Про затвердження Порядку взаємодії АРМА і Бюро економічної безпеки України щодо виявлення та розшуку активів

НАЦІОНАЛЬНЕ АГЕНТСТВО УКРАЇНИ З ПИТАНЬ ВИЯВЛЕННЯ, РОЗШУКУ ТА УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ, ОДЕРЖАНИМИ ВІД КОРУПЦІЙНИХ ТА ІНШИХ ЗЛОЧИНІВ

БЮРО ЕКОНОМІЧНОЇ БЕЗПЕКИ УКРАЇНИ

НАКАЗ

22.02.2022 № 54/50

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

11 травня 2022 р.

за № 507/37843

Про затвердження Порядку взаємодії АРМА і Бюро економічної безпеки України щодо виявлення та розшуку активів

Відповідно до пункту 6 частини першої статті 10, статей 15-18 Закону України «Про Національне агентство України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів», пункту 12 частини першої статті 8, пунктів 16, 20 частини першої статті 17 Закону України «Про Бюро економічної безпеки України», з метою забезпечення належної взаємодії при розгляді АРМА звернень Бюро економічної безпеки України щодо виявлення та розшуку активів, на які може бути накладено арешт у кримінальному провадженні, та виконанні запитів іноземних держав щодо виявлення та розшуку активів НАКАЗУЄМО:

1. Затвердити Порядок взаємодії АРМА і Бюро економічної безпеки України щодо виявлення та розшуку активів, що додається.

2. Управлінню виявлення та розшуку активів АРМА забезпечити подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України в установленому порядку.

3. Контроль за виконанням цього наказу залишаємо за собою.

4. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

Тимчасово виконуючий обов'язки

Голови Національного агентства України

з питань виявлення, розшуку та управління

активами, одержаними від корупційних

та інших злочинів

Д. Жоравович

Директор Бюро

економічної безпеки України

В. Мельник

ПОГОДЖЕНО:

Уповноважений Верховної Ради України

з прав людини

Л. Денісова

ЗАТВЕРДЖЕНО

Наказ Національного

агентства України з питань

виявлення, розшуку

та управління активами,

одержаними від корупційних

та інших злочинів,

Бюро економічної

безпеки України

22 лютого 2022 року № 54/50

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

11 травня 2022 р.

за № 507/37843

ПОРЯДОК

взаємодії АРМА і Бюро економічної безпеки України щодо виявлення та розшуку активів

I. Загальні положення

1. Цей Порядок визначає засади взаємодії між АРМА та БЕБ з питань:

виконання АРМА звернень БЕБ щодо виявлення та розшуку активів (коштів, майна, майнових та інших прав), на які може бути накладено арешт у кримінальному провадженні;

виконання БЕБ запитів АРМА щодо надання інформації, необхідної для складання АРМА відповіді на запит відповідного органу іноземної держави;

розгляду БЕБ інформації АРМА щодо ознак кримінальних правопорушень, виявлених ним під час виконання визначених законом функцій та повноважень АРМА, інших питань, пов'язаних з виконанням повноважень АРМА.

2. Цей Порядок розроблено з урахуванням положень Кримінального процесуального кодексу України, Законів України «Про Національне агентство України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів» (далі - Закон), «Про Бюро економічної безпеки України» та інших нормативно-правових актів.

3. У цьому Порядку терміни вживаються у таких значеннях:

висновок - інформація АРМА про ознаки кримінальних правопорушень, які виявлені під час виконання визначених законом функцій та повноважень АРМА та не вказані у зверненні;

відповідь - документ АРМА, складений за результатами опрацювання звернення;

запит АРМА - звернення АРМА до БЕБ про надання відомостей, необхідних для складання АРМА відповіді на іноземний запит, які відсутні у розпорядженні АРМА;

звернення - адресований АРМА запит суб'єкта звернення щодо виявлення та/або розшуку активів, на які може бути накладено арешт у кримінальному провадженні;

іноземний запит - запит відповідного органу іноземної держави щодо одержання від АРМА інформації з питань, пов'язаних з виявленням, розшуком та управлінням активами;

суб'єкт звернення - детектив БЕБ або орган досудового розслідування БЕБ в особі його керівника.

Інші терміни, що використовуються у цьому Порядку, вживаються у значеннях, визначених Законом, Законом України «Про запобігання корупції», Кримінальним процесуальним кодексом України.

4. Суб'єктами інформаційних відносин відповідно до цього Порядку є АРМА та БЕБ.

5. Процедури організації інформаційної взаємодії між АРМА та БЕБ з питань, що не охоплені пунктом 1 цього розділу, визначаються окремо.

II. Суб'єкти звернення

1. На виконання АРМА приймаються звернення у конкретному кримінальному провадженні, підготовлені суб'єктами звернення, які діють в межах своїх повноважень.

Повноваження детектива, керівника органу досудового розслідування БЕБ на звернення підтверджуються витягом з Єдиного реєстру досудових розслідувань.

2. Суб'єкти звернення є самостійними у складанні та направленні звернень до АРМА.

III. Вимоги до звернення

1. Звернення складається у письмовій формі і викладається на бланку БЕБ із зазначенням реєстраційного номера і дати реєстрації вихідної кореспонденції, а також підписується особисто:

детективом БЕБ;

керівником органу досудового розслідування БЕБ - якщо суб'єктом звернення є орган досудового розслідування БЕБ в особі його керівника.

2. У зверненні зазначаються такі відомості:

1) прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) суб'єкта звернення із зазначенням його актуальних контактних даних (телефонний та електронний зв'язок), адреси для листування, посади;

2) найменування органу досудового розслідування БЕБ, в якому працює суб'єкт звернення;

3) прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) детектива (детективів), що здійснює(ють) досудове розслідування із зазначенням його (їх) актуальних контактних даних (телефонний та електронний зв'язок) (для суб'єкта звернення - органу досудового розслідування в особі його керівника);

4) номер кримінального провадження у Єдиному реєстрі досудових розслідувань, з метою забезпечення якого суб'єктом звернення у порядку статті 170 Кримінального процесуального кодексу України вживаються заходи з виявлення та розшуку майна, на яке може бути накладено арешт, шляхом складання звернення;

5) наявні у кримінальному провадженні станом на дату складання звернення відомості про осіб, яким прямо чи опосередковано можуть належати активи, що можуть бути арештовані з метою забезпечення цього кримінального провадження, а також близьких осіб таких осіб та/або третіх осіб, що можуть бути пов'язані з такими особами, зокрема:

для фізичної особи - резидента - прізвище, ім'я, по батькові (за наявності), дата народження, серія (за наявності) та номер паспорта громадянина України (або іншого документа, що посвідчує особу та відповідно до законодавства може бути використаний на території України для укладення правочинів), дата його видачі та орган, що його видав, реєстраційний номер облікової картки платника податків з Державного реєстру фізичних осіб - платників податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків відповідно до закону);

для фізичної особи - нерезидента - прізвище, ім'я, по батькові (за наявності), дата народження, серія (за наявності) та номер паспорта (або іншого документа, що посвідчує особу та відповідно до законодавства може бути використаний на території України для укладення правочинів), дата його видачі та орган, що його видав, громадянство, реєстраційний номер облікової картки платника податків з Державного реєстру фізичних осіб - платників податків (за наявності);

для юридичної особи - резидента - повне найменування, місцезнаходження, ідентифікаційний код юридичної особи згідно з ЄДРПОУ;

для юридичної особи - нерезидента - повне найменування, місцезнаходження, інші відомості, що дають можливість її ідентифікувати;

6) стислий опис фабули кримінального провадження та правова кваліфікація кримінального правопорушення із зазначенням статті (частини статті) Кримінального кодексу України;

7) постановка завдання АРМА щодо виявлення та розшуку активів, які можуть бути арештовані в кримінальному провадженні, та його взаємозв'язок з фактичними обставинами кримінального провадження, що можуть свідчити про вчинення злочину;

8) заходи щодо накладення арешту на майно, вжиті у кримінальному провадженні (на дату звернення) як захід забезпечення цього провадження, включаючи повний перелік та опис (ідентифікаційні ознаки) арештованого майна, наявні відомості про існування та місцезнаходження майна, що може бути арештоване у такому кримінальному провадженні, з обґрунтуванням таких відомостей (припущень), перелік автоматизованих інформаційних і довідкових систем, реєстрів та банків даних, у яких здійснено пошук відомостей про активи, на дату направлення звернення;

9) об'єктивно обґрунтований строк, впродовж якого АРМА має забезпечити виконання звернення та надати відповідь, враховуючи статтю 17 Закону;

10) інші відомості, які можуть сприяти АРМА в ході виконання звернення (за наявності).

3. До звернення додається витяг з Єдиного реєстру досудових розслідувань, який засвідчує наявність зазначеного у зверненні кримінального провадження та статус у ньому суб'єкта звернення.

4. За потреби АРМА запитується додаткова інформація щодо предмета звернення з обґрунтуванням необхідності уточнення.

Така інформація надається суб'єктом звернення з дотриманням вимог кримінального процесуального законодавства в частині забезпечення нерозголошення даних досудового розслідування.

5. У разі необхідності вжиття АРМА заходів з виявлення та розшуку активів, які знаходяться (можуть знаходитися) за межами України, звернення додатково до відомостей, визначених у пункті 2 цього розділу, має містити фактичні обставини, що свідчать про правовий зв'язок вказаної у зверненні особи або майна з конкретно визначеною іноземною юрисдикцією (іноземними юрисдикціями).

IV. Відмова у розгляді звернення

1. Порушення зазначених у розділі III цього Порядку вимог до звернення є підставою для відмови у його розгляді АРМА (далі - відмова).

У разі встановлення недостовірності відомостей, викладених у зверненні, АРМА складає відмову в наданні відповіді на звернення суб'єкту звернення.

2. Відмова обґрунтовується із зазначенням вичерпного переліку підстав прийняття такого рішення.

3. Відмова складається та направляється за вимогами, встановленими пунктами 6, 7 розділу VI цього Порядку.

4. Відмова не позбавляє суб'єкта звернення права на подання відповідного звернення повторно після усунення ним обставин, на підставі яких складено відповідну відмову.

V. Строки розгляду звернення

1. АРМА забезпечує виконання звернень у найкоротший можливий строк, але не пізніше ніж протягом трьох робочих днів з дня його надходження, або в інший більш тривалий строк, зазначений у зверненні.

2. Відлік зазначеного у зверненні строку, впродовж якого АРМА забезпечує його виконання та надає відповідь, розпочинається з дати надходження звернення до АРМА.

3. При визначенні строку розгляду звернення суб'єкт звернення враховує зміст та обсяг звернення, необхідність одержання відомостей від органів іноземної юрисдикції.

4. У разі неможливості надати інформацію у строк, визначений суб'єктом звернення, АРМА у такий строк складає та надсилає суб'єкту звернення проміжний лист, в якому зазначаються наявна інформація про виявлені активи та клопотання щодо продовження строку виконання звернення.

5. Суб'єкт звернення після отримання проміжного листа приймає рішення про необхідність продовження строку розгляду, визначає такий строк та інформує про це АРМА. Після отримання інформації про продовження строків розгляду звернення АРМА поновлює виявлення та розшук активів.

VI. Розгляд звернень

1. АРМА здійснює заходи з виявлення, розшуку активів, виходячи зі змісту звернення, в межах визначених Законом повноважень та з урахуванням ступеня фактичного доступу до джерел даних, що знаходяться у розпорядженні третіх осіб.

2. За результатами вжитих заходів з виявлення, розшуку активів АРМА складає відповідь.

3. У відповіді зазначаються встановлені АРМА відомості, що свідчать про існування активів, на які може бути накладено арешт у вказаному у зверненні кримінальному провадженні, а також про їх місцезнаходження чи останнє відоме місцезнаходження.

4. Обсяг відповіді обумовлюється змістом звернення. При складанні відповіді АРМА враховує вимоги Кримінального процесуального кодексу України щодо накладення арешту на активи, в тому числі щодо завдання арешту, мети забезпечення, яку може бути досягнуто шляхом накладення арешту на активи.

5. АРМА в межах компетенції вживає заходів щодо обґрунтованого викладення у відповіді відомостей, визначених пунктами 1-3 частини другої статті 171 Кримінального процесуального кодексу України, за умови отримання від суб'єкта звернення необхідної інформації.

6. Відповідь складається у письмовій формі, викладається на бланку АРМА та підписується Головою АРМА або його заступником, що здійснює свої повноваження відповідно до розподілу обов'язків, затвердженого наказом АРМА. Додатки (за наявності) до відповіді є її невід'ємною частиною. У разі значного обсягу додатків до відповіді (більше 20 сторінок) такі додатки складаються в електронній формі.

7. Відповідь направляється суб'єкту звернення не пізніше наступного робочого дня за днем складання відповіді засобами поштового або електронного зв'язку на паперовому або іншому носії інформації, в тому числі електронному, на зазначену у зверненні адресу для листування або іншими засобами зв'язку, повідомленими суб'єктом звернення.

8. Розгляд, прийняття рішення за інформацією, викладеною у відповіді, здійснюються у визначеному законодавством порядку суб'єктом, за зверненням якого складено таку відповідь.

VII. Висновки АРМА

1. У разі встановлення АРМА за результатами вжиття заходів з виявлення, розшуку активів ознак правопорушень, не вказаних у зверненні, відповідним правоохоронним органам надсилається висновок, який є обов'язковим для розгляду ними.

2. Висновок складається та направляється за вимогами, встановленими пунктами 6, 7 розділу VI цього Порядку, на адресу органу досудового розслідування, до підслідності слідчих, детективів якого належить розслідування кримінального правопорушення, ознаки якого викладені у висновку.

3. Якщо відповідно до законодавства відповідь або висновок в цілому або частково передається від суб'єкта звернення до іншого правоохоронного органу, про таку передачу невідкладно повідомляється АРМА.

VIII. Моніторинг результатів розгляду звернень та висновків

1. АРМА за рішенням Голови АРМА або його заступника з метою підготовки щорічного звіту про свою діяльність, ведення Єдиного державного реєстру активів, на які накладено арешт у кримінальному провадженні, та виконання інших функцій може отримувати від суб'єктів звернень, які направляли звернення та отримували відповіді, висновки, інформацію, зокрема про:

реєстраційний номер відповіді/висновку, дату реєстрації;

стан досудового розслідування (триває, передано за підслідністю, розслідування зупинено, строк розслідування продовжено), щодо якого АРМА надавало відповідь або висновок;

зміст рішення про зупинення досудового розслідування, закриття кримінального провадження та дату його прийняття;

опис майна, на яке накладено арешт, номер та дату відповідного рішення суду (слідчого судді), дату набрання ним законної сили, дату та підставу скасування такого рішення;

реєстраційний номер, дату та вид судового рішення у кримінальному провадженні та зміст його резолютивної частини, відомості про набрання рішенням законної сили;

дату внесення до Єдиного реєстру досудових розслідувань відомостей про вчинене кримінальне правопорушення на підставі висновку та номер кримінального провадження (у разі наявності підстав для внесення відомостей про кримінальне правопорушення);

статтю Кримінального кодексу України, за ознаками якої розпочато досудове розслідування (у тому числі кваліфікуючі ознаки) на підставі висновку, стислий зміст фабули кримінального правопорушення.

Відповідна інформація надається суб'єктом звернення з дотриманням вимог положень законодавства в частині забезпечення нерозголошення даних та/або інформації з обмеженим доступом.

2. АРМА може отримувати статистичні дані, що стосуються виявлення та розшуку активів, накладення арешту на активи, дії та припинення дії таких арештів.

IХ. Витребування АРМА інформації для виконання іноземного запиту

1. У запиті АРМА про надання інформації, необхідної для виконання іноземного запиту, зазначаються:

посилання на іноземний запит як підставу для витребування інформації;

стислий зміст іноземного запиту;

очікуваний обсяг та строки надання інформації.

2. Запит АРМА про надання інформації направляється до БЕБ, якщо БЕБ здійснює розслідування кримінального правопорушення, щодо якого складено іноземний запит.

3. Запит АРМА складається у письмовій формі, викладається на бланку АРМА та підписується Головою АРМА або визначеною ним уповноваженою особою АРМА. Додатки (за наявності) до запиту АРМА є його невід'ємною частиною. У разі значного обсягу додатків до запиту АРМА (більше 100 сторінок) такі додатки складаються в електронній формі.

4. Запит АРМА направляється до БЕБ засобами поштового або електронного зв'язку.

5. У запиті АРМА зазначається строк, впродовж якого БЕБ забезпечує його виконання та надання відповідних відомостей. Відлік строку розпочинається з дати надходження запиту АРМА. БЕБ надає відповідну інформацію невідкладно, але не пізніше трьох робочих днів від дня його надходження. У разі неможливості надання інформації БЕБ невідкладно у письмовій формі повідомляє про це АРМА з обґрунтуванням причин. АРМА за зверненням БЕБ може продовжити строк надання інформації не більш як на два календарні дні.

6. БЕБ надає відомості на запит АРМА, виходячи з його змісту, в межах визначених відповідним законом повноважень та з урахуванням ступеня фактичного доступу до джерел даних, що знаходяться в його розпорядженні. Обсяг таких відомостей обумовлюється змістом запиту АРМА.

Відомості на запит АРМА складаються у письмовій та/або електронній формі і направляються до АРМА засобами поштового або електронного зв'язку.

7. Одержані від БЕБ відомості направляються відповідно до законодавства АРМА як відповідь на іноземний запит з такими обмеженнями використання відомостей для органу іноземної держави:

відповідний орган іноземної держави забезпечує режим захисту відомостей, тотожний діючому в Україні національному режиму, та використовує їх виключно для цілей кримінального судочинства;

відомості не можуть бути використані як доказ у кримінальному провадженні іноземної юрисдикції;

отримані відповідним органом іноземної держави на його запит відомості можуть бути передані ним відповідному органу третьої держави лише за погодженням БЕБ.

У разі відсутності необхідності, яка визначається БЕБ, зазначені обмеження не встановлюються, про що повідомляється АРМА.

Заступник Голови

Національного

агентства України

з питань виявлення,

розшуку та управління

активами, одержаними

від корупційних

та інших злочинів

Ф. Пронін

Тимчасово виконуючий

обов'язки директора

Департаменту аналізу

та управління ризиками

Бюро економічної

безпеки України

М. Резниченко