Про затвердження Положення про глобальний сертифікат та тимчасовий глобальний сертифікат

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

13.09.2006 N 806

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 4 жовтня 2006 р. за N 1091/12965

{ Рішення втратило чинність на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

N 1333 ( z1435-13 ) від 30.07.2013 }

Про затвердження Положення про глобальний сертифікат та тимчасовий глобальний сертифікат

{ Із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

N 1950 ( z0121-11 ) від 28.12.2010 }

Відповідно до абзацу четвертого частини четвертої статті 4 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ), Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) та з метою приведення вимог до глобального сертифіката у відповідність до законодавства України Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Положення про глобальний сертифікат та тимчасовий глобальний сертифікат (додається).

2. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12.02.98 N 25 ( vr025312-98 ).

3. Глобальні сертифікати, оформлені та депоновані до депозитарію до набрання чинності цим рішенням, є чинними.

4. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Непрану забезпечити:

державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку В.Петренка.

Голова Комісії А.Балюк

Протокол засідання Комісії від 13.09.2006 N 31

ПОГОДЖЕНО:

Голова Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва А.Дашкевич

ЗАТВЕРДЖЕНО Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 13.09.2006 N 806

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 4 жовтня 2006 р. за N 1091/12965

ПОЛОЖЕННЯ про глобальний сертифікат та тимчасовий глобальний сертифікат

Розділ I. Загальні положення

1. Це Положення розроблено відповідно до статті 4 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ), статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ), статей 38, 41 Закону України "Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю" ( 978-15 ), Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ), статті 4 Закону України "Про іпотечні облігації" ( 3273-15 ), статей 16, 21 Закону України "Про іпотечне кредитування, операції з консолідованим іпотечним боргом та іпотечні сертифікати" ( 979-15 ) та інших нормативно-правових актів.

Це Положення визначає вимоги до оформлення та обліку глобальних сертифікатів і тимчасових глобальних сертифікатів.

2. Глобальний сертифікат та тимчасовий глобальний сертифікат оформлюються емітентом (уповноваженою особою засновників, якій надаються повноваження здійснювати дії, пов'язані зі створенням товариства, - при створенні акціонерного товариства) та мають відповідати загальному обсягу зареєстрованого випуску цінних паперів, що розміщуються у бездокументарній формі.

{ Пункт 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1950 ( z0121-11 ) від 28.12.2010 }

3. Глобальний сертифікат та тимчасовий глобальний сертифікат не потребують технічного захисту їх бланків, повинні бути підписані керівником та головним бухгалтером емітента або їх уповноваженими особами та бути засвідчені печаткою емітента. При створенні акціонерного товариства тимчасовий глобальний сертифікат має бути підписаний уповноваженою особою засновників, якій надаються повноваження здійснювати дії, пов'язані зі створенням цього товариства.

{ Пункт 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1950 ( z0121-11 ) від 28.12.2010 }

Розділ II. Порядок оформлення, депонування та обліку глобальних та тимчасових глобальних сертифікатів

1. Тимчасовий глобальний сертифікат (додаток 1) оформлюється на випуск цінних паперів, що розміщуються у бездокументарній формі, після отримання емітентом тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів, виданого Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - реєструвальний орган), та до моменту початку розміщення цінних паперів. Тимчасовий глобальний сертифікат не оформлюється на випуск цінних паперів інститутів спільного інвестування.

{ Пункт 1 розділу II в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1950 ( z0121-11 ) від 28.12.2010 }

2. Глобальний сертифікат (додаток 2) оформлюється емітентом після отримання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів. { Пункт 2 розділу II в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1950 ( z0121-11 ) від 28.12.2010 }

3. Емітент (управитель - у випадках, встановлених законами України) депонує оформлений глобальний та тимчасовий глобальний сертифікат випуску цінних паперів, що розміщується у бездокументарній формі, в депозитарії, з яким емітентом (управителем - у випадках, встановлених законами України уповноважена особа засновників, якій надаються повноваження здійснювати дії, пов'язані зі створенням товариства, - при створенні акціонерного товариства) укладений договір про обслуговування емісії цінних паперів, у такі строки: { Абзац перший пункту 3 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1950 ( z0121-11 ) від 28.12.2010 }

тимчасовий глобальний сертифікат - не пізніше ніж за три робочих дні до дати початку розміщення цінних паперів; { Абзац другий пункту 3 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1950 ( z0121-11 ) від 28.12.2010 }

глобальний сертифікат - протягом семи робочих днів після отримання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів. { Абзац третій пункту 3 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1950 ( z0121-11 ) від 28.12.2010 }

4. Приймання депозитарієм глобального або тимчасового глобального сертифіката здійснюється на підставі копії документа про реєстрацію випуску цінних паперів з оформленням акта приймання-передавання, який складається в двох примірниках.

У разі відкритого (публічного) розміщення цінних паперів при депонуванні в депозитарії глобального сертифіката депозитарію також надається копія проспекту емісії цінних паперів (інформації про випуск цінних паперів).

5. Облік прийнятих депозитарієм глобальних та тимчасових глобальних сертифікатів здійснюється відповідно до внутрішніх документів депозитарію в журналі обліку внесення та вилучення до/із сховища депозитарної установи депозитарних активів на паперовому носії.

6. Якщо випуск цінних паперів у бездокументарній формі визнано таким, що не відбувся, депозитарій за розпорядженням емітента вилучає тимчасовий глобальний сертифікат із сховища, здійснює його погашення та передає до архіву депозитарію, про що здійснюється відповідний запис у журналі обліку внесення та вилучення до/із сховища депозитарної установи депозитарних активів на паперовому носії.

7. Глобальний сертифікат депонується емітентом (управителем - у випадках, встановлених законами України) у депозитарій з одночасним:

вилученням із сховища, погашенням та передачею до архіву депозитарію тимчасового глобального сертифіката, який оформлювався на період розміщення цінних паперів, про що здійснюється відповідний запис у журналі обліку внесення та вилучення до/із сховища депозитарної установи депозитарних активів на паперовому носії;

приведенням у відповідність з депонованим глобальним сертифікатом кількості цінних паперів відповідного випуску, що обліковуються на рахунках в цінних паперах клієнтів депозитарію в депозитарії.

{ Пункт 7 розділу II в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1950 ( z0121-11 ) від 28.12.2010 }

8. При депонуванні глобального сертифіката випуску цінних паперів, що надають їх власникам права, однакові з правами за раніше випущеними цінними паперами, депозитарій вилучає глобальний сертифікат попереднього випуску цінних паперів із сховища, здійснює його погашення та передає до архіву депозитарію, про що здійснюється відповідний запис у журналі обліку внесення та вилучення до/із сховища депозитарної установи депозитарних активів на паперовому носії.

9. При анулюванні нерозміщеної (неоплаченої або викупленої) частини випуску цінних паперів та переоформленні глобального сертифіката на нову кількість цінних паперів випуску, а також при скасуванні реєстрації випуску цінних паперів та анулюванні свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів депозитарій вилучає глобальний сертифікат попереднього (скасованого) випуску цінних паперів із сховища, здійснює його погашення та передає до архіву депозитарію, про що здійснюється відповідний запис у журналі обліку внесення та вилучення до/із сховища депозитарної установи депозитарних активів на паперовому носії.

{ Пункт 9 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1950 ( z0121-11 ) від 28.12.2010 }

10. Глобальний сертифікат підлягає переоформленню емітентом у разі унесення змін до проспекту емісії цінних паперів або реквізитів емітента, якщо інформація, що змінена, зазначена у глобальному сертифікаті. При депонуванні переоформленого глобального сертифіката депозитарій вилучає із сховища, погашає та передає до архіву депозитарію попередній глобальний сертифікат, про що здійснюється відповідний запис у журналі обліку внесення та вилучення до/із сховища депозитарної установи депозитарних активів на паперовому носії.

{ Розділ II доповнено новим пунктом 10 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1950 ( z0121-11 ) від 28.12.2010 }

{ Положення із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1950 ( z0121-11 ) від 28.12.2010 }

Заступник директора департаменту методології регулювання ринку цінних паперів О.Величко

Додаток 1 до Положення про глобальний сертифікат та тимчасовий глобальний сертифікат

ТИМЧАСОВИЙ ГЛОБАЛЬНИЙ СЕРТИФІКАТ

____________________________________________________________ (вид цінних паперів)

Дата оформлення ___________

Місце оформлення __________

Повне найменування емітента _________________________________

Місцезнаходження емітента ___________________________________

Код за ЄДРПОУ емітента ______________________________________

Розмір статутного фонду (капіталу)

емітента на дату прийняття рішення

про випуск цінних паперів ___________________________________ (сума словами)

Тип цінних паперів __________________________________________

Номінальна вартість

одного цінного папера _______________________________________ (сума словами)

Реквізити документа, на підставі якого

здійснюється випуск

цінних паперів ______________________________________________ (дата і номер рішення (протоколу) про випуск цінних паперів)

Дата реєстрації випуску цінних паперів ______________________

Реєстраційний номер випуску цінних паперів __________________

Назва друкованого видання,

в якому було опубліковано

проспект емісії про випуск

цінних паперів, дата публікації _____________________________

Дата початку розміщення

цінних паперів ______________________________________________

Дата закінчення розміщення

цінних паперів ______________________________________________

Строк повернення коштів при

визнанні випуску таким, що не відбувся ______________________

Загальна номінальна вартість

цінних паперів,

на яку планується

здійснити передплату ________________________________________ (сума словами)

Загальна кількість цінних паперів,

на яку планується здійснити

передплату (у штуках) _______________________________________ (кількість словами)

Права власників цінних

паперів на управління _______________________________________

Права власників цінних

паперів щодо одержання доходу _______________________________

Інші права власників

цінних паперів ______________________________________________

____________ ____________ _____________________________ (посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові) М.П.

____________ ____________ _____________________________ (посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)

Додаток 2 до Положення про глобальний сертифікат та тимчасовий глобальний сертифікат

ГЛОБАЛЬНИЙ СЕРТИФІКАТ

_________________________________________________________________ (вид цінних паперів або назва - для опціонних сертифікатів)

Дата оформлення _________________________________________________

Реєстраційний номер _____________________________________________

Місце оформлення ________________________________________________

Міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів ____________________________________________

Повне найменування емітента _____________________________________

_________________________________________________________________

Місцезнаходження емітента _______________________________________

_________________________________________________________________

Код за ЄДРПОУ емітента __________________________________________

Розмір статутного фонду (капіталу) емітента на дату прийняття рішення про випуск цінних паперів (1) ___________________________________ (сума словами)

Найменування, код за ЄДРІСІ пайового інвестиційного фонду (для випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду) __________________________________

Найменування фонду операцій з нерухомістю (для сертифікатів фонду операцій з нерухомістю) ___________________________________

_________________________________________________________________

Дата реєстрації випуску цінних паперів __________________________

Дата реєстрації звіту про розміщення цінних паперів (2) ___________________________________

Реєстраційний номер випуску цінних паперів ______________________

Серія (для опціонних сертифікатів) ______________________________

Вид та характеристика базового активу (для опціонних сертифікатів) ____________________________________

_________________________________________________________________

_________________________________________________________________

Характеристика цінних паперів (3) _______________________________

_________________________________________________________________

Номінальна вартість одного цінного папера (частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі, - для іпотечних сертифікатів участі, премія - для опціонних сертифікатів _____________________________

_________________________________________________________________ (відповідно до документа про реєстрацію випуску цінних паперів, сума словами)

Ціна виконання (для опціонних сертифікатів) _____________________

_________________________________________________________________

Загальний обсяг випуску цінних паперів за номінальною вартістю (загальний розмір премії - для опціонних сертифікатів) _________________________________________ (відповідно до документа про реєстрацію випуску цінних паперів, сума словами)

Загальна кількість цінних паперів у випуску _______________________________________________ (відповідно до документа про реєстрацію випуску цінних паперів, кількість словами)

Кількість за серією (у штуках) (для опціонних сертифікатів) ____________________________________ (відповідно до документа про реєстрацію випуску цінних паперів, кількість словами)

Дата початку розміщення цінних паперів (крім випуску акцій при створенні акціонерного товариства або за яким оформлювався тимчасовий глобальний сертифікат) (4) ______________

Дата закінчення розміщення цінних паперів (крім випуску акцій та цінних паперів безстрокових інститутів спільного інвестування) (4) __________________________

Строк обігу цінних паперів (строк обігу та дії для опціонних сертифікатів) ___________________________________________________

_________________________________________________________________

Строки та терміни погашення або викупу цінних паперів (5) ___________________________________

Строк (термін) виконання (для опціонних сертифікатів) ____________________________________

Права власників цінних паперів на управління ____________________________________

Права власників цінних паперів на одержання доходу ______________________________

Інші права власників цінних паперів _____________________________

Інформація щодо забезпечення виконання зобов'язань емітента (яке забезпечується іпотечним покриттям) (6) __________________________________________________

Інформація щодо забезпечення виконання зобов'язань емітента опціонних сертифікатів (7) ______________________________________

________________ __________ ___________________________________ (посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)

М.П.

________________ __________ ___________________________________ (посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)

_______________ (1) Не заповнюється за випусками цінних паперів емітентів, що фінансуються з бюджетів.

(2) Заповнюється у разі оформлення глобального сертифіката за результатом реєстрації звіту про розміщення цінних паперів.

(3) Зазначається відповідно до законодавства України та означає:

тип - для акцій, облігацій;

різновид - для іпотечних сертифікатів;

найменування - для іпотечних облігацій та сертифікатів фонду операцій з нерухомістю;

різновид, вид - для опціонних сертифікатів.

(4) Для іпотечних сертифікатів при здійсненні розміщення траншами - зазначається дата за кожним траншем.

(5) Для облігацій, сертифікатів фонду операцій з нерухомістю та цінних паперів інститутів спільного інвестування відкритого та інтервального типу.

(6) Для сертифікатів фонду операцій з нерухомістю, іпотечних сертифікатів та іпотечних облігацій.

(7) Для опціонних сертифікатів.

{ Додаток 2 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1950 ( z0121-11 ) від 28.12.2010 }