Про внесення змін до наказу Міністерства фінансів України від 04 червня 2021 року № 322

МІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИ

НАКАЗ

01.02.2024 № 45

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

19 лютого 2024 р.

за № 252/41597

Про внесення змін до наказу Міністерства фінансів України від 04 червня 2021 року № 322

{Із змінами, внесеними згідно з Наказами Міністерства фінансів

№ 95 від 26.02.2024

№ 667 від 30.12.2025}

Відповідно до частин першої та чотирнадцятої статті 16 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення», Закону України «Про захист інформації в інформаційно-комунікаційних системах», Положення про Міністерство фінансів України, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 20 серпня 2014 року № 375, Положення про Державну службу фінансового моніторингу України, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 29 липня 2015 року № 537, і з метою якісного запровадження автоматизованих систем та відповідного програмного забезпечення для формування повідомлень з питань фінансового моніторингу НАКАЗУЮ:

1. Внести до Порядку створення особистого кабінету суб'єкта первинного фінансового моніторингу та доступу до е-кабінету системи фінансового моніторингу, затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 04 червня 2021 року № 322, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06 серпня 2021 року за № 1035/36657, такі зміни:

в абзаці п'ятому пункту 4 розділу I слова «іншими інформаційно-телекомунікаційними» замінити словами «інформаційно-комунікаційними»;

абзац четвертий пункту 4 розділу II викласти у такій редакції:

«можливості збереження поданих та прийнятих повідомлень в автоматизованій системі суб'єкта (в XML та/або PDF форматі);»;

у тексті цього Порядку слова «інформаційно-телекомунікаційна система» в усіх відмінках замінити словами «інформаційна система» у відповідних відмінках;

у заголовках додатків до цього Порядку слова «інформаційно-телекомунікаційна система» замінити словами «інформаційна система»;

у примітці «*» додатка 2 до цього Порядку слова «інформаційно-телекомунікаційна система» замінити словами «інформаційна система».

2. Затвердити Зміни до Порядку інформаційної взаємодії суб'єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України, затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 04 червня 2021 року № 322, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06 серпня 2021 року за № 1036/36658, що додаються.

3. Департаменту забезпечення координаційно-моніторингової роботи Міністерства фінансів України в установленому порядку забезпечити:

подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього наказу.

4. Цей наказ набирає чинності з 02 лютого 2026 року.

{Пункт 4 із змінами, внесеними згідно з Наказом Міністерства фінансів № 95 від 26.02.2024; в редакції Наказу Міністерство фінансів № 667 від 30.12.2025}

5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Міністра фінансів України Улютіна Д.В. та заступника Голови Державної служби фінансового моніторингу України Зубрія В.П.

Міністр

С. Марченко

ПОГОДЖЕНО:

Голова Державної служби

фінансового моніторингу України

Заступник Голови

Державної служби спеціального зв'язку

та захисту інформації України

Голова Національного банку України

Голова Національної комісії з цінних паперів

та фондового ринку

Заступник Міністра цифрової трансформації України

Заступник директора-розпорядника

Фонду гарантування вкладів фізичних осіб

І. Черкаський

О. Потій

А. Пишний

Р. Магомедов

Г. Дубинський

Н. Рудуха

ЗАТВЕРДЖЕНО

Наказ Міністерства

фінансів України

01 лютого 2024 року № 45

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

19 лютого 2024 р.

за № 252/41597

ЗМІНИ

до Порядку інформаційної взаємодії суб'єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України, затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 04 червня 2021 року № 322, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06 серпня 2021 року за № 1036/36658

1. В абзаці п'ятому пункту 4 розділу I слова «Про захист інформації в інформаційно-телекомунікаційних системах» замінити словами «Про захист інформації в інформаційно-комунікаційних системах».

2. У розділі II:

абзац десятий пункту 1 виключити.

У зв'язку з цим абзаци одинадцятий-шістнадцятий вважати абзацами десятим-п'ятнадцятим відповідно.

у пункті 8 цифри та слово «10 мегабайт» замінити цифрами та словом «50 мегабайт».

3. Розділ III викласти в такій редакції:

«III. Правила формування найменувань файлів-повідомлень

1. Найменування файлу-повідомлення формується з урахуванням ідентифікаційних даних суб'єкта або його відокремленого підрозділу, типу інформації, дати його формування.

2. Імена файлів, що використовуються в інформаційному обміні, мають таку структуру:

ft0XXXXXXXXXXYYYYMMDD.nnn,

де

f

-

ознака належності файлу фінансового моніторингу:

Z - для суб'єктів, які не є банками;

X - для суб'єктів які є банками;

U - для суб'єктів які є банками (тестові файли);

Y - для повідомлень поданих суб'єктом у паперовому вигляді та внесених Держфінмоніторингом до єдиної інформаційної системи з використанням е-кабінету

t

-

тип файлу згідно з Довідником типів файлів-повідомлень K_DFM25;

0

-

Резерв;

XXXXXXXXXX

-

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП, доповнюється зліва символом «0» до 10 символів;

YYYY

-

рік формування файлу;

MM

-

місяць формування файлу;

DD

-

день формування файлу;

nnn

-

порядковий номер файлу зазначеного типу протягом дня.

Файли нумеруються, починаючи з 1.

Ім'я файлу-квитанції формується з імені файлу повідомлення, що квитується, шляхом заміни символу «тип файлу» на відповідний тип файлу-квитанції.

3. Для суб'єктів, які є банками, операторами платіжних систем, що є банками, філіями іноземних банків (далі - банки), що використовують Автоматизовану транспортну систему Національного банку, підписані КЕП файли-повідомлення (контейнер з розширенням.p7s) архівуються архіватором ZIP. Отриманому файлу-архіву надається ім'я файлу, що використовується в інформаційному обміні через Автоматизовану транспортну систему Національного банку (далі - транспортний файл) та має таку структуру:

Xt0RxxMD.Ynn,

де

X

-

ознака належності транспортного файлу фінансового моніторингу банкам (може приймати значення U для тестових файлів);

t

-

тип файлу згідно з Довідником типів файлів-повідомлень K_DFM25;

0

-

константа;

Rxx

-

трибайтний унікальний ідентифікатор банку в системі захисту інформації Національного банку України;

M

-

місяць формування файлу в 36-знаковій системі числення;

D

-

день формування файлу в 36-знаковій системі числення;

Y

-

рік формування файлу (указується остання цифра року);

nn

-

порядковий номер файлу - повідомлення зазначеного типу протягом дня, що міститься в транспортному файлі, перерахований у 36-знакову систему числення.

Транспортний файл має містити лише один файл-повідомлення.

Програмне забезпечення «АРМ-НБУ-інформаційний» у разі виявлення помилки під час обробки транспортного файлу формує технологічний файл. Для інформування абонента Автоматизованої транспортної системи Національного банку, який є відправником транспортного файлу, щодо виявленої помилки абонент-отримувач формує транспортний файл, який містить архівований технологічний файл.».

{Пункт 3 із змінами, внесеними згідно з Наказом Міністерства фінансів № 95 від 26.02.2024}

4. У пункті 2 розділу VII слова «Інформаційно-телекомунікаційної системи» замінити словами «інформаційної системи».

5. У додатках до цього Порядку:

1) рядки G-FM та Y-FM додатка 1 виключити;

{Підпункт 1 пункту 5 із змінами, внесеними згідно з Наказом Міністерства фінансів № 95 від 26.02.2024}

2) у додатку 2:

у пункті 1:

у підпункті 1.1:

рядок 22 викласти у такій редакції:

«

1

2

3

4

5

6

22.

3.3

1

структура addr

Відомості про місцезнаходження

»;

у підпункті 1.2:

рядок 28 викласти у такій редакції:

«

1

2

3

4

5

6

28.

3.2.15

1

opr-status

C (2)

Ознака здійснення фінансової операції

»;

рядок 71 викласти у такій редакції:

«

1

2

3

4

5

6

71.

3.5.5

0-1

cl-uniq-edr

C (14)

Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі

»;

рядки 77-122 замінити рядками 77-123 такого змісту:

«

1

2

3

4

5

6

77.

3.5.11

0-1

cl-state-res

C (3)

Країна реєстрації / громадянства (підданства)

78.

3.5.12

0-1

структура cl-juridical-addr

Відомості про місцезнаходження або місце проживання учасника

79.

3.5.12.1

1

addr-state-id

C (3)

Країна

80.

3.5.12.2

0-1

addr-obl-id

C (2)

Область

81.

3.5.12.3

0-1

addr-postal-code

C (10)

Поштовий індекс

82.

3.5.12.4

0-1

addr-city

C (256)

Населений пункт

83.

3.5.12.5

0-1

addr-streat

C (256)

Вулиця

84.

3.5.12.6

0-1

addr-bud

C (7)

Будинок

85.

3.5.12.7

0-1

addr-kor

C (7)

Корпус (споруда)

86.

3.5.12.8

0-1

addr-ofis

C (5)

Офіс (квартира)

87.

3.5.12.9

0-1

addr-no-str

C(256)

Місцезнаходження або місце проживання учасника

88.

3.5.13

0-1

структура cl-actual-addr

Відомості про місце тимчасового перебування учасника

89.

3.5.13.1

1

addr-state-id

C (3)

Країна

90.

3.5.13.2

0-1

addr-obl-id

С (2)

Область

91.

3.5.13.3

0-1

addr-postal-code

C (10)

Поштовий індекс

92.

3.5.13.4

0-1

addr-city

C (256)

Населений пункт

93.

3.5.13.5

0-1

addr-streat

C (256)

Вулиця

94.

3.5.13.6

0-1

addr-bud

C (7)

Будинок

95.

3.5.13.7

0-1

addr-kor

C (7)

Корпус (споруда)

96.

3.5.13.8

0-1

addr-ofis

C (5)

Офіс (квартира)

97.

3.5.13.9

0-1

addr-no-str

C(256)

Місце тимчасового перебування

98.

3.5.14

0-1

структура cl-doc

Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу

99.

3.5.14.1

1

doc-type

С (2)

Вид документа, що посвідчує фізичну особу

100.

3.5.14.2

0-1

doc-ser

C (7)

Серія документа (за наявності)

101.

3.5.14.3

1

doc-id

C (20)

Номер документа

102.

3.5.14.4

1

doc-date

D (8)

Дата видачі документа

103.

3.5.14.5

1

doc-authority

C (256)

Повне найменування органу, який видав документ

104.

3.5.15

0-1

структура cl-bank-account

Відомості про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок, що використовується для здійснення фінансової операції

105.

3.5.15.1

1

bank-vid-acc

C(2)

Вид рахунку

106.

3.5.15.2

1

bank-acc-no

C (34)

Номер рахунку учасника

107.

3.5.15.3

0-1

num-card

C(50)

Номер електронного платіжного засобу

108.

3.5.15.4

1

bank-name

C(256)

Найменування банку / філії іноземного банку/ відокремленого підрозділу банку

109.

3.5.15.5

0-1

bank-mfo

C (12)

Код банку (філії)

110.

3.5.15.6

0-1

bank-id

C(8)

Код за ЄДРПОУ банку (філії)

111.

3.5.15.7

0-1

структура bank-addr

Відомості про місцезнаходження банку (філії)

112.

3.5.15.7.1

1

addr-state-id

C (3)

Країна

113.

3.5.15.7.2

0-1

addr-obl-id

С(2)

Область

114.

3.5.15.7.3

1

addr-no-str

C(256)

Адреса банку / філії / відокремленого підрозділу банку

115.

3.5.16

0-1

структура cl-cor-bank

Відомості про кореспондентський рахунок

116.

3.5.16.1

1

bank-acc-no

C (34)

Номер рахунку

117.

3.5.16.2

1

bank-name

C (256)

Найменування фінансової установи - кореспондента, у якій відкрито рахунок

118.

3.5.16.3

0-1

bank-mfo

C (12)

Код фінансової установи - кореспондента

119.

3.5.16.4

0-1

bank-id

C(8)

Код за ЄДРПОУ банку (філії)

120.

3.5.16.5

0-1

структура bank-cor-addr

Відомості про місцезнаходження фінансової установи - кореспондента

121.

3.5.16.5.1

1

addr-state-id

C (3)

Країна

122.

3.5.16.5.2

1

addr-no-str

C(256)

Адреса фінансової установи - кореспондента

123.

3.6

0-1

pidozr-comment

С(4000)

Обґрунтований висновок

»;

{Абзац восьмий підпункту 2 пункту 5 із змінами, внесеними згідно з Наказом Міністерства фінансів № 95 від 26.02.2024}

у підпункті 1.3:

рядки 52-68 замінити рядками 52-69 такого змісту:

«

1

2

3

4

5

6

52.

3.7.9

0-1

cl-uniq-edr

C (14)

Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі

53.

3.7.10

0-1

cl-state-res

C (3)

Країна реєстрації / громадянства (підданства)

54.

3.7.11

0-1

структура cl-doc

Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу

55.

3.7.11.1

1

doc-type

С (2)

Вид документа, що посвідчує фізичну особу

56.

3.7.11.2

0-1

doc-ser