Про затвердження Переліку показників комплексної адміністративної звітності

МІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИ

НАКАЗ

14.09.2021 № 504

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

19 листопада 2021 р.

за № 1519/37141

Про затвердження Переліку показників комплексної адміністративної звітності

Відповідно до пункту 2 постанови Кабінету Міністрів України від 05 серпня 2020 року № 692 «Про затвердження Порядку формування та оприлюднення комплексної адміністративної звітності у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» та підпункту 5 пункту 4 Положення про Міністерство фінансів України, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 20 серпня 2014 року № 375 НАКАЗУЮ:

1. Затвердити Перелік показників комплексної адміністративної звітності, що додається.

2. Департаменту забезпечення координаційно-моніторингової роботи забезпечити в установленому порядку:

подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього наказу.

3. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

4. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Міністра фінансів України Улютіна Д.В.

Міністр

С. Марченко

ПОГОДЖЕНО:

Заступник Міністра цифрової трансформації

В.о. Директора Державного бюро розслідувань

В.о. Голови Державної митної служби України

Т.в.о. Голови Державної судової адміністрації України

Голова

Державної служби фінансового моніторингу України

Т.в.о. Голови,

Голова Комісії з реорганізації

Державної фіскальної служби України

Директор

Національного антикорупційного бюро України

Перший заступник начальника

Національної поліції України

Заступник Голови Національного банку України

Голова Національної комісії з цінних паперів

та фондового ринку

Заступник Генерального прокурора

Перший заступник Голови Служби безпеки України

О. Борняков

О. Сухачов

С. Звягінцев

О. Сальніков

І. Черкаський

А. Александров

А. Ситник

М. Максименко

Я. Матузка

Р. Магомедов

І. Мустеца

В. Малюк

ЗАТВЕРДЖЕНО

Наказ Міністерства

фінансів України

від 14 вересня 2021 року № 504

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

19 листопада 2021 р.

за № 1519/37141

ПЕРЕЛІК

показників комплексної адміністративної звітності

№ з/п

Назва показника

Відповідальні за збирання

1

2

3

1. Показники діяльності Держфінмоніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі - запобігання та протидія)

1.1

Кількість суб'єктів первинного фінансового моніторингу (далі - СПФМ), які перебувають на обліку в Держфінмоніторингу, всього, у тому числі у розрізі видів СПФМ, (од.)

Держфінмоніторинг

1.2

Кількість взятої на облік Держфінмоніторингом інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, всього, (од.), у тому числі:

Держфінмоніторинг

1.2.1

інформації про порогові фінансові операції, всього, у тому числі у розрізі ознак порогових операцій1

1.2.2

інформації про підозрілі фінансові операції, всього, у тому числі у розрізі ознак підозрілих операцій та видів підозр2

1.2.3

інформації про порогові та підозрілі фінансові операції

1.2.4

інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта, операції якого стали об'єктом фінансового моніторингу

1.3

Сума коштів у взятій на облік Держфінмоніторингом інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, всього, (тис.грн), у тому числі:

Держфінмоніторинг

1.3.1

інформації про порогові фінансові операції

1.3.2

інформації про підозрілі фінансові операції

1.3.3

інформації про порогові та підозрілі фінансові операції

1.3.4

інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта, операції якого стали об'єктом фінансового моніторингу

1.4

Розподіл взятої на облік інформації про фінансові операції у розрізі видів СПФМ, (од.)

Держфінмоніторинг

1.5

Кількість взятих на облік Держфінмоніторингом повідомлень про розбіжності між відомостями про кінцевих бенефіціарних власників клієнта, які містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, та інформацією про кінцевих бенефіціарних власників, отриманою СПФМ у результаті здійснення належної перевірки клієнта, (од.)

Держфінмоніторинг

1.6

Кількість отриманих Держфінмоніторингом повідомлень про підозрілу діяльність, всього, у тому числі у розрізі ознак підозрілих операцій та видів підозр3, (од.)

Держфінмоніторинг

1.7

Кількість отриманих Держфінмоніторингом повідомлень про відмову від встановлення (підтримання) ділових відносин, (од.)

Держфінмоніторинг

1.8

Кількість отриманих Держфінмоніторингом повідомлень від СПФМ про заморожені/розморожені активи, (од.)

Держфінмоніторинг

1.9

Кількість осіб щодо фінансових операцій яких прийнято рішення та доручення Держфінмоніторингом про зупинення фінансових операцій, (од.), з них:

Держфінмоніторинг

1.9.1

фізичних осіб

1.9.2

юридичних осіб

1.10

Сума зупинених фінансових операцій, (млн грн)

Держфінмоніторинг

1.11

Сума залишку коштів на рахунках, за якими зупинено видаткові фінансові операції, (млн грн)

Держфінмоніторинг

1.12

Кількість сформованих Держфінмоніторингом та переданих до правоохоронних та розвідувальних органів узагальнених матеріалів/ додаткових узагальнених матеріалів (далі - УМ/ ДУМ), всього, у тому числі у розрізі правоохоронних та розвідувальних органів, (од.), з них:

Держфінмоніторинг

1.12.1

УМ

1.12.2

ДУМ

1.13

Сума виявлених підозрілих фінансових операцій у сформованих Держфінмоніторингом та переданих до правоохоронних та розвідувальних органів УМ та ДУМ, всього, (млн грн), з них:

Держфінмоніторинг

1.13.1

пов'язаних із легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом

Держфінмоніторинг

1.13.2

пов'язаних із фінансуванням тероризму

Держфінмоніторинг

1.13.3

пов'язаних із фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення

Держфінмоніторинг

1.13.4

пов'язаних із іншими кримінальними правопорушеннями

Держфінмоніторинг

1.13.5

сума коштів, залучених особою, що включена до переліку осіб, пов'язаних із провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції

Держфінмоніторинг

1.14

Кількість кримінальних проваджень, які розпочаті правоохоронними органами за УМ, всього, (од.), у тому числі у розрізі правоохоронних органів

Держфінмоніторинг

1.15

Кількість кримінальних проваджень, в яких використовуються УМ, всього, (од.), у тому числі у розрізі правоохоронних органів

Держфінмоніторинг

1.16

Кількість УМ, за результатами перевірки яких закрите кримінальне провадження, всього, у тому числі у розрізі правоохоронних органів, (од.)

Держфінмоніторинг

1.17

Кількість кримінальних проваджень, які розпочаті за УМ, або в яких використовуються УМ, скерованих до суду (на стадії судового розгляду), (од.)

Держфінмоніторинг,

1.18

Кількість кримінальних проваджень, розпочатих за УМ або в яких використовувалися УМ, розглянутих судом з винесенням обвинувального вироку, (од.)

Держфінмоніторинг

1.19

Сума арештованого майна (коштів) за кримінальними провадженнями, що скеровані до суду, які були розпочаті та в яких використано УМ/ДУМ, (млн грн), з них:

Держфінмоніторинг, Офіс Генерального прокурора

1.19.1

з метою забезпечення спеціальної конфіскації, тис.грн

Офіс Генерального прокурора

1.20

Кількість осіб, щодо яких судом розглянуто з винесенням остаточного рішення кримінальні провадження, розпочаті за УМ/ДУМ, або в яких використовувались УМ/ДУМ, (од.)

Держфінмоніторинг

1.21

Сума легалізованих доходів (коштів або іншого майна), одержаних злочинним шляхом, встановлена рішенням суду за результатами розгляду кримінальних проваджень, розпочатих за УМ або в яких використовувалися УМ, (млн грн)

Держфінмоніторинг

1.22

Сума грошових коштів (майна), вилученого у ході досудового розслідування у кримінальних провадженнях, розпочатих за УМ або в яких використовувалися УМ, (млн грн)

Держфінмоніторинг

1.23

Сума грошових коштів (майна) добровільно відшкодованого у ході досудового розслідування у кримінальних провадженнях, розпочатих за УМ або в яких використовувалися УМ, (млн грн)

Держфінмоніторинг

1.24

Сума, яка встановлена судом та підлягає зверненню в дохід держави за вироком суду за результатами розгляду кримінальних проваджень, розпочатих за УМ або в яких використовувалися УМ, (млн грн)

Держфінмоніторинг

Співпраця Держфінмоніторингу та Держмитслужби

1.25

Кількість виявлених порушень митних правил при переміщенні через митний кордон України валюти, дорогоцінних металів, дорогоцінного каміння та культурних цінностей, (од.)

Держфінмоніторинг, Держмитслужба

1.26

Сума вилучених грошових коштів та вартість вилучених дорогоцінних металів, дорогоцінного каміння та культурних цінностей, (грн)

Держфінмоніторинг, Держмитслужба

Виявлення порушень законодавства у сфері запобігання та протидії

1.27

Кількість СПФМ, перевірених іншими державними органами спільно з працівниками Держфінмоніторингу, (од.)

Держфінмоніторинг

1.28

Кількість виявлених Держфінмоніторингом фактів, що можуть свідчити про порушення СПФМ вимог законодавства у сфері запобігання та протидії, інформація про які направлена суб'єктам державного фінансового моніторингу для розгляду, (од.)

Держфінмоніторинг

1.29

Кількість СПФМ, стосовно яких направлено суб'єктам державного фінансового моніторингу інформацію про можливі порушення вимог нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії, (од.)

Держфінмоніторинг

1.30

Кількість направлених Держфінмоніторингом до суду протоколів про адміністративні правопорушення відповідно до частини другої статті 1669 Кодексу України про адміністративні правопорушення, (од.)

Держфінмоніторинг

1.31

Кількість судових рішень, які набрали законної сили, за результатами розгляду протоколів про адміністративні правопорушення відповідно до частини другої статті 1669 Кодексу України про адміністративні правопорушення, (од.), з них:

Держфінмоніторинг

1.31.1

про застосування адміністративних стягнень

1.31.2

про закриття провадження за результатами розгляду

1.32

Кількість оскаржених рішень суду про застосування адміністративних стягнень за результатами розгляду протоколів про адміністративні правопорушення відповідно до частини другої статті 1669 Кодексу України про адміністративні правопорушення, (од.)

Держфінмоніторинг

Міжвідомча співпраця

1.33

Кількість нарад, проведених Держфінмоніторингом з іншими компетентними органами у сфері запобігання та протидії, пов'язаних із реалізацією політики у сфері запобігання та протидії, всього, (од.), у тому числі:

Держфінмоніторинг

1.33.1

пов'язаних із запобіганням (протидією) легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом

1.33.2

пов'язаних із запобіганням (протидією) фінансуванню тероризму

1.33.3

пов'язаних із запобіганням (протидією) фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

1.33.4

щодо налагодження координації

1.34

Частота (регулярність) проведення Держфінмоніторингом нарад з іншими компетентними органами у сфері запобігання та протидії4

Держфінмоніторинг

1.35

Кількість підготовлених Держфінмоніторингом методично-роз'яснювальних документів з питань запобігання та протидії, (од.)

Держфінмоніторинг

1.36

Кількість запитів на отримання інформації, направлених Держфінмоніторингом до суб'єктів державного фінансового моніторингу, правоохоронних та розвідувальних органів, всього, в тому числі в розрізі цих органів, (од.)

Держфінмоніторинг

1.37

Кількість автоматизованих, інформаційних та довідкових систем, реєстрів та банків даних органів державної влади та інших державних інформаційних ресурсів, всього, у тому числі з деталізацією систем, реєстрів та банків даних), до яких забезпечено доступ Держфінмоніторингу, (од.)

Держфінмоніторинг

Взаємодія Держфінмоніторингу з Підрозділами фінансових розвідок (далі - ПФР) іноземних держав

1.38

Кількість направлених Держфінмоніторингом запитів у сфері запобігання та протидії до іноземних ПФР, (од.), з них:

Держфінмоніторинг

1.38.1

кількість виконаних запитів

1.38.2

кількість запитів, у виконанні яких відмовлено

1.39

Кількість отриманих Держфінмоніторингом запитів у сфері запобігання та протидії від іноземних ПФР, (од.), з них:

Держфінмоніторинг

1.39.1

кількість виконаних запитів

1.39.2

кількість запитів, у виконанні яких відмовлено

1.40

Кількість запитів, направлених Держфінмоніторингом до іноземних ПФР, у розрізі країн, (од.)

Держфінмоніторинг

1.41

Кількість отриманих Держфінмоніторингом відповідей від іноземних ПФР у розрізі країн, (од.)

Держфінмоніторинг

1.42

Кількість запитів, направлених Держфінмоніторингом до іноземних ПФР з метою отримання інформації щодо кінцевих бенефіціарних власників юридичних осіб, (од.)

Держфінмоніторинг

Міжнародне співробітництво Держфінмоніторингу

1.43

Кількість укладених міжнародних договорів міжвідомчого характеру, (од.)

Держфінмоніторинг

1.44

Кількість міжнародних заходів щодо забезпечення представництва України в міжнародних організаціях з питань запобігання та протидії, у яких взяли участь представники Держфінмоніторингу, (од.), з них:

Держфінмоніторинг

1.44.1

за межами України / кількість учасників

1.44.2

в Україні / кількість учасників

Навчальна діяльність у сфері запобігання та протидії

1.45

Кількість освітніх заходів з питань запобігання та протидії, організованих ДЗПО «Академія фінансового моніторингу», у яких взяли участь працівники Держфінмоніторингу / кількість учасників, (од.)

Держфінмоніторинг

1.46

Кількість осіб, які пройшли навчання з питань запобігання та протидії на базі ДЗПО «Академія фінансового моніторингу», у яких взяли участь працівники Держфінмоніторингу, (од.), з них представники:

Держфінмоніторинг

1.46.1

суб'єктів державного фінансового моніторингу та інших органів виконавчої влади, (од.)

1.46.2

правоохоронних та судових органів

1.46.3

банківських установ

1.46.4

небанківських установ та організацій

1.46.5

спеціально визначених СПФМ

1.47

Проведення тематичних семінарів з питань запобігання та протидії для СПФМ, (од.)

Держфінмоніторинг

1.48

Кількість представників СПФМ, які пройшли навчання та підвищення кваліфікації з питань запобігання та протидії на базі ДННУ «Академія фінансового управління», (од.)

Мінфін,

Держфінмоніторинг

1.49

Кількість представників СПФМ, які пройшли навчання та підвищення кваліфікації на базі інших закладів освіти, які включені до переліку закладів, що здійснюють підготовку та підвищення кваліфікації у сфері запобігання та протидії, який формується Держфінмоніторингом, (од.)

Держфінмоніторинг

2. Показники діяльності суб'єктів державного фінансового моніторингу (далі -СДФМ) у сфері запобігання та протидії

2.1

Кількість СПФМ (зареєстровані або мають ліцензії та/або інші документи, що надають право на здійснення діяльності, з провадженням якої в особи виникає статус СПФМ, у встановленому законодавством порядку, (од.)

Національний банк України, НКЦПФР, Мінфін, Мінцифри, Мін'юст

2.2.

Сума активів СПФМ, які перебувають на обліку у Держфінмоніторингу як СПФМ, (млн грн)5

Національний банк України, НКЦПФР, Мінцифри

2.3

Загальна кількість ідентифікованих клієнтів СПФМ, (од.)6

Національний банк України, НКЦПФР, Мінфін, Мінцифри, Мін'юст

2.4

Загальна кількість рахунків клієнтів СПФМ-банків, (од.)

Національний банк України

2.5

Кількість клієнтських операцій (послуг), здійснених (наданих) СПФМ, які перебувають на обліку у Держфінмоніторингу як СПФМ, (од.)7

Національний банк України, НКЦПФР, Мінфін, Мінцифри, Мін'юст

2.6

Кількість СПФМ у розрізі рівнів ризику (віднесених СДФМ відповідно до встановлених СДФМ процедур), які перебувають на обліку у Держфінмоніторингу як СПФМ, (од.)

Національний банк України, НКЦПФР, Мінфін, Мінцифри, Мін'юст

2.7

Кількість перевірок СПФМ у сфері запобігання та протидії, всього, (од.), з них:

Національний банк України, НКЦПФР, Мінфін, Мінцифри, Мін'юст

2.7.1

виїзних перевірок у розрізі СПФМ

2.7.2

безвиїзних перевірок у розрізі СПФМ

2.8

Кількість запитів до СПФМ, направлених СДФМ для здійснення ним нагляду у сфері запобігання та протидії, (од.)

Національний банк України, НКЦПФР, Мінфін, Мінцифри, Мін'юст

2.9

Кількість виявлених порушень законодавства у сфері запобігання та протидії у розрізі СПФМ, (од.), у тому числі:

Національний банк України, НКЦПФР, Мінфін, Мінцифри, Мін'юст

2.9.1

порушень СПФМ нормативних вимог, що стосуються обов'язків з оцінки ризиків відмивання коштів / фінансування тероризму

2.9.2

порушень СПФМ нормативних вимог, які стосуються застосування посилених заходів до клієнтів, яким встановлено високий ризик

2.9.3

порушень щодо здійснення належної перевірки

2.9.4

порушень щодо виявлення належності клієнтів та інших осіб до політично значущих осіб, членів їх сімей, осіб, пов'язаних із ними

2.9.5

порушень СПФМ щодо ненадання / несвоєчасного надання СПФМ інформації про фінансові операції, у проведенні яких клієнту відмовлено, або про відмову від встановлення ділових відносин

2.9.6

порушень нормативних вимог, які відносяться до інших зобов'язань стосовно подання інформації до Держфінмоніторингу

Національний банк України, НКЦПФР, Мінфін, Мінцифри, Мін'юст

2.9.7

порушень СПФМ щодо невжиття заходів щодо запобігання розголошенню інформації та недотримання порядку зберігання документів/інформації з питань фінансового моніторингу

2.9.8

порушень нормативних вимог, які пов'язані з невідповідністю внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу вимогам законодавства

2.9.9

порушень нормативних вимог, які пов'язані з незабезпеченням/недотриманням термінів проведення заходів для забезпечення навчання відповідального працівника та підвищення кваліфікації персоналу

2.9.10

порушень СПФМ щодо невиконання СПФМ застосованого СДФМ заходу впливу та/або вимоги СДФМ щодо усунення порушень законодавства

2.9.11

порушень з питань дотримання вимог у сфері запобігання та протидії щодо адресних фінансових санкцій у сфері фінансування розповсюдження зброї масового знищення

2.10

Кількість виявлених СДФМ під час наглядової діяльності фактів неподання СПФМ до Держфінмоніторингу інформації про операції, які можуть бути пов'язані з фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення

Національний банк України, НКЦПФР, Мінфін, Мінцифри, Мін'юст

2.11

Кількість заходів методологічної, методичної та іншої допомоги, наданих СДФМ для СПФМ у сфері запобігання та протидії, (од.), у тому числі:

Національний банк України, НКЦПФР, Мінфін, Мінцифри, Мін'юст

2.11.1

кількість наданих СДФМ роз'яснень з питань застосування законодавства у сфері запобігання та протидії

2.11.2

кількість інших документів, пов'язаних із застосуванням ризик-орієнтовного підходу у сфері запобігання та протидії

2.12

Кількість заяв про видачу ліцензії або реєстрації фінансових установ (далі - ФУ) і спеціально визначених СПФМ, (од.), у тому числі:

Національний банк України, НКЦПФР, Мінцифри, Мін'юст

2.12.1

отриманих

2.12.2

залишених без розгляду

2.12.3

схвалених (видача ліцензії, внесення до реєстру)

2.12.4

відхилених (відмова у видачі ліцензії, внесенні до реєстру, повернення пакету документів на доопрацювання)

2.13

Кількість виявлених порушень вимог щодо ліцензування або реєстрації ФУ і спеціально визначених СПФМ, (од.)

Національний банк України, НКЦПФР, Мінфін, Мінцифри

2.14

Кількість заходів, застосованих стосовно порушень вимог щодо ліцензування або реєстрації для нових та діючих ФУ і спеціально визначених СПФМ, (од.), у тому числі:

Національний банк України, НКЦПФР, Мінфін, Мінцифри

2.14.1

наглядових заходів

2.14.2

заходів з усунення порушень (заходів реагування / заходів впливу)

2.15

Кількість рішень СДФМ про відмову / заборону набуття істотної участі або її збільшення в СПФМ, (од.)

Національний банк України, НКЦПФР, Мінцифри

2.16

Кількість рішень СДФМ щодо відмови в погодженні/підтвердженні ділової репутації та професійної придатності керівників / відповідних працівників СПФМ, (од.)

Національний банк України

2.17

Кількість випадків відкликання ліцензії (інших документів, що надають право на здійснення діяльності, з провадженням якої в особи виникає статус СПФМ) через невідповідність структури власності СПФМ вимогам щодо її прозорості, встановленим СДФМ, (од.)

Національний банк України

2.18

Заходи впливу / заходи реагування, застосовані до СПФМ за порушення законодавства у сфері запобігання та протидії у розрізі СПФМ, (од.), у тому числі:

Національний банк України, НКЦПФР, Мінфін, Мінцифри, Мін'юст

2.18.1

письмові вимоги

Національний банк України, НКЦПФР, Мінфін, Мінцифри, Мін'юст

2.18.2

письмові застереження

2.18.3

кількість штрафів

2.18.4

загальна сума штрафів, (грн)

2.18.5

тимчасове, до усунення порушення, відсторонення посадової особи від посади / покладення на СПФМ обов'язку відсторонення від роботи посадової особи такого СПФМ

2.18.6

обмеження, зупинення чи припинення здійснення окремих видів здійснюваних СПФМ операцій

2.18.7

відкликання ліцензії (інших документів, що надають право на здійснення діяльності, з провадженням якої в особи виникає статус СПФМ) та ліквідація СПФМ / анулювання ліцензії (інших документів, що надають право на здійснення діяльності, з провадженням якої в особи виникає статус СПФМ) СПФМ

Національний банк України, НКЦПФР, Мінцифри, Мін'юст

2.18.8

кількість укладених з СПФМ письмових угод, за якими СПФМ зобов'язуються сплатити визначене грошове зобов'язання та/або вжити заходів для усунення та/або недопущення в подальшій діяльності порушень вимог законодавства у сфері запобігання та протидії, забезпечити підвищення ефективності функціонування та/або адекватності системи управління ризиками

Національний банк України, НКЦПФР, Мінфін, Мінцифри, Мін'юст

2.18.9

сума грошових зобов'язань, сплачених за укладеними з СПФМ письмовими угодами, за якими СПФМ зобов'язуються сплатити визначене грошове зобов'язання та/або вжити заходів для усунення та/або недопущення в подальшій діяльності порушень вимог законодавства у сфері запобігання та протидії, забезпечити підвищення ефективності функціонування та/або адекватності системи управління ризиками

2.19

Кількість операцій з цінними паперами, учасниками або сторонами в яких виступали клієнти, зареєстровані на територіях Корейської Народно-Демократичної Республіки та Ісламської Республіки Іран або які знаходяться під їх юрисдикцією, (од.)8

НКЦПФР

2.20

Кількість та сума операцій, учасниками яких є особи, які мають відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в Корейській Народно-Демократичній Республіці та Ісламській Республіці Іран, (од.)

Національний банк України

2.21

Кількість клієнтів, що мають рахунки в банках України, які мають відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в Корейській Народно-Демократичній Республіці та Ісламській Республіці Іран, (од.)

Національний банк України

2.22

Кількість юридичних осіб, які мають рахунки в банках України, кінцевими бенефіціарними власниками яких є особи, місцем проживання (перебування, реєстрації) яких є Корейська Народно-Демократична Республіка та Ісламська Республіка Іран, (од.)

Національний банк України

Міжнародне співробітництво у сфері запобігання та протидії

2.23

Кількість направлених запитів у сфері запобігання та протидії до іноземних органів нагляду, всього, (од.), з них:

Національний банк України, НКЦПФР

2.23.1

кількість виконаних запитів

2.23.2

кількість запитів, у виконанні яких відмовлено

2.23.3

кількість запитів, які знаходяться на розгляді

2.24

Кількість отриманих запитів у сфері запобігання та протидії від іноземних органів нагляду, всього, (од.), з них:

Національний банк України, НКЦПФР

2.24.1

кількість виконаних запитів

2.24.2

кількість запитів, у виконанні яких відмовлено

2.24.3

кількість запитів, які знаходяться на розгляді

2.25

Кількість направлених запитів іноземним компетентним органам з метою отримання інформації щодо кінцевих бенефіціарних власників, (од.), у тому числі:

Національний банк України, НКЦПФР

2.25.1

юридичних осіб

2.25.2

правових утворень

2.26

Середній термін надання відповіді іноземними компетентними органами на запит про інформацію щодо кінцевих бенефіціарних власників, (од.)

Національний банк України, НКЦПФР

2.27

Кількість виконаних запитів, направлених іноземним компетентним органам з метою отримання інформації щодо кінцевих бенефіціарних власників, (од.), у тому числі:

Національний банк України, НКЦПФР

2.27.1

юридичних осіб

2.27.2

правових утворень

2.28

Кількість отриманих від іноземних компетентних органів запитів на інформацію щодо кінцевих бенефіціарних власників, (од.), у тому числі:

Національний банк України, НКЦПФР

2.28.1

юридичних осіб

2.28.2

правових утворень

2.29

Середній термін надання відповіді іноземним компетентним органам на запит про інформацію щодо кінцевих бенефіціарних власників, (од.)

Національний банк України, НКЦПФР

2.30

Кількість виконаних запитів, отриманих від іноземних компетентних органів з метою отримання інформації щодо кінцевих бенефіціарних власників, (од.), у тому числі:

Національний банк України, НКЦПФР

2.30.1

юридичних осіб

2.30.2

правових утворень

3. Показники діяльності правоохоронних органів у сфері запобігання та протидії

3.1

Розслідувалося кримінальних проваджень за статтею 209 Кримінального кодексу України, всього, у тому числі у розрізі органів досудового розслідування, (од.), з них:

Офіс Генерального прокурора

3.1.1

облікованих у звітному періоді

3.1.2

у них кримінальних правопорушень (од.)

3.2

Кількість направлених кримінальних проваджень за статтею 209 Кримінального кодексу України до суду з обвинувальним актом або клопотанням про застосування примусових заходів медичного або виховного характеру, всього, у тому числі у розрізі органів досудового розслідування (од.), у них:

Офіс Генерального прокурора

3.2.1

кількість кримінальних правопорушень

3.2.2

кількість осіб, яким повідомлено про підозру

3.2.3

кількість осіб, яким обрано запобіжний захід тримання під вартою

3.3

Кількість закритих кримінальних проваджень за статтею 209 Кримінального кодексу України, всього, у тому числі у розрізі органів досудового розслідування (од.), з них на підставі:

Офіс Генерального прокурора

3.3.1