Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України

ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

29.12.2020 № 170

Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України

Відповідно до статей 7, 15, 56, 67 Закону України "Про Національний банк України", статті 69 Закону України "Про банки і банківську діяльність", статей 6, 7, 16 Закону України "Про державну статистику" щодо складання грошово-кредитної та фінансової статистики, статистики платіжного балансу, міжнародної інвестиційної позиції, зовнішнього боргу, банківської статистичної інформації, з метою забезпечення виконання Національним банком України регулятивних та наглядових функцій Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити Зміни до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 13 листопада 2018 року № 120 (зі змінами), що додаються.

2. Банки розпочинають подання файла 6NX "Дані щодо розрахунку коефіцієнта чистого стабільного фінансування (NSFR)" з декадною періодичністю подання зі звітної дати 01 квітня 2021 року.

3. Визнати такою, що втратила чинність, постанову Правління Національного банку України від 30 липня 2020 року № 113 "Про подання звітності з питань фінансового моніторингу до Національного банку України".

4. Постанова набирає чинності з 01 березня 2021 року.

Голова

К. Шевченко

ПОГОДЖЕНО:

Голова Державної служби статистики України

Міністр фінансів України

І. Вернер

С. Марченко

ЗАТВЕРДЖЕНО

Постанова Правління

Національного банку України

29.12.2020 № 170

ЗМІНИ

до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України

1. Пункт 4 розділу I доповнити двома новими підпунктами такого змісту:

"6) юридичних осіб, які отримали ліцензію Національного банку на надання банкам послуг з інкасації та погодження Національного банку на здійснення операцій з оброблення та зберігання готівки (інкасаторських компаній);

7) небанківських установ - суб'єктів первинного фінансового моніторингу, щодо яких Національний банк здійснює державне регулювання та нагляд у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.".

2. У розділі II:

1) підпункт 1 пункту 14 викласти в такій редакції:

"1) перший символ - A або B;";

2) абзац третій пункту 15 викласти в такій редакції:

"Параметри та їх значення розміщено на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку в розділі "Статистика/Організація статистичної звітності/Довідники для складання звітності".".

3. У розділі V:

1) пункт 33 доповнити новим абзацом такого змісту:

"Вимоги до формування реквізитів повідомлень щодо усіх типів JSON об'єктів розміщено на Сторінці Реєстру показників.";

2) в абзаці другому пункту 34 слова "вебпорталі Національного банку" замінити словами "Сторінці Реєстру показників".

4. Пункт 42 розділу VI викласти в такій редакції:

"42. Унесення змін до даних статистичної звітності з відповідною заміною файлів на підставі отриманого дозволу Національного банку здійснюється у строк, установлений у колонці 6 додатка 6 до цих Правил".

5. У таблиці додатка 2:

1) у колонці 3:

рядка 39 доповнити словами "до операційної каси банку/каси інкасаторської компанії";

рядка 40 доповнити словами "з операційної каси банку/каси інкасаторської компанії";

рядків 41, 42 після слова "каси" доповнити словами "банку/каси інкасаторської компанії";

рядка 43 доповнити словами "до операційної каси банку/каси інкасаторської компанії";

рядка 44 доповнити словами "з операційної каси банку/каси інкасаторської компанії";

рядків 45, 46 після слова "каси" доповнити словами "банку/каси інкасаторської компанії";

2) таблицю після рядка 49 доповнити новим рядком 50 такого змісту:

"

1

2

3

4

5

6

7

50

A13008

Загальна сума готівки, оброблена банком/інкасаторською компанією на автоматизованих системах

T070

D010

Немає

13X

".

У зв'язку з цим рядки 50 - 945 уважати відповідно рядками 51 - 946;

3) у колонці 5 рядка 51 літери та цифри "Z230_1", "Z230_2" замінити відповідно літерами та цифрами "D060_1", "D060_2";

4) рядок 52 викласти в такій редакції:

"

1

2

3

4

5

6

7

52

A1C002

Банк-спонсор або банк, з яким укладено агентську угоду

M001

D060_1, Z272, F006, D060_2

Q007_1, Q007_2, K025, Q001

1CX

";

5) у колонці 5 рядків 53 - 55 літери та цифри "Z230_1", "Z230_2" замінити відповідно літерами та цифрами "D060_1", "D060_2";

6) рядки 70, 71 виключити.

У зв'язку з цим рядки 72 - 946 уважати відповідно рядками 70 - 944;

7) рядки 73 - 75 виключити.

У зв'язку з цим рядки 76 - 944 уважати відповідно рядками 73 - 941;

8) рядок 75 виключити.

У зв'язку з цим рядки 76 - 941 уважати відповідно рядками 75 - 940;

9) рядки 98 - 100 замінити двадцятьма чотирма новими рядками 98 - 121 такого змісту:

"

1

2

3

4

5

6

7

98

A2F036

Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до національних публічних діячів

T070_1, T070_2, T100

D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030

Немає

2FX

99

A2F037

Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до іноземних публічних діячів

T070_1, T070_2, T100

D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030

Немає

2FX

100

A2F038

Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до діячів, які виконують публічні функції в міжнародних організаціях

T070_1, T070_2, T100

D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030

Немає

2FX

101

A2F039

Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до членів сімей національних публічних діячів

T070_1, T070_2, T100

D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030

Немає

2FX

102

A2F040

Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до членів сімей іноземних публічних діячів

T070_1, T070_2, T100

D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030

Немає

2FX

103

A2F041

Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до членів сімей діячів, які виконують публічні функції в міжнародних організаціях

T070_1, T070_2, T100

D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030

Немає

2FX

104

A2F042

Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, пов'язаних з національними публічними діячами

T070_1, T070_2, T100

D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030

Немає

2FX

105

A2F043

Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, пов'язаних з іноземними публічними діячами

T070_1, T070_2, T100

D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030

Немає

2FX

106

A2F044

Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, пов'язаних з діячами, які виконують публічні функції в міжнародних організаціях

T070_1, T070_2, T100

D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030

Немає

2FX

107

A2F045

Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, кінцевими бенефіціарними власниками яких є національні публічні діячі

T070_1, T070_2, T100

D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030

Немає

2FX

108

A2F046

Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, кінцевими бенефіціарними власниками яких є іноземні публічні діячі

T070_1, T070_2, T100

D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030

Немає

2FX

109

A2F047

Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, кінцевими бенефіціарними власниками яких є діячі, які виконують публічні функції в міжнародних організаціях

T070_1, T070_2, T100

D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030

Немає

2FX

110

A2F048

Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до національних публічних діячів, із низьким ризиком

T070_1, T070_2, T100

D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030

Немає

2FX

111

A2F049

Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до національних публічних діячів, із середнім ризиком

T070_1, T070_2, T100

D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030

Немає

2FX

112

A2F050

Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до національних публічних діячів, із високим ризиком

T070_1, T070_2, T100

D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030

Немає

2FX

113

A2F051

Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до національних публічних діячів, із неприйнятно високим рівнем ризику

T070_1, T070_2, T100

D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030

Немає

2FX

114

A2F052

Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до національних публічних діячів, яким установлено інші рівні ризику

T070_1, T070_2, T100

D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030

Немає

2FX

115

A2F053

Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, кінцевими бенефіціарними власниками яких є члени сімей національних публічних діячів та особи, пов'язані з національними публічними діячами

T070_1, T070_2, T100

D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030

Немає

2FX

116

A2F054

Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, кінцевими бенефіціарними власниками яких є члени сімей іноземних публічних діячів та особи, пов'язані з іноземними публічними діячами

T070_1, T070_2, T100

D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030

Немає

2FX

117

A2F055

Кількість клієнтів банку, щодо яких банком установлено факт їх належності до осіб, кінцевими бенефіціарними власниками яких є члени сімей діячів, які виконують публічні функції в міжнародних організаціях, та особи, пов'язані з діячами, які виконують публічні функції в міжнародних організаціях

T070_1, T070_2, T100

D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030

Немає

2FX

118

A2F056

Кількість клієнтів із високим ризиком

T070_1, T070_2, T100

D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030

Немає

2FX

119

A2F057

Загальна кількість фінансових операцій, інформація про які надіслана до спеціально уповноваженого органу за ознаками порогових фінансових операцій

T070_1, T070_2, T100

D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030

Немає

2FX

120

A2F058

Загальна кількість фінансових операцій, інформація про які надіслана до спеціально уповноваженого органу за ознаками підозрілих фінансових операцій

T070_1, T070_2, T100

D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030

Немає

2FX

121

A2F059

Загальна кількість фінансових операцій, інформація про які надіслана до спеціально уповноваженого органу одночасно за ознаками порогових та підозрілих фінансових операцій

T070_1, T070_2, T100

D110, K014, K019, K030, K040, K044, KU, R030

Немає

2FX

".

У зв'язку з цим рядки 101 - 940 уважати відповідно рядками 122 - 961;

10) рядки 123 - 151 замінити чотирма новими рядками 123 - 126 такого змісту:

"

1

2

3

4

5

6

7

123

A2J030

Дані про взаємодію небанківських установ зі спеціально уповноваженим органом

T070, T080

D050, F124

Немає

2JX

124

A2J031

Обсяг (сума) операцій клієнтів, які належать до політично значущих осіб, членів їх сімей, осіб, пов'язаних з політично значущими особами

T070, T080

D050, F124

Немає

2JX

125

A2J032

Обсяг (сума) операцій клієнтів, ризик ділових відносин з якими (ризик фінансової операції без встановлення ділових відносин яких) є високим

T070, T080

D050, F124

Немає

2JX

126

A2J033

Обсяг (сума) операцій клієнтів, кінцеві бенефіціарні власники яких належать до політично значущих осіб, членів їх сімей, осіб, пов'язаних з політично значущими особами

T070, T080

D050, F124

Немає

2JX

".

У зв'язку з цим рядки 152 - 961 уважати відповідно рядками 127 - 936;

11) рядок 128 викласти в такій редакції:

"

1

2

3

4

5

6

7

128

A2L001

Обсяг (сума) інкасованої готівки, прийнятої за допомогою платіжних пристроїв/пунктів надання фінансових послуг

T070

F106, F108

K020_1, K021_1, K020_2, K020_3, K020_4, K021_4, Q006

2LX

".

12) у колонці 6 рядка 129:

літеру та цифри "K021" замінити літерою та цифрами "K021_1";

колонку після літери та цифр "K020_3," доповнити літерами та цифрами "K020_4, K021_4,";

13) у колонці 3:

рядка 132 слова "суб'єктів зовнішньоекономічної діяльності" виключити;

рядка 133 слова "суб'єктів зовнішньоекономічної діяльності" замінити словами ", у тому числі за операціями резидентів, які не є клієнтами банку";

14) таблицю після рядка 352 доповнити п'ятьма новими рядками 353 - 357 такого змісту:

"

1

2

3

4

5

6

7

353

A3B215

Гудвіл боржника банку при консолідації

T100

F060, F061

K020, K021, Q007_1, Q007_2, Q007_3, Q026

3BX

354

A3B216

Неконтрольована частка боржника банку

T100

F060, F061

K020, K021, Q007_1, Q007_2, Q007_3, Q026

3BX

355

A3B217

Готівка боржника банку

T100

F060, F061

K020, K021, Q007_1, Q007_2, Q007_3, Q026

3BX

356

A3B218

Рахунки в банках боржника банку

T100

F060, F061

K020, K021, Q007_1, Q007_2, Q007_3, Q026

3BX

357

A3B219

Внески до незареєстрованого статутного капіталу боржника банку

T100

F060, F061

K020, K021, Q007_1, Q007_2, Q007_3, Q026

3BX

".

У зв'язку з цим рядки 353 - 936 уважати відповідно рядками 358 - 941;

15) рядок 373 викласти в такій редакції:

"

1

2

3

4

5

6

7

373

A3V001

Імовірність дефолту/інтегральний показник боржника банку

T100_1, T100_2

F003, F059, F063, F073, F074, F075, F076, F082, F110, F111, F112, F113, F114, F115, F116, F118, FMC, K031, K040, K061, K074, K110_1, K115_1, K115_2, K190, S080_1, S080_2, S080_3, S080 4, S190

K020, K021, Q001, Q007_4, Q007_5, Q007_6, Q026, Q036

3VX

";

16) колонку 5 рядків 374, 375 доповнити літерою та цифрами ", R030";

17) рядок 397 викласти в такій редакції:

"

1

2

3

4

5

6

7

397

A4E001

Дані операторів послуг платіжної інфраструктури про оброблені інформаційні повідомлення щодо переказу коштів та/або електронних грошей

T071, T080

F125, D060, D160, R030

K020, K021

4EX

";

18) таблицю після рядка 397 доповнити новим рядком 398 такого змісту:

"

1

2

3

4

5

6

7

398

A4E002

Інформація про учасників платіжних систем та/або про емітентів/агентів електронних грошей, які за звітний період не ініціювали оброблення інформаційних повідомлень

T071, T080

F125, D060 D160, R030

K020, K021

4EX

".

У зв'язку з цим рядки 398 - 941 уважати відповідно рядками 399 - 942;

19) у колонці 5 рядків 399 - 405:

літеру та цифри "K040" замінити літерами та цифрами "K040_1, K040_2";

колонку доповнити літерами та цифрами ", F122_1, F122_2, F123";

20) у колонці 3:

рядків 473 - 475 після слова "репо" доповнити словами "з Національним банком";

рядка 514 після слова "інших" доповнити словами "міжнародних фінансових";

рядків 524, 525 після слова "репо" доповнити словами "з банками та суб'єктами господарювання";

рядка 535 слова "та інших фінансових організацій" виключити;

рядка 539 слова "та коштами, отриманими за операціями репо" виключити;

рядка 540 доповнити словами ", наданими банкам та небанківським фінансовим установам";

21) таблицю після рядка 540 доповнити дев'ятьма новими рядками 541 - 549 такого змісту:

"

1

2

3

4

5

6

7

541

A6E193

Сума фактичних контрактних надходжень, що очікувалася протягом 30 днів, за операціями зворотного репо з банками та суб'єктами господарювання без переходу права власності/розпорядження та нарахованими доходами за ними

T100

R030

Немає

6EX

542

A6E194

Сума фактичних контрактних надходжень, що очікувалася протягом 30 днів, за операціями зворотного репо з банками та суб'єктами господарювання з переходом права власності/розпорядження, забезпеченими активами, які не є високоякісними ліквідними активами, та нарахованими доходами за ними

T100

R030

Немає

6EX

543

A6E195

Сума фактичних контрактних надходжень, що очікувалася протягом 30 днів, за операціями зворотного репо з банками та суб'єктами господарювання з переходом права власності/розпорядження, забезпеченими високоякісними ліквідними активами, та нарахованими доходами за ними

T100

R030

Немає

6EX

544

A6E196

Сума фактичних відпливів грошових коштів протягом 30 днів за нарахованими витратами за коштами, що отримані за операціями репо з банками та суб'єктами господарювання та забезпечені високоякісними ліквідними активами

T100

R030

Немає

6EX

545

A6E197

Сума фактичних відпливів грошових коштів протягом 30 днів за нарахованими витратами за коштами, що отримані за операціями репо з банками та суб'єктами господарювання та забезпечені активами, які не є високоякісними ліквідними активами

T100

R030

Немає

6EX

546

A6E198

Сума фактичних відпливів грошових коштів протягом 30 днів за кредитами від міжнародних нефінансових організацій

T100

R030

Немає

6EX

547

A6E199

Сума фактичних відпливів грошових коштів протягом 30 днів за нарахованими витратами за кредитами від інших міжнародних фінансових організацій

T100

R030

Немає

6EX

548

A6E200

Сума фактичних відпливів грошових коштів протягом 30 днів за нарахованими витратами за кредитами від міжнародних нефінансових організацій

T100

R030