Про затвердження Положення про депозитарну діяльність

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

17.10.2006 N 999

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 27 листопада 2006 р. за N 1238/13112

{ Рішення втратило чинність на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 341 ( z0415-14 ) від 25.03.2014 }

Про затвердження Положення про депозитарну діяльність

{ Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 ( z0167-08 ) від 24.01.2008 N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 N 284 ( z0640-11 ) від 22.03.2011 Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 923 ( z1214-12 ) від 03.07.2012 N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 N 1903 ( z0355-13 ) від 27.12.2012 N 1100 ( z1176-13 ) від 20.06.2013 }

Відповідно до статей 3 та 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), статей 6, 14 та 17 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ) та з метою вдосконалення основних понять, правил і вимог до здійснення депозитарної діяльності у Національній депозитарній системі України Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Положення про депозитарну діяльність (додається).

2. Визнати таким, що втратило чинність, Положення про депозитарну діяльність, затверджене рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.98 N 61 ( vr061312-98 ).

3. Депозитаріям цінних паперів і зберігачам цінних паперів привести свою діяльність у відповідність до вимог цього Положення не пізніше року від дати набрання чинності цим рішенням, за винятком норми пункту 2 розділу II цього Положення, до якого застосовуються вимоги пункту 6 розділу VII "Прикінцеві положення" Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ).

4. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Непрану забезпечити:

державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України;

публікацію цього рішення відповідно до законодавства.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії В.Петренка.

Голова Комісії А.Балюк

Протокол засідання Комісії від 17 жовтня 2006 р. N 42

ПОГОДЖЕНО:

Голова Служби безпеки України І.Дріжчаний

Голова Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва А.Дашкевич

Голова Державного комітету фінансового моніторингу України С.Г.Гуржій

ЗАТВЕРДЖЕНО Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 17.10.2006 N 999

Зареєстровано в Міністерстві юстиції УкраїниVIVI 27 листопада 2006 р. за N 1238/13112

ПОЛОЖЕННЯ про депозитарну діяльність

Це Положення розроблено відповідно до статей 3 та 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), статей 6, 14 та 17 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ), статей 27 та 47 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ), Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" ( 249-15 ) та інших нормативно-правових актів України.

Це Положення визначає перелік цінних паперів, які обслуговуються у Національній депозитарній системі, основні функції депозитарних установ та правила здійснення операцій при виконанні ними зберігання та обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах та операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів, особливості депозитарного обслуговування інститутів спільного інвестування та пенсійних фондів, порядок взаємодії зберігачів і депозитаріїв цінних паперів з іншими учасниками Національної депозитарної системи, вимоги до складання облікового та зведеного облікового реєстру власників цінних паперів, вимоги до здійснення та суміщення депозитарної діяльності.

{ Преамбула із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

Розділ I. Загальні положення

1. У цьому Положенні терміни вживаються в такому значенні:

активні аналітичні рахунки депозитарного обліку - рахунки депозитарного обліку, які відкриваються депозитарною установою згідно з її внутрішніми документами та відповідно до вимог стандартів депозитарного обліку, затверджених Національним депозитарієм України, погоджених Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку або Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія), з метою забезпечення депозитарного обліку депозитарних активів, зокрема, для відображення місця їх знаходження (зберігання) та стану випуску цінних паперів; { Абзац другий пункту 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

безумовна операція з управління рахунком у цінних паперах - списання, зарахування або переказ цінних паперів на рахунку у цінних паперах депонента та/або клієнта без його розпорядження під час проведення емітентом операцій з цінними паперами, а також у зв'язку із зміною дієздатності (обмеження дієздатності або визнання особи недієздатною), внаслідок передачі цінних паперів у спадщину та в інших випадках, які передбачені законодавством;

безумовна операція щодо обмеження здійснення операцій в системі депозитарного обліку депозитарної установи з цінними паперами окремого випуску окремого емітента (далі - безумовна операція щодо обмеження здійснення операцій) - встановлення обмеження на здійснення облікових операцій з усіма цінними паперами окремого випуску, наявними у системі депозитарного обліку депозитарію та його клієнтів, яке здійснюється на визначений строк або до настання певної події відповідно до внутрішніх документів депозитарних установ із забезпеченням збереження стану рахунків у цінних паперах депонентів, клієнтів на підставі рішення суду, рішення Комісії, розпорядження/постанови уповноваженої особи Комісії та інших підстав, встановлених законом; { Пункт 1 розділу I доповнено абзацом четвертим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

дата обліку - дата, що призначається уповноваженим органом управління емітента або особою (особами), яка призначає позачергові загальні збори емітента, або органом державної влади, якщо законами України надано відповідні повноваження, за станом на яку депозитарній установі необхідно скласти обліковий або зведений обліковий реєстр власників цінних паперів. У разі складання реєстру у паперовій формі він має бути з прошитими та пронумерованими сторінками, засвідчений підписами посадових осіб та скріплений печаткою депозитарної установи;

депозитарні активи - сертифікати цінних паперів на пред'явника, свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів, глобальні сертифікати цінних паперів і тимчасові глобальні сертифікати цінних паперів, записи на рахунках у цінних паперах депозитаріїв в інших депозитаріях, у тому числі в Національному депозитарії України, а також записи на рахунках у цінних паперах зберігачів в депозитаріях і в Національному депозитарії України та записи на рахунках у цінних паперах Національного депозитарію України в іноземних депозитарних установах; { Абзац шостий пункту 1 розділу I в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

депозитарна установа - зберігач цінних паперів (далі - зберігач), Національний депозитарій України або депозитарій цінних паперів (далі - депозитарій);

депозитарна операція - сукупність дій депозитарної установи щодо здійснення нею депозитарної діяльності відповідно до законодавства;

депозитарний облік - облік цінних паперів на рахунках у цінних паперах власників цінних паперів у зберігачів або облік на рахунках у цінних паперах, що здійснює депозитарій для зберігачів, емітентів та інших депозитаріїв, і який передбачає аналітичний та синтетичний облік цінних паперів на рахунках у цінних паперах, на яких відображається набуття та передання права власності на цінні папери, обмеження щодо передання права власності на цінні папери, переміщення депозитарних активів;

депонування цінних паперів - передача власником належних йому цінних паперів зберігачу або передача цінних паперів зберігачем до депозитарію, або передача цінних паперів депозитарієм до іншого депозитарію, або передача емітентом глобального сертифіката до депозитарію для здійснення депозитарної діяльності;

зведений обліковий реєстр власників цінних паперів (далі - зведений обліковий реєстр) - складений депозитарієм на дату обліку перелік власників цінних паперів певного випуску із зазначенням інформації про власників цінних паперів, про кількість цінних паперів, належних кожному власнику, та фактів обтяження цих цінних паперів зобов'язаннями;

ініціатор депозитарної операції - особа, за розпорядженням чи іншою вимогою якої в системі депозитарного обліку депозитарної установи виконуються депозитарні операції. Ініціатором депозитарної операції може бути депонент, клієнт, керуючий рахунком у цінних паперах, депозитарна установа, реєстроутримувач, органи державної влади у межах їх повноважень; { Абзац дванадцятий пункту 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

інвестиційні (взаємні) фонди - івестиційні фонди та взаємні фонди інвестиційних компаній, що здійснюють спільне інвестування та створені до набрання чинності Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 );

керуючий рахунком у цінних паперах (далі - керуючий рахунком) - статус, який у зберігача набуває особа, якій депонентом надані повноваження щодо управління його рахунком у цінних паперах, або в депозитарії - юридична особа, якій емітентом надані повноваження щодо управління його рахунком у цінних паперах, або суб'єкт управління об'єктами державної власності, який відповідно до законодавства виконує функції з управління цінними паперами, що є об'єктами державної власності, обсяг повноважень керуючого рахунком встановлюється відповідним правочином або відповідно до актів цивільного законодавства; { Абзац пункту 1 розділу I в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 ( z0167-08 ) від 24.01.2008; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

клієнт депозитарію - зберігач, який користується послугами депозитарію на підставі депозитарного договору, або емітент, який користується послугами депозитарію на підставі договору про обслуговування емісії цінних паперів, або інший депозитарій, у тому числі Національний депозитарій України, який користується послугами депозитарію на підставі договору про кореспондентські відносини щодо цінних паперів (далі - депозитарій-кореспондент); { Абзац п'ятнадцятий пункту 1 розділу I в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

міждепозитарне повідомлення - повідомлення однієї депозитарної установи, направлене іншій стосовно цінних паперів;

міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код цінних паперів) - номер (код), який дозволяє однозначно ідентифікувати цінний папір або інший фінансовий інструмент та присвоєння якого передбачено законами України;

обліковий реєстр власників цінних паперів (обліковий реєстр) - складений зберігачем на дату обліку перелік власників цінних паперів певного випуску, яких він обслуговує, із зазначенням інформації про власників цінних паперів, про кількість цінних паперів, належних кожному власнику, та фактів обтяження цих цінних паперів зобов'язаннями;

операційний день депозитарної установи - визначений внутрішніми документами депозитарної установи строк її роботи, протягом якого вона провадить операції з депозитарної діяльності;

операція з цінними паперами - дія учасника фондового ринку, яка призводить до набуття чи припинення прав власності на цінні папери або обмеження обігу цінних паперів та/або реалізації прав за цінними паперами; { Абзац двадцятий пункту 1 розділу I в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

обтяження цінних паперів зобов'язаннями - будь-які обмеження щодо володіння, користування чи розпорядження цінними паперами, пов'язані з умовами успадкування, застави, рішеннями суду та в інших випадках, які передбачені законодавством України;

операції емітента щодо випущених ним цінних паперів - розміщення, викуп, дроблення, консолідація, конвертація, погашення, анулювання, виплата доходу за цінними паперами, операції, пов'язані з реорганізацією та/або зміною розміру статутного капіталу, операції щодо зміни місця зберігання глобального сертифіката, операції з переведення випуску цінних паперів документарної форми існування у бездокументарну форму існування, та інші операції відповідно до законодавства; { Абзац двадцять другий пункту 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

пасивні аналітичні рахунки депозитарного обліку - рахунки депозитарного обліку, які депозитарні установи відкривають для депонентів та клієнтів згідно з їх внутрішніми документами та відповідно до вимог стандартів депозитарного обліку, затверджених Національним депозитарієм України, погоджених Комісією, з метою забезпечення депозитарного обліку цінних паперів на рахунках в цінних паперах депонентів і клієнтів та відображення операцій, пов'язаних з передачею права власності на цінні папери та обмеженням щодо передачі права власності на цінні папери; { Абзац двадцять третій пункту 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

реєстроутримувачі - реєстратори та емітенти, що ведуть реєстри власників іменних цінних паперів відповідно до законодавства;

розміщення цінних паперів - відчуження цінних паперів емітентом або андеррайтером шляхом укладення цивільно-правового договору з першим власником;

розпорядження (наказ) (далі - розпорядження) - документ, що містить вимогу до депозитарної установи виконати одну чи декілька взаємопов'язаних депозитарних операцій;

розпорядник рахунку в цінних паперах - статус, який у депозитарній установі набуває фізична особа, яка має повноваження підписувати розпорядження або іншим чином, передбаченим цим Положенням, внутрішніми документами депозитарної установи або договором між депозитарною установою та депонентом або клієнтом, оформлені вимоги щодо виконання операцій в системі депозитарного обліку депозитарної установи; { Абзац двадцять сьомий пункту 1 розділу I в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів - документ депозитарного обліку, який видається реєстроутримувачем депозитарній установі та є підтвердженням внесення до системи реєстру інформації про цінні папери, знерухомлені в депозитарній установі як номінального утримувача для їх подальшого обліку та обігу у вигляді облікових записів на рахунках у цінних паперах їх власників у системах депозитарного обліку зберігачів і у разі знерухомлення цінних паперів у депозитарії - на рахунках у цінних паперах зберігачів у депозитарії. { Абзац пункту 1 розділу I в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 ( z0167-08 ) від 24.01.2008 }

{ Абзац двадцять дев'ятий пункту 1 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

{ Абзац тридцятий пункту 1 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

2. Зберігачами визнаються юридичні особи - банки, торговці цінними паперами або реєстратори, які мають ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів.

{ Пункт 2 розділу I в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

3. Депозитарієм визнається юридична особа, створена у формі відкритого акціонерного товариства, яка має ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів. Депозитарії зобов'язані мати спеціальний рахунок у цінних паперах у кожному іншому депозитарії та відкривати такі рахунки всім іншим депозитаріям на підставі встановлених між собою договірних двосторонніх повнофункціональних кореспондентських відносин щодо цінних паперів.

{ Пункт 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

4. У разі одержання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме: діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, виданої Комісією, депозитарна установа має право виконувати функції реєстратора.

{ Пункт 4 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

5. Депозитарні установи здійснюють депозитарну діяльність відповідно до вимог цього Положення, інших нормативно-правових актів та відповідних стандартів, затверджених Національним депозитарієм України, погоджених Комісією, які застосовуються з урахуванням особливостей, встановлених відповідними законами України.

{ Пункт 5 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

6. Принципи побудови системи депозитарного обліку цінних паперів встановлюються нормами і правилами обліку цінних паперів в Національній депозитарній системі, затвердженими Комісією та погодженими Національним банком України.

{ Пункт 6 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

Розділ II. Перелік цінних паперів, щодо яких здійснюється депозитарна діяльність і які допущені до обслуговування в Національній депозитарній системі

1. Депозитарні установи здійснюють депозитарну діяльність виключно щодо таких цінних паперів, що існують у бездокументарній формі за результатом їх розміщення у такій формі або переведення у таку форму відповідно до законодавства: { Абзац перший пункту 1 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

акцій;

облігацій підприємств;

облігацій місцевих позик;

державних облігацій України;

казначейських зобов'язань України;

інвестиційних сертифікатів;

іпотечних сертифікатів;

іпотечних облігацій;

сертифікатів фондів операцій з нерухомістю;

опціонних сертифікатів; { Пункт 1 розділу II доповнено абзацом одинадцятим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

інших цінних паперів за окремим рішенням Комісії. { Абзац дванадцятий пункту 1 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

2. Депозитарні установи здійснюють депозитарну діяльність тільки стосовно тих цінних паперів, яким призначений код цінних паперів відповідно до міжнародного стандарту ISO 6166 Цінні папери - Міжнародна система нумерування для ідентифікації цінних паперів.

{ Пункт 2 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

3. Особливості здійснення депозитарної діяльності щодо державних цінних паперів установлюються Комісією та Національним банком України.

{ Пункт 3 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

4. Прямим учасникам Національної депозитарної системи заборонено здійснювати депозитарну діяльність щодо векселів та заставних.

5. Обслуговування розміщення та обігу цінних паперів іноземних емітентів на території України здійснюється депозитарними установами за умови їх допуску та/або реєстрації у порядку, передбаченому законодавством України.

{ Пункт 5 розділу II в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

6. Особливості обслуговування операцій нерезидентів у Національній депозитарній системі встановлюються законодавством.

7. Порядок обліку цінних паперів в іноземній депозитарній установі та підтвердження прав власності на цінні папери українських емітентів, щодо яких видано дозвіл на розміщення та/або обіг їх за межами України (відповідно до прийнятого Комісією рішення), які обліковуються на рахунку у цінних паперах іноземної депозитарної установи в Національному депозитарії України, встановлюється законодавством країни іноземної депозитарної установи.

{ Розділ II доповнено новим пунктом 7 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1100 ( z1176-13 ) від 20.06.2013 }

8. Депозитарним установам забороняється здійснювати депозитарну діяльність щодо цінних паперів, які розміщені в бездокументарній формі або переведені в таку форму при дематеріалізації чи конвертації, без оформлення на весь їх випуск глобального сертифіката із обов'язковим його депонуванням у депозитарії, якщо інше не передбачено законодавством інших країн щодо обліку цінних паперів, розміщених за межами України.

{ Пункт розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010, Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

Розділ III. Основні функції депозитарних установ

1. Депозитарні установи для здійснення депозитарної діяльності виконують такі функції:

зберігання цінних паперів;

обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах;

обслуговування операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів.

Кліринг та розрахунки за операціями щодо цінних паперів здійснює виключно депозитарій, який отримав ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - розрахунково-клірингової діяльності.

2. Для забезпечення зберігання цінних паперів депозитарні установи здійснюють такі депозитарні операції:

приймання сертифікатів цінних паперів і свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів;

зберігання сертифікатів цінних паперів на пред'явника;

зберігання свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів;

транспортування сертифікатів цінних паперів і свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів;

видача сертифікатів цінних паперів, які зберігалися депозитарною установою;

перевірка сертифікатів цінних паперів на справжність (автентичність) і на наявність усіх установлених законодавством України реквізитів;

інвентаризація сертифікатів цінних паперів і свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів;

інші операції, що можуть бути віднесені законодавством до функції зберігання цінних паперів.

Депозитарії, крім вищеперелічених операцій, виконують такі депозитарні операції:

приймання глобальних та тимчасових глобальних сертифікатів;

зберігання глобальних та тимчасових глобальних сертифікатів;

інвентаризація глобальних та тимчасових глобальних сертифікатів.

3. Для виконання функції обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах депозитарні установи здійснюють такі депозитарні операції:

адміністративні операції;

облікові операції;

інформаційні операції.

3.1. Адміністративні операції - депозитарні операції з відкриття рахунків у цінних паперах, внесення змін до анкети рахунку, закриття рахунків у цінних паперах, зміни способу зберігання цінних паперів та інших змін, не пов'язаних зі зміною залишків цінних паперів на рахунках у цінних паперах.

3.2. Облікові операції - депозитарні операції з ведення рахунків у цінних паперах та відображення операцій з цінними паперами, наслідком яких є зміна кількості цінних паперів на рахунках у цінних паперах, встановлення або зняття обмежень щодо їх обігу, а також зміна місця зберігання (знаходження) депозитарних активів. До облікових операцій депозитарних установ належать операції зарахування, списання, переказу, переміщення цінних паперів.

3.3. Інформаційні операції - депозитарні операції, наслідком яких є видача виписок і довідок з рахунку у цінних паперах та іншої інформації щодо операцій депонентів або клієнтів з рахунками у цінних паперах відповідно до вимог цього Положення та умов договорів, укладених депонентами, клієнтами з депозитарними установами. { Абзац перший підпункту 3.3 пункту 3 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

До інформаційних операцій депозитарних установ належать операції з підготовки та видачі:

виписок або довідок з рахунку у цінних паперах;

інформаційних довідок;

інформації щодо операцій емітента (включаючи надання інформації про проведення емітентом загальних зборів, використання права голосу тощо);

інформації про проведення позачергових загальних зборів акціонерного товариства на вимогу акціонерів (акціонера), які на день подання вимоги про проведення позачергових загальних зборів сукупно є власниками 10 і більше відсотків простих акцій акціонерного товариства (надсилання акціонерам повідомлення про проведення загальних зборів); { Підпункт 3.3 пункту 3 розділу III доповнено абзацом шостим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

надання акціонеру інформації про включення його до переліку акціонерів, які мають право брати участь у загальних зборах; { Підпункт 3.3 пункту 3 розділу III доповнено абзацом сьомим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

довідково-аналітичних матеріалів, що характеризують ринок цінних паперів.

Зберігач, що уклав з емітентом у процесі дематеріалізації випущених ним акцій договір про відкриття рахунків у цінних паперах власникам відповідно до Положення про порядок переведення випуску іменних акцій документарної форми існування у бездокументарну форму існування, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 червня 2000 року N 98 ( z0706-00 ), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12 жовтня 2000 року за N 706/4927, може здійснювати для такого емітента підготовку та надання довідково-аналітичних матеріалів, що характеризують ринок цінних паперів, а також консультування з питань обігу цінних паперів та обліку прав власності на них. { Підпункт 3.3 пункту 3 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

Депозитарії, крім вищеперелічених операцій, можуть здійснювати передання зберігачам отриманої депозитарієм від фондової біржі інформації про унесення, вилучення та перебування цінних паперів у біржовому списку (цінні папери, які пройшли процедуру лістингу на біржі) у разі отримання такої інформації від біржі. { Підпункт 3.3 пункту 3 розділу III доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

Видання виписки з рахунку у цінних паперах, яка є підтвердженням прав власності на цінні папери, що обліковуються на рахунку у цінних паперах, є виключно операцією зберігачів.

3.4. Депозитарна установа повинна вести облік належних депоненту або клієнту цінних паперів відокремлено від обліку цінних паперів, що належать іншим депонентам, клієнтам.

3.5. Депозитарна установа зобов'язана вести облік належних депоненту або клієнту цінних паперів відокремлено від обліку цінних паперів, що знаходяться у власності цієї депозитарної установи.

3.6. Заборонено включення цінних паперів, що обліковуються на рахунках у цінних паперах депонентів або клієнтів, до складу майна депозитарної установи.

3.7. На цінні папери депонентів або клієнтів депозитарної установи, крім цінних паперів, що належать цій депозитарній установі, не можуть накладатися обмеження в обігу за зобов'язаннями цієї депозитарної установи.

3.8. При проведенні депозитарного обліку депозитарна установа постійно повинна забезпечувати дотримання депозитарного облікового балансу між обсягом розміщених в депозитарних установах депозитарних активів та розподілом цінних паперів, що становлять ці депозитарні активи, між депонентами або клієнтами депозитарної установи.

4. Для обслуговування операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів депозитарні установи виконують депозитарні операції, наслідками яких є відображення на рахунках у цінних паперах таких операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів:

викуп - придбання емітентом випущених ним цінних паперів шляхом укладання цивільно-правових договорів з власниками цих цінних паперів для їх подальшого продажу або анулювання відповідно до законодавства; { Абзац другий пункту 4 розділу III в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

дроблення - зменшення номінальної вартості цінних паперів певного випуску з одночасним збільшенням їх кількості без зміни обсягу випуску;

консолідація - збільшення номінальної вартості цінних паперів певного випуску з одночасним зменшенням їх кількості без зміни обсягу випуску;

конвертація - обмін емітентом цінних паперів одного випуску на цінні папери іншого випуску згідно з умовами їх випуску;

анулювання - сукупність дій емітента щодо припинення дії всіх прав, що надають цінні папери;

погашення - сукупність дій емітента щодо припинення обігу цінних паперів та їх анулювання відповідно до умов випуску;

зміна місця зберігання глобального сертифіката - сукупність дій емітента щодо передання випуску цінних паперів на зберігання та обслуговування до системи депозитарного обліку іншого депозитарію; { Пункт 4 розділу III доповнено абзацом восьмим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

дематеріалізація - сукупність дій щодо переведення випуску цінних паперів, розміщених у документарній формі існування, у бездокументарну форму існування; { Пункт 4 розділу III доповнено абзацом дев'ятим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

операції, пов'язані зі зміною розміру статутного капіталу акціонерного товариства; { Абзац десятий пункту 4 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

виплата емітентом доходів за випущеними ним цінними паперами;

операції, пов'язані з реорганізацією;

інші операції, що можуть бути віднесені відповідно до законодавства до функції обслуговування операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів.

4.1. Обслуговування операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів депозитарій здійснює згідно з вимогами законодавства відповідно до розпоряджень емітента цінних паперів та відповідних документів або їх копій, засвідчених в установленому законодавством порядку, які підтверджують наявність підстав для здійснення операцій з цінними паперами на рахунках у цінних паперах.

4.2. Відкриття та ведення для емітентів рахунків у цінних паперах за бездокументарними цінними паперами, що розміщуються, анулюються або викупаються емітентом, здійснює виключно депозитарій.

5. При здійсненні депозитарної діяльності депозитарні установи надають також такі послуги:

зі складання облікового або зведеного облікового реєстру власників цінних паперів;

щодо знерухомлення цінних паперів та реєстрації депозитарної установи як номінального утримувача у реєстрі власників іменних цінних паперів;

щодо переведення всього випуску цінних паперів, розміщених у документарній формі, в бездокументарну форму;

щодо переведення всього випуску цінних паперів, розміщених у бездокументарній формі, в документарну форму;

щодо проведення матеріалізації знерухомлених цінних паперів, випуск яких зареєстрований у документарній формі існування;

щодо обслуговування інвестиційних фондів, взаємних фондів інвестиційних компаній, інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів) та пенсійних фондів;

з впровадження, обслуговування та підтримки комп'ютеризованих систем обслуговування рахунків у цінних паперах;

посвідчення зберігачами довіреностей від фізичних осіб - депонентів цих зберігачів на право участі та голосування на загальних зборах акціонерного товариства, акції якого обліковуються у зберігачів на рахунках у цінних паперах депонентів; { Пункт 5 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

інформаційне та організаційне забезпечення проведення загальних зборів акціонерного товариства відповідно до укладеного з ним або з акціонерами (акціонером), які (який) сукупно є власниками (власником) 10 і більше відсотків простих акцій акціонерного товариства, договору; { Пункт 5 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

виконання депозитарними установами функцій реєстраційної комісії, лічильної комісії. { Пункт 5 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

6. У межах визначених законодавством функцій депозитарні установи можуть здійснювати інші депозитарні операції, якщо вони віднесені законодавством до депозитарної діяльності.

Розділ IV. Вимоги до зберігання цінних паперів

1. Депозитарні установи зберігають цінні папери двома способами: відокремленим або колективним.

1.1. При відокремленому способі зберігання депозитарна установа зобов'язана вести облік цінних паперів із зазначенням індивідуальних ознак їх сертифікатів. До індивідуальних ознак сертифікатів цінних паперів належать їх серії та номери.

1.2. Відокремленим способом можуть зберігатись тільки цінні папери у документарній формі існування на пред'явника.

1.3. Знерухомлені іменні цінні папери, зареєстровані у документарній формі існування, та цінні папери, розміщені у бездокументарній формі або переведені в таку форму при дематеріалізації чи конвертації, зберігаються депозитарними установами виключно колективним способом.

{ Підпункт 1.3 пункту 1 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

1.4. Загальна кількість цінних паперів певного випуску, розміщених у бездокументарній формі або переведених у таку форму при дематеріалізації чи конвертації, що обліковуються у депозитарії, який обслуговує цей випуск відповідно до укладеного з емітентом договору про обслуговування емісії цінних паперів, на рахунках у цінних паперах його клієнтів, повинна дорівнювати кількості, вказаній у глобальному сертифікаті цього випуску, який зберігається в депозитарії.

Загальна кількість цінних паперів певного випуску, розміщених за межами України, що обліковуються у Національному депозитарії України на рахунках у цінних паперах його клієнтів, повинна дорівнювати кількості цінних паперів цього випуску, що обліковуються на кореспондентському рахунку Національного депозитарію України в іноземній депозитарній установі.

{ Підпункт 1.4 пункту 1 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1903 ( z0355-13 ) від 27.12.2012 }

1.5. Загальна кількість знерухомлених в депозитарній установі іменних цінних паперів певного випуску, що обліковуються на рахунках у цінних паперах депонентів або клієнтів депозитарної установи, повинна дорівнювати кількості, вказаній у свідоцтвах про знерухомлення іменних цінних паперів цього випуску, виданих реєстроутримувачем, що веде реєстр власників іменних цінних паперів цього випуску, на ім'я цієї депозитарної установи як номінального утримувача для зберігання.

1.6. Загальна кількість знерухомлених в депозитарній установі цінних паперів на пред'явника певного випуску, що обліковуються на рахунках у цінних паперах депонентів або клієнтів депозитарної установи, повинна дорівнювати сумарній кількості, вказаній у їх сертифікатах, що прийняті цією депозитарною установою на зберігання.

1.7. Загальна кількість цінних паперів певного випуску, що обліковуються на рахунку у цінних паперах депозитарію-кореспондента у депозитарії, повинна дорівнювати кількості цінних паперів цього випуску, що обліковуються у такому депозитарії-кореспонденті на рахунках у цінних паперах його клієнтів - зберігачів.

Загальна кількість цінних паперів певного випуску, що обліковуються на рахунку у цінних паперах зберігача у депозитарії, повинна дорівнювати кількості цінних паперів цього випуску, що обліковуються у такого зберігача на рахунках у цінних паперах його депонентів.

{ Пункт 1 розділу IV доповнено новим підпунктом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

2. Зберігання цінних паперів, що не супроводжується їх обліком на рахунках у цінних паперах, не належить до депозитарної діяльності та здійснюється згідно із вимогами законодавства України.

3. Приймання депозитарною установою сертифікатів цінних паперів, випущених у документарній формі, супроводжується складанням нею акта приймання-передавання.

{ Пункт 3 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 ( z0167-08 ) від 24.01.2008 }

4. Депозитарна установа забезпечує перевірку сертифікатів цінних паперів на відповідність вимогам законодавства України, а сертифікатів цінних паперів на пред'явника на справжність (автентичність):

при прийманні сертифікатів цінних паперів при знерухомленні цінних паперів;

після транспортування сертифікатів цінних паперів;

при інвентаризації;

в інших випадках, які передбачені законодавством та внутрішніми документами депозитарної установи.

4.1. Депозитарна установа здійснює перевірку сертифікатів цінних паперів на пред'явника на справжність (автентичність) та несе відповідальність за це відповідно до внутрішнього порядку проведення перевірки сертифікатів цінних паперів на справжність (автентичність), затвердженого органом управління депозитарної установи.

4.2. У разі виявлення ознак підробки сертифікатів цінних паперів депозитарна установа зобов'язана повідомити про це відповідні правоохоронні органи.

5. Загальна кількість цінних паперів за кожним випуском цінних паперів, що облікована у реєстроутримувача на особовому рахунку депозитарної установи як номінального утримувача, повинна дорівнювати сумарній кількості цінних паперів на рахунках у цінних паперах депонентів або клієнтів, які передали їх номінальному утримувачу, яка повинна дорівнювати кількості цінних паперів, вказаній у свідоцтві про знерухомлення іменних цінних паперів.

У протилежному випадку та у разі виявлення розбіжностей та помилок кожна сторона в межах своєї компетенції протягом п'яти робочих днів зобов'язана вжити заходи щодо виявлення причин та усунення помилок. При цьому заходи, що вживаються, не повинні порушувати права власників цінних паперів.

6. На письмову вимогу (розпорядження) депонента зберігач зобов'язаний здійснити переведення в документарну форму знерухомлених цінних паперів, випуск яких зареєстрований у документарній формі, які обліковуються на рахунку в цінних паперах цього депонента, за винятком вимоги про переведення в документарну форму знерухомлених цінних паперів:

на пред'явника, що обтяжені зобов'язаннями;

у період дії обмежень на здійснення операцій з цими цінними паперами, накладених судовим рішенням, рішенням Комісії щодо зупинення внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів або системи депозитарного обліку цінних паперів щодо цінних паперів певного емітента чи цього власника, що приймається на строк до усунення порушень, що стали підставою для його прийняття. { Абзац третій пункту 6 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010, Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

У всіх інших випадках у разі обтяження зобов'язаннями знерухомлених іменних цінних паперів при їх переведенні в документарну форму має бути забезпечено проведення в системі реєстру власників іменних цінних паперів відповідного емітента операції їх блокування на особовому рахунку власника на підставі наданих реєстроутримувачу копій документів, які свідчать про таке обтяження.

{ Пункт 6 розділу IV в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 ( z0167-08 ) від 24.01.2008 }

7. Зміна місця зберігання цінних паперів, випуск яких зареєстрований у документарній формі, супроводжується транспортуванням сертифікатів цінних паперів на пред'явника від однієї депозитарної установи до іншої, сертифікатів іменних цінних паперів від зберігача до реєстроутримувача, свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів від реєстроутримувача до зберігача чи депозитарію та навпаки.

7.1. Транспортування сертифікатів цінних паперів здійснюється на виконання розпорядження депонента або клієнта у відповідності до договору про відкриття рахунку у цінних паперах, депозитарного договору, договору про встановлення кореспондентських відносин щодо цінних паперів.

7.2. Зміна місця зберігання (знаходження) депозитарних активів на паперовому носії в депозитарних установах відображається проведенням відповідних облікових операцій.

8. Інвентаризація сертифікатів цінних паперів, глобальних сертифікатів і свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів, що зберігаються в депозитарній установі, проводиться з метою звірки кількості цінних паперів, що вказана у цих документах, з обліковими даними.

8.1. Інвентаризація проводиться депозитарною установою не рідше одного разу на рік у порядку, встановленому внутрішніми документами депозитарної установи.

8.2. Інвентаризація обов'язково проводиться:

при зміні працівників, матеріально відповідальних за зберігання, на дату прийому-передачі справ;

при проведенні внутрішнього та зовнішнього аудиту;

після стихійного лиха, пожежі;

після пошкодження або втрати даних обліку цінних паперів;

при встановлених фактах розкрадання цінних паперів;

в інших випадках, які передбачені законодавством України, внутрішніми документами депозитарної установи.

8.3. Для проведення інвентаризації керівником депозитарної установи призначається комісія з інвентаризації. До складу комісії з інвентаризації не можуть включатись робітники депозитарної установи, які відповідають за зберігання та ведення обліку цінних паперів.

8.4. У разі виявлення надлишку або нестачі будь-яких депозитарних активів на паперовому носії комісія з інвентаризації повідомляє про цей факт керівника депозитарної установи, який має вжити відповідні заходи щодо усунення виявлених порушень.

8.5. Комісія з інвентаризації проводить також звірку документів, що пов'язані із зберіганням цінних паперів та депозитарним обліком цінних паперів. Акти проведення інвентаризації та інвентаризаційні відомості за кожним з видів депозитарних активів на паперовому носії повинні зберігатися протягом п'яти років від дати проведення інвентаризації.

Розділ V. Вимоги до обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах

Глава 1. Умови проведення депозитарними установами адміністративних операцій

1. Відкриття рахунку в цінних паперах депоненту або клієнту, у тому числі іноземній депозитарній установі в Національному депозитарії України, здійснюється депозитарною установою після укладання відповідного договору (договору про відкриття рахунку в цінних паперах, депозитарного договору, договору про обслуговування емісії цінних паперів, договору про кореспондентські відносини) та подання визначених цим Положенням документів. { Абзац перший пункту 1 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1100 ( z1176-13 ) від 20.06.2013 }

Договір про кореспондентські відносини укладається з дотриманням вимог законодавства учасників кореспондентських відносин. { Абзац пункту 1 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1100 ( z1176-13 ) від 20.06.2013 }

Депозитарна установа зобов'язана до моменту укладання договору з депонентом або клієнтом додатково надати йому інформацію, зазначену у частині другій статті 12 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ). { Пункт 1 глави 1 розділу V доповнено абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 923 ( z1214-12 ) від 03.07.2012 }

1.1. Депозитарні установи зобов'язані ідентифікувати осіб, які відкривають рахунки в цінних паперах, а також осіб, що мають повноваження діяти від їх імені, у порядку, установленому законодавством України, у тому числі нормативно-правовими актами Комісії. { Абзац перший підпункту 1.1 пункту 1 глави I розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

Ідентифікація зберігачем особи не є обов'язковою, якщо вона вже була раніше ідентифікована відповідно до вимог законодавства України, яке регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.

1.2. У випадках, передбачених цим Положенням, до депозитарної установи замість оригіналів документів можуть подаватися їх копії. При поданні копій документів, крім завірених у встановленому законодавством порядку (нотаріусом, іншою посадовою особою, яка відповідно до закону має право на вчинення таких нотаріальних дій, або особою, яка видала оригінал такого документа), мають бути пред'явлені їх оригінали або нотаріально завірені копії. Уповноважений спеціаліст депозитарної установи, що приймає документи, звіряє копію з оригіналом або нотаріально завіреною копією. У разі їх ідентичності копія документа засвідчується підписом цього спеціаліста та керівника депозитарної установи або уповноваженого ним іншого спеціаліста та печаткою депозитарної установи як така, що відповідає оригіналу чи нотаріально завіреній копії. Засвідчена таким чином копія документа залишається в цій депозитарній установі, а оригінал документа чи його нотаріально завірена копія повертається заявнику.

{ Підпункт 1.2 пункту 1 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010; Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

1.3. Усі офіційні документи, що подаються до депозитарної установи, які були видані чи оформлені на території іноземної держави, мають бути легалізовані в установленому порядку, якщо міжнародними договорами, згода на обов'язковість яких надана Верховною Радою України, не передбачено інше. Ці документи можуть бути засвідчені згідно із законодавством країни його видачі, перекладені на українську мову (крім документів, викладених російською мовою) та легалізовані в консульській установі України, або засвідчені в посольстві відповідної держави в Україні та легалізовані в Міністерстві закордонних справ України, або засвідчені шляхом проставляння апостиля, передбаченого Конвенцією, що скасовує вимогу легалізації іноземних офіційних документів, від 05 жовтня 1961 року ( 995_082 ). Копії цих документів мають бути нотаріально засвідченими.

Неофіційні документи, видані чи оформлені на території іноземної держави, не потребують обов'язкової легалізації. Такі документи мають бути перекладені на українську мову (крім документів, викладених російською мовою), а їх переклад має бути засвідчений нотаріусом, іншою посадовою особою, яка відповідно до закону має право на вчинення таких нотаріальних дій. Якщо такі документи були створені українською мовою та засвідчені на території країни їх видачі згідно із законодавством цієї країни або засвідчені шляхом проставлення апостиля згідно з міжнародними нормами, вони не потребують додаткового перекладу чи засвідчення.

{ Підпункт 1.3 пункту 1 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

1.4. Усі документи, що подаються до депозитарної установи для відкриття рахунку в цінних паперах, мають зберігатися депозитарною установою протягом терміну існування відповідного рахунку в цінних паперах та протягом п'яти років з дати його закриття.

2. Відкриття рахунку в цінних паперах здійснюється депозитарною установою шляхом присвоєння депозитарного коду рахунку в цінних паперах у відповідності до стандарту депозитарного обліку, затвердженого Національним депозитарієм України, погодженого Комісією, який застосовується з урахуванням особливостей, встановлених відповідними законами України. { Абзац перший пункту 2 глави I розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

Депозитарні установи не можуть використовувати депозитарні коди рахунків у цінних паперах, які вже використовувалися депозитарною установою, повторно відкривати раніше закриті рахунки в цінних паперах або повторно використовувати депозитарні коди рахунків у цінних паперах після їх закриття.

Відкриття рахунку у цінних паперах не обов'язково супроводжується зарахуванням на нього цінних паперів.

3. Для зберігання цінних паперів та обслуговування операцій з цінними паперами зберігачі на підставі договору про відкриття рахунку в цінних паперах відкривають рахунки у цінних паперах власникам цінних паперів, які після відкриття рахунку набувають статусу депонентів. { Абзац перший пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

У разі прийняття емітентом рішення про переведення випуску іменних акцій, розміщених у документарній формі існування, у бездокументарну форму існування для забезпечення обліку прав власності на акції такого випуску зберігачі можуть відкривати рахунки у цінних паперах власникам, які були зареєстрованими особами у реєстрі власників іменних акцій цього емітента на дату припинення ведення реєстру, на підставі укладеного з емітентом договору про відкриття рахунків у цінних паперах цим власникам відповідно до Положення про порядок переведення випуску іменних акцій документарної форми існування у бездокументарну форму існування, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.06.2000 N 98 ( z0706-00 ), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12.10.2000 за N 706/4927. { Пункт 3 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

Якщо цінні папери перебувають у спільній власності декількох осіб, зберігачі відкривають один спільний для всіх співвласників рахунок у цінних паперах на підставі одного договору про відкриття рахунку в цінних паперах, укладеного з усіма співвласниками. Повноваження щодо укладання договору про відкриття рахунку в цінних паперах та/або управління рахунком в цінних паперах на підставах, визначених законодавством, можуть здійснюватися одним із співвласників або їх загальним представником. { Пункт 3 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

3.1. У одного зберігача власнику цінних паперів може бути відкрито тільки один рахунок у цінних паперах у рамках програмного модуля для взаємодії з системою депозитарного обліку депозитарію, клієнтом якого є зберігач. При цьому заява на відкриття рахунку в цінних паперах та інші документи, що визначені цим Положенням як обов'язкові для надання при відкритті рахунку в цінних паперах, надаються зберігачу тільки один раз. { Абзаци перший та другий підпункту 3.1 пункту 3 глави 1 розділу V замінено одним абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 ( z0167-08 ) від 24.01.2008; в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

Інвестиційна компанія додатково має право відкрити у одного зберігача рахунки в цінних паперах у кількості, пропорційній кількості створених цією компанією взаємних фондів.

Компанія з управління активами інститутів спільного інвестування (далі - ІСІ) має право відкривати рахунки в цінних паперах для створених цією компанією пайових інвестиційних фондів як у зберігача, в якого відкритий рахунок у цінних паперах цій компанії з управління активами для обліку цінних паперів, які належать їй як власнику, так і в іншого зберігача.

Комерційний банк, з яким холдингова компанія "Київміськбуд" в рамках проведення експерименту у житловому будівництві уклала договір про надання повноважень відповідно до Закону України "Про проведення експерименту у житловому будівництві на базі холдингової компанії "Київміськбуд" ( 1674-14 ) (далі - уповноважений банк), додатково має право відкрити у одного зберігача рахунки у цінних паперах у кількості, що дорівнює кількості створених таким банком відповідно до зазначеного Закону фондів банківського управління (далі - ФБУ). { Підпункт 3.1 пункту 3 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

3.2. Власник цінних паперів може передати власні повноваження щодо відкриття рахунку в цінних паперах інший особі, уповноваженій діяти від його імені на підставі визначеного законодавством правочину.

3.3. На підставах, визначених законодавством, власник цінних паперів може передати власні повноваження з розпорядження цінними паперами, що обліковуються на його рахунку у цінних паперах, повноваження щодо здійснення прав, що випливають з цінних паперів, керуючому рахунком. Якщо повноваження щодо управління рахунком у цінних паперах, на якому обліковуються цінні папери, що перебувають у спільній власності декількох осіб, здійснюються на підставах, визначених законодавством, одним із співвласників або їх загальним представником, така особа набуває у зберігача статус керуючого таким рахунком. { Абзац перший підпункту 3.3 пункту 3 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

Власник має право розділити повноваження по управлінню рахунком у цінних паперах серед декількох керуючих рахунком. Різним керуючим рахунком - професійним учасникам ринку цінних паперів не можуть делегуватися однакові повноваження. При цьому за певним випуском цінних паперів може бути визначений тільки один керуючий рахунком. { Абзац другий підпункту 3.3 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 ( z0167-08 ) від 24.01.2008; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

Повноваження керуючого рахунком (склад, зміст та час дії повноважень, порядок взаємодії керуючого рахунком та власника щодо цінних паперів власника) визначаються у довіреності, у договорі доручення, договорі комісії, договорі про управління цінними паперами, договорі про управління активами пенсійного фонду, договорі про управління активами корпоративного інвестиційного фонду, в інших цивільно-правових договорах. Повноваження компанії з управління активами як керуючого рахунком у цінних паперах (склад, зміст та час дії повноважень, порядок взаємодії керуючого рахунком та власника щодо цінних паперів власника), відкритого для пайового інвестиційного фонду, визначаються статутом компанії з управління активами та регламентом пайового інвестиційного фонду.

Повноваження керуючого рахунком вважаються дійсними з моменту надання цих повноважень власником цінних паперів та до моменту закінчення дії відповідного правочину, акта цивільного законодавства чи до письмового розпорядження власника про припинення (відміну) усіх чи окремих повноважень керуючого рахунком згідно з законодавством. { Абзац четвертий підпункту 3.3 пункту 3 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

3.3.1. Якщо власник цінних паперів призначає керуючого рахунком, зберігачу повинні бути подані такі документи:

анкета керуючого рахунком;

оригінал(и) або належним чином засвідчена(і) копія(ї) документа(ів), що підтверджує(ють) повноваження керуючого рахунком; { Абзац третій підпункту 3.3.1 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 ( z0167-08 ) від 24.01.2008 }

копія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку: діяльності з торгівлі цінними паперами або діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), якщо керуючим рахунком є відповідно торговець цінними паперами або компанія з управління активами; { Абзац четвертий підпункту 3.3.1 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 ( z0167-08 ) від 24.01.2008 }

документи, перелічені в підпункті 3.7 цього пункту, якщо керуючий рахунком є юридичною особою - резидентом, або в підпункті 3.9 цього пункту, якщо керуючий рахунком є юридичною особою - нерезидентом, або в підпункті 3.7 цього пункту, якщо керуючий рахунком є фізичною особою, за винятком заяви на відкриття рахунку в цінних паперах і анкети рахунку в цінних паперах. { Абзац п'ятий підпункту 3.3.1 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 ( z0167-08 ) від 24.01.2008 }

Якщо керуючим рахунком є торговець цінними паперами або компанія з управління активами, копія зареєстрованого установчого документа, зазначена у підпункті 3.7 цього пункту, може бути засвідчена та подана згідно з підпунктом 1.2 пункту 1 глави 1 цього розділу. { Підпункт 3.3.1 пункту 3 глави 1 розділу V доповнено абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

Якщо керуючим рахунком власника цінних паперів є зберігач, який відкрив йому рахунок у цінних паперах і як торговець цінними паперами на підставі відповідного договору має повноваження з управління цим рахунком, з переліку документів, наведених у підпункті 3.7 цього пункту, подаються тільки документи, зазначені в абзацах сьомому-десятому цього підпункту. { Підпункт 3.3.1 пункту 3 глави 1 розділу V доповнено абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

3.3.2. Повноваження та умови набуття в депозитарній установі статусу керуючого рахунком, яким визначений орган приватизації, встановлюються Фондом державного майна України за погодженням з Комісією.

{ Підпункт 3.3.2 пункту 3 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

3.4. Власник цінних паперів, який не призначив керуючого рахунком, здійснює управління рахунком у цінних паперах самостійно.

{ Підпункт 3.4 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 ( z0167-08 ) від 24.01.2008, N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

3.5 Повноваження батьків, піклувальників та опікунів неповнолітньої або недієздатної особи на строк їх дії визначаються на підставі документів, визначених законодавством.

3.6. Для обліку та зберігання цінних паперів, що є об'єктами державної власності, рахунок у цінних паперах у зберігача відкривається на ім'я держави. Керуючим рахунком у цінних паперах держави є суб'єкт управління об'єктами державної власності, який відповідно до законодавства та в межах повноважень, визначених законом, рішенням Кабінету Міністрів України, виконує функції з управління відповідними цінними паперами (далі - суб'єкт управління).

Договір про відкриття рахунку в цінних паперах на ім'я держави укладається між суб'єктом управління та обраним ним зберігачем у разі відсутності у цього зберігача відкритого на ім'я держави рахунку в цінних паперах.

Такий рахунок відкривається для обліку та зберігання на ньому цінних паперів, за якими функції з управління виконує цей суб'єкт управління, а також цінних паперів, за якими функції з управління виконують або виконуватимуть інші суб'єкти управління. Окремо з кожним таким суб'єктом управління укладається додатковий договір до договору про відкриття рахунку в цінних паперах на ім'я держави, що був укладений між зберігачем та суб'єктом управління, який першим ініціював відкриття рахунку в цінних паперах на ім'я держави у зберігача. Текст додаткового договору має містити ті самі положення, що і основний договір, за винятком обов'язку зберігача відкрити рахунок у цінних паперах на ім'я держави.

3.6.1. У разі прийняття Кабінетом Міністрів України відповідно до Закону України "Про управління об'єктами державної власності" ( 185-16 ) та Закону України "Про Кабінет Міністрів України" ( 2591-17 ) рішення про передачу повноважень з управління цінними паперами від одного суб'єкта управління до іншого новий суб'єкт управління:

1) якщо він ще не має статусу керуючого рахунком у цінних паперах держави у зберігача, в якого на рахунку в цінних паперах держави обліковуються ці цінні папери, укладає з цим зберігачем додатковий договір до договору про відкриття рахунку в цінних паперах на ім'я держави, що був укладений між зберігачем та суб'єктом управління, який першим ініціював відкриття рахунку в цінних паперах на ім'я держави;

подає документи, визначені абзацами четвертим - дев'ятим підпункту 3.6.4 цього пункту, які стосуються нового суб'єкта управління; { Абзац третій підпункту 3.6.1 пункту 3 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

здійснює визначені законодавством та внутрішніми документами зберігача дії, пов'язані з унесення змін до анкети рахунку в цінних паперах держави щодо себе як керуючого рахунком у цінних паперах держави по відношенню до цінних паперів, переданих йому в управління;

2) якщо він має статус керуючого рахунком у цінних паперах держави у зберігача, в якого на рахунку в цінних паперах держави обліковуються ці цінні папери, здійснює визначені законодавством та внутрішніми документами зберігача дії, пов'язані з унесення змін до анкети рахунку в цінних паперах держави щодо себе як керуючого рахунком у цінних паперах держави по відношенню до цінних паперів, переданих йому в управління.

У цих випадках після унесення зберігачем змін до анкети рахунку в цінних паперах держави повноваження попереднього суб'єкта управління як керуючого рахунком у цінних паперах держави по відношенню до цінних паперів, переданих в управління новому суб'єкту управління, припиняються.

3.6.2. При передачі повноважень з управління цінними паперами від одного суб'єкта управління до іншого новий суб'єкт управління має право здійснити інші дії:

1) якщо він має статус керуючого рахунком у цінних паперах держави в іншого зберігача - забезпечити переведення цінних паперів, переданих йому в управління, з рахунку в цінних паперах держави, на якому вони обліковувалися, на рахунок в цінних паперах держави, відкритий у зберігача, з яким ним укладено договір про відкриття рахунку в цінних паперах на ім'я держави або додатковий договір до нього, оформити та надати зберігачу анкету рахунку в цінних паперах держави, що містить інформацію щодо цінних паперів, переданих йому в управління, та щодо нього як керуючого рахунком у цінних паперах держави по відношенню до цих цінних паперів;

2) якщо він ще не має статусу керуючого рахунком у цінних паперах держави у жодного зберігача має здійснити одну з такий дій:

укласти додатковий договір до договору про відкриття рахунку в цінних паперах на ім'я держави із зберігачем, в якого є відкритий на ім'я держави рахунок в цінних паперах, але ці цінні папери на ньому не обліковуються;

укласти договір про відкриття рахунку в цінних паперах на ім'я держави із зберігачем, в якого немає відкритого на ім'я держави рахунку в цінних паперах.

У цих випадках новий суб'єкт управління має забезпечити переведення цінних паперів, переданих йому в управління, з рахунку в цінних паперах держави, на якому вони обліковувалися, на рахунок в цінних паперах держави, відкритий у зберігача, з яким ним укладено договір про відкриття рахунку в цінних паперах на ім'я держави або додатковий договір до договору про відкриття рахунку в цінних паперах на ім'я держави, що був укладений між цим зберігачем та суб'єктом управління, який першим ініціював відкриття рахунку в цінних паперах на ім'я держави.

У разі укладання додаткового договору новий суб'єкт управління має подати зберігачу документи, визначені абзацами третім - дев'ятим підпункту 3.6.4 цього пункту, які стосуються нового суб'єкта управління. { Абзац сьомий підпункту 3.6.2 пункту 3 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

Оформлена новим суб'єктом управління анкета рахунку в цінних паперах держави має містити інформацію щодо цінних паперів, переданих йому в управління, та щодо нього як керуючого рахунком у цінних паперах держави по відношенню до цих цінних паперів.

3.6.3. Проведення зберігачем(ами) депозитарних операцій, пов'язаних з передачею повноважень з управління цінними паперами, що обліковуються у зберігача на рахунку в цінних паперах держави, від одного суб'єкта управління об'єктами державної власності до іншого, здійснюється за розпорядженням нового суб'єкта управління на підставі оригіналів або засвідчених в установленому законодавством порядку копій документів, що підтверджують його повноваження з управління відповідними цінними паперами, що є об'єктами державної власності.

Проведення зберігачем депозитарних операцій, пов'язаних з відчуженням цінних паперів, що обліковуються у зберігача на рахунку в цінних паперах держави, здійснюється за розпорядженням керуючого рахунком держави - суб'єкта управління виключно за умови надання зберігачу оригіналів або засвідчених відповідно до законодавства копій:

документів, які підтверджують повноваження суб'єкта управління на відчуження належних державі цінних паперів;

рішення про відчуження належних державі цінних паперів (рішення про приватизацію, рішення Кабінету Міністрів України тощо).

3.6.4. Для відкриття рахунку в цінних паперах на ім'я держави суб'єкт управління подає зберігачу:

заяву на відкриття рахунку в цінних паперах;

анкету(и) рахунку в цінних паперах;

анкету керуючого рахунком;

копію(ї) документа(ів), що відповідно до законодавства підтверджує(ють) повноваження суб'єкта управління;

документи щодо суб'єкта управління, передбачені в абзацах четвертому - дев'ятому підпункту 3.7 цього пункту, якщо суб'єктом управління є юридична особа, або передбачені в абзацах четвертому - шостому підпункту 3.8 цього пункту, якщо суб'єктом управління є фізична особа. Якщо суб'єктом управління є Кабінет Міністрів України: { Абзац шостий підпункту 3.6.4 підпункту 3.6 пункту 3 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

копії(ю) документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, що мають право діяти від імені Кабінету Міністрів України без довіреності;

копії(ю) розпорядчих документів Кабінету Міністрів України щодо призначення розпорядника(ів) рахунку в цінних паперах;

картку із зразком(ами) підпису(ів) розпорядника(ів) рахунку в цінних паперах, затверджену уповноваженою особою Кабінету Міністрів України. Ця картка містить зразок підпису тієї(тих) фізичної(их) особи (осіб), яка(і) має(ють) право підписувати всі розпорядження зберігачу від імені Кабінету Міністрів України в межах повноважень відповідно до Закону України "Про Кабінет Міністрів України" ( 2591-17 ).

{ Пункт 3 глави 1 розділу V доповнено підпунктом 3.6 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 ( z0167-08 ) від 24.01.2008; в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

3.7. Для відкриття рахунку у цінних паперах юридична особа - резидент подає зберігачу такі документи:

заяву на відкриття рахунку в цінних паперах;

анкету рахунку в цінних паперах;

оригінал або копію виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців. У разі відкриття рахунків в цінних паперах юридичним особам, які утримуються за рахунок бюджетів, цей документ не вимагається; { Абзац четвертий підпункту 3.7 пункту 3 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

копію документа, виданого органом державної податкової служби, що підтверджує взяття юридичної особи на облік як платника податку; { Абзац п'ятий підпункту 3.7 пункту 3 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

копію зареєстрованого установчого документа, засвідчену органом, який здійснив реєстрацію, або нотаріально. Положення юридичних осіб публічного права, які затверджуються розпорядчими актами Президента України, органу державної влади, органу влади Автономної Республіки Крим або органу місцевого самоврядування, засвідчення не потребують. Юридичні особи публічного права, які діють на підставі законів, установчий документ не подають;

копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, що мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності;

оригінал або копію довіреності розпорядника рахунку в цінних паперах, видану та підписану керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами юридичної особи, і засвідчену печаткою цієї юридичної особи, якщо розпорядником рахунку є особа, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності; { Абзац восьмий підпункту 3.7 пункту 3 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

оригінал або належним чином завірену копію документа, що містить інформацію щодо реквізитів банку, в якому відкрито поточний рахунок (для депонентів-банків - щодо реквізитів Національного банку України, в якому банку відкрито кореспондентський рахунок), та номер цього рахунку; { Абзац дев'ятий підпункту 3.7 пункту 3 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

картку із зразками підписів розпорядників рахунку у цінних паперах та відбитка печатки, затверджену керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами юридичної особи. { Абзац десятий підпункту 3.7 пункту 3 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

3.8. Для відкриття рахунку в цінних паперах фізична особа - резидент або нерезидент подає зберігачу:

заяву на відкриття рахунку в цінних паперах;

анкету рахунку у цінних паперах;

копію документа, що засвідчує реєстрацію фізичної особи у Державному реєстрі фізичних осіб - платників податків (для резидентів). Якщо фізична особа - резидент, яка через свої релігійні переконання відмовляється від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомила про це відповідний орган державної податкової служби і в паспорті якої зроблено відмітку про право здійснювати будь-які платежі за серією та номером паспорта, то копія документа, що засвідчує реєстрацію фізичної особи у Державному реєстрі фізичних осіб - платників податків, не вимагається; { Абзац четвертий підпункту 3.8 пункту 3 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

копію виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, якщо фізична особа зареєстрована в установленому законодавством порядку як суб'єкт підприємницької діяльності; { Підпункт 3.8 пункту 3 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

картку із зразком підпису розпорядника рахунку в цінних паперах, яка підписана в присутності спеціаліста депозитарної установи або засвідчена нотаріально. У разі заповнення картки в присутності спеціаліста депозитарної установи зразок підпису розпорядника рахунку в цінних паперах засвідчується підписами цього спеціаліста депозитарної установи, керівника депозитарного підрозділу зберігача або уповноваженого ним іншого спеціаліста депозитарної установи та печаткою депозитарної установи.

Фізична особа-резидент або нерезидент також пред'являє свій паспорт або інший документ, що посвідчує особу відповідно до вимог законодавства.

У разі неподання фізичною особою зберігачу копії виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, що засвідчує реєстрацію такої особи як суб'єкта підприємницької діяльності, зберігач відкриває такій особі рахунок у цінних паперах як особі, що не є суб'єктом підприємницької діяльності. { Підпункт 3.8 пункту 3 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

3.9. Для відкриття рахунку у цінних паперах юридична особа - нерезидент подає зберігачу такі документи:

заяву на відкриття рахунку в цінних паперах;

анкету рахунку у цінних паперах;

копію легалізованого витягу з торговельного, банківського або судового реєстру, або реєстраційного посвідчення місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи, або іншого документа, що свідчить про реєстрацію юридичної особи відповідно до законодавства країни її місцезнаходження; { Абзац четвертий підпункту 3.9 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

копії легалізованих документів, що підтверджують повноваження осіб, які мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності;

копію документа, виданого органом державної податкової служби, що підтверджує взяття юридичної особи на облік як платника податку, якщо юридична особа - нерезидент зареєстрована в Україні як платник податків; { Підпункт 3.9 пункту 3 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

оригінал або копію довіреності розпорядника рахунку у цінних паперах, видану та підписану керівником юридичної особи, якщо розпорядником рахунку не є керівник цієї юридичної особи;

оригінал або належним чином завірену копію документа, що містить інформацію щодо реквізитів банку, у якому відкрито поточний рахунок, та номер цього рахунку (у тому числі документа, створеного юридичною особою - нерезидентом та підписаного особою, що відповідно до установчих документів має право діяти від імені юридичної особи без довіреності, або її уповноваженою особою, яка є розпорядником рахунку, та засвідченого печаткою юридичної особи (у разі її наявності)); { Абзац восьмий підпункту 3.9 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

картку із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки (у разі її наявності), засвідчену нотаріально. Факт відсутності печатки підтверджується письмовим документом, виданим та підписаним особою, що відповідно до установчих документів має право діяти від імені юридичної особи без довіреності, або її уповноваженою особою, яка є розпорядником рахунку. У разі надходження такого документа всі надані депонентом до депозитарної установи документи не засвідчуються печаткою. { Абзац дев'ятий підпункту 3.9 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

3.10. При відкритті рахунку у цінних паперах для формування статутного капіталу юридичної особи, яка перебуває на стадії створення, зберігачу подаються такі документи: { Абзац перший підпункту 3.10 пункту 3 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

заява на відкриття рахунку в цінних паперах;

анкета рахунку у цінних паперах;

рішення засновників (засновника) про визначення особи, якій надається право підпису при проведенні операцій за рахунком у цінних паперах (розпорядник рахунку в цінних паперах), яке оформлюється у вигляді довіреності, засвідченої нотаріально (якщо хоча б одним із засновників є фізична особа);

картка зі зразком підпису розпорядника рахунку у цінних паперах, засвідчена нотаріально; { Абзац п'ятий підпункту 3.10 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

копія рішення засновників (засновника) про створення юридичної особи, засвідчена нотаріально. { Абзац шостий підпункту 3.10 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

Цей рахунок починає функціонувати як рахунок у цінних паперах юридичної особи тільки після державної реєстрації юридичної особи в установленому порядку та одержання зберігачем документів, визначених підпунктом 3.7 цього пункту, крім заяви на відкриття рахунку в цінних паперах. У разі відмови в державній реєстрації або в інших випадках, передбачених законодавством, цей рахунок у встановленому цим Положенням порядку закривається, а цінні папери повертаються засновникам (засновнику).

3.11. Для відкриття рахунку в цінних паперах для обліку цінних паперів, що перебувають у спільній власності декількох осіб, зберігачу подаються:

заява на відкриття рахунку в цінних паперах, підписана усіма співвласниками або на підставах, визначених законодавством, одним із співвласників або їх загальним представником;

анкета рахунку в цінних паперах, що містить інформацію щодо всіх співвласників;

документи щодо всіх співвласників, передбачені в абзацах четвертому - дев'ятому підпункту 3.7 цього пункту, якщо співвласником є юридична особа - резидент, в абзацах четвертому - восьмому підпункту 3.9 цього пункту, якщо співвласником є юридична особа - нерезидент, в абзацах четвертому - шостому підпункту 3.8 цього пункту, якщо співвласником є фізична особа. { Абзац четвертий підпункту 3.11 пункту 3 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

Якщо повноваження щодо управління рахунком у цінних паперах, на якому обліковуються цінні папери, що перебувають у спільній власності декількох осіб, на підставах, визначених законодавством, здійснюються одним із співвласників, картки із зразками підписів розпорядників рахунку щодо всіх співвласників (крім співвласника, який за згодою всіх співвласників здійснює повноваження щодо управління їх спільним рахунком у цінних паперах) не подаються.

Якщо повноваження щодо управління рахунком у цінних паперах, на якому обліковуються цінні папери, що перебувають у спільній власності декількох осіб, на підставах, визначених законодавством, здійснюються одним із співвласників або їх загальним представником, то відносно такої особи подаються документи, визначені абзацами другим - четвертим підпункту 3.3.1 цього пункту, а також, якщо цією особою є загальний представник співвласників - абзацом п'ятим підпункту 3.3.1 цього пункту.

{ Пункт 3 глави 1 розділу V доповнено новим підпунктом 3.11 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

3.12. Для обліку цінних паперів, у відношенні яких здійснюється управління за договором про управління цінними паперами (далі - договір про управління), відкрити у зберігача рахунок у цінних паперах юридичній або фізичній особі, що є установником управління, може управитель, з яким укладений цей договір.

Управитель у відношенні цінних паперів, переданих йому в управління, протягом дії договору про управління є керуючим рахунком установника управління. Протягом дії цього договору чи до отримання від установника управління письмового розпорядження про припинення (відміну) усіх або певних повноважень управителя всі операції щодо переданих в управління цінних паперів здійснюються зберігачем виключно за розпорядженнями керуючого рахунком - управителя.

{ Підпункт пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 ( z0167-08 ) від 24.01.2008 }

3.13. Для пенсійного фонду зберігачем може бути виключно банк, який має ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, видану Комісією. { Абзац перший підпункту 3.13 пункту 13 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

Зберігач пенсійного фонду не може бути пов'язаною особою пенсійного фонду, з радою якого укладено договір про обслуговування пенсійного фонду зберігачем, адміністратора, осіб, що здійснюють управління активами, засновників і аудитора такого фонду та їх пов'язаних осіб.

Зберігач не може здійснювати управління активами створеного ним корпоративного пенсійного фонду, а також бути кредитором адміністратора або осіб, що здійснюють управління активами пенсійного фонду, з якими зберігачем укладено договір про обслуговування пенсійного фонду.

Пенсійний фонд повинен мати рахунок у цінних паперах тільки у одного зберігача, з яким укладений договір про обслуговування пенсійного фонду зберігачем. Пенсійні активи пенсійного фонду в формі цінних паперів зберігаються у цього зберігача.

3.13.1. Договір про відкриття рахунку у цінних паперах від імені пенсійного фонду укладається радою цього фонду. Рахунок в цінних паперах відкривається на ім'я пенсійного фонду. Керуючим цим рахунком може бути тільки особа, яка здійснює управління активами пенсійного фонду на строк своїх повноважень щодо управління активами цього фонду, що обов'язково повинно бути зазначено в договорі про управління активами пенсійного фонду, що укладається між пенсійним фондом та цією особою.

Керуючий рахунком пенсійного фонду надає розпорядження та отримує звіти за таким рахунком в цінних паперах, виконує інші дії згідно з умовами договору про відкриття рахунку в цінних паперах та вимогами, визначеними законодавством.

У разі отримання розпорядження, внаслідок виконання якого виникає порушення обмежень, передбачених законодавством для пенсійних фондів, зберігач протягом одного робочого дня з дати його надходження зобов'язаний надати ініціатору цього розпорядження письмову відмову щодо його виконання зберігачем з обґрунтуванням причин відмови.

3.13.2. Для відкриття рахунку в цінних паперах пенсійному фонду особа, що здійснює управління активами пенсійного фонду (керуючий рахунком), подає зберігачу такі документи:

заяву на відкриття рахунку в цінних паперах;

анкету рахунку у цінних паперах;

анкету керуючого рахунком;

оригінали або копії виписок з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, видані пенсійному фонду та керуючому рахунком; { Абзац п'ятий підпункту 3.13.2 підпункту 3.13 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

копію свідоцтва про державну реєстрацію фінансової установи, видану пенсійному фонду, засвідчену нотаріально або органом, який видав свідоцтво про державну реєстрацію;

{ Абзац сьомий підпункту 3.13.2 підпункту 3.13 пункту 3 глави 1 розділу V виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

{ Абзац восьмий підпункту 3.13.2 підпункту 3.13 пункту 3 глави 1 розділу V виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

копію зареєстрованого статуту пенсійного фонду, засвідчену органом, який здійснив реєстрацію, або нотаріально;

копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, що мають право діяти від імені пенсійного фонду без довіреності;

копію зареєстрованого установчого документа керуючого рахунком, засвідчену органом, який здійснив реєстрацію, або нотаріально;

копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, що мають право діяти від імені керуючого рахунком без довіреності;

оригінал або копію довіреності розпорядника рахунку в цінних паперах, видану та підписану керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами керуючого рахунком, і засвідчену печаткою керуючого рахунком, якщо розпорядником рахунку є особа, яка не має права діяти від імені керуючого рахунком без довіреності; { Абзац одинадцятий підпункту 3.13.2 підпункту 3.13 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

копію договору про управління активами пенсійного фонду;

копію ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами);

копію інвестиційної декларації;

оригінал або належним чином завірену копію документа, що містить інформацію щодо реквізитів банку, в якому відкрито поточний рахунок пенсійного фонду, та номер цього рахунку;

картку із зразками підписів розпорядників рахунку у цінних паперах та відбитка печатки, затверджену керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами керуючого рахунком. { Абзац шістнадцятий підпункту 3.13.2 підпункту 3.13 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

3.14. Інвестиційний фонд повинен мати рахунок у цінних паперах тільки у одного зберігача.

Для інвестиційного (взаємного) фонду зберігачем може бути тільки банк, який має ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності зберігача цінних паперів.

Не може бути зберігачем для інвестиційного фонду його інвестиційний керуючий.

Усі цінні папери, що належать інвестиційному (взаємному) фонду, обов'язково повинні зберігатися та обліковуватись у одного зберігача.

3.14.1. Від імені інвестиційного фонду договір про відкриття рахунку у цінних паперах укладає інвестиційний керуючий такого фонду. Рахунок у цінних паперах відкривається на ім'я інвестиційного фонду. Керуючим цим рахунком може бути тільки інвестиційний керуючий на строк своїх повноважень щодо управління цим інвестиційним фондом, що зазначається в договорі про управління інвестиційним фондом.

3.14.2. Договір про відкриття рахунку у цінних паперах для обслуговування цінних паперів взаємного фонду інвестиційної компанії укладається інвестиційною компанією. Рахунок у цінних паперах відкривається на ім'я інвестиційної компанії. На ім'я інвестиційної компанії відкриваються окремі рахунки у цінних паперах як для кожного взаємного фонду, так і самої інвестиційної компанії як торговця цінними паперами.

Цінні папери кожного взаємного фонду і самої інвестиційної компанії повинні обліковуватися зберігачем на цих рахунках у цінних паперах окремо.

3.14.3. У договорі про відкриття рахунку в цінних паперах, який укладається для обслуговування цінних паперів інвестиційного (взаємного) фонду, окрім інших передбачених законодавством умов, зазначаються:

умови і порядок участі зберігача в проведенні регулярних розрахунків вартості чистих активів інвестиційного фонду чи взаємного фонду інвестиційної компанії та відповідальність зберігача за невиконання чи неналежне виконання своїх обов'язків щодо участі в цьому;

зобов'язання зберігача стосовно надання звітів та порядок надання звітів щодо операцій з цінними паперами інвестиційного фонду його спостережній раді, а для взаємного фонду інвестиційної компанії - спостережній раді, якщо інвестиційна компанія - акціонерне товариство, або ревізійній комісії, якщо інвестиційна компанія - товариство з обмеженою відповідальністю;

зобов'язання про дотримання сторонами встановлених законодавством обмежень щодо діяльності з цінними паперами, зазначених законодавством для інвестиційних (взаємних) фондів.

3.14.4. Інвестиційний керуючий зобов'язаний протягом п'яти робочих днів повідомляти зберігача про всі зміни, що відбулися у складі засновників та афілійованих осіб інвестиційного фонду.

3.14.5. У разі отримання розпорядження від інвестиційного керуючого (інвестиційної компанії), унаслідок виконання якого виникає порушення обмежень, передбачених законодавством для інвестиційних (взаємних) фондів, зберігач зобов'язаний надати ініціатору цього розпорядження письмову відмову щодо його виконання зберігачем з обґрунтуванням причини відмови.

3.14.6. Для відкриття рахунку в цінних паперах інвестиційному фонду інвестиційний керуючий подає зберігачу такі документи:

заяву на відкриття рахунку в цінних паперах;

анкету рахунку в цінних паперах;

анкету керуючого рахунком у цінних паперах;

оригінали або копії виписок з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, видані інвестиційному фонду та інвестиційному керуючому; { Абзац підпункту 3.14.6 підпункту 3.14 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

копії зареєстрованих установчих документів інвестиційного фонду та інвестиційного керуючого, засвідчені органом, який здійснив реєстрацію, або нотаріально;

копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, що мають право діяти від імені інвестиційного фонду та інвестиційного керуючого без довіреності;

оригінал або копію довіреності розпорядника рахунку в цінних паперах, видану та підписану керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами інвестиційного керуючого, і засвідчену печаткою інвестиційного керуючого, якщо розпорядником рахунку є особа, яка не має права діяти від імені інвестиційного керуючого без довіреності; { Абзац восьмий підпункту 3.14.6 підпункту 3.14 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

оригінал або належним чином завірену копію документа, що містить інформацію щодо реквізитів банку, у якому відкрито поточний рахунок інвестиційного фонду, та номер цього рахунку;

картку із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки інвестиційного керуючого, затверджену керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами інвестиційного керуючого; { Абзац десятий підпункту 3.14.6 підпункту 3.14 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

копію договору з інвестиційним керуючим про управління інвестиційним фондом;

копію ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, виданої інвестиційному керуючому;

копію інвестиційної декларації та інформації про випуск інвестиційних сертифікатів, зареєстровану Комісією; { Абзац тринадцятий підпункту 3.14.6 підпункту 3.14 пункту 3 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

перелік засновників та інших афілійованих осіб інвестиційного фонду, засвідчений інвестиційним керуючим.

3.14.7. Для відкриття рахунку в цінних паперах своєму взаємному фонду інвестиційна компанія подає зберігачу такі документи:

заяву на відкриття рахунку в цінних паперах;

анкету рахунку в цінних паперах;

оригінали або копії виписок з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, видані взаємному фонду та інвестиційній компанії; { Абзац підпункту 3.14.7 підпункту 3.14 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

копію зареєстрованих установчих документів інвестиційної компанії, засвідчену органом, який здійснив реєстрацію, або нотаріально;

копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, що мають право діяти від імені інвестиційної компанії без довіреності;

оригінал або копію довіреності розпорядника рахунку в цінних паперах, видану та підписану керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами інвестиційної компанії, і засвідчену печаткою інвестиційної компанії, якщо розпорядником рахунку є особа, яка не має права діяти від імені інвестиційної компанії без довіреності; { Абзац сьомий підпункту 3.14.7 підпункту 3.14 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

оригінал або належним чином завірену копію документа, що містить інформацію щодо реквізитів банку, у якому відкрито поточний рахунок взаємного фонду інвестиційної компанії, та номер цього рахунку;

картку із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки інвестиційної компанії, затверджену керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами інвестиційної компанії; { Абзац дев'ятий підпункту 3.14.7 підпункту 3.14 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

копію положення про взаємний фонд;

копію інвестиційної декларації та інформації про випуск інвестиційних сертифікатів, зареєстровану Комісією. { Абзац одинадцятий підпункту 3.14.7 підпункту 3.14 пункту 3 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

3.15. Зберігачем активів ІСІ є банк, що має ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, видану Комісією. Зберігачем активів венчурного фонду може бути юридична особа, що має ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, видану Комісією. { Абзац перший підпункту 3.15 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

Зберігачем активів ІСІ не може бути компанія з управління активами ІСІ та незалежний оцінювач майна ІСІ, а також їх пов'язані особи. Кожен корпоративний або пайовий інвестиційний фонд повинен мати рахунок у цінних паперах тільки в одного зберігача.

3.15.1. Для корпоративного інвестиційного фонду договір про відкриття рахунку у цінних паперах укладається між спостережною (наглядовою) радою корпоративного інвестиційного фонду та зберігачем активів ІСІ.

Рахунок у цінних паперах корпоративного інвестиційного фонду відкривається на ім'я корпоративного інвестиційного фонду.

3.15.2. Для пайового інвестиційного фонду договір про відкриття рахунку у цінних паперах укладається між компанією з управління активами цього фонду та зберігачем активів ІСІ.

Рахунок у цінних паперах пайового інвестиційного фонду відкривається на ім'я компанії з управління активами. У одного зберігача на ім'я компанії з управління активами, крім рахунку в цінних паперах, на якому обліковуються цінні папери, що належать самій компанії з управління активами, можуть відкриватися окремі рахунки в цінних паперах для створених нею пайових інвестиційних фондів на підставі окремих договорів про відкриття рахунку в цінних паперах.

Щодо кожного пайового інвестиційного фонду, обслуговування якого здійснює зберігач, в інформації про депонента, що уноситься до системи депозитарного обліку, вказуються: { Підпункт 3.15.2 підпункту 3.15 пункту 3 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

в інформації про найменування депонента - повне та скорочене (за наявності) найменування відповідного пайового інвестиційного фонду та повне і скорочене (за наявності) найменування компанії з управління активами, яка його створила; { Підпункт 3.15.2 підпункту 3.15 пункту 3 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

в інформації про код за ЄДРПОУ депонента - код відповідного пайового інвестиційного фонду за Єдиним державним реєстром інститутів спільного інвестування (далі - ЄДРІСІ) та код за ЄДРПОУ компанії з управління активами, яка створила такий фонд. { Підпункт 3.15.2 підпункту 3.15 пункту 3 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

3.15.3. Керуючим рахунком корпоративного інвестиційного фонду може бути тільки компанія з управління активами цього ІСІ протягом строку дії своїх повноважень щодо управління активами такого ІСІ.

У договорі про управління активами, що укладається між корпоративним інвестиційним фондом та компанією з управління активами, повинно бути зазначено, що компанія з управління активами визначається керуючим рахунком цього фонду.

Компанія з управління активами, що управляє рахунком у цінних паперах ІСІ, надає розпорядження та отримує звіти за таким рахунком у цінних паперах, виконує інші дії згідно з умовами договору про відкриття рахунку в цінних паперах та відповідно до вимог, визначених законодавством.

3.15.4. У разі отримання розпорядження, внаслідок виконання якого виникає порушення обмежень, передбачених законодавством для ІСІ, зберігач протягом одного робочого дня з дати його надходження зобов'язаний надати ініціатору цього розпорядження письмову відмову щодо його виконання зберігачем з обґрунтуванням причин відмови.

3.15.5. Для відкриття рахунку в цінних паперах корпоративного інвестиційного фонду компанія з управління активами цього фонду (керуючий рахунком) подає зберігачу такі документи:

заяву на відкриття рахунку в цінних паперах;

анкету рахунку в цінних паперах;

анкету керуючого рахунком у цінних паперах;

оригінали або копії виписок з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, видані корпоративному інвестиційному фонду та керуючому рахунком; { Абзац підпункту 3.15.5 підпункту 3.15 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

копію свідоцтва про внесення корпоративного інвестиційного фонду до Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування;

копії зареєстрованих установчих документів корпоративного інвестиційного фонду та керуючого рахунком, засвідчені органом, який здійснив реєстрацію, або нотаріально;

копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, що мають право діяти від імені корпоративного інвестиційного фонду та керуючого рахунком без довіреності;

оригінал або копію довіреності розпорядника рахунку в цінних паперах, видану та підписану керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами керуючого рахунком, і засвідчену печаткою керуючого рахунком, якщо розпорядником рахунку є особа, яка не має права діяти від імені керуючого рахунком без довіреності; { Абзац дев'ятий підпункту 3.15.5 підпункту 3.15 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

оригінал або належним чином завірену копію документа, що містить інформацію щодо реквізитів банку, у якому відкрито поточний рахунок корпоративного інвестиційного фонду, та номер цього рахунку;

картку із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки керуючого рахунком, затверджену керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами керуючого рахунком; { Абзац одинадцятий підпункту 3.15.5 підпункту 3.15 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

копію договору з компанією з управління активами цього фонду;

копію ліцензії на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), виданої керуючому рахунком;

копію зареєстрованого регламенту корпоративного інвестиційного фонду;

перелік пов'язаних осіб корпоративного інвестиційного фонду, засвідчений керуючим рахунком.

3.15.6. Для відкриття рахунку в цінних паперах пайового інвестиційного фонду компанія з управління активами цього фонду подає зберігачу такі документи:

заяву на відкриття рахунку в цінних паперах;

анкету рахунку в цінних паперах;

копію свідоцтва про внесення пайового інвестиційного фонду в Єдиний державний реєстр інститутів спільного інвестування;

оригінал або копію виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, видану компанії з управління активами; { Абзац підпункту 3.15.6 підпункту 3.15 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

копію зареєстрованих установчих документів компанії з управління активами, засвідчену органом, який здійснив реєстрацію, або нотаріально;

копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, що мають право діяти від імені компанії з управління активами без довіреності;

оригінал або копію довіреності розпорядника рахунку в цінних паперах, видану та підписану керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами компанії з управління активами, і засвідчену печаткою компанії з управління активами, якщо розпорядником рахунку є особа, яка не має права діяти від імені компанії з управління активами без довіреності; { Абзац восьмий підпункту 3.15.6 підпункту 3.15 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

оригінал або належним чином завірену копію документа, що містить інформацію щодо реквізитів банку, у якому відкрито поточний рахунок компанії з управління активами, та номер цього рахунку;

копію ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), виданої компанії з управління активами;

копію зареєстрованого регламенту пайового інвестиційного фонду;

перелік пов'язаних осіб компанії з управління активами, засвідчений компанією з управління активами;

картку із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки компанії з управління активами, затверджену керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами компанії з управління активами. { Абзац тринадцятий підпункту 3.15.6 підпункту 3.15 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

3.16. Активи ФБУ у формі цінних паперів, визначених Законом України "Про проведення експерименту у житловому будівництві на базі холдингової компанії "Київміськбуд" ( 1674-14 ), мають зберігатися у зберігача на рахунку в цінних паперах, відкритому на ім'я уповноваженого банку, що створив цей ФБУ.

3.16.1. У одного зберігача на ім'я уповноваженого банку, крім рахунку в цінних паперах, на якому обліковуються цінні папери, що належать самому уповноваженому банку, можуть відкриватися окремі рахунки в цінних паперах для обліку, зберігання та обслуговування операцій з цінними паперами, які є активами створених ним ФБУ.

Уповноважений банк надає розпорядження та отримує звіти за такими рахунками у цінних паперах, виконує інші дії згідно з умовами договору про відкриття рахунку в цінних паперах та/або внутрішніх документів зберігача відповідно до законодавства.

Договір про відкриття рахунку у цінних паперах для обліку, зберігання та обслуговування операцій з цінними паперами ФБУ укладається між уповноваженим банком та зберігачем.

3.16.2. Для відкриття рахунку в цінних паперах для обліку, зберігання та обслуговування операцій з цінними паперами, які є активами створеного уповноваженим банком ФБУ, уповноважений банк цього фонду подає зберігачу такі документи:

заяву на відкриття рахунку в цінних паперах;

анкету рахунку в цінних паперах;

оригінал або копію виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, видану уповноваженому банку; { Абзац підпункту 3.16.2 підпункту 3.16 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

копію зареєстрованих установчих документів уповноваженого банку, засвідчену органом, який здійснив реєстрацію, або в нотаріальному порядку;

копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, що мають право діяти від імені уповноваженого банку без довіреності;

оригінал або копію довіреності розпорядника рахунку в цінних паперах, видану та підписану керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами уповноваженого банку, і засвідчену печаткою уповноваженого банку, якщо розпорядником рахунку є особа, яка не має права діяти від імені уповноваженого банку без довіреності; { Абзац сьомий підпункту 3.16.2 підпункту 3.16 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

оригінал або належним чином завірену копію документа, що містить інформацію щодо реквізитів банку, у якому відкрито поточний рахунок уповноваженого банку, та номер цього рахунку;

копію правил ФБУ;

картку зі зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки уповноваженого банку, затверджену керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами уповноваженого банку. { Абзац десятий підпункту 3.16.2 підпункту 3.16 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

3.16.3. Якщо зберігачем активів ФБУ, створеного уповноваженим банком, є сам уповноважений банк, рахунок у цінних паперах для обліку, зберігання та обслуговування операцій з цінними паперами такого ФБУ відкривається на підставі наказу керівника цієї юридичної особи.

Керівник юридичної особи повинен наказом призначити не менше двох розпорядників таким рахунком у цінних паперах зберігача - уповноваженого банку, які не є працівниками депозитарного підрозділу зберігача.

До наказу додаються:

анкета рахунку в цінних паперах;

картка із зразками підписів розпорядників власним рахунком у цінних паперах, затверджена керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами зберігача - уповноваженого банку; { Абзац п'ятий підпункту 3.16.3 підпункту 3.16 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

копія правил ФБУ.

{ Пункт 3 глави 1 розділу V доповнено новим підпунктом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

3.17. Зберігач може відкрити власний рахунок у цінних паперах для обліку цінних паперів, що належать йому на праві власності.

Зберігач відкриває власний рахунок у цінних паперах на підставі наказу керівника юридичної особи - зберігача.

Керівник юридичної особи повинен наказом призначити не менше двох розпорядників рахунком у цінних паперах зберігача, які не є працівниками депозитарного підрозділу зберігача.

До наказу додаються:

анкета рахунку в цінних паперах;

картка із зразками підписів розпорядників власним рахунком у цінних паперах, затверджена керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами юридичної особи - зберігача. { Абзац шостий підпункту 3.17 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

3.18. Депозитарій відкриває на ім'я зберігача один рахунок у цінних паперах, на якому відокремлено ведеться облік цінних паперів, розміщених у бездокументарній формі або переведених у таку форму при дематеріалізації чи конвертації та знерухомлених і переданих на зберігання до депозитарію цінних паперів, зареєстрованих у документарній формі, що належать на праві власності зберігачу як юридичної особи та депонентам цього зберігача.

{ Підпункт 3.18 пункту 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

3.19. Депозитарій відкриває емітенту рахунок у цінних паперах, на якому відокремлено в розрізі випусків цінних паперів ведеться облік цінних паперів, що:

підлягають розміщенню;

погашаються емітентом чи викуплені емітентом з метою наступного продажу або анулювання;

нерозміщені чи несплачені особами, що придбали цінні папери в період розміщення;

переказані на рахунок у цінних паперах емітента при обслуговуванні операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів:

внаслідок конвертації (обміну) на цінні папери іншого випуску цього емітента, а також (при конвертації акцій) - на акції цього емітента - акціонерного товариства та іншого акціонерного товариства за результатом його виділу з емітента - акціонерного товариства або на акції (частки/паї) товариства - правонаступника(ів) за результатом припинення емітента - акціонерного товариства шляхом злиття, приєднання, поділу, перетворення;

як такі, що не підлягають конвертації при реорганізації акціонерного товариства - емітента шляхом злиття, приєднання, власником яких є інше акціонерне товариство, що бере участь у злитті, приєднанні разом з товариством - емітентом;

як такі, що не підлягають конвертації при реорганізації акціонерного товариства шляхом його приєднання до акціонерного товариства - емітента, власником яких було товариство, що приєднується.

Забезпечення відокремленого в розрізі випусків цінних паперів обліку вказаних у цьому пункті цінних паперів здійснюється депозитарієм відповідно до внутрішніх документів депозитарію.

{ Підпункт 3.19 пункту 3 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010, в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

3.20. Депозитарій відкриває рахунки в цінних паперах депозитаріям - кореспондентам на умовах, викладених у договорі про кореспондентські відносини між ними, та в порядку, установленому законодавством.

Національний депозитарій України відкриває рахунок на ім'я іноземної депозитарної установи у порядку, встановленому законодавством, та на умовах, викладених у договорі про кореспондентські відносини, укладеному між ними, на підставі наданих йому іноземною депозитарною установою документів. { Підпункт 3.20 пункту 3 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1100 ( z1176-13 ) від 20.06.2013 }

{ Підпункт 3.20 пункту 3 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

3.21. Для відкриття рахунку в цінних паперах зберігачі, емітенти та депозитарії-кореспонденти подають депозитарію такі документи: { Абзац перший підпункту 3.21 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1949 ( z0353-11 ) від 28.12.2010 }

заяву на відкриття рахунку в цінних паперах;

анкету рахунку в цінних паперах;

оригінал або копію виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців; { Абзац підпункту 3.21 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

копію зареєстрованого установчого документа, засвідчену органом, який здійснив реєстрацію, або нотаріально;

копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, що мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності;

оригінал або копію довіреності розпорядника рахунку в цінних паперах, видану та підписану керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами юридичної особи, і засвідчену печаткою цієї юридичної особи, якщо розпорядником рахунку є особа, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності; { Абзац сьомий підпункту 3.21 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

оригінал або належним чином завірену копію документа, що містить інформацію щодо реквізитів банку, у якому відкрито поточний рахунок, та номер цього рахунку;

картку із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки юридичної особи, затверджену керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами юридичної особи; { Абзац дев'ятий підпункту 3.21 пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

копію ліцензії на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності зберігача цінних паперів (для зберігачів), засвідчену зберігачем;

копію ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів (для Національного депозитарію України або депозитарію), засвідчену відповідно Національним депозитарієм України або депозитарієм;

копію ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку: діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) (для емітентів інвестиційних сертифікатів пайових інвестиційних фондів - компаній з управління активами), засвідчену компанією з управління активами. { Абзац тринадцятий підпункту пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 ( z0167-08 ) від 24.01.2008 }

При відкритті рахунку в цінних паперах емітенту - акціонерному товариству, що перебуває на стадії створення, замість документів, перелічених в абзацах четвертому-дванадцятому цього підпункту, депозитарію подаються: { Підпункт 3.21 пункту 3 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

1) при створенні акціонерного товариства, що не пов'язано з реорганізацією іншого акціонерного товариства (інших акціонерних товариств): { Підпункт 3.21 пункту 3 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

рішення засновників (засновника) про визначення особи, якій надається право підпису при проведенні операцій за рахунком у цінних паперах (розпорядника рахунку в цінних паперах), яке оформлюється у вигляді довіреності, засвідченої нотаріально (якщо хоча б одним із засновників є фізична особа); { Підпункт 3.21 пункту 3 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

картка зі зразком підпису розпорядника рахунку у цінних паперах, засвідчена нотаріально; { Підпункт 3.21 пункту 3 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

копія рішення засновників (засновника) про створення акціонерного товариства, засвідчена нотаріально; { Підпункт 3.21 пункту 3 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

2) при створенні акціонерного товариства, що пов'язано з реорганізацією іншого акціонерного товариства (інших акціонерних товариств): { Підпункт 3.21 пункту 3 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

копії затверджених загальними зборами кожного з акціонерних товариств - емітентів, що беруть участь у злитті, рішень про припинення акціонерних товариств шляхом злиття, договорів про злиття акціонерних товариств та рішень про обрання осіб, уповноважених на здійснення подальших дій щодо припинення акціонерних товариств - емітентів шляхом злиття, - при злитті; { Підпункт 3.21 пункту 3 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

копії затверджених загальними зборами акціонерного товариства - емітента, що припиняється при його реорганізації шляхом поділу, рішення про припинення акціонерного товариства шляхом поділу, плану поділу та рішення про обрання осіб, уповноважених на здійснення подальших дій щодо припинення акціонерного товариства - емітента шляхом поділу, - при поділі; { Підпункт 3.21 пункту 3 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

копії затверджених загальними зборами акціонерного товариства - емітента, що реорганізується шляхом виділу, рішення про створення акціонерного(их) товариства(ств) - правонаступника(ів) шляхом виділу, плану виділу та рішення про обрання осіб, уповноважених на здійснення подальших дій щодо реорганізації акціонерного товариства - емітента шляхом виділу, - при виділі; { Підпункт 3.21 пункту 3 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

картка зі зразком підпису розпорядника рахунку у цінних паперах, засвідчена нотаріально. { Підпункт 3.21 пункту 3 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

Цей рахунок починає функціонувати як рахунок у цінних паперах юридичної особи тільки після державної реєстрації юридичної особи в установленому порядку та одержання депозитарієм документів, визначених абзацами третім-дев'ятим цього підпункту. У разі відмови в державній реєстрації або в інших випадках, передбачених законодавством, цей рахунок закривається в установленому цим Положенням порядку. { Підпункт 3.21 пункту 3 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

3.22. Керуючим рахунком у цінних паперах емітента - корпоративного інвестиційного фонду може бути тільки та компанія з управління активами, з якою цим фондом укладений договір про управління активами корпоративного інвестиційного фонду.

У разі призначення емітентом керуючого рахунком депозитарію повинні бути надані документи, визначені підпунктом 3.3.1 цього пункту. Емітент має право розділити повноваження з управління рахунком у цінних паперах серед декількох керуючих рахунком. Різним керуючим рахунком не можуть делегуватися однакові повноваження. При цьому за певним випуском цінних паперів може бути визначений тільки один керуючий рахунком.

Повноваження керуючого рахунком (склад, зміст та час дії повноважень, порядок взаємодії керуючого рахунком та емітента) визначаються у довіреності, договорі доручення, договорі андеррайтингу, договорі про управління активами корпоративного інвестиційного фонду, в інших цивільно-правових договорах.

{ Абзац четвертий підпункту 3.22 пункту 3 глави 1 розділу V виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

{ Підпункт пункту 3 глави 1 розділу V в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 50 ( z0167-08 ) від 24.01.2008 }

{ Підпункт 3.23 пункту 3 глави 1 розділу V виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 924 ( z1228-12 ) від 03.07.2012 }

3.23. Для відкриття рахунку в цінних паперах в Національному депозитарії України іноземна депозитарна установа подає такі документи:

заяву на відкриття рахунку в цінних паперах;

анкету рахунку в цінних паперах;