Про затвердження Порядку погодження осіб, призначених у професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків (крім банків) на посади керівників та осіб, відповідальних за здійснення функцій комплаєнсу, управління ризиками, внутрішнього аудиту, фінансового моніторингу

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

13.08.2026 № 09/21/5018/К03

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

26 серпня 2026 року

за № 1177/46571

Про затвердження Порядку погодження осіб, призначених у професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків (крім банків) на посади керівників та осіб, відповідальних за здійснення функцій комплаєнсу, управління ризиками, внутрішнього аудиту, фінансового моніторингу

Відповідно до пунктів 1, 2 та 48 частини першої статті 7 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», частини дев'ятої статті 70 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Порядок погодження осіб, призначених у професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків (крім банків) на посади керівників та осіб, відповідальних за здійснення функцій комплаєнсу, управління ризиками, внутрішнього аудиту, фінансового моніторингу (далі – Порядок), що додається.

2. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 листопада 2024 року № 09/21/1418/К03 «Про затвердження Порядку погодження особи, призначеної на посаду керівника професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, посадових осіб системи внутрішнього контролю та осіб, відповідальних за здійснення фінансового моніторингу», зареєстроване в Міністерстві юстиції України 28 листопада 2024 року за № 1806/43151.

3. Рішення / постанови про відповідність керівників професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків займаним посадам у таких професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків, прийняті Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку відповідно до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 листопада 2022 року № 1339 «Про моніторинг відповідності осіб займаним посадам у професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків у період дії воєнного стану», для цілей Порядку прирівнюються до постанов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про погодження таких осіб займаним посадам у таких професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків.

4. Установити, що заяви та документи, які подані до НКЦПФР та розгляд яких не закінчено до набрання чинності цим рішенням, розглядаються в порядку, що діяв до набрання чинності цим рішенням.

5. Управлінню забезпечення діяльності колегіальних та дорадчих органів забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

6. Департаменту методології діяльності професійних учасників забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

7. Юридичному департаменту після державної реєстрації рішення Міністерством юстиції України забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

8. Це рішення набирає чинності з 01 жовтня 2026 року, але не раніше дня, наступного за днем його офіційного опублікування, крім пункту 17 розділу I, абзацу третього підпункту 2 пункту 23 розділу II Порядку.

Пункт 17 розділу I, абзац третій підпункту 2 пункту 23 розділу II Порядку набирають чинності з дня, наступного за днем набуття чинності змінами до Розмірів плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб, затверджених рішенням НКЦПФР від 13 червня 2022 року № 620, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 10 серпня 2022 року за № 909/38245, щодо встановлення розміру плати за погодження особи, призначеної на посаду керівника професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, посадових осіб системи внутрішнього контролю та осіб, відповідальних за здійснення фінансового моніторингу, особи, кандидатура якої пропонується на посаду керівника Центрального депозитарію цінних паперів, професійного учасника, який провадить діяльність з організації торгівлі на ринках капіталу та організованих товарних ринках та/або клірингову діяльність, системно важливого професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, але не раніше 01 жовтня 2026 року.

9. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку М. Лібанова.

Голова Комісії

Олексій СЕМЕНЮК

Протокол засідання Комісії

від 13.08.2026 р. № 37

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Національної комісії

з цінних паперів

та фондового ринку

13 серпня 2026 року

№ 09/21/5018/К03

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

26 серпня 2026 року

за № 1177/46571

Порядок

погодження осіб, призначених у професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків (крім банків) на посади керівників та осіб, відповідальних за здійснення функцій комплаєнсу, управління ризиками, внутрішнього аудиту, фінансового моніторингу

I. Загальні положення

1. Цей Порядок встановлює процедуру та умови погодження НКЦПФР, як колегіальним органом, у професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків (крім банків) (далі – професійний учасник):

1) особи, обраної / призначеної на посаду керівника професійного учасника;

2) особи, кандидатура якої пропонується на посаду головного керівника Центрального депозитарію цінних паперів (далі – Центральний депозитарій);

3) особи, кандидатура якої пропонується на посаду головного керівника професійного учасника, який провадить діяльність з організації торгівлі на ринках капіталу та організованих товарних ринках та/або клірингову діяльність;

4) особи, кандидатура якої пропонується на посаду головного керівника системно важливого професійного учасника;

5) посадових осіб системи внутрішнього контролю (осіб, які здійснюють функції комплаєнсу, управління ризиками та внутрішнього аудиту) (далі – комплаєнс-менеджер, ризик-менеджер, внутрішній аудитор);

6) особи, відповідальної за здійснення фінансового моніторингу (працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу) (далі – особа, відповідальна за здійснення фінансового моніторингу).

2. Цей Порядок поширюється також на:

1) особу, яка виконує обов'язки головного керівника у разі його не обрання / не призначення в установленому законодавством порядку;

2) особу, яка тимчасово виконує обов'язки головного керівника у випадку, передбаченому пунктом 11 цього розділу;

3) посадову особу, на яку покладено обов'язки з виконання функції комплаєнс-менеджера, ризик-менеджера, внутрішнього аудитора;

4) особу, яка здійснює управлінські функції та яка не входить до складу наглядової ради або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду, та не є особою, яка здійснює виконавчі функції, але має постійний доступ до інсайдерської інформації, що прямо або опосередковано стосується професійного учасника, та має повноваження ухвалювати управлінські рішення (має право першого підпису), що впливають на подальший розвиток і комерційні перспективи такого професійного учасника (далі – особа, що має право першого підпису), у випадку, передбаченому пунктом 12 цього розділу.

3. Цей Порядок не поширюється на осіб, які обрані на посаду члена наглядової ради Центрального депозитарію, професійного учасника, який провадить клірингову діяльність, та є представниками акціонера, яким є держава та Національний банк України.

4. У цьому Порядку терміни вживаються у такому значенні:

головний керівник – особа, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу / голова колегіального виконавчого органу / член ради директорів – головний виконавчий директор професійного учасника;

заявник – професійний учасник ринків капіталу та організованих товарних ринків, що подав заяву та документи, визначені цим Порядком, для отримання погодження НКЦПФР особи (осіб), зазначених у пунктах 1, 2 цього розділу;

керівник – особа, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу, голова та члени колегіального виконавчого органу, голова та члени наглядової ради, голова та члени ради директорів, головний бухгалтер професійного учасника;

комплексна інформаційна система НКЦПФР (далі – КІС) – інформаційно-комунікаційна система НКЦПФР, засобами якої подаються електронні документи, здійснюється офіційна електронна взаємодія із заявниками;

кваліфікаційна комісія – комісія з оцінки професійної придатності особи (осіб), зазначених у пунктах 1, 2 цього розділу;

посадові особи системи внутрішнього контролю професійного учасника – керівники самостійних підрозділів, які виконують функції з управління ризиками, внутрішнього аудиту та комплаєнсу та/або окремі особи, які виконують функції ризик-менеджера (ризик-офіцера), комплаєнс-менеджера (комплаєнс-офіцера) та внутрішнього аудитора у професійному учаснику;

Стандарти – Стандарт № 1 «Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Основні поняття та терміни», затверджений рішенням НКЦПФР від 30 грудня 2021 року № 1288, зареєстрований у Міністерстві юстиції України 28 лютого 2022 року за № 261/37597, Стандарт № 2 «Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Організація та функціонування системи внутрішнього контролю в професійних учасниках, які є підприємствами, що становлять суспільний інтерес та які не є банками», затверджений рішенням НКЦПФР від 30 грудня 2021 року № 1289, зареєстрований у Міністерстві юстиції України 28 лютого 2022 року за № 258/37594, Стандарт № 3 «Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Організація та функціонування системи внутрішнього контролю в професійних учасниках, які є системно важливими професійними учасниками та які не є банками», затверджений рішенням НКЦПФР від 30 грудня 2021 року № 1290, зареєстрований у Міністерстві юстиції України 28 лютого 2022 року за № 267/37603, та Стандарт № 4 «Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Організація та функціонування системи внутрішнього контролю в професійних учасниках, які не належать до підприємств, що становлять суспільний інтерес та до системно важливих професійних учасників», затверджений рішенням НКЦПФР від 30 грудня 2021 року № 1291, зареєстрований у Міністерстві юстиції України 28 лютого 2022 року за № 263/37599;

уповноважений орган – орган професійного учасника, якому відповідно до установчих документів надані повноваження обирати / призначати відповідного керівника, посадових осіб системи внутрішнього контролю професійного учасника, покладати виконання особами обов'язків головного керівника, функцій комплаєнс-менеджера, ризик-менеджера, внутрішнього аудитора та особи, відповідальної за здійснення фінансового моніторингу, припиняти їх повноваження / виконання ними обов'язків та/або функцій.

Термін «бездоганна ділова репутація» вживається у значенні, наведеному у Законі України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення».

Термін «системно важливий професійний учасник» вживається у значенні, наведеному у Законі України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки».

Термін «професійне судження» вживається у значенні, наведеному у Законі України «Про фінансові послуги та фінансові компанії».

Інші терміни в цьому Порядку вживаються у значеннях, наведених у Законі України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» та інших актах законодавства.

5. НКЦПФР під час вчинення дій, передбачених цим Порядком, керується такими принципами:

1) рівноцінності сутності та форми (оцінка правочинів, операцій, обставин та подій з точки зору їх суті та форми);

2) співмірності (пропорційності) (урахування обставин і умов конкретної ситуації, щодо якої формується професійне судження та приймається відповідне рішення);

3) обґрунтованого сумніву (здійснення додаткової/поглибленої перевірки/аналізу правочинів, операцій, обставин та/або подій, щодо яких формується професійне судження та приймається відповідне рішення, за наявності обґрунтованого сумніву щодо них);

4) комплексного аналізу (дослідження всіх обставин та умов конкретної ситуації при формуванні професійного судження та прийнятті відповідного рішення).

6. НКЦПФР застосовує своє професійне судження для прийняття постанов, визначених цим Порядком.

Професійне судження формується НКЦПФР з урахуванням визначених у пункті 5 цього розділу принципів.

7. НКЦПФР погоджує особу, зазначену у пунктах 1, 2 цього розділу, за результатом проведеної НКЦПФР комплексної оцінки, яка включає:

аналіз інформації, отриманої НКЦПФР від професійного учасника, інформації, отриманої під час здійснення державного регулювання та нагляду, інформації з відкритих джерел;

оцінку ділової репутації, професійної придатності, освіти, навичок та досвіду, відсутності конфлікту інтересів.

8. У разі розгляду НКЦПФР документів про видачу ліцензії професійному учаснику, щодо особи, обраної / призначеної на посаду, зазначену у підпунктах 1, 5 та 6 пункту 1 цього розділу, проводиться оцінка професійної придатності відповідно до розділу IV цього Порядку.

У разі прийняття НКЦПФР постанови про видачу ліцензії особа, обрана / призначена на посаду, зазначену у підпунктах 1, 5 та 6 пункту 1 цього розділу, вважається такою, що відповідає вимогам законодавства та погоджена НКЦПФР.

9. Норми ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу за її окремими видами щодо зобов'язання ліцензіата повідомляти НКЦПФР протягом 5 робочих днів (для ліцензіата, який провадить діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами – протягом 15 робочих днів) з дати обрання / призначення особи на посаду, звільнення з посади, а саме надання інформації, яка підтверджує зазначені зміни, не застосовуються.

Професійний учасник не пізніше 5 робочих днів з дня отримання постанови НКЦПФР про погодження певної особи, призначеної на відповідну посаду, зобов'язаний надати до НКЦПФР визначену ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на ринках капіталу за її окремими видами в електронній формі офіційним каналом зв'язку, з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг:

довідку про керівних посадових осіб, фахівців ліцензіата та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на ринках капіталу та сертифіковані в установленому НКЦПФР порядку;

довідку про персональний склад наглядової ради, або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду (у разі створення), виконавчого органу ліцензіата, з відповідними змінами;

довідку про персональний склад служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (особи), що проводить аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками) ліцензіата (за необхідності).

Анкета фізичної особи та/або анкета щодо ділової репутації особи стосовно певної особи, призначеної на відповідну посаду, щодо якої професійним учасником отримана постанова НКЦПФР про погодження цієї особи на таку посаду, визначені ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на ринках капіталу за її окремими видами, не подаються.

Надалі при виникненні змін у процесі здійснення професійної діяльності на ринках капіталу ліцензіат зобов'язаний повідомляти НКЦПФР про такі зміни у строки, за змістом та формою, встановленими ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на ринках капіталу за її окремими видами.

10. У разі припинення трудових правовідносин (в тому числі у зв'язку зі звільненням) з головним керівником, уповноважений орган / уповноважена особа професійного учасника зобов'язаний (на) обрати / призначити нового головного керівника або призначити виконуючого обов'язки головного керівника не пізніше 3 робочих днів з дати припинення трудових правовідносин з головним керівником.

11. У разі тимчасової відсутності головного керівника (відпустка, відрядження, тимчасова непрацездатність, проходження військової служби у зв'язку з призовом на військову службу під час мобілізації, на особливий період тощо) або тимчасового відсторонення головного керівника від виконання повноважень, особа, яка тимчасово виконує його обов'язки, має приступити до виконання обов'язків головного керівника з першого дня його відсутності / відсторонення.

Якщо така особа має право приступити тимчасово виконувати обов'язки головного керівника у разі його тимчасової відсутності / відсторонення на підставі рішення загальних зборів професійного учасника, професійний учасник має подати до НКЦПФР документи щодо цієї особи відповідно до пункту 13 цього розділу. За інших підстав, передбачених статутом або внутрішніми документами професійного учасника, професійний учасник повинен подати до НКЦПФР документи щодо цієї особи відповідно до розділу II цього Порядку, якщо вона тимчасово виконує обов'язки головного керівника сумарно більше 90 днів протягом 12 місяців (крім випадку наявності постанови НКЦПФР про погодження такої особи на посаду головного керівника / виконання обов'язків головного керівника у цьому професійному учаснику) не пізніше дев'яносто другого дня виконання цих обов'язків такою особою.

12. Професійний учасник має подати до НКЦПФР документи відповідно до розділу II цього Порядку щодо особи, що має право першого підпису сумарно більше 90 днів протягом 12 місяців, не пізніше дев'яносто другого дня виконання управлінських функцій такою особою.

13. У разі обрання / призначення особи на посаду / визначення особи кандидатом на посаду / покладання на особу обов'язків / функцій, зазначених у пунктах 1, 2 цього розділу, професійний учасник подає щодо такої особи документи відповідно до розділу II цього Порядку, протягом 10 робочих днів з дня прийняття відповідного рішення (крім випадків: наявності постанови НКЦПФР про погодження особи, зазначеної у підпунктах 1, 5, 6 пункту 1 та пункті 2 цього розділу, призначеної у цьому професійному учаснику на відповідну посаду з урахуванням вимог до стажу та ділової репутації; наявності постанови НКЦПФР про погодження особи як особи, кандидатура якої пропонується на посаду, та у разі, якщо з дати такого погодження пройшло не більше шести місяців; обрання особи головою наглядової ради при наявності постанови НКЦПФР про погодження цієї особи, обраної на посаду члена наглядової ради у цьому професійному учаснику; повторного обрання / призначення (переобрання / перепризначення) цієї особи на посаду головного керівника / члена колегіального виконавчого органу / члена ради директорів, яку ця особа займала, без переривання трудових відносин між такою особою та професійним учасником, за наявності постанови НКЦПФР про погодження цієї особи у цьому професійному учаснику).

14. У разі обрання / призначення особи на посаду головного керівника Центрального депозитарію, професійного учасника, який провадить діяльність з організації торгівлі на ринках капіталу та організованих товарних ринках та/або клірингову діяльність, системно важливого професійного учасника без погодження її кандидатури відповідно до вимог цього Порядку до обрання / призначення на таку посаду, ця особа вступає на посаду головного керівника відповідного професійного учасника після її погодження НКЦПФР.

У разі якщо обраний / призначений головний керівник Центрального депозитарію, професійного учасника, який провадить діяльність організації торгівлі на ринках капіталу та організованих товарних ринках та/або клірингову діяльність, системно важливого професійного учасника не отримував погодження НКЦПФР такої особи як особи, кандидатура якої пропонується на таку посаду у такому професійному учаснику, або отримував, але з дати такого погодження пройшло більше шести місяців, або не отримував погодження НКЦПФР такої особи на таку посаду у такому професійному учаснику, то такий професійний учасник має не пізніше наступного робочого дня з дня такого обрання / призначення призначити особу, яка виконуватиме обов'язки головного керівника, та подати до НКЦПФР документи відповідно до розділу II цього Порядку для погодження особи, обраної / призначеної на посаду головного керівника, та погодження особи, яка виконуватиме обов'язки головного керівника.

15. Особа, зазначена у пунктах 1, 2 цього розділу, має відповідати вимогам щодо професійної придатності та ділової репутації, встановленим цим Порядком та Стандартами.

Особа, призначена на посаду головного бухгалтера професійного учасника, повинна відповідати вимогам, встановленим відповідними ліцензійними умовами провадження певного виду професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, встановленими НКЦПФР.

У разі відсутності у Центрального депозитарію ліцензії на провадження клірингової діяльності особа, призначена на посаду головного бухгалтера Центрального депозитарію, повинна відповідати наступним вимогам:

мати вищу освіту не нижче першого ступеня (бакалавра);

мати стаж роботи на ринках капіталу та організованих товарних ринках на посаді бухгалтера або головного бухгалтера не менше двох років або на(в) будь-якому(-ій) іншому(-ій) підприємстві, організації, установі на посаді бухгалтера або головного бухгалтера не менше п'яти років.

Особа, відповідальна за здійснення фінансового моніторингу, повинна відповідати вимогам, встановленим Положенням про здійснення фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням НКЦПФР від 11 березня 2021 року № 176, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 19 квітня 2021 року за № 532/36154, до працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу.

Вимогам, встановленим Стандартами до головного керівника, повинні відповідати:

особа, призначена виконуючою обов'язки головного керівника;

особа, яка тимчасово виконує обов'язки головного керівника (у випадку, передбаченому абзацом другим пункту 11 цього розділу);

особа, що має право першого підпису (у випадку, передбаченому пунктом 12 цього розділу).

Особа, зазначена у пунктах 1, 2 цього розділу, не повинна мати громадянства Російської Федерації або Республіки Білорусь, крім осіб, які проживають на території України на законних підставах.

Особа, обрана / призначена на посаду, посадова особа, яка здійснює або на яку покладено обов'язки з виконання функції комплаєнс-менеджера, ризик-менеджера, внутрішнього аудитора чи особи, відповідальної за здійснення фінансового моніторингу, має відповідати вимогам щодо професійної придатності та ділової репутації, встановленим цим Порядком та Стандартами, протягом усього часу обіймання такої посади / виконання функцій / обов'язків.

16. Особа, яка підлягає погодженню відповідно до вимог цього Порядку (крім осіб, передбачених у підпункті 6 пункту 1 та підпункті 2 пункту 2 цього Порядку) може приступити до виконання відповідних посадових повноважень та обов'язків / функцій в професійному учаснику після її погодження НКЦПФР.

У разі якщо на період погодження зазначеної у цьому пункті особи на відповідну посаду на неї або іншу особу професійного учасника покладено виконання обов'язків за цією посадою, погодження особи, яка виконує такі обов'язки, не здійснюється. Покладання обов'язків, передбачених цим пунктом, здійснюється після подання документів для отримання погодження особи.

17. Адміністративна послуга НКЦПФР з погодження НКЦПФР особи, зазначеної у пунктах 1, 2 цього розділу, є платною послугою, розмір плати за надання якої встановлено Розмірами плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб, затвердженими рішенням НКЦПФР від 13 червня 2022 року № 620, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 10 серпня 2022 року за № 909/38245, та надається з урахуванням вимог, визначених Порядком надання адміністративних послуг Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням НКЦПФР від 17 листопада 2021 року № 1124, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 03 лютого 2022 року за № 147/37483.

II. Порядок подання документів для отримання погодження НКЦПФР

18. Фізична особа, яка має намір обійняти посаду / кандидатура якої пропонується на посаду / обрана або призначена на посаду, зазначену у пункті 1 розділу I цього Порядку, та/або є особою, зазначеною у пункті 2 розділу I цього Порядку (далі – фізична особа), із застосуванням інтегрованої підсистеми надання адміністративних послуг в електронній формі КІС:

1) здійснює первинну реєстрацію в електронному кабінеті користувача у розділі «Фізична особа» КІС або проходить процедуру ідентифікації, використовуючи засоби електронного підпису, якщо первинна реєстрація здійснена раніше;

2) заповнює в розділі, що передбачає створення анкети фізичної особи (далі – анкета), інформацію (дані), визначену (ні) у додатку 1, для формування анкети;

3) завантажує до анкети електронні копії (сканкопії) таких документів:

витягу з інформаційно-аналітичної системи «Облік відомостей про притягнення особи до кримінальної відповідальності та наявності судимості» – для громадян України, довідки про відсутність судимості, виданої компетентним органом країни постійного місця проживання та громадянства – для іноземних громадян, та заповнює дату їх видачі;

дозволу на застосування праці іноземців та осіб без громадянства – для іноземних громадян (у разі, якщо необхідність отримання такого дозволу передбачена законодавством);

документа про проходження протягом останніх трьох років навчання у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення на базі відповідного навчального закладу, що належить до сфери управління Держфінмоніторингу, та в інших навчальних закладах за погодженням із Держфінмоніторингом (у разі погодження особи, відповідальної за здійснення фінансового моніторингу);

документа, що підтверджує законність перебування / тимчасового проживання на території України, – для іноземних громадян.

У разі якщо фізична особа є іноземним громадянином дії, передбачені цим пунктом, пунктами 19, 20 цього розділу, підпунктом 2 пункту 29 розділу II цього Порядку можуть здійснюватись уповноваженою нею особою. У такому випадку до анкети додатково завантажується документ, що підтверджує такі повноваження.

19. Фізична особа засвідчує повноту, актуальність та достовірність внесеної (них) інформації (даних) до анкети та завантажених електронних копій (сканкопій) документів, передбачених пунктом 18 цього розділу, шляхом накладання на анкету кваліфікованого електронного підпису або удосконаленого електронного підпису, що базується на кваліфікованому сертифікаті електронного підпису, який відповідає вимогам, встановленим Законом України «Про електронну ідентифікацію та електронні довірчі послуги», після чого анкеті присвоюється унікальний цифровий код. Анкета зберігається в базі даних КІС.

20. Внесення фізичною особою змін до анкети або завантаження інших електронних копій (сканкопій) документів здійснюється шляхом створення нової анкети на основі анкети, якій присвоєно унікальний цифровий код.

Після накладання фізичною особою кваліфікованого електронного підпису або удосконаленого електронного підпису, що базується на кваліфікованому сертифікаті електронного підпису, на нову анкету та присвоєння їй унікального цифрового коду, попередня анкета та її унікальний цифровий код є недійсними.

21. Фізична особа для розгляду своєї кандидатури на посаду та/або здійснення професійним учасником погодження особи на посаду, зазначену у пункті 1 розділу I цього Порядку, або здійснення професійним учасником погодження особи, зазначеної у пункті 2 розділу I цього Порядку, надає професійному учаснику унікальний цифровий код цієї анкети.

22. Професійний учасник за результатами проведення оцінки відповідності особи, а у разі надання фізичною особою унікального цифрового коду анкети – інформації (даних), зазначеної (них) у анкеті, та електронних копій (сканкопій) документів вимогам, встановленим пунктом 15 розділу I цього Порядку, приймає щодо фізичної особи рішення про її обрання / призначення на посаду, зазначену у пункті 1 розділу I цього Порядку, або покладання на неї обов'язків / функцій, зазначених у пункті 2 розділу I цього Порядку, надання їй права першого підпису.

23. Для отримання погодження НКЦПФР особи, зазначеної у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, професійний учасник в електронному кабінеті користувача у розділі «Юридична особа» КІС створює звернення для надання адміністративної послуги НКЦПФР з погодження НКЦПФР особи, зазначеної у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку та:

1) вносить інформацію (дані), визначену (ні) у додатку 2, для формування заяви на погодження особи на посаду у професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків (далі – заява), унікальний цифровий код анкети;

2) завантажує до заяви електронні копії (сканкопії):

документа, який підтверджує повноваження особи, що підписала / засвідчила заяву / документи (у разі якщо заява підписана / документи засвідчені не головним керівником професійного учасника або іншою уповноваженою установчим документом професійного учасника особою);

платіжного документа, що підтверджує внесення плати за надання НКЦПФР адміністративної послуги з погодження НКЦПФР особи, зазначеної у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку;

рішення (іншого документа) уповноваженого органу / уповноваженої особи професійного учасника, згідно з яким особа, зазначена у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, була призначена / обрана на посаду, обрана / визначена кандидатом на посаду, або за яким на особу покладено тимчасове виконання обов'язків головного керівника / виконання обов'язків головного керівника або надано право першого підпису або покладено виконання обов'язків / функції комплаєнс-менеджера, ризик-менеджера, внутрішнього аудитора або особи, відповідальної за здійснення фінансового моніторингу.

У разі обрання особи згідно з рішенням загальних зборів учасників (акціонерів) (одноосібного учасника (акціонера)) товариства подається копія протоколу загальних зборів учасників (акціонерів) товариства (рішення одноосібного учасника (акціонера) товариства), який (яке) містить рішення про обрання / призначення особи на посаду / призначення особи виконуючим обов'язки головного керівника професійного учасника або про тимчасове виконання обов'язків головного керівника, до якого додаються документи, що підтверджують повноваження представників учасників (акціонерів) / представника учасника (акціонера) товариства, які (який) голосували (голосував) від їх (його) імені з кількістю голосів, що дорівнює або перевищує 10 відсотків статутного капіталу товариства;

опису (переліку) завантажених документів.

24. Період часу між датою видачі документів, передбачених абзацами другим, третім, п'ятим підпункту 3 пункту 18 цього розділу, та оформлення (підписання) документів, передбачених абзацами другим, четвертим–шостим підпункту 2 пункту 23 цього розділу, електронні копії (сканкопії) яких завантажуються до анкети та заяви, і датою подання професійним учасником заяви до НКЦПФР, не може бути більшим ніж два місяці, якщо в документі не зазначено інший строк його дії.

25. Заявник має право надати додаткову інформацію та документи, що підтверджують відповідність особи, обраної / призначеної на посаду, особи, кандидатура якої пропонується на посаду, вимогам законодавства, у тому числі ті, що підтверджують відповідність вимогам щодо ділової репутації.

Заявник, який вважає, що з поважних причин до особи не повинні застосовуватися ознаки невідповідності ділової репутації (крім ознаки щодо невідповідності бездоганної ділової репутації), має право надати до НКЦПФР відповідне обґрунтоване клопотання в електронній формі із дотриманням вимог Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг», яке підлягає розгляду у строки та в порядку, визначені у Законі України «Про звернення громадян» із забезпеченням, у тому числі, права особи особисто викладати свої аргументи та бути присутньою при розгляді клопотання.

За результатами розгляду клопотання НКЦПФР або задовольняє клопотання шляхом незастосування до особи певних ознак невідповідності ділової репутації вимогам, встановленим цим Порядком та Стандартами, або відмовляє у задоволенні клопотання із зазначенням причин.

26. Заявник / фізична особа у разі неможливості подання інформації або документів, визначених цим Порядком, з незалежних від них причин вносять до анкети / заяви обґрунтоване пояснення неможливості такого подання. НКЦПФР має право розглянути подані заявником документи без такої інформації та документів, якщо визнає пояснення заявника / фізичної особи обґрунтованим.

27. Відомості у заяві та документи, створені в електронній формі або створені як електронна копія паперового документа (сканкопія), що надаються юридичними та фізичними особами відповідно до цього Порядку:

мають бути викладені державною мовою України (або англійською мовою у разі подання заяви та документів іноземними юридичними особами та фізичними особами – іноземцями);

мають бути окремими файлами у текстовому форматі даних Portable Document Format / A (формат специфікації PDF 1.4 ISO 19005-1:2005) – PDF / А (*.pdf), Rich Text Format – RTF (*.rtf), Excel (.xlsx), Word (.docx);

не мають містити невідповідностей вимогам законодавства;

не мають містити розбіжностей між різними положеннями поданих документів, повинні містити повну та достовірну інформацію, актуальну на день подачі документів та протягом строку їх розгляду.

Заяви або електронні копії паперових документів (сканкопії), які створені заявником, мають бути підписані / засвідчені кваліфікованим електронним підписом або удосконаленим електронним підписом уповноваженої особи (уповноваженого представника) юридичної особи та/або кваліфікованою електронною печаткою, що базуються на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги.

Уповноважена особа заявника, що підписала електронний документ електронним підписом, у такий спосіб засвідчує достовірність даних, наведених у таких документах, відповідність електронних копій документів оригіналам таких документів у паперовій формі.

Подання заявником документів до НКЦПФР та відправлення НКЦПФР заявнику повідомлень та документів, передбачених цим Порядком, здійснюється шляхом направлення електронних документів та/або повідомлень через його електронний кабінет користувача у КІС з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг.

Повідомлення та документи, які відповідно до вимог цього Порядку відправляються НКЦПФР заявнику офіційним каналом зв'язку, підписуються із застосуванням кваліфікованого електронного підпису службовця НКЦПФР, який наділений відповідними повноваженнями.

28. Після подання заявником заяви та документів на розгляд до НКЦПФР внесення особою змін до анкети, унікальний цифровий код якої використано при поданні такої заяви, або завантаження до анкети інших електронних копій (сканкопій) документів не допускається, крім випадків, передбачених пунктом 32 та/або пунктом 34 розділу III цього Порядку в частині надання заявником до НКЦПФР письмового звернення щодо доопрацювання поданих документів.

29. Якщо протягом строку розгляду НКЦПФР заяви та документів, поданих заявником відповідно до цього розділу, у особи, щодо якої подані документи на погодження, відбулися будь-які зміни у відомостях, зазначених у її анкеті:

1) заявник не пізніше другого робочого дня з дня, коли стало відомо про такі зміни, повинен надіслати до НКЦПФР в електронній формі через електронний кабінет користувача у КІС повідомлення про факт виникнення таких змін. У разі отримання такого повідомлення строк розгляду поданих заявником документів зупиняється до подання ним заяви щодо уточнення даних особи на посаду в професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків відповідно до підпункту 3 цього пункту;

2) особа протягом 10 робочих днів з дня виникнення таких змін вносить відповідні зміни до анкети шляхом створення на її основі нової анкети та/або завантажує до нової анкети інші електронні копії (сканкопії) документів.

Після накладання особою кваліфікованого електронного підпису або удосконаленого електронного підпису, що базується на кваліфікованому сертифікаті електронного підпису, на нову анкету такій анкеті присвоюється унікальний цифровий код, який особа передає заявнику. Попередня анкета особи та її унікальний цифровий код не підлягають обробці НКЦПФР;

3) заявник не пізніше наступного робочого дня з дня отримання від особи унікального цифрового коду нової анкети вносить із застосуванням КІС інформацію (дані), визначену (ні) у додатку 3, до заяви щодо уточнення даних особи на посаду в професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків.

III. Порядок розгляду документів

30. У разі подання заявником неповного переліку документів або подання заяви та документів з порушенням вимог, встановлених розділом II цього Порядку, НКЦПФР інформує заявника про залишення заяви без руху протягом 3 робочих днів з дня отримання заяви та відповідних документів шляхом направлення офіційним каналом зв'язку відповідного повідомлення, що містить виявлені недоліки з посиланням на порушені вимоги Порядку, спосіб та строк усунення недоліків, а також способи, порядок та строки оскарження рішення про залишення заяви без руху.

Строк для усунення недоліків не може бути меншим 5 робочих днів.

За клопотанням заявника НКЦПФР може продовжити строк усунення виявлених недоліків.

У разі усунення виявлених недоліків у строк, встановлений НКЦПФР, заява вважається поданою в день її первинного подання. При цьому строк розгляду документів продовжується на строк залишення заяви без руху.

31. НКЦПФР здійснює розгляд поданих заявником документів та проводить комплексну оцінку у строк не більше 60 календарних днів, з урахуванням випадків продовження зазначеного строку, як передбачено пунктом 33 цього розділу.

32. НКЦПФР під час розгляду поданих заявником документів має право запитувати та отримувати від державних органів, учасників ринків капіталу або будь-яких фізичних чи юридичних осіб, а також осіб, щодо яких здійснюється оцінка ділової репутації, або перевірка відповідності їх кваліфікаційним вимогам, додаткову інформацію, документи та пояснення, необхідні для повного та всебічного аналізу й прийняття нею мотивованого рішення, відповідно до цього Порядку. Перебіг строку розгляду документів зупиняється з дня відправлення НКЦПФР листа (запиту) та поновлюється після отримання всіх додаткових документів, інформації та пояснень.

33. НКЦПФР має право, повідомивши професійного учасника, зупинити перебіг строку розгляду документів, поданих професійним учасником відповідно до розділу II цього Порядку, у разі виявлення обставин, що можуть вплинути на прийняття НКЦПФР рішення, до з'ясування таких обставин, а також у разі отримання клопотання, визначеного пунктом 30 цього розділу, але не більше ніж на 45 календарних днів.

34. За письмовим зверненням заявника, поданим до НКЦПФР через його електронний кабінет користувача у КІС протягом строку розгляду його заяви та відповідних документів, про відмову від розгляду НКЦПФР цієї заяви у зв'язку з необхідністю доопрацювання поданих документів, НКЦПФР з дати отримання такого звернення припиняє розгляд поданих відповідно до цього Порядку документів та вважає їх такими, що повернуті заявнику. Після доопрацювання заявник подає документи у загальному порядку не пізніше 40 календарних днів з дня подання ним до НКЦПФР звернення про відмову від розгляду НКЦПФР поданих заяви та відповідних документів з метою їх доопрацювання заявником.

IV. Оцінка професійної придатності

35. Оцінка професійної придатності осіб, зазначених у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, проводиться шляхом тестування та співбесіди з метою оцінки їх знань положень законодавства, що регулює ринки капіталу та організовані товарні ринки, та здатності виконувати ними повноваження за відповідною посадою або функцією.

Проведення оцінки професійної придатності осіб, зазначених у підпунктах 1–4 пункту 1 розділу I цього Порядку, вважається атестацією таких осіб.

Тестування проводиться:

з особами, зазначеними у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, крім осіб, які мають стаж роботи на ринках капіталу та організованих товарних ринках та/або ринках капіталу країн – членів Організації економічного співробітництва та розвитку та/або міжнародних фінансових установах понад 9 років;

за рішенням НКЦПФР, прийнятим за результатами проведеної співбесіди. Співбесіда проводиться з особами:

зазначеними у підпунктах 1–4 пункту 1 та підпунктах 1, 2 пункту 2 розділу I цього Порядку;

зазначеними у підпунктах 5, 6 пункту 1 та підпунктах 3, 4 пункту 2 розділу I цього Порядку, ділова репутація яких не відповідає вимогам, встановленим цим Порядком та Стандартами, та/або у випадку прийняття кваліфікаційною комісією рішення, передбаченого пунктом 47 цього розділу.

36. Тестування та/або співбесіда проводяться у разі:

1) розгляду НКЦПФР заяви та документів, передбачених пунктом 23 розділу II цього Порядку, для погодження особи на посаду або виконання функції(ій) відповідно до цього Порядку;

2) прийняття НКЦПФР рішення про проведення додаткової оцінки професійної придатності, передбаченої розділом VIII цього Порядку;

3) розгляду НКЦПФР документів про видачу ліцензії у випадку, передбаченому пунктом 8 розділу I цього Порядку.

37. Тестування осіб згідно з Програмою тестування, передбаченою пунктом 54 розділу VI цього Порядку, проводиться не пізніше 20 календарних днів з дня отримання НКЦПФР заяви та документів, передбачених пунктом 23 розділу II цього Порядку, або з дати прийняття НКЦПФР рішення про необхідність проведення тестування, передбаченого підпунктом 2 пункту 36 цього розділу.

38. Співбесіда з особою у разі її проведення організовується НКЦПФР протягом 15 календарних днів з дня отримання від Центру проведення тестування протоколів тестування, передбачених абзацом другим пункту 45 цього розділу, за умови, що результати проходження тестування особи є успішними.

39. Особа повідомляється шляхом направлення електронного повідомлення через її електронний кабінет користувача у КІС не пізніше ніж за 5 робочих днів до дати проведення тестування або співбесіди:

1) Центром проведення тестування про дату проведення тестування, передбаченого пункту 36 цього розділу. Електронне повідомлення направляється Центром проведення тестування особі не пізніше наступного робочого дня з дня надходження від НКЦПФР інформації, яка повинна містити прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) та реєстраційний номер облікової картки платника податків (серія (за наявності) та номер паспорта – для осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відповідну відмітку у паспорті згідно із законом) осіб, які повинні пройти тестування, найменування відповідних професійних учасників та вид їх професійної діяльності, тип посадових обов'язків / функцій особи;

2) НКЦПФР про місце, дату та час, проведення співбесіди (у разі її проведення).

40. НКЦПФР розміщує на своєму офіційному вебсайті перелік нормативно-правових актів і документів, за якими уповноваженими представниками НКЦПФР будуть формуватися питання для співбесіди.

41. Під час співбесіди НКЦПФР здійснюється оцінка:

1) розуміння особою функцій, повноважень та обов'язків за відповідною посадою або функцією;

2) практичний досвід особи у відповідній сфері;

3) здатність особи виявляти ризики, запобігати конфлікту інтересів та приймати обґрунтовані рішення в нестандартних ситуаціях;

4) обставини, що мають значення для оцінки ділової репутації та професійної придатності особи.

42. Тестування та співбесіда проводиться державною мовою. За обґрунтованим клопотанням особи та за рішенням НКЦПФР співбесіда може проводитися іншою мовою із забезпеченням перекладу такою особою або заявником.

43. Особа, яка в день проведення тестування та/або співбесіди, визначений в електронному повідомленні, передбаченому пунктом 39 цього Порядку, без поважних причин не з'явилася та/або не надала обґрунтованих пояснень щодо своєї відсутності, вважається такою, що отримала негативний висновок за результатом оцінки професійної придатності.

44. Поважними причинами неявки можуть бути тяжка хвороба, нещасний випадок, дія непереборної сили, обставини воєнного стану або інші обставини, визнані НКЦПФР поважними. Підтвердні документи щодо наявності поважних причин неявки подаються особою до НКЦПФР не пізніше 5 робочих днів після визначеної дати співбесіди або тестування.

За результатами розгляду підтвердних документів НКЦПФР може прийняти рішення про призначення іншої дати проведення тестування та/або співбесіди чи прийняти постанову про відмову у погодженні особи.

45. За результатами тестування та співбесіди формується / складається протокол.

Протокол тестування формується в автоматичному режимі Центром проведення тестування і повинен містити відомості, передбачені пунктом 52 розділу V цього Порядку.

Протокол співбесіди складається НКЦПФР і повинен містити прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) особи, найменування професійного учасника, посаду або функцію, дату проведення співбесіди, склад уповноважених представників НКЦПФР, стислий виклад питань і відповідей та підсумковий висновок.

46. Підсумкові висновки про результати тестування та співбесіди враховуються під час комплексної оцінки особи та прийняття НКЦПФР постанови про погодження особи або відмову у погодженні особи.

47. НКЦПФР, як колегіальний орган, може віднести до компетенції утвореної нею кваліфікаційної комісії прийняття рішень, передбачених цим Порядком, щодо:

1) розгляду інформації та документів, передбачених розділом II цього Порядку;

2) визначення критеріїв для прийняття рішення щодо проведення тестування та/або співбесіди, у тому числі з урахуванням вимог, встановлених пунктом 35 розділу IV цього Порядку;

3) відтермінування проведення тестування та/або співбесіди;

4) визнання поважних причин неявки, передбачених пунктом 44 розділу IV цього Порядку;

5) додаткової оцінки професійної придатності, передбачених розділом VIII цього Порядку.

48. Формою роботи кваліфікаційної комісії є засідання, яке може відбуватися у режимі відеоконференції. Кваліфікаційна комісія може засідати за умови участі в ній не менше половини членів від її загального кількісного складу.

49. Рішення кваліфікаційної комісії вважається прийнятим, якщо за нього проголосувало більше половини від загального кількісного складу кваліфікаційної комісії.

V. Проведення тестування

50. Тестування проводиться Центром проведення тестування в електронній формі із застосуванням інтегрованої підсистеми надання адміністративних послуг КІС. Функції Центру проведення тестування виконує Державна установа «Агентство з розвитку інфраструктури фондового ринку України». Центр проведення тестування виконує такі функції:

1) забезпечує програмно-технічний супровід Програми тестування, передбаченої розділом VI цього Порядку;

2) повідомляє особу про дату проведення тестування з урахуванням вимог, встановлених підпунктом 1 пункту 39 розділу IV цього Порядку;

3) забезпечує проведення тестування та складання відповідних протоколів про проходження тестування;

4) формує, оновлює, зберігає та забезпечує конфіденційність бази результатів тестування;

5) подає до НКЦПФР в електронній формі протоколи тестування;

6) надає дані з бази результатів тестування на запит особи, яка приймала участь у тестуванні.

51. Особа, після отримання електронного повідомлення через її електронний кабінет користувача у КІС виконує передбачений Програмою тестування обсяг тестових завдань шляхом надання відповідей на тестові питання.

Особа підтверджує виконані тестові завдання шляхом застосування кваліфікованого електронного підпису або удосконаленого електронного підпису, що базується на кваліфікованому сертифікаті електронного підпису, після чого в автоматичному режимі здійснюється формування протоколу тестування.

У разі якщо в день проведення тестування, визначений в електронному повідомленні, передбаченому пунктом 39 цього Порядку, особою не накладено кваліфікований електронний підпис або удосконалений електронний підпис, що базується на кваліфікованому сертифікаті електронного підпису, який підтверджує завершення виконання тестових завдань, особа вважається такою, що отримала негативний результат.

Результати проходження тестування вважаються успішними у разі надання не менше 80 % правильних відповідей від загальної кількості тестових питань.

52. База результатів тестування повинна містити інформацію щодо кожної особи, яка прийняла участь у тестуванні, та протоколів тестування, яка містить такі відомості:

1) прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) та реєстраційний номер облікової картки платника податків (серія (за наявності) та номер паспорта – для осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відповідну відмітку у паспорті згідно із законом);

2) найменування професійного учасника та вид(и) його професійної діяльності, тип посадових обов'язків / функцій особи;

3) дату проходження особою тестування;

4) загальна кількість тестових завдань, які були виконані особою, та загальна кількість отриманих такою особою балів;

5) інформація щодо кожного з тестових завдань, виконаних особою під час тестування, із зазначенням відповідей на них та отриманих балів;

6) висновок щодо складання тестових завдань;

7) номер та дату складання протоколу тестування.

53. Інформація бази результатів тестування зберігається Центром проведення тестування протягом десяти років з дня її внесення до такої бази.

Контроль за дотриманням Центром проведення тестування вимог цього Порядку здійснює НКЦПФР.

VI. Програма тестування

54. Програма тестування розробляється, переглядається, оновлюється НКЦПФР та складається з питань, згрупованих за такими розділами:

1) розділ I «Базові знання» – перевірка знань базового законодавства, що застосовується на ринках капіталу та організованих товарних ринках;

2) розділ II «Корпоративне управління» – перевірка знань законодавства, що регулює питання корпоративного управління, залежно від напряму діяльності особи у професійному учаснику:

здійснення нагляду;

виконавчі функції;

бухгалтерский облік та звітність;

комплаєнс;

управління ризиками;

внутрішній аудит;

3) розділ III «Етичні норми» – перевірка знань етичних аспектів діяльності особи у професійному учаснику;

4) розділ IV «Спеціальні знання» – перевірка знань законодавства, що регулює питання відповідного виду професійної діяльності, а саме:

діяльність з торгівлі фінансовими інструментами;

діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами;

клірингова діяльність;

депозитарна діяльність;

діяльність з управління активами інституційних інвесторів;

діяльність з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю;

діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів;

діяльність з організації торгівлі продукцією, укладання деривативних контрактів на товарних біржах.

Перевірка знань за розділами I «Базові знання» та III «Етичні норми» здійснюється не залежно від виду професійної діяльності.

Перевірка знань за розділами II «Корпоративне управління» та IV «Спеціальні знання» здійснюється з урахуванням напряму діяльності особи у професійному учаснику та виду професійної діяльності.

55. Інформація про Програму тестування, у тому числі про кількість тестових питань та їх приклади, час, відведений для тестування, а також організаційні заходи проведення тестування, оприлюднюються на офіційному вебсайті НКЦПФР та Центру проведення тестування.

VII. Прийняття постанови про погодження або відмову в погодженні особи

56. За результатами розгляду поданих заявником документів та проведення комплексної оцінки особи, зазначеної у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, НКЦПФР приймає одну з таких постанов про:

1) погодження особи;

2) відмову у погодженні особи.

57. НКЦПФР приймає постанову про погодження особи, зазначеної у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, на посаду / на здійснення повноважень / виконання обов'язків / функцій, за умови, що за результатами оцінки ділова репутація та професійна придатність особи відповідає вимогам законодавства.

58. Постанова НКЦПФР про погодження особи на посаду / на здійснення повноважень / виконання обов'язків / функцій є підставою для укладання цивільно - правового або трудового договору між особою та професійним учасником, після чого така особа може приступити до виконання відповідних посадових повноважень в професійному учаснику на посаді, на яку вона була погоджена.

59. Підставами для прийняття НКЦПФР постанови про відмову у погодженні особи, зазначеної у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, є:

1) встановлення невідповідності особи вимогам законодавства, у тому числі за результатом оцінки професійної придатності;

2) неможливість суміщення / сумісництва особою відповідних посад та/або обов'язків / функцій відповідно до вимог законодавства;

3) подання до НКЦПФР документів, які містять неповну та/або взаємовиключну та/або недостовірну інформацію та/або не відповідають вимогам законодавства;

4) визнання ділової репутації особи такою, що не відповідає вимогам встановленим цим Порядком та Стандартами;

5) неусунення виявлених недоліків, що стали підставою для залишення заяви без руху, у тому числі у строк, встановлений у повідомлені НКЦПФР про залишення заяви без руху відповідно до абзацу другого пункту 30 розділу III цього Порядку;

6) відсутність юридичної сили рішення (іншого документа), за яким особа, зазначена у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, була призначена / обрана на посаду, обрана / визначена кандидатом на посаду або за яким на особу покладено тимчасове виконання обов'язків головного керівника / виконання обов'язків головного керівника, або надано право першого підпису або покладено виконання обов'язків / функції комплаєнс-менеджера, ризик-менеджера, внутрішнього аудитора або здійснення фінансового моніторингу, у випадках, визначених законом, або на підставі рішення суду.

60. НКЦПФР протягом 3 робочих днів із дня прийняття постанови про погодження / про відмову у такому погодженні повідомляє професійного учасника через його електронний кабінет користувача у КІС шляхом направлення професійному учаснику відповідного листа та копії такої постанови в електронній формі.

61. Уповноважений орган / уповноважена особа професійного учасника приймає рішення про звільнення особи, зазначеної у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку (крім особи, обраної до складу органу, відповідального за здійснення нагляду) із займаної посади або рішення про припинення тимчасового виконання особою обов'язків головного керівника / виконання обов'язків головного керівника, або припинення її права першого підпису, або припинення виконання обов'язків / функції комплаєнс-менеджера, ризик-менеджера, внутрішнього аудитора чи особи, відповідальної за здійснення фінансового моніторингу протягом 30 днів з дня отримання від НКЦПФР листа та копії постанови НКЦПФР про відмову у погодженні такої особи, прийнятої з підстав, передбачених пунктом 59 цього розділу.

У випадку прийняття НКЦПФР постанови про відмову у погодженні щодо особи, обраної до складу наглядової ради чи іншого органу, відповідального за здійснення нагляду, професійний учасник повинен обрати іншу особу на відповідну посаду (якщо таке обрання вимагається законодавством чи внутрішніми документами професійного учасника) або переобрати таку особу, якщо постанова НКЦПФР про відмову у погодженні щодо неї була прийнята з підстави відсутності юридичної сили рішення (іншого документа), за яким вона була обрана, протягом 90 календарних днів з дня отримання відповідного листа та копії такої постанови.

62. Професійний учасник має право обрати / призначити особу, зазначену у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, на відповідну посаду / покласти функції / обов'язки на таку особу / надати їй право першого підпису та подати до НКЦПФР відповідні документи для її погодження не раніше ніж через рік з дня прийняття НКЦПФР постанови про відмову у погодженні такої особи.

У разі прийняття НКЦПФР постанови про відмову у погодженні особи, зазначеної у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, з підстави невідповідності особи вимогам законодавства в частині професійної придатності, яка встановлена за результатами комплексної оцінки, професійний учасник може повторно подати до НКЦПФР документи для погодження такої особи не раніше ніж через шість місяців з дня прийняття НКЦПФР відповідної постанови.

У разі прийняття НКЦПФР постанови про відмову у погодженні особи, зазначеної у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, з підстави визнання ділової репутації особи такою, що не відповідає вимогам, встановленим цим Порядком та Стандартами, заявник може подати до НКЦПФР:

клопотання, передбачене абзацом другим пункту 25 розділу II цього Порядку;

документи для погодження такої особи не раніше ніж через рік з дня прийняття НКЦПФР відповідної постанови про відмову у погодженні особи та за умови усунення підстав для прийняття такої постанови;

документи для погодження такої особи у разі прийняття НКЦПФР постанови про задоволення НКЦПФР клопотання щодо незастосування до особи певних ознак невідповідності ділової репутації вимогам, встановленим цим Порядком та Стандартами. До прийняття НКЦПФР такої постанови документи щодо повторного погодження особи не розглядаються.

У разі прийняття НКЦПФР постанови про відмову у погодженні особи, зазначеної у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, з підстави відсутності юридичної сили рішення (іншого документа), за яким особа, зазначена у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, була призначена / обрана на посаду, обрана / визначена кандидатом на посаду або за яким на особу покладено тимчасове виконання обов'язків головного керівника / виконання обов'язків головного керівника, або надано право першого підпису або покладено виконання обов'язків / функції комплаєнс-менеджера, ризик-менеджера, внутрішнього аудитора або здійснення фінансового моніторингу, у випадках, визначених законом, або на підставі рішення суду, професійний учасник може повторно подати до НКЦПФР документи для погодження такої особи після прийняття нового рішення щодо такої особи.

63. Професійний учасник протягом 5 робочих днів з дати прийняття уповноваженим органом / уповноваженою особою рішення про звільнення із займаної посади особи, зазначеної у пункті 1 розділу I цього Порядку, або припинення виконання обов'язків (функцій) особою, зазначеною у пункті 2 розділу I цього Порядку, в електронному кабінеті користувача у КІС формує та надсилає до НКЦПФР повідомлення щодо рішення про звільнення особи із займаної посади або рішення про припинення тимчасового виконання особою обов'язків головного керівника / виконання обов'язків головного керівника, або припинення її права першого підпису, або припинення виконання обов'язків / функції комплаєнс-менеджера, ризик-менеджера, внутрішнього аудитора чи особи, відповідальної за здійснення фінансового моніторингу, відповідно до вимог, визначених у додатку 4.

64. Подання документів після доопрацювання або їх повторне подання здійснюється у загальному порядку, встановленому розділом II цього Порядку.

Оскарження рішень / постанов НКЦПФР, передбачених цим Порядком, здійснюється відповідно до вимог, встановлених законодавством. Подання скарги або позову не зупиняє виконання рішення / постанови НКЦПФР, якщо інше не встановлено судом або законом.

VIII. Моніторинг відповідності осіб, погоджених НКЦПФР

65. НКЦПФР здійснює моніторинг відповідності вимогам законодавства ділової репутації та/або професійної придатності осіб, зазначених у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, щодо яких НКЦПФР прийнято постанову про погодження (далі – моніторинг).

66. Моніторинг здійснюється шляхом аналізу інформації, отриманої НКЦПФР під час державного регулювання та нагляду, від професійного учасника, державних органів, фізичних чи юридичних осіб, з відкритих джерел, а також за результатами інспекційних перевірок, безвиїзного нагляду та інформації, отриманої в процесі застосування заходів впливу.

67. НКЦПФР проводить додаткову оцінку ділової репутації та/або професійної придатності особи у разі, якщо за результатами моніторингу встановлено:

1) ознаки, що можуть свідчити про недотримання особою вимог законодавства до ділової репутації та/або професійної придатності;

2) факти порушення особою законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, законодавства у сфері фінансового моніторингу або захисту прав споживачів фінансових послуг;

3) подання до НКЦПФР недостовірної, неповної, суперечливої або неактуальної інформації щодо особи;

4) застосування до особи санкцій, набрання законної сили судовим рішенням або інші обставини, що мають значення для оцінки її відповідності;

5) інші обґрунтовані обставини, що дають достатні підстави для перегляду відповідності особи.

68. За результатами моніторингу НКЦПФР може прийняти рішення про проведення додаткової оцінки професійної придатності особи шляхом проведення тестування та/або співбесіди у строк, який не може бути більшим 10 робочих днів з дня прийняття такого рішення.

Рішення НКЦПФР про проведення додаткової оцінки професійної придатності не пізніше наступного робочого дня з дня його прийняття направляється засобами КІС особі, щодо якої прийнято таке рішення, та Центру проведення тестування.

69. Особа повідомляється Центром проведення тестування та/або НКЦПФР відповідно до вимог пункту 39 цього Порядку про дату та час проведення додаткової оцінки професійної придатності шляхом тестування та/або співбесіди (у разі прийняття відповідного рішення НКЦПФР).

Тестування та/або співбесіда у рамках додаткової оцінки професійної придатності проводяться з урахуванням вимог, встановлених розділами IV–VI цього Порядку.

70. У разі якщо за результатами додаткової оцінки встановлена невідповідність вимогам законодавства ділової репутації та/або професійної придатності особи, зазначеної у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, НКЦПФР приймає відповідну постанову (далі – постанова про невідповідність).

71. НКЦПФР протягом 3 робочих днів із дня прийняття постанови про невідповідність направляє професійному учаснику та відповідній особі через електронний кабінет у КІС копію такої постанови в електронній формі.

72. Професійний учасник має право протягом 5 робочих днів з дня направлення НКЦПФР постанови про невідповідність подати до НКЦПФР згідно з вимогами, встановленими пунктом 25 розділу II цього Порядку, обґрунтоване клопотання про незастосування до особи, щодо якої прийнято постанову про невідповідність, певних ознак невідповідності її ділової репутації вимогам, встановленим цим Порядком та Стандартами.

73. НКЦПФР порушує перед контролерами / власниками істотної участі у професійних учасниках (крім банків) питання про звільнення / відсторонення з посад осіб, які здійснюють управлінські функції у таких професійних учасниках, у разі якщо щодо таких осіб НКЦПФР прийнята постанова про невідповідність.

74. Професійний учасник може повторно подати до НКЦПФР документи для погодження особи, щодо якої НКЦПФР прийнято постанову про невідповідність, у випадку:

прийняття НКЦПФР постанови про незастосування до особи певних ознак невідповідності ділової репутації вимогам, встановленим цим Порядком та Стандартами. До прийняття НКЦПФР такої постанови документи щодо повторного погодження особи не розглядаються;

прийняття НКЦПФР постанови про невідповідність з підстави невідповідності ділової репутації особи вимогам, встановленим цим Порядком та Стандартами, та за умови усунення підстав для прийняття такої постанови – не раніше ніж через шість місяців з дня прийняття НКЦПФР постанови про невідповідність;

прийняття НКЦПФР постанови про невідповідність з підстави невідповідності професійної придатності особи – не раніше ніж через шість місяців з дня прийняття НКЦПФР постанови про невідповідність.

IX. Регулювання та контроль

75. НКЦПФР здійснює регулювання та контроль за дотриманням вимог цього Порядку професійними учасниками та особами, зазначеними у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку.

76. При здійсненні регулювання та контролю НКЦПФР:

1) розглядає документи, подані професійними учасниками щодо погодження осіб, зазначених у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку;

2) визначає службовця НКЦПФР та/або структурний підрозділ офісу НКЦПФР, який здійснюватиме (які здійснюватимуть) відповідні повноваження;

3) здійснює оцінку професійної придатності, ділової репутації, навичок та досвіду осіб, які претендують або призначені у професійних учасниках на посади, зазначені у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку;

4) здійснює моніторинг, передбачений розділом VIII цього Порядку;

5) приймає рішення щодо необхідності проведення додаткової оцінки професійної придатності шляхом тестування та/або співбесіди;

6) запитує інформацію та документи, необхідні для оцінки ділової репутації та/або професійної придатності осіб, зазначених у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, від державних органів, учасників ринків капіталу або будь-яких фізичних чи юридичних осіб;

7) здійснює інші повноваження, передбачені цим Порядком.

Директор департаменту методології

діяльності професійних учасників

Максим ТИМОХІН

Додаток 1

до Порядку погодження осіб,

призначених у професійних учасниках

ринків капіталу

та організованих товарних ринків

(крім банків) на посади керівників та осіб,

відповідальних за здійснення функцій комплаєнсу,

управління ризиками, внутрішнього аудиту,

фінансового моніторингу

(підпункт 2 пункту 18 розділу II)

Вимоги

до анкети фізичної особи

Анкета фізичної особи має містити:

1. посаду (обирається із запропонованого: керівник / посадова особа системи внутрішнього контролю / головний бухгалтер / особа, відповідальна за здійснення фінансового моніторингу)1;

2. прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності);

3. дату і місце народження;

4. паспортні дані (країна громадянства (підданства), серія (за наявності), номер, дата видачі, ким виданий);

5. реєстраційний номер облікової картки платника податків (крім фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті) та/або податковий ідентифікаційний номер для нерезидентів, унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності);

6. контактні дані (номер телефону, адреса електронної пошти, адреса задекларованого/зареєстрованого місця проживання / фактичного місця проживання (перебування) (країна, поштовий індекс, область, район, назва населеного пункту, вулиця, номер будинку та квартири);

7. дані про освіту, інші відомості, що свідчать про набуття професійної кваліфікації, що має відношення до фінансової сфери та/або до ринків капіталу та/або товарного ринку, питань бухгалтерського обліку та/або питань фінансового моніторингу (назва закладу освіти, серія, номер, дата видачі документа про освіту, за наявності – іншого документа, що свідчить про набуття професійної кваліфікації, кваліфікація, спеціальність відповідно до документа про освіту/іншого документа);

8. інформацію щодо місця, стажу роботи та займаних посад2:

місце роботи (повне найменування юридичної особи, ідентифікаційний код юридичної особи;

займана посада;

період перебування на посаді з ____ до ____ ;

опис посадових функцій та завдань / причина звільнення/припинення повноважень;

cтаж роботи (в роках):

на ринках капіталу та організованих товарних ринках та/або на ринках фінансових послуг,

на посаді бухгалтера та/або головного бухгалтера (особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку),

на посадах у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;

9. інформацію про кінцевих бенефіціарних власників для фізичної особи у разі, якщо ця особа є комерційним агентом, номінальним власником або номінальним утримувачем або посередником щодо права на акції/частки статутного капіталу професійного учасника або права голосу за ними:

прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) фізичної особи - кінцевого бенефіціарного власника;

унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності); реєстраційний номер облікової картки платника податків (крім фізичних осіб, які черезмсвої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті) та/або податковий ідентифікаційний номер для нерезидентів (за наявності) фізичної особи - кінцевого бенефіціарного власника;

серія (за наявності) та номер паспорта3, фізичної особи - кінцевого бенефіціарного власника;

інформація щодо відносин з фізичною особою - кінцевим бенефіціарним власником (комерційний агент, номінальний власник або номінальний утримувач або посередник щодо права на акції/частки статутного капіталу професійного учасника або права голосу за ними);

10. відповідь на запитання щодо виконання особою в даний час будь-якоїї діяльності, пов'язаної з ринками капіталу та/або організованими товарними ринками4. Якщо відповідь так, зазначаються відповідні дані;

11. відповідь на запитання щодо наявності в особи можливості змінювати осіб, які призначаються до виконавчого органу та/або органу, що здійснює наглядові функції у професійному учаснику, незалежно від формального прямого та/або опосередкованого володіння однією особою самостійно чи спільно з іншими особами часткою статутного капіталу та/або правом голосу акцій (часток) заявника4. Якщо відповідь так, зазначаються відповідні дані;

12. відповідь на запитання щодо наявності у особи можливості доступу до інсайдерської інформації, що прямо або опосередковано стосується професійного учасника, яка дає можливість ухвалювати та/або безпосередньо впливати на ухвалення управлінських рішень (у тому числі з питань операційної та фінансової стратегії), що впливають на подальший розвиток і комерційні перспективи професійного учасника4. Якщо відповідь так, зазначаються відповідні дані;

13. відповідь на запитання щодо наявності у особи додаткових прав у професійному учаснику на підставі укладеного договору або положення, що міститься у статуті у заявника4. Якщо відповідь так, зазначаються відповідні дані;

14. відповідь на запитання щодо відсутності/наявності у особи встановлених протягом останніх трьох років компетентними органами або судом порушень вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, законодавства про фінансові послуги та законодавства про запобігання корупції, а також судимості за злочини проти основ національної безпеки України, миру, безпеки людства та міжнародного правопорядку, громадської безпеки, власності, у сфері господарської діяльності, у сфері використання електронно-обчислювальних машин (комп'ютерів), систем та комп'ютерних мереж і мереж електрозв'язку та у сфері службової діяльності та професійної діяльності, пов'язаної з наданням публічних послуг, яка не знята або не погашена в установленому законом порядку4. Якщо відповідь так і порушення наявне, зазначається яке порушення вчинено, дату вчинення порушення, ким, коли і за яких підстав було встановлено таке порушення, реквізити судового рішення, вироку;

15. відповідь на запитання щодо наявності фактів припинення повноважень (звільнення) особи чи її переведення на іншу посаду протягом останніх трьох років, якщо йому передувала вимога (рішення) відповідного державного органу, у тому числі уповноваженого органу іноземної держави, щодо заміни цієї особи на посаді чи щодо її відсторонення від посади у зв'язку з неналежним виконанням особою посадових обов'язків, яке призвело до порушення фінансовою установою / іноземною фінансовою установою / товарною біржею вимог законодавства4. Якщо відповідь так, зазначається повне найменування фінансової установи / іноземної фінансової установи / товарної біржі, ідентифікаційний код, код LEI (за наявності), ким, коли і за яких підстав прийнято рішення про припинення повноважень / звільнення / переведення;

16. відповідь на запитання щодо випадків звільнення особи з роботи (у тому числі з роботи в іноземних юридичних особах) протягом останніх п'яти років за систематичне або одноразове грубе порушення особою своїх посадових обов'язків, порушення законодавства про протидію корупції, вчинення розкрадання, зловживання владою / службовим становищем або іншого правопорушення (при роботі в юридичних особах - резидентах - звільнення на підставі пунктів 3, 4, 7, 8 частини першої статті 40, пунктів 1, 11, 2, 3 частини першої статті 41, абзацу дев'ятого частини першої статті 431 та статті 45 Кодексу законів про працю України)4. Якщо відповідь так, зазначається хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення;

17. відповідь на запитання щодо випадків звільнення особи з посади у зв'язку з притягненням до дисциплінарної відповідальності за результатами процедури дисциплінарного провадження, передбаченої спеціальними законами (застосовується протягом трьох років із дня прийняття відповідного рішення)4. Якщо відповідь так, зазначається хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення;

18. відповідь на запитання щодо звільнення особи від виконання функцій довірчого власника трасту або не припинення інших фідуціарних відносин з цією особою у зв'язку з порушенням або неналежним виконанням нею обов'язків4. Якщо відповідь так, зазначається хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення;

19. відповідь на запитання щодо застосовування до особи дисциплінарного стягнення у вигляді позбавлення права на зайняття адвокатською діяльністю / виключення з Єдиного реєстру адвокатів України, анулювання виданого особі свідоцтва про право на зайняття нотаріальною діяльністю чи діяльністю арбітражного керуючого (розпорядника майна, керуючого санацією, ліквідатора), позбавлення права на здійснення діяльності приватного виконавця (застосовується протягом трьох років із дня прийняття відповідного рішення)4. Якщо відповідь так, зазначається хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення;

20. відповідь на запитання щодо наявності фактів, встановлених відповідним державним органом, надання особою безпосередньо або через третіх осіб державному органу недостовірної інформації про власну особу, яка вплинула або могла вплинути на прийняття цим державним органом рішення (застосовується протягом трьох років із дня надання такої інформації)4. Якщо відповідь так, зазначається перелік фактів, ким, коли та за яких обставин встановлено відповідний(-і) факт(и);

21. відповідь на запитання щодо наявності фактів володіння істотною участю у фінансовій установі, іноземній фінансовій установі станом на будь-яку дату протягом року, що передує даті рішення органу ліцензування та нагляду, суду або іншого уповноваженого органу щодо такої установи про:

призначення тимчасової адміністрації та/або

віднесення до категорії неплатоспроможних, або

визнання банкрутом, та/або

відкликання/ припинення (анулювання) ліцензії / усіх ліцензій на провадження діяльності з надання фінансових послуг / усіх ліцензій на окремі види професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках за ініціативою органу ліцензування та нагляду (крім відкликання/припинення (анулювання) ліцензії у зв'язку з ненаданням фінансовою установою жодної фінансової послуги протягом року з дня її отримання / якщо професійний учасник ринків капіталу не розпочав провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках та/або не надавав додаткових послуг, передбачених ліцензією на провадження певного виду діяльності, протягом року з дати отримання такої ліцензії / не провадив професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, та/або не надавав додаткових послуг, передбачених ліцензією на провадження певного виду професійної діяльності, протягом шести місяців поспіль, якщо інший строк не встановлено спеціальним законом, що регулює такий вид професійної діяльності), та/або виключення з Державного реєстру фінансових установ / Реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків та/або реєстру фінансових установ іншого органу ліцензування та нагляду, уповноваженого органу іноземної держави4. Якщо відповідь так, зазначається найменування фінансової установи / іноземної фінансової установи, ідентифікаційний код, код LEI (за наявності), де особа володіла істотною участю, ким, коли та за яких обставин прийнято рішення щодо такої установи про: призначення тимчасової адміністрації та/або віднесення до категорії неплатоспроможних, або визнання банкрутом, та/або відкликання/припинення (анулювання) ліцензії/ усіх ліцензій на провадження діяльності з надання фінансових послуг / усіх ліцензій на окремі види професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках за ініціативою органу ліцензування та нагляду, та/або виключення з Державного реєстру фінансових установ / Реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків та/або реєстру фінансових установ іншого органу ліцензування та нагляду, уповноваженого органу іноземної держави);

22. відповідь на запитання щодо наявності фактів перебування протягом більше шести місяців на посаді (або виконання обов'язків за посадою) у складі наглядової ради, ради директорів, колегіального виконавчого органу, керівника одноосібного виконавчого органу, посадової особи системи внутрішнього контролю, головного бухгалтера або факти виконання функцій особи, яка забезпечує ведення бухгалтерського обліку, фінансової установи / іноземної фінансової установи / товарної біржі протягом року, що передує даті рішення про визнання фінансової установи / іноземної фінансової установи / товарної біржі банкрутом або набрання законної сили рішення / постанови про відкликання (припинення, анулювання) ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках або рішення відносно банку / іноземного банку про банкрутство / відкликання ліцензії / виключення з реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків та/або реєстру фінансових установ (крім відкликання банківської ліцензії у зв'язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання або під час ліквідації банку чи припиненні здійснення банківської діяльності без припинення юридичної особи за ініціативою власників)4. Якщо відповідь так, зазначається найменування фінансової установи / іноземної фінансової установи / товарної біржі, ідентифікаційний код, код LEI (за наявності), де особа обіймала відповідну посаду, найменування посади, ким, коли та за яких обставин прийнято рішення про визнання такої фінансової установи / іноземної фінансової установи / товарної біржі банкрутом, або рішення / постанова про примусову ліквідацію чи припинення (анулювання) ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або про віднесення банку / іноземного банку до категорії неплатоспроможних чи відкликання у банку / іноземного банку банківської ліцензії за ініціативою Національного банку України (крім відкликання банківської ліцензії у зв'язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання або під час ліквідації банку чи припиненні здійснення банківської діяльності без припинення юридичної особи за ініціативою власників);

23. відповідь на запитання щодо наявності у особи можливості незалежно від обіймання посад і володіння участю у фінансовій установі / іноземної фінансової установи / товарній біржі надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії такої фінансової установи / іноземної фінансової установи / товарної біржі станом на будь-яку дату протягом року, що передує даті рішення про визнання фінансової установи / іноземної фінансової установи / товарної біржі банкрутом або набрання законної сили рішення / постанови про відкликання (припинення, анулювання) ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках або рішення відносно банку про банкрутство / відкликання ліцензії / виключення з реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків та/або реєстру фінансових установ (крім відкликання банківської ліцензії у зв'язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання або під час ліквідації банку чи припиненні здійснення банківської діяльності без припинення юридичної особи за ініціативою власників)4. Якщо відповідь так, зазначається повне найменування фінансової установи / товарної біржі, ідентифікаційний код, код LEI (за наявності) та підстави надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на її дії, ким, коли та за яких підстав прийнято рішення про визнання такої фінансової установи / іноземної фінансової установи / товарної біржі банкрутом, або рішення / постанова про відкликання (припинення, анулювання) ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або рішення відносно банку про банкрутство / відкликання ліцензії / виключення з реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків та/або реєстру фінансових установ (крім відкликання банківської ліцензії у зв'язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання або під час ліквідації банку чи припиненні здійснення банківської діяльності без припинення юридичної особи за ініціативою власників);

24. відповідь на запитання щодо вчинення особою грубих (істотних) та/або систематичних порушень вимог банківського, фінансового, валютного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, законодавства про акціонерні товариства, захист прав споживачів, встановлених у визначеному законодавством порядку4. Якщо відповідь так, зазначається яке порушення вчинено, дату вчинення порушення та ким, коли і за яких підстав було встановлено таке порушення, вид застосованої санкції;

25. відповідь на запитання щодо наявності фактів двох та більше неявок особи (без поважних причин) на складання протоколу про адміністративне правопорушення вимог банківського, фінансового, валютного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, законодавства про акціонерні товариства, захист прав споживачів4. Якщо відповідь так, зазначається подія, з якою пов'язаний факт складання протоколу, причина неявки та ким, коли та за яких підстав складався протокол про адміністративне правопорушення;

26. відповідь на запитання щодо наявності фактів невідповідності діяльності особи вимогам до ділової практики та/або професійної етики4. Якщо відповідь так, зазначається ким, коли та за яких обставин встановлено такі факти;

27. відповідь на запитання щодо застосовування до особи економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) згідно з резолюціями Ради Безпеки Організації Об'єднаних Націй, інших міжнародних організацій, рішень Ради Європейського Союзу, інших міждержавних об'єднань, членом (учасником) яких є Україна, що передбачають обмеження або заборону торговельних та/або фінансових операцій, органами іноземних держав (крім держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України «Про оборону України») або України (для цілей цього підпункту особа вважається такою, до якої не застосовувалися зазначені заходи, якщо після їх скасування пройшло три роки)4. Якщо відповідь так, зазначається вид заходу (санкції), найменування органу та причини його (їх) застосування;

28. відповідь на запитання щодо позбавлення особи в установленому законодавством порядку права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю (для цілей цього підпункту особа вважається такою, що не позбавлена права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю після закінчення строку, на який здійснювалося позбавлення зазначеного права)4. Якщо відповідь так, зазначається посада та/або вид діяльності, яку (якою) позбавлено права обіймати / займатися, ким, коли та за яких підстав прийнято відповідне рішення;

29. відповідь на запитання щодо включення особи до переліку осіб, пов'язаних із провадженням терористичної діяльності, або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, у встановленому законодавством порядку4. Якщо відповідь так, зазначається відповідний перелік, ким складений, та дату і обставини/підстави включення особи, перелік застосованих до особи санкцій;

30. відповідь на запитання щодо наявності фактів набуття особою істотної участі у фінансовій установі/товарній біржі4. Якщо відповідь так, зазначається повне найменування фінансової установи / товарної біржі, ідентифікаційний код, код LEI (за наявності), дата набуття істотної участі, вид та форма правочину, розмір частки (акцій) у статутному капіталі, яка була набута;

31. відповідь на запитання щодо того, чи виконувала особа повноважень одноосібного виконавчого органу, є (була) головою або членом колегіального виконавчого органу, головою або членом наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) юридичної особи, щодо якої існують факти здійснення операції (операцій), пов'язаної (пов'язаних) з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, для здійснення якої (яких) необхідна наявність відповідної ліцензії, без ліцензії на провадження відповідного виду діяльності в межах такої професійної діяльності, або провадження відповідного виду діяльності, що підлягає ліцензуванню, на підставі ліцензії, іншої ніж та, що надає право на провадження такого виду діяльності4. Якщо відповідь так, вказується посада особи у юридичній особі, вид та дата здійснення таких операцій, вид діяльності, що підлягає ліцензуванню;

32. відповідь на запитання щодо наявності інших ознак невідповідності ділової репутації вимогам, визначеним відповідними державними органами (у тому числі відповідними іноземними державними органами), що виявлені відносно періодів роботи особи на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, державне регулювання щодо яких здійснюють відповідні державні органи4. Якщо відповідь так, зазначаються відповідні ознаки, ким, коли та за яких обставин вони виявлені/встановлені;

33. відповідь на запитання щодо наявності фактів обіймання особою посади / посад (виконання обов'язків за посадою) керівника, посадової особи системи внутрішнього контролю, головного бухгалтера або фактів виконання функцій особи, яка забезпечує ведення бухгалтерського обліку, фінансової установи / товарної біржі протягом більше шести місяців без погодження відповідним органом державної влади, необхідність погодження призначення на які відповідним органом державної влади передбачена законодавством, на таку посаду / посади (застосовується з першого дня сьомого місяця після дня обрання (призначення) особи на посаду (у разі обіймання кількох посад або однієї посади кілька разів без погодження з відповідним органом державної влади - після дня обрання (призначення) особи на першу з таких посад) та протягом трьох років із дати усунення цього порушення)4. Якщо відповідь так, зазначаються найменування юридичної особи, її ідентифікаційний код, код LEI (за наявності), де особа обіймала відповідну(-і) посаду(-и) (виконувала обов'язки за посадами), найменування посад, обставини та підстави, за яких особа обіймала відповідну(-і) посаду(-и) (виконувала обов'язки за посадами) без погодження відповідним органом державної влади, дату призначення та звільнення особи з відповідних посад (виконання обов'язків за посадами), повне найменування органу державної влади, який мав погодити призначення особи на відповідні посади (виконання обов'язків за посадами);

34. відповідь на запитання щодо наявності / відсутності у особи конфлікту інтересів (суперечності між особистими інтересами і посадовими обов'язками в професійному учаснику)4. Якщо відповідь так і конфлікт інтересів наявний, зазначається чи є можливість його усунення;

35. відповідь на запитання щодо наявності фактів, визначених у вимогах, встановлених пунктом 4 глави 2 розділу IV Стандартів корпоративного управління5, якщо така особа є незалежним членом та входить до складу органу, відповідального за здійснення нагляду4. Якщо відповідь так, зазначається вичерпна інформація з приводу такої невідповідності, визначеної в пункті 4 глави 2 розділу IV Стандартів корпоративного управління5;

36. відповідь на запитання щодо наявності стосовно особи триваючих на дату подання анкети провадження будь-яких контролюючих органів у справах щодо такої особи, виконавчі провадження (як до боржника), процедури застосування санкцій за порушення, пов'язані з наданням фінансових послуг4. Якщо відповідь так, зазначаються обставини триваючих проваджень, контролюючий орган, обставини виконавчого провадження, хто, коли та за які порушення застосовував санкції;

37. підтвердження, що інформація, надана в цій анкеті, є правдивою, повною станом на дату її підписання;

38. дату підписання анкети фізичної особи.

__________

Примітки:

1 – у анкеті фізичної особи надається: у разі обрання посади керівника, посадової особи системи внутрішнього контролю – інформація, визначена пунктами 2–13, 14–36 (за останні п'ять календарних років, що передують даті подачі анкети фізичної особи, якщо інший строк не визначено у відповідному пункті), 37, 38 анкети фізичної особи; у разі обрання посади головного бухгалтера, особи, відповідальної за здійснення фінансового моніторингу – інформація, визначена пунктами 2–8, 14, 37, 38 анкети фізичної особи.

2 – інформація, визначена пунктом 8 анкети фізичної особи, подається за останні п'ять календарних років, що передують даті подачі анкети фізичної особи. У разі, якщо законодавством встановлені вимоги щодо наявності стажу роботи для зайняття посади, покладення обов'язків / функцій, та відповідний стаж роботи був набутий фізичною особою у період, раніше останніх п'яти календарних років, що передують даті подачі анкети фізичної особи, додатково вказується необхідний стаж роботи за інший період. Інформація щодо зайняття посади, покладення обов'язків / функцій в заявникові не зазначається.

3 – для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб - іноземців, які не є платниками податків на території України.

4 – інформація (дані) надається (ються) шляхом проставлення відповіді «так» або «ні» на запитання.

5 – застосовуються вимоги стандартів корпоративного управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків, встановлених рішеннями НКЦПФР від 30 грудня 2021 року № 1289 «Про затвердження Стандарту № 2 «Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Організація та функціонування системи внутрішнього контролю в професійних учасниках, які є підприємствами, що становлять суспільний інтерес та які не є банками», зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 28 лютого 2022 року за № 258/37594, від 30 грудня 2021 року № 1290 «Про затвердження Стандарту № 3 «Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Організація та функціонування системи внутрішнього контролю в професійних учасниках, які є системно важливими професійними учасниками та які не є банками», зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 28 лютого 2022 року за № 267/37603, від 30 грудня 2021 року № 1291 «Про затвердження Стандарту № 4 «Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Організація та функціонування системи внутрішнього контролю в професійних учасниках, які не належать до підприємств, що становлять суспільний інтерес та до системно важливих професійних учасників», зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 28 лютого 2022 року за № 263/37599.

Додаток 2

до Порядку погодження осіб,

призначених у професійних учасниках

ринків капіталу

та організованих товарних ринків

(крім банків) на посади керівників та осіб,

відповідальних за здійснення функцій комплаєнсу,

управління ризиками, внутрішнього аудиту,

фінансового моніторингу

(підпункт 1 пункту 23 розділу II)

Вимоги

до заяви на погодження особи на посаду у професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків

Заява на погодження особи на посаду у професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків має містити:

1. дату складання заяви1;

2. повне найменування заявника (у розумінні Цивільного кодексу України)1;

3. ідентифікаційний код, код LEI (за наявності) заявника1;

4. види професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, які провадить заявник (вказуються всі види діяльності)1;

5. номери засобів зв'язку;

6. адресу електронної пошти для офіційного каналу зв'язку;

7. прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) особи, яку погоджують;

8. посаду особи, яку погоджують (обирається із запропонованого):

особа, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу,

голова колегіального виконавчого органу,

член колегіального виконавчого органу,

голова наглядової ради,

член наглядової ради,

голова ради директорів,

член ради директорів – невиконавчий директор,

член ради директорів – виконавчий директор,

член ради директорів – головний виконавчий директор,

головний бухгалтер,

особа, яка має право першого підпису,

керівник самостійного підрозділу, який виконує функції з управління ризиками,

керівник самостійного підрозділу, який виконує функції з внутрішнього аудиту,

керівник самостійного підрозділу, який виконує функції з комплаєнсу,

ризик-менеджер (ризик-офіцер),

комплаєнс-менеджер (комплаєнс-офіцер),

внутрішній аудитор,

особа, відповідальна за здійснення фінансового моніторингу;

9. статус особи, яку погоджують (обирається із запропонованого):

обрано на посаду,

призначено на посаду,

кандидатура на посаду,

покладено виконання обов'язків,

тимчасово покладено виконання обов'язків,

покладено обов'язки з виконання функції;

10. інформацію про рішення уповноваженого органу / уповноваженої особи професійного учасника щодо обрання / призначення особи на посаду, покладення функцій / обов'язків (за наявності):

дата рішення,

дата вступу на посаду, початку виконання функцій / обов'язків (у разі наявності);

11. інформацію щодо наявності опису (переліку) документів, що додаються;

12. прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) уповноваженої особи заявника, яка підписує заяву.

__________

Примітка:

1 – формується автоматично підсистемою електронного кабінету користувача комплексної інформаційно-комунікаційної системи НКЦПФР.

Додаток 3

до Порядку погодження осіб,

призначених у професійних учасниках

ринків капіталу

та організованих товарних ринків

(крім банків) на посади керівників та осіб,

відповідальних за здійснення функцій комплаєнсу,

управління ризиками, внутрішнього аудиту,

фінансового моніторингу

(підпункт 3 пункту 29 розділу II)

Вимоги

до заяви щодо уточнення даних особи на посаду в професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків

Заява щодо уточнення даних у заяві на погодження особи на посаду в професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків має містити:

1. дату складання заяви1;

2. повне найменування заявника (у розумінні Цивільного кодексу України)1;

3. ідентифікаційний код, код LEI (за наявності) заявника1;

4. номери засобів зв'язку;

5. адресу електронної пошти для офіційного каналу зв'язку;

6. реквізити заяви на погодження особи на посаду в професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків;

7. опис змін, внесених до анкети фізичної особи / доданих документів або заміни таких документів;

8. інформацію щодо наявності опису (переліку) документів, що додаються;

9. прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) уповноваженої особи заявника, яка підписує заяву.

__________

Примітка:

1 – формується автоматично підсистемою електронного кабінету користувача комплексної інформаційно-комунікаційної системи НКЦПФР.

Додаток 4

до Порядку погодження особи,

призначеної на посаду керівника

професійного учасника ринків капіталу

та організованих товарних ринків,

посадових осіб

системи внутрішнього контролю

та осіб, відповідальних за здійснення

фінансового моніторингу

(пункт 63 розділу VII)

Вимоги

до повідомлення щодо звільнення особи із займаної посади або припинення тимчасового виконання особою обов'язків, права першого підпису, виконання обов'язків / функції

Повідомлення щодо звільнення особи із займаної посади або припинення тимчасового виконання особою обов'язків, права першого підпису, виконання обов'язків / функції має містити:

1. дату складання повідомлення1;

2. повне найменування заявника (у розумінні Цивільного кодексу України)1;

3. ідентифікаційний код, код LEI (за наявності) заявника1;

4. прізвище, власне ім'я, по батькові (у разі наявності) особи, щодо якої прийнято рішення;

5. серію (за наявності) та номер паспорта (іншого документа, що посвідчує особу та відповідно до законодавства України)2, реєстраційний номер облікової картки платника податків та/або податковий ідентифікаційний номер для нерезидентів (за наявності)3, унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності);

6. назву посади, яку займала особа;

7. назву обов'язків / функцій, виконання яких припинено;

8. дату звільнення / припинення тимчасового виконання особою обов'язків, права першого підпису, виконання обов'язків / функції;

9. назву документа про звільнення або припинення виконання обов'язків / функцій, його дату та номер;

10. назву іншого документа, пов'язаного із процедурою звільнення / припинення тимчасового виконання особою обов'язків, права першого підпису, виконання обов'язків / функції (протокол загальних зборів або рішення іншого уповноваженого органу, судове рішення про припинення трудових відносин (яке набрало законної сили) тощо) (у разі наявності), його дату та номер;

11. дату та номер рішення НКЦПФР про погодження особи (у разі наявності).

__________

Примітки:

1 – формується автоматично підсистемою електронного кабінету користувача комплексної інформаційно-комунікаційної системи НКЦПФР.

2 – для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб іноземців, які не є платниками податків на території України.

3 – крім фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті.

{Текст Рішення доданий до листа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.09.2026 № 15/02/15886}