингу згідно з вимогами, визначеними в додатку 2 до цієї постанови, з використанням довідників додатка 3 до цієї постанови та з урахуванням інформації, розміщеної на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку України в розділі "Статистика / Організація статистичної звітності / Реєстр показників статистичної звітності".

3. Національний банк України здійснює перевірку звітності з питань фінансового моніторингу згідно з вимогами розділу VI Правил № 120.

4. Звітність з питань фінансового моніторингу подається:

1) із щомісячною періодичністю - зі звітної дати 01 вересня 2020 року (за серпень 2020 року);

2) із квартальною періодичністю - зі звітної дати 01 жовтня 2020 року (за III квартал 2020 року);

3) для файла 2HX "Інформація з питань управління ризиками у сфері фінансового моніторингу" (далі - файл 2HX):

банком - зі звітної дати 01 січня 2021 року;

небанківською установою - зі звітної дати 01 жовтня 2020 року (за період з 01 квітня до 30 вересня поточного року).

5. Установити тестовий період для подання файлів з показниками звітності:

1) із щомісячною періодичністю подання - три звітних періоди;

2) із квартальною періодичність подання - два звітних періоди;

3) для файла 2HX для небанківської установи - один звітний період.

6. Департаменту статистики та звітності (Юрій Половньов) довести до відома банків України, небанківських установ інформацію про прийняття цієї постанови.

7. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Дмитра Сологуба.

8. Постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування.

Голова

К. Шевченко

ПОГОДЖЕНО:

Голова Державної служби

фінансового моніторингу України

І. Черкаський

Додаток 1

до постанови Правління

Національного банку України

30.07.2020 № 113

ІНФОРМАЦІЯ

про файли з показниками звітності, що подаються до Національного банку України

№ з/п

Файл

Назва файла

Періодичність подання

Строк (час) подання

Респондент (постачальник звітності)

Уповноважена особа

2FX

Дані про оцінку ризиків у сфері фінансового моніторингу

Квартальна

Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом

Банки

Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу

2HX

Інформація з питань управління ризиками у сфері фінансового моніторингу

Для банків - річна, для небанківських установ - двічі на рік

Банки - не пізніше 10 робочого дня січня, наступного за звітним періодом;

небанківські установи - не пізніше 11 робочого дня квітня за період з 01 жовтня минулого року до 31 березня поточного року та не пізніше 11 робочого дня жовтня за період з 01 квітня до 30 вересня поточного року

Банки, небанківські установи - суб'єкти первинного фінансового моніторингу, за якими Національний банк України здійснює державне регулювання та нагляд у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу

2JX

Дані про взаємодію небанківських установ зі спеціально уповноваженим органом

Квартальна

Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом

Небанківські установи - суб'єкти первинного фінансового моніторингу, за якими Національний банк України здійснює державне регулювання та нагляд у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу

2KX

Дані про рахунки, на яких обліковуються кошти осіб, зазначених у санкційних списках, та про спроби проведення фінансових операцій такими особами / на користь таких осіб

Місячна

У строки, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку України, який визначає порядок забезпечення реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)

Суб'єкти, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку України, який встановлює порядок забезпечення реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)

Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу

2LX

Дані про обсяги, спосіб та мету переказу для оцінки ризиків у сфері фінансового моніторингу

Квартальна

Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом

Небанківські фінансові установи - резиденти, які є платіжними організаціями та/або членами/учасниками платіжних систем, оператори поштового зв'язку, які надають послуги з переказу коштів (поштового переказу)

Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу

D0X

Дані про взаємодію банку з питань фінансового моніторингу зі спеціально уповноваженим органом

Місячна

Не пізніше шостого робочого дня місяця, наступного за звітним

Банки

Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу

Додаток 2

до постанови Правління

Національного банку України

30.07.2020 № 113

РЕЄСТР

показників звітності (основні складові)

№ з/п

Ідентифікатор

Назва

Метрика

Параметр

Некласифікований реквізит показника

Номер файла

A2F001

Кількість клієнтів юридичних осіб, які мають відкриті в банку рахунки на вимогу, вкладні (депозитні), яким надано кредити та які не мають відкритих рахунків

T070_1, T070_2, T100