Про затвердження Положення про порядок накладення адміністративних штрафів

Тип: Постанова

№ 563

Дата: 29 грудня 2001 р.

Статус: Не визначено

ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

29.12.2001 № 563

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

25 січня 2002 р.

за № 62/6350

Про затвердження Положення про порядок накладення адміністративних штрафів

{Із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку

№ 211 від 21.05.2003

№ 357 від 17.06.2009

№ 491 від 12.11.2010

№ 84 від 12.03.2012

№ 51 від 22.02.2013

№ 503 від 09.12.2013

№ 301 від 30.04.2015

№ 1003 від 31.12.2015

№ 420 від 30.12.2016

№ 69 від 21.06.2018

№ 17 від 08.01.2019

№ 15 від 06.02.2020

№ 89 від 26.06.2020

№ 109 від 20.10.2021

№ 156 від 20.12.2024}

У зв'язку з унесенням змін до Кодексу України про адміністративні правопорушення щодо встановлення відповідальності за порушення банківського законодавства, нормативно-правових актів Національного банку України або здійснення ризикових операцій, які загрожують інтересам вкладників чи інших кредиторів банку, порядку подання фінансової звітності та ведення бухгалтерського обліку при ліквідації банку, за незаконне розголошення або використання інформації, що становить банківську таємницю, протидію тимчасовій адміністрації або ліквідації банку, здійснення банківської діяльності без банківської ліцензії та відповідно до статей 72, 73, 74 Закону України "Про банки і банківську діяльність" Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити Положення про порядок накладення адміністративних штрафів (далі - Положення), що додається.

2. Визнати такими, що втратили чинність:

Положення про порядок накладення штрафів на керівників банків та інших фінансово-кредитних установ у разі невиконання ними законних вимог Національного банку України щодо усунення порушень банківського законодавства, нормативно-правових актів Національного банку України, затверджене постановою Правління Національного банку України від 09.03.2000 № 94 та зареєстроване в Міністерстві юстиції України 28.03.2000 за № 189/4410;

главу 8 розділу III Положення про застосування Національним банком України заходів впливу за порушення банківського законодавства, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 28.08.2001 № 369 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27.09.2001 за № 845/6036.

3. Адміністративному департаменту (В.В. Врублевський) у десятиденний термін після державної реєстрації Положення в Міністерстві юстиції України здійснити його тиражування, а також виготовити бланки процесуальних та інших документів згідно з додатками до нього для потреб Національного банку України та забезпечити ними територіальні управління Національного банку України.

4. Генеральному департаменту банківського нагляду (О.І. Кірєєв) щорічно подавати Адміністративному департаменту (В.В. Врублевський) заявки на виготовлення потрібної кількості примірників бланків процесуальних документів та інших документів, передбачених у додатках до Положення.

5. Ця постанова набирає чинності через 10 днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

6. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови В.Л. Кротюка, Генеральний департамент банківського нагляду (О.І. Кірєєв), Економічний департамент (В.М. Галь), Департамент платіжних систем (В.М. Кравець), Департамент монетарної політики (Н.І. Гребеник), Департамент готівково-грошового обігу (Н.В. Дорофєєва), Департамент бухгалтерського обліку (В.І. Ричаківська) та керівників територіальних управлінь Національного банку України.

Голова

В.С. Стельмах

ЗАТВЕРДЖЕНО

Постанова Правління

Національного банку України

29.12.2001 № 563

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

25 січня 2002 р.

за № 62/6350

ПОЛОЖЕННЯ

про порядок накладення адміністративних штрафів

1. Загальні положення

1.1. Це Положення на підставі Законів України "Про Національний банк України", "Про банки і банківську діяльність" (далі - Закон про банки), статей 255, 257, 2343, 221 Кодексу України про адміністративні правопорушення (далі - Кодекс) установлює порядок складання та подання відповідній посадовій особі або органові, уповноваженим розглядати справи про адміністративні правопорушення, протоколів про адміністративні правопорушення, а також установлює порядок накладення штрафів, передбачених частиною п'ятою, шостою статті 1561 (за порушення, вчинені учасниками ринків фінансових послуг, якщо державне регулювання ринку таких послуг здійснюється Національним банком України), статтями 16314, 16316 (у частині порушення банками порядку оприлюднення фінансової звітності або консолідованої фінансової звітності разом з аудиторським звітом) (далі - 16316), 1665, 1666 (частини третя, четверта), 16620, 18829Кодексу.

{Пункт 1.1 в редакції Постанови Національного банку № 211 від 21.05.2003; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 51 від 22.02.2013, № 1003 від 31.12.2015, № 17 від 08.01.2019, № 15 від 06.02.2020, № 89 від 26.06.2020}

1.2. Згідно зі статтею 2343 Кодексу Національний банк України (далі - Національний банк) розглядає справи про адміністративні правопорушення, передбачені статтями 1561 (частини п'ята, шоста), 16314, 16316, 1665, 1666 (частини третя, четверта), 16620 , 18829 Кодексу.

{Пункт 1.2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 211 від 21.05.2003; в редакції Постанови Національного банку № 51 від 22.02.2013; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 17 від 08.01.2019, № 15 від 06.02.2020, № 89 від 26.06.2020}

1.3. Від імені Національного банку розглядати справи про адміністративні правопорушення і накладати адміністративні стягнення мають право Голова Національного банку та його заступники, керівники структурних підрозділів Національного банку та їх заступники, які забезпечують виконання функцій Національного банку з нагляду (оверсайта), контролю (далі - Уповноважені особи).

{Пункт 1.3 глави 1 в редакції Постанови Національного банку № 1003 від 31.12.2015; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 420 від 30.12.2016, № 69 від 21.06.2018, № 109 від 20.10.2021}

1.4. Керівниками структурних підрозділів Національного банку та їх заступниками, які забезпечують виконання функцій Національного банку з нагляду (оверсайта), контролю, уповноваженими від імені Національного банку розглядати справи про адміністративні правопорушення і накладати адміністративні стягнення, є:

{Абзац перший пункту 1.4 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 69 від 21.06.2018, № 109 від 20.10.2021}

1) директор Департаменту інтегрованого нагляду за банками, його заступники;

{Підпункт 1 пункту 1.4 глави 1 в редакції Постанов Національного банку № 15 від 06.02.2020, № 109 від 20.10.2021; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 156 від 20.12.2024}

2) директор Департаменту інспектування, його заступники;

{Підпункт 2 пункту 1.4 глави 1 в редакції Постанови Національного банку № 69 від 21.06.2018; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 15 від 06.02.2020; в редакції Постанови Національного банку № 109 від 20.10.2021}

3) директор Департаменту фінансового моніторингу, його заступники;

4) директор Департаменту ліцензування, його заступники;

{Підпункт 4 пункту 1.4 глави 1 в редакції Постанов Національного банку № 420 від 30.12.2016, № 69 від 21.06.2018}

5) директор Департаменту платіжних систем та інноваційного розвитку, його заступники;

{Підпункт 5 пункту 1.4 глави 1 в редакції Постанови Національного банку № 420 від 30.12.2016}

6) директор Департаменту грошового обігу, його заступники;

7) начальник Управління захисту прав споживачів фінансових послуг, його заступник;

{Пункт 1.4 глави 1 доповнено новим підпунктом 7 згідно з Постановою Національного банку № 15 від 06.02.2020}

8) директор Департаменту нагляду за небанківськими надавачами фінансових послуг, його заступники;

{Главу 1 доповнено новим пунктом 1.8 згідно з Постановою Національного банку № 89 від 26.06.2020; в редакції Постанови Національного банку № 109 від 20.10.2021; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 156 від 20.12.2024}

9) особи, які виконують обов'язки керівників структурних підрозділів Національного банку або їх заступників, зазначених у підпунктах 1-8 пункту 1.4 глави 1 цього Положення.

{Пункт 1.4 глави 1 доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 109 від 20.10.2021}

1.5. Передбачені цим Положенням повноваження Уповноважених осіб можуть виконуватися посадовими особами, які їх заміщують, у встановленому порядку.

{Главу 1 доповнено новим пунктом 1.5 згідно з Постановою Національного банку № 1003 від 31.12.2015}

1.6. Уповноважені особи мають право накладати адміністративні стягнення, передбачені статтями 1561 (частини п'ята, шоста), 16314, 16316, 1665, 1666 (частини третя, четверта), 16620, 18829 Кодексу, у межах своїх повноважень і лише під час виконання службових обов'язків.

{Главу 1 доповнено новим пунктом 1.6 згідно з Постановою Національного банку № 1003 від 31.12.2015; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 17 від 08.01.2019, № 15 від 06.02.2020, № 89 від 26.06.2020}

1.7. Адміністративна відповідальність за правопорушення, передбачені статтями 1561 (частини п'ята, шоста), 16312, 16314, 16316, 1665, 1666 (частини третя, четверта), 1668 [у частині, що стосується правопорушень у галузі банківської діяльності та банківських операцій, діяльності з надання інших фінансових послуг, ліцензії (дозволи) на проведення якої видає цей орган] (далі – 1668), 1669 (частина перша), 16620, 18829 та 18834 Кодексу, настає, якщо ці порушення за своїм характером не тягнуть за собою відповідно до закону кримінальної відповідальності.

{Пункт в редакції Постанови Національного банку № 211 від 21.05.2003; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 357 від 17.06.2009, № 491 від 12.11.2010, № 51 від 22.02.2013, № 17 від 08.01.2019, № 15 від 06.02.2020; в редакції Постанови Національного банку № 89 від 26.06.2020}

1.8. При малозначності вчиненого адміністративного правопорушення Уповноважена особа, може звільнити порушника від адміністративної відповідальності і обмежитись усним зауваженням.

{Пункт глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 301 від 30.04.2015}

2. Накладення адміністративного стягнення

2.1. Адміністративне стягнення є мірою відповідальності і застосовується з метою виховання особи, яка вчинила адміністративне правопорушення, у дусі дотримання банківського законодавства, нормативно-правових актів Національного банку, а також запобігання вчиненню нових правопорушень як правопорушником, так і іншими особами.

2.2. Національний банк під час/за результатами нагляду (оверсайта)/контролю уживає заходів щодо притягнення до адміністративної відповідальності за допущення порушень, передбачених статтями 1561 (частини п'ята, шоста), 16312, 16314, 16316, 1665, 1666 (частини третя, четверта), 1668, 1669 (частина перша), 16620, 18829 та 18834 Кодексу.

{Пункт 2.2 в редакції Постанов Національного банку № 211 від 21.05.2003, № 491 від 12.11.2010, № 51 від 22.02.2013; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 17 від 08.01.2019, № 15 від 06.02.2020; в редакції Постанови Національного банку № 89 від 26.06.2020}

2.3. Штраф накладається:

а) пов'язаних з банком осіб;

{Підпункт "а" пункту 2.3 глави 2 в редакції Постанов Національного банку № 51 від 22.02.2013, № 301 від 30.04.2015}

б) інших осіб, які відповідно до Закону про банки можуть бути об'єктом перевірки Національного банку;

{Підпункт "б" пункту 2.3 глави 2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 89 від 26.06.2020}

в) на голову ліквідаційної комісії, ліквідатора;

г) інших відповідальних осіб, залучених до ліквідації банку.

ґ) на посадових осіб банків, філій іноземних банків;

{Пункт 2.3 доповнено підпунктом "ґ" згідно з Постановою Національного банку № 211 від 21.05.2003; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 301 від 30.04.2015}

д) на посадових осіб небанківських фінансових установ - резидентів, які є платіжними організаціями та/або членами чи учасниками платіжних систем у частині надання ними фінансової послуги щодо переказу коштів на підставі відповідних ліцензій, зокрема Національного банку (крім операторів поштового зв'язку в частині здійснення ними переказу коштів), які не втратили чинність після введення в дію Закону України “Про валюту і валютні операції” (далі - фінансові установи);

{Пункт 2.3 глави 2 доповнено новим підпунктом "д" згідно з Постановою Національного банку № 301 від 30.04.2015; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 17 від 08.01.2019}

{Підпункт "е" пункту 2.3 глави 2 виключено на підставі Постанови Національного банку № 89 від 26.06.2020}

е) посадових осіб юридичних осіб - суб'єктів господарювання, які порушили закони України та нормативно-правові акти Національного банку щодо порядку здійснення операцій з електронними грошима;

{Пункт 2.3 глави 2 доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 51 від 22.02.2013}

є) посадових осіб платіжних організацій, що порушили закони України та нормативно-правові акти Національного банку, які регулюють переказ коштів в Україні;

{Пункт 2.3 глави 2 доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 51 від 22.02.2013}

ж) посадових осіб члена/учасника платіжної системи, що порушили закони України та нормативно-правові акти Національного банку, які регулюють переказ коштів в Україні, не повідомили про помилкові/неналежні перекази та суб'єктів цих переказів інших членів/учасників платіжної системи;

{Пункт 2.3 глави 2 доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 51 від 22.02.2013}

з) посадових осіб еквайра та/або емітента, які порушили встановлені Національним банком загальні параметри моніторингу з метою ідентифікації помилкових та неналежних переказів із застосуванням електронних платіжних засобів;

{Пункт 2.3 глави 2 доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 51 від 22.02.2013}

и) фізичних осіб - підприємців та посадових осіб юридичних осіб, які є об'єктами нагляду (оверсайту);

{Пункт 2.3 глави 2 доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 51 від 22.02.2013}

і) фізичних осіб - підприємців та посадових осіб юридичних осіб, які надають послуги платіжної системи без реєстрації платіжної системи в порядку, установленому законами та нормативно-правовими актами Національного банку;

{Пункт 2.3 глави 2 доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 51 від 22.02.2013}

{Підпункт "е" пункту 2.3 виключено на підставі Постанови Національного банку № 357 від 17.06.2009}

ї) на посадових осіб уповноважених установ;

{Пункт 2.3 глави 2 доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 17 від 08.01.2019}

й) на посадових осіб фінансових установ, юридичних осіб, які не є фінансовими установами, але мають право надавати окремі фінансові послуги, юридичних осіб, які провадять діяльність з надання посередницьких послуг на ринках фінансових послуг, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національний банк України, а також фізичних осіб-підприємців, які є кредитними посередниками банків, філій іноземних банків;

{Пункт 2.3 глави 2 доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 15 від 06.02.2020}

к) на посадових осіб страховиків (у тому числі під час здійснення діяльності з перестрахування), страхових (перестрахових) брокерів, кредитних спілок, ломбардів та інших фінансових установ, реєстрацію чи ліцензування яких здійснює Національний банк; операторів платіжних систем; операторів поштового зв'язку, які надають фінансові платіжні послуги та/або послуги поштового переказу, та/або послуги із здійснення валютних операцій; філій або представництв іноземних суб'єктів господарської діяльності, які надають фінансові послуги на території України, інших юридичних осіб, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги, щодо яких Національним банком здійснюються державне регулювання і нагляд у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;

{Пункт 2.3 глави 2 доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 89 від 26.06.2020; в редакції Постанови Національного банку № 156 від 20.12.2024}

л) на посадових осіб юридичних осіб, які на підставі ліцензії Національного банку на здійснення операцій з готівкою здійснюють інкасацію коштів, перевезення валютних та інших цінностей та/або оброблення та зберігання готівки.

{Пункт 2.3 глави 2 доповнено новим підпунктом "л" згідно з Постановою Національного банку № 156 від 20.12.2024}

Штрафи на осіб, зазначених у цьому пункті, накладаються, якщо виявлене порушення є наслідком їх особистих дій або бездіяльності.

{Пункт 2.3 доповнено абзацом згідно з Постановою Національного банку № 211 від 21.05.2003}

{Абзац дев'ятнадцятий пункту 2.3 глави 2 виключено на підставі Постанови Національного банку № 156 від 20.12.2024}

Термін "пов'язана з банком особа" вживається у значенні, визначеному Законом про банки.

{Пункт 2.3 глави 2 доповнено абзацом згідно з Постановою Національного банку № 301 від 30.04.2015; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 89 від 26.06.2020}

Термін “уповноважені установи” вживається в значенні, визначеному Законом України “Про валюту і валютні операції”.

{Пункт 2.3 глави 2 доповнено новим абзацом дев'ятнадцятим згідно з Постановою Національного банку № 17 від 08.01.2019}

2.4. До посадових осіб банків, філій іноземних банків, на яких накладаються штрафи, належать:

а) голова, його заступники та члени ради банку;

б) керівник філії іноземного банку;

в) голова, його заступники та члени правління банку;

{Підпункт "в" пункту 2.4 глави 2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 21.06.2018}

г) головний бухгалтер банку, його заступники;

ґ) керівник відокремленого підрозділу;

д) посадові особи банку, відповідальні за здійснення сукупності чи окремих заходів з фінансового моніторингу.

{Пункт 2.4 глави 2 в редакції Постанов Національного банку № 491 від 12.11.2010, № 301 від 30.04.2015}

{Пункт 2.5 глави 2 виключено на підставі Постанови Національного банку № 301 від 30.04.2015}

2.5. {Абзац перший пункту виключено на підставі Постанови Національного банку № 211 від 21.05.2003}

При накладенні штрафу враховуються характер учиненого правопорушення, особа порушника, ступінь його вини, майновий стан, а також обставини, що пом'якшують і обтяжують відповідальність.

2.6. Обставинами, що пом'якшують відповідальність, визнаються:

а) щире розкаяння винного;

б) учинення правопорушення за збігу тяжких особистих чи сімейних обставин;

в) учинення правопорушення вагітною жінкою або жінкою, яка має дитину віком до одного року.

Уповноважена особа може визнати пом'якшувальними й інші обставини, не зазначені в цьому пункті.

{Абзац п'ятий пункту 2.6 глави 2 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 420 від 30.12.2016, № 69 від 21.06.2018}

2.7. Обставинами, що обтяжують відповідальність, визнаються:

а) продовження протиправної поведінки;

б) повторне протягом року вчинення однорідного правопорушення, за яке особу вже було піддано адміністративному стягненню; вчинення правопорушення особою, яка раніше вчинила кримінальне правопорушення.

{Підпункт "б" пункту 2.7 глави 2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 301 від 30.04.2015}

2.8. При вчиненні однією особою двох або більше адміністративних правопорушень адміністративне стягнення накладається за кожне правопорушення окремо.

{Абзац перший пункту 2.8 глави 2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 301 від 30.04.2015}

Якщо особа вчинила кілька адміністративних правопорушень, справи про які одночасно розглядаються однією і тією самою Уповноваженою особою, то стягнення накладається в межах санкції, установленої за більш серйозне правопорушення із вчинених.

{Пункт доповнено абзацом згідно з Постановою Національного банку № 357 від 17.06.2009; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 301 від 30.04.2015, № 69 від 21.06.2018}

2.9. Адміністративне стягнення може бути накладено не пізніше ніж через два місяці з дня вчинення правопорушення, а при триваючому правопорушенні - два місяці з дня його виявлення.

Якщо справа про адміністративне правопорушення підвідомча суду (судді), то стягнення може бути накладено не пізніше ніж через три місяці з дня вчинення правопорушення, а в разі триваючого правопорушення - не пізніше ніж через три місяці з дня його виявлення.

{Пункт доповнено абзацом згідно з Постановою Національного банку № 357 від 17.06.2009}

У разі закриття кримінального провадження, але за наявності в діях порушника ознак адміністративного правопорушення, адміністративне стягнення може бути накладено не пізніше як через місяць з дня прийняття рішення про закриття кримінального провадження.

{Абзац третій пункту глави 2 в редакції Постанови Національного банку № 51 від 22.02.2013}

2.10. Якщо особа, піддана адміністративному стягненню, протягом року з дня закінчення виконання стягнення не вчинила нового адміністративного правопорушення, то ця особа вважається такою, яка не була піддана адміністративному стягненню.

2.11. Якщо внаслідок вчинення адміністративного правопорушення заподіяно майнову шкоду громадянинові, підприємству, установі або організації, то питання щодо відшкодування винним майнової шкоди вирішується в судовому порядку.

3. Провадження в справах про адміністративні правопорушення

3.1. Метою провадження в справах про адміністративні правопорушення є: своєчасне, всебічне, повне й об'єктивне з'ясування обставин кожної справи, вирішення її у точній відповідності до вимог Закону, забезпечення виконання винесеної постанови, а також виявлення причин та умов, що сприяють учиненню адміністративних правопорушень, запобігання правопорушенням, виховання особи в дусі дотримання законів, нормативно-правових актів Національного банку, зміцнення законності.

3.2. Завданнями Національного банку під час здійснення провадження у справах про адміністративні правопорушення, передбачені статтями 16312, 1668, 1669 (частина перша), та 18834 Кодексу, є складання протоколів про адміністративні правопорушення та їх надсилання місцевим судам.

{Пункт 3.2 глави 3 в редакції Постанов Національного банку № 211 від 21.05.2003, № 491 від 12.11.2010, № 51 від 22.02.2013; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 89 від 26.06.2020}

3.3. Завданнями Національного банку в справах про адміністративні правопорушення, передбачені статтями 1561 (частини п'ята, шоста), 16314, 16316, 1665, 1666 (частини третя, четверта), 16620, 18829 Кодексу, є складання протоколів про адміністративні правопорушення та розгляд справ і накладення адміністративних стягнень.

{Пункт 3.3 глави 3 в редакції Постанови Національного банку № 51 від 22.02.2013; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 17 від 08.01.2019, № 15 від 06.02.2020, № 89 від 26.06.2020}

3.4. Провадження в справі про адміністративне правопорушення, передбачені статтями 1561 (частини п'ята, шоста), 16314, 16316, 1665, 1666 (частини третя, четверта), 16620 , 18829 Кодексу, не може бути розпочате, а розпочате підлягає закриттю в разі:

{Абзац перший пункту 3.4 глави 3 в редакції Постанови Національного банку № 51 від 22.02.2013; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 17 від 08.01.2019, № 15 від 06.02.2020, № 89 від 26.06.2020}

а) відсутності події і складу адміністративного правопорушення;

б) неосудності особи, яка вчинила протиправну дію чи бездіяльність;

в) видання акта амністії, якщо він усуває застосування адміністративного стягнення;

г) скасування акта, що встановлює адміністративну відповідальність;

ґ) закінчення на момент розгляду справи про адміністративне правопорушення строків, передбачених пунктом 2.9 цього Положення;

{Підпункт "ґ" пункту 3.4 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 301 від 30.04.2015}

д) наявність по тому самому факту щодо особи, яка притягається до адміністративної відповідальності, постанови компетентного органу (посадової особи) про накладення адміністративного стягнення або нескасованої постанови про закриття справи про адміністративне правопорушення, а також повідомлення про підозру особі у кримінальному провадженні по даному факту;

{Підпункт "д" пункту 3.4 в глави 3 редакції Постанови Національного банку № 51 від 22.02.2013}

е) смерті особи, щодо якої було розпочато провадження в справі.

3.5. Днем початку адміністративного провадження за ініціативою Національного банку (далі - адміністративне провадження) є дата складання протоколу про адміністративне правопорушення уповноваженими посадовими особами Національного банку, зазначеними в пункті 4.2 глави 4 цього Положення.

{Главу 3 доповнено новим пунктом згідно з Постановою Національного банку № 156 від 20.12.2024}

4. Протокол про адміністративне правопорушення

4.1. Протокол про вчинення адміністративного правопорушення, передбаченого статтями 1561 (частини п'ята, шоста), 16312, 16314, 16316, 1665, 1666 (частини третя, четверта), 1668, 1669 (частина перша), 16620, 18829 та 18834 Кодексу, складається уповноваженою на те посадовою особою Національного банку за формою, визначеною в додатку 1 до цього Положення.

{Пункт 4.1 в редакції Постанов Національного банку № 211 від 21.05.2003, № 491 від 12.11.2010, № 51 від 22.02.2013; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 301 від 30.04.2015, № 420 від 30.12.2016, № 17 від 08.01.2019, № 15 від 06.02.2020; в редакції Постанови Національного банку № 89 від 26.06.2020}

4.2. Уповноваженими посадовими особами Національного банку, які мають право складати протоколи про адміністративні правопорушення, є:

{Абзац перший пункту 4.2 глави 4 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 1003 від 31.12.2015}

1) начальники управлінь, заступники начальників управлінь, начальники відділів у складі департаментів інтегрованого нагляду за банками, нагляду за небанківськими надавачами фінансових послуг, інспектування, фінансового моніторингу, платіжних систем та інноваційного розвитку, грошового обігу, ліцензування, Управління захисту прав споживачів фінансових послуг або особи, які виконують їх обов'язки;

{Підпункт 1 пункту 4.2 глави 4 в редакції Постанов Національного банку № 1003 від 31.12.2015, № 420 від 30.12.2016, № 69 від 21.06.2018, № 15 від 06.02.2020, № 89 від 26.06.2020, № 109 від 20.10.2021; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 156 від 20.12.2024}

2) керівник інспекційної групи або його заступник, який здійснює інспекційну перевірку банків або інших осіб, що відповідно до Закону про банки можуть бути об'єктами перевірки Національного банку;

{Підпункт 2 пункту 4.2 глави 4 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 89 від 26.06.2020, № 109 від 20.10.2021}

3) керівник інспекційної групи або його заступник, який здійснює перевірку банків, філій іноземних банків; страховиків (у тому числі під час здійснення діяльності з перестрахування), страхових (перестрахових) брокерів, кредитних спілок, ломбардів та інших фінансових установ, реєстрацію чи ліцензування яких здійснює Національний банк; операторів платіжних систем; операторів поштового зв'язку, які надають фінансові платіжні послуги та/або послуги поштового переказу, та/або послуги із здійснення валютних операцій; філій або представництв іноземних суб'єктів господарської діяльності, які надають фінансові послуги на території України, інших юридичних осіб, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги, з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;

{Підпункт 3 пункту 4.2 глави 4 в редакції Постанов Національного банку № 69 від 21.06.2018, № 89 від 26.06.2020, № 156 від 20.12.2024}

4) керівник інспекційної групи або його заступник, який здійснює виїзну перевірку щодо дотримання банками, іншими фінансовими установами та оператором поштового зв'язку вимог валютного законодавства України;

{Підпункт 4 пункту 4.2 глави 4 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 1003 від 31.12.2015; в редакції Постанови Національного банку № 69 від 21.06.2018; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 17 від 08.01.2019; в редакції Постанови Національного банку № 89 від 26.06.2020; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 109 від 20.10.2021}

5) керівник робочої групи, який здійснює перевірку щодо дотримання об'єктами нагляду (оверсайта) платіжних систем та систем розрахунків вимог законодавства України, яке регулює діяльність платіжних систем та переказ коштів в Україні;

6) керівник інспекційної групи або його заступник, який здійснює інспекційну перевірку діяльності учасників ринків небанківських фінансових послуг.

{Пункт 4.2 глави 4 доповнено новим підпунктом 6 згідно з Постановою Національного банку № 1003 від 31.12.2015; в редакцїі Постанови Національного банку № 109 від 20.10.2021}

{Підпункт 7 пункту 4.2 глави 4 виключено на підставі Постанови Національного банку № 109 від 20.10.2021}

{Підпункт 8 пункту 4.2 глави 4 виключено на підставі Постанови Національного банку № 109 від 20.10.2021}

7) керівник інспекційної групи, який здійснює перевірку банків, філій іноземних банків з питань готівкового обігу, юридичних осіб, які на підставі ліцензії Національного банку на здійснення операцій з готівкою здійснюють інкасацію коштів, перевезення валютних та інших цінностей та/або оброблення та зберігання готівки, з питань дотримання вимог щодо приймання, зберігання і оброблення готівки та/або правил і порядку надання банкам послуг з інкасації.

{Пункт 4.2 глави 4 доповнено новим підпунктом 7 згідно з Постановою Національного банку № 156 від 20.12.2024}

{Пункт 4.2 в редакції Постанов Національного банку № 211 від 21.05.2003, № 301 від 30.04.2015}

4.3. У протоколі про адміністративне правопорушення зазначаються: дата і місце його складення, посада, прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) особи, яка склала протокол, відомості про особу, яка притягається до адміністративної відповідальності [прізвище, ім'я, по батькові (за наявності), дата народження, адреса місця проживання або перебування, місце роботи, посада, ідентифікаційний номер або номер і серія (за наявності) паспорта для фізичних осіб – громадян України, які через свої релігійні або інші переконання відмовилися від прийняття ідентифікаційного номера, офіційно повідомили про це відповідні органи державної влади та мають відмітку в паспорті громадянина України], місце, час вчинення і суть адміністративного правопорушення, нормативний акт, що передбачає відповідальність за це правопорушення, прізвища, імена, по батькові (за наявності), адреси місця проживання або перебування свідків і потерпілих (якщо вони є), пояснення особи, яка притягається до адміністративної відповідальності, інформація про надані особі, яка притягається до адміністративної відповідальності, роз'яснення її прав і обов'язків, передбачених статтею 63 Конституції України та статтею 268 Кодексу, інші відомості, необхідні для вирішення справи. Якщо правопорушенням заподіяно матеріальну шкоду, то про це також зазначається в протоколі.

{Абзац перший пункту 4.3 глави 4 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 1003 від 31.12.2015, № 420 від 30.12.2016, № 69 від 21.06.2018; в редакції Постанови Національного банку № 89 від 26.06.2020}

До протоколу про адміністративне правопорушення додаються оригінали або належним чином засвідчені копії документів, що підтверджують вчинення адміністративного правопорушення, винність особи в його вчиненні та інші обставини, що мають значення для вирішення справи.

{Пункт 4.3 в редакції Постанов Національного банку № 357 від 17.06.2009, № 301 від 30.04.2015}

4.4. Особа, яка притягається до адміністративної відповідальності, має право подати пояснення і зауваження щодо змісту протоколу про адміністративне правопорушення, підписати протокол або відмовитись від його підписання.

{Главу 4 доповнено новим пунктом згідно з Постановою Національного банку № 301 від 30.04.2015}

4.5. Уповноважена посадова особа Національного банку, яка має право складати протоколи про адміністративні правопорушення, в разі складення протоколу під час виконання функцій Національного банку з нагляду (оверсайта), контролю на місці вчинення адміністративного правопорушення в присутності особи, яка притягається до адміністративної відповідальності, складає протокол про адміністративне правопорушення в двох примірниках, підписує кожен із примірників та пропонує їх підписати особі, яка притягається до адміністративної відповідальності, та/або надати пояснення та зауваження щодо змісту протоколу.

{Абзац перший пункту 4.5 глави 4 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 1003 від 31.12.2015, № 89 від 26.06.2020}

У разі наявності свідків і потерпілих протокол може бути підписано також цими особами.

У разі відмови особи, яка притягається до адміністративної відповідальності, від підписання протоколу або ознайомлення з ним, уповноважена посадова особа Національного банку, яка має право складати протоколи про адміністративні правопорушення, вносить до першого примірника протоколу відповідний запис.

{Абзац третій пункту 4.5 глави 4 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 1003 від 31.12.2015}

{Главу 4 доповнено новим пунктом згідно з Постановою Національного банку № 301 від 30.04.2015}

4.6. Уповноважена посадова особа Національного банку, яка має право складати протоколи про адміністративні правопорушення, в разі виявлення адміністративного правопорушення під час виконання функцій Національного банку з нагляду (оверсайта), контролю без виїзду до фактичного місцезнаходження об'єктів нагляду (оверсайта), контролю або відсутності особи, яка притягається до адміністративної відповідальності, на місці вчинення адміністративного правопорушення:

{Абзац перший пункту 4.6 глави 4 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 1003 від 31.12.2015}

1) надсилає особі, яка притягається до адміністративної відповідальності, запрошення з'явитися до Національного банку для надання нею пояснень, що стосуються виявленого правопорушення (далі - Запрошення 1);

{Підпункт 1 пункту 4.6 глави 4 в редакції Постанови Національного банку № 156 від 20.12.2024}

2) складає, підписує два примірники протоколу про адміністративне правопорушення та надсилає другий примірник протоколу про адміністративне правопорушення особі, яка притягається до адміністративної відповідальності, якщо така особа не з'явилась до Національного банку у зазначені в Запрошенні 1 дату та час для надання пояснень, що стосуються виявленого правопорушення.

{Підпункт 2 пункту 4.6 глави 4 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 156 від 20.12.2024}

{Главу 4 доповнено новим пунктом згідно з Постановою Національного банку № 301 від 30.04.2015}

4.7. У Запрошенні 1 зазначаються такі відомості:

1) найменування та адреса Національного банку;

2) назва справи (справа про адміністративне правопорушення);

3) питання, яке розглядатиметься (питання про вчинення адміністративного правопорушення);

4) статус особи (особа, щодо якої може бути складено протокол про адміністративне правопорушення);

5) мета, з якою запрошується особа (для надання пояснень, що стосуються виявленого адміністративного правопорушення);

6) дата, час і місце, куди запрошується особа;

7) відомості про уповноважену посадову особу Національного банку, яка має право складати протокол про адміністративне правопорушення [найменування посади, прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності)];

8) відомості про контактну особу Національного банку, а саме: прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності), номер телефону, електронна адреса;

9) інші відомості (за потреби).

{Главу 4 доповнено новим пунктом згідно з Постановою Національного банку № 301 від 30.04.2015; в редакції Постанови Національного банку № 156 від 20.12.2024}

4.8. Запрошення 1 надсилається рекомендованим листом із повідомленням про вручення на адреси місця проживання (перебування) особи та свідків і потерпілих (якщо вони є) або на іншу адресу, яку особи вказали для офіційного листування з ними, не пізніше ніж за сім календарних днів до дня, коли особа, яка притягається до адміністративної відповідальності, повинна з'явитися до Національного банку.

Запрошення 1 надсилається посадовій особі юридичної особи, яка притягається до адміністративної відповідальності, у строк, зазначений в абзаці першому пункту 4.8 глави 4 цього Положення, також на адресу такої юридичної особи. Юридична особа, яка отримала Запрошення 1, зобов'язана негайно забезпечити його вручення особі, яка притягається до адміністративної відповідальності.

Запрошення 1 надсилається посадовій особі банку, яка притягається до адміністративної відповідальності, у строк, зазначений в абзаці першому пункту 4.8 глави 4 цього Положення, також на електронну адресу банку з використанням системи електронної пошти Національного банку. Банк зобов'язаний забезпечити негайне вручення Запрошення 1 особі, яка притягається до адміністративної відповідальності.

4.9. Другий примірник протоколу про адміністративне правопорушення:

1) вручається особі, яка притягається до адміністративної відповідальності, під розписку у випадку, зазначеному в пункті 4.5 глави 4 цього Положення, або у випадку, коли особа з'явилася до Національного банку відповідно до надісланого їй Запрошення 1;

2) надсилається невідкладно, а за наявності обґрунтованих причин - не пізніше трьох робочих днів після дня складення протоколу, рекомендованим листом із повідомленням про вручення на адресу місця проживання (перебування) особи, яка притягається до адміністративної відповідальності, або на іншу адресу, яку особа вказала для офіційного листування з нею.

{Пункт глави 4 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 51 від 22.02.2013, № 301 від 30.04.2015, № 17 від 08.01.2019; в редакції Постанови Національного банку № 156 від 20.12.2024}

4.10. Копія другого примірника протоколу про адміністративне правопорушення надсилається на електронну адресу банку з використанням системи електронної пошти Національного банку щодо посадової особи банку, яка притягається до адміністративної відповідальності, або рекомендованим листом із повідомленням про вручення на адресу юридичної особи, посадова особа якої притягається до адміністративної відповідальності.

{Пункт із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 211 від 21.05.2003, № 357 від 17.06.2009, № 491 від 12.11.2010, № 51 від 22.02.2013; в редакції Постанови Національного банку № 156 від 20.12.2024}

4.11. Уповноважена посадова особа Національного банку, яка має право складати протоколи про адміністративні правопорушення:

1) вручає особисто під підпис особі, яка притягається до адміністративної відповідальності, повідомлення про початок адміністративного провадження у випадку, зазначеному в пункті 4.5 глави 4 цього Положення, або у випадку, коли особа з'явилася до Національного банку відповідно до надісланого їй Запрошення 1;

2) надсилає невідкладно, а за наявності обґрунтованих причин - не пізніше трьох робочих днів після дня початку адміністративного провадження, повідомлення про початок адміністративного провадження у випадку, зазначеному в підпункті 2 пункту 4.6 глави 4 цього Положення, або в разі відмови особи отримати повідомлення про початок адміністративного провадження особисто під підпис у випадку, зазначеному в підпункті 1 пункту 4.11 глави 4 цього Положення, рекомендованим листом із повідомленням про вручення на адресу місця проживання (перебування) особи, яка притягається до адміністративної відповідальності, або на іншу адресу, яку особа вказала для офіційного листування з нею.

{Пункт 4.11 глави 4 в редакції Постанови Національного банку № 156 від 20.12.2024}

4.12. У повідомленні про початок адміністративного провадження зазначаються:

1) правові підстави початку адміністративного провадження;

2) права та обов'язки особи, яка притягається до адміністративної відповідальності, включаючи право подати пояснення/заперечення щодо виявлених порушень, спосіб і строк їх подання;

3) порядок ознайомлення з матеріалами адміністративного провадження.

Повідомлення про початок адміністративного провадження підписує уповноважена посадова особа Національного банку, яка має право складати протоколи про адміністративні правопорушення.

{Пункт 4.12 глави 4 в редакції Постанови Національного банку № 156 від 20.12.2024}

4.13. Протокол про адміністративні правопорушення, передбачені статтями 1561 (частини п'ята, шоста), 16314, 16316, 1665, 1666 (частини третя, четверта), 16620, 18829 Кодексу, подається Уповноваженій особі.

Уповноважені особи, зазначені в пункті 1.4 глави 1 цього Положення, мають право розглядати справи про адміністративні правопорушення за складеними протоколами про адміністративні правопорушення, передбачені статтями 1561 (частини п'ята, шоста), 16314, 16316, 1665, 1666 (частини третя, четверта), 16620, 18829 Кодексу.

{Пункт 4.13 глави 4 в редакції Постанови Національного банку № 156 від 20.12.2024}

4.14. Протокол про адміністративні правопорушення, передбачені статтями 16312, 1668, 1669 та 18834 Кодексу, надсилається до місцевого суду.

{Пункт 4.14 глави 4 в редакції Постанови Національного банку № 156 від 20.12.2024}

4.15. Уповноважена посадова особа Національного банку, яка має право складати протоколи про адміністративні правопорушення, надсилає рекомендованим листом із повідомленням про вручення на адресу місця проживання (перебування) особи, яка притягається до адміністративної відповідальності, або на іншу адресу, яку особа вказала для офіційного листування з нею, повідомлення про подання/надсилання протоколу про адміністративне правопорушення на розгляд Уповноваженої особи або місцевого суду у випадках, зазначених у пунктах 4.13, 4.14 глави 4 цього Положення, у якому зазначаються:

1) правові підстави подання/надсилання протоколу;

2) відомості про Уповноважену особу, яка розглядатиме справу про адміністративне правопорушення, якій направлено протокол, а саме: найменування посади, прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності), або найменування та адреса місцевого суду, до якого надіслано протокол.

Повідомлення надсилається невідкладно, а за наявності обґрунтованих причин - не пізніше трьох робочих днів після дня подання/надсилання протоколу про адміністративне правопорушення на розгляд Уповноваженої особи або місцевого суду.

{Пункт 4.15 глави 4 в редакції Постанови Національного банку № 156 від 20.12.2024}

5. Розгляд справ про адміністративне правопорушення

5.1. Справа про адміністративне правопорушення, пов'язане з порушеннями, зазначеними в пункті 4.13 глави 4 цього Положення, розглядається за місцем його вчинення в 15-денний строк із дня одержання Уповноваженою особою протоколу про адміністративне правопорушення та інших матеріалів справи.

Уповноважена особа надсилає особі, яка притягається до адміністративної відповідальності, та іншим особам, які беруть участь у розгляді справи про адміністративне правопорушення, запрошення (далі - Запрошення 2), у якому зазначаються такі відомості:

1) найменування та адреса Національного банку;

2) назва справи (справа про адміністративне правопорушення);

3) питання, яке розглядатиметься (питання про розгляд справи про адміністративне правопорушення);

4) статус особи (особа, яка може бути притягнута до адміністративної відповідальності);

5) мета, з якою запрошується особа (для розгляду справи про адміністративне правопорушення);

6) дата, час і місце, куди запрошується особа;

7) відомості про Уповноважену особу, яка розглядатиме справу про адміністративне правопорушення, а саме: найменування посади, прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності);

9) інші відомості (за потреби).

{Пункт 5.1 глави 5 в редакції Постанов Національного банку № 301 від 30.04.2015, № 156 від 20.12.2024}

5.2. Запрошення 2 надсилається рекомендованим листом із повідомленням про вручення на адреси місця проживання (перебування) особи та інших осіб, які беруть участь у розгляді справи про адміністративне правопорушення, або на іншу адресу, яку особи вказали для офіційного листування з ними, не пізніше ніж за сім календарних днів до дня, коли особа, яка притягається до адміністративної відповідальності, повинна з'явитися до Національного банку.

Запрошення 2 надсилається особі, яка притягається до адміністративної відповідальності та є посадовою особою юридичної особи, у строк, зазначений в абзаці першому пункту 5.2 глави 5 цього Положення, також на адресу такої юридичної особи. Юридична особа, яка отримала запрошення, зобов'язана негайно забезпечити вручення Запрошення 2 особі, яка притягається до адміністративної відповідальності.

Запрошення 2 надсилається посадовій особі банку, яка притягається до адміністративної відповідальності, у строк, зазначений в абзаці першому пункту 5.2 глави 5 цього Положення, також на електронну адресу банку з використанням системи електронної пошти Національного банку. Банк зобов'язаний забезпечити негайне вручення Запрошення 2 особі, яка притягається до адміністративної відповідальності.

{Пункт 5.2 глави 5 в редакції Постанови Національного банку № 156 від 20.12.2024}

5.3. Справа про адміністративне правопорушення розглядається в присутності особи, яка притягається до адміністративної відповідальності, або за відсутності цієї особи, коли є дані про її повідомлення про місце і час розгляду справи в установленому порядку.

{Пункт 5.3 глави 5 в редакції Постанови Національного банку № 156 від 20.12.2024}

5.4. Справа про адміністративне правопорушення (статті 1561 (частини п'ята, шоста), 16314, 16316, 1665, 1666 (частини третя, четверта), 16620 , 18829 Кодексу) розглядається відкрито та на засадах рівності всіх громадян перед Законом.

{Пункт глави 5 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 51 від 22.02.2013, № 17 від 08.01.2019, № 15 від 06.02.2020, № 89 від 26.06.2020}

5.5. Доказами в справі про адміністративне правопорушення є будь-які фактичні дані, на підставі яких у визначеному Законом порядку встановлюється наявність чи відсутність адміністративного правопорушення, винність відповідної особи в його вчиненні та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи. Ці дані встановлюються на підставі протоколу про адміністративне правопорушення та пояснень особи, яка притягається до адміністративної відповідальності, а також інших документів.

Обов'язок щодо збирання доказів покладається на Уповноважених посадових осіб Національного банку, які мають право складати протоколи про адміністративні правопорушення.

{Пункт глави 5 доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 69 від 21.06.2018}

5.6. Уповноважена особа оцінює докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному й об'єктивному дослідженні всіх обставин справи в їх сукупності, керуючись Законом і правосвідомістю.

{Пункт глави 5 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 21.06.2018}

5.7. Якщо при розгляді справи Уповноважена особа дійде висновку, що порушення має ознаки кримінального правопорушення, то вона передає матеріали прокурору, органу досудового розслідування.

{Пункт глави 5 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 51 від 22.02.2013, № 301 від 30.04.2015, № 69 від 21.06.2018}

5.8. У розгляді справи про адміністративне правопорушення можуть брати участь адвокат, інший фахівець у галузі права, який за законом має право на надання правової допомоги особисто чи за дорученням юридичної особи, адвокат, який призначений Центром з надання безоплатної вторинної правової допомоги. Ці особи мають право знайомитися з матеріалами справи, заявляти клопотання, за дорученням особи, яка його запросила, від її імені подавати скарги на рішення Уповноваженої особи, яка розглядає справу, а також мають інші права, передбачені законами України.

{Абзац перший пункту глави 5 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 69 від 21.06.2018}

Повноваження адвоката на участь у розгляді справи підтверджуються довіреністю на ведення справи, посвідченою нотаріусом або посадовою особою, якій відповідно до закону надано право посвідчувати довіреності, або ордером чи дорученням органу (установи), уповноваженого законом на надання безоплатної правової допомоги, або договором про надання правової допомоги. До ордера обов'язково додається витяг з договору, у якому зазначаються повноваження адвоката або обмеження його прав на вчинення окремих дій як захисника. Витяг засвідчується підписами сторін.

Повноваження адвоката, призначеного Центром з надання безоплатної вторинної правової допомоги, підтверджуються дорученням, що видається Центром з надання безоплатної вторинної правової допомоги.

{Пункт глави 5 в редакції Постанови Національного банку № 51 від 22.02.2013}

5.9. Уповноважена особа при підготовці до розгляду справи про адміністративне правопорушення вирішує такі питання:

{Абзац перший пункту глави 5 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 420 від 30.12.2016}

а) чи належить до його компетенції розгляд цієї справи;

б) чи правильно складено протокол та інші матеріали справи про адміністративне правопорушення;

в) чи сповіщено осіб, які беруть участь у розгляді справи, про час і місце її розгляду;

г) чи витребувано потрібні додаткові матеріали;

ґ) чи підлягають задоволенню клопотання особи, яка притягається до адміністративної відповідальності, її законних представників, адвоката.

5.10. Розгляд справи розпочинається з представлення Уповноваженої особи, яка розглядає справу.

{Абзац перший пункту глави 5 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 420 від 30.12.2016}

Уповноважена особа, яка розглядає справу, оголошує, яка справа підлягає розгляду, хто притягається до адміністративної відповідальності, роз'яснює особам, які беруть участь у розгляді справи, їх права і обов'язки. Після цього оголошується протокол про адміністративне правопорушення. На засіданні заслуховуються особи, які беруть участь у розгляді справи, досліджуються докази і вирішуються клопотання.

{Абзац другий пункту глави 5 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 301 від 30.04.2015, № 420 від 30.12.2016}

5.11. Уповноважена особа при розгляді справи про адміністративне правопорушення зобов'язана з'ясувати: чи було вчинено адміністративне правопорушення, чи винна певна особа в його вчиненні, чи підлягає вона адміністративній відповідальності, чи є обставини, що пом'якшують і обтяжують відповідальність, а також з'ясувати інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи.

{Пункт глави 5 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 420 від 30.12.2016}

{Пункт 5.10 глави 5 виключено на підставі Постанови Національного банку № 301 від 30.04.2015}

5.12. Справи про адміністративні правопорушення, передбачені статтями 16312, 1668, 1669 (частина перша) та 18834 Кодексу, розглядаються суддями місцевих судів відповідно до статті 221 Кодексу.

{Пункт із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 211 від 21.05.2003, № 357 від 17.06.2009, № 491 від 12.11.2010, № 84 від 12.03.2012, в редакції Постанови Національного банку № 51 від 22.02.2013; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 89 від 26.06.2020}

6. Постанова за справою про адміністративне правопорушення

6.1. За результатами розгляду справи про адміністративне правопорушення, передбачене статтями 1561 (частини п'ята, шоста), 16314, 16316, 1665, 1666 (частини третя, четверта), 16620, 18829 Кодексу, Уповноважена особа виносить постанову за справою.

{Абзац перший пункту 6.1 глави 6 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 301 від 30.04.2015, № 17 від 08.01.2019, № 15 від 06.02.2020, № 89 від 26.06.2020}

Постанова має містити такі реквізити: посаду, прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) особи, яка винесла постанову, дату розгляду справи, відомості про особу, щодо якої розглядається справа [прізвище, ім'я, по батькові (за наявності), дата народження, адреса місця проживання або перебування, місце роботи, посада, ідентифікаційний номер або номер і серія (за наявності) паспорта для фізичних осіб - громадян України, які через свої релігійні або інші переконання відмовилися від прийняття ідентифікаційного номера, офіційно повідомили про це відповідні органи державної влади та мають відмітку в паспорті громадянина України], викладення обставин, установлених під час розгляду справи, зазначення нормативно-правового акта, що передбачає відповідальність за це адміністративне правопорушення, прийняте за справою рішення.

{Абзац другий пункту 6.1 глави 6 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 1003 від 31.12.2015, № 420 від 30.12.2016, № 69 від 21.06.2018, в редакції Постанови Національного банку № 89 від 26.06.2020}

Постанова за справою має містити вказівку про порядок і строк її оскарження.

Постанова за справою про адміністративне правопорушення підписується Уповноваженою особою, яка розглянула справу, та скріплюється гербовою печаткою.

{Абзац четвертий пункту 6.1 глави 6 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 301 від 30.04.2015}

{Пункт 6.1 глави 6 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 51 від 22.02.2013}

6.2. За справою про адміністративне правопорушення Уповноважена особа приймає одну з таких постанов:

{Абзац перший пункту 6.2 глави 6 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 420 від 30.12.2016}

а) про накладення адміністративного стягнення у вигляді штрафу (додаток 2);

б) про закриття справи про адміністративне правопорушення (додаток 3).

Постанова про закриття справи про адміністративне правопорушення приймається при оголошенні усного зауваження, передачі матеріалів прокурору, органу досудового розслідування або за наявності обставин, передбачених пунктом 3.4 цього Положення.

{Абзац другий пункт 6.2 глави 6 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 51 від 22.02.2013, № 301 від 30.04.2015}

6.3. Постанова оголошується негайно після закінчення розгляду справи. Копія постанови протягом трьох днів вручається або надсилається рекомендованим листом із повідомленням про вручення на адресу місця проживання або перебування особи, щодо якої її винесено, або на іншу адресу, яку особа вказала для офіційного листування з нею.

{Абзац перший пункту 6.3 глави 6 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 156 від 20.12.2024}

Копія постанови вручається під розписку. Якщо копія постанови надсилається, то про це робиться відповідна відмітка в справі.

6.4. Постановам за справою про адміністративні правопорушення присвоюються реєстраційні номери, що складаються з порядкового номера постанови та реєстраційного номера вихідної кореспонденції Національного банку, який зазначається через косу лінію.

{Абзац перший пункту 6.4 глави 6 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 420 від 30.12.2016}

Облік постанов за справами про адміністративні правопорушення здійснюється уповноваженою особою шляхом запису їх у журналі обліку постанов за справами про адміністративні правопорушення (додаток 4). Журнал має бути пронумерований, прошнурований та скріплений гербовою печаткою і засвідчується підписом керівника відповідного структурного підрозділу Національного банку. Облік постанов проводиться в межах кожного календарного року окремо.

{Абзац другий пункту 6.4 глави 6 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 420 від 30.12.2016}

7. Оскарження постанови за справою про адміністративне правопорушення

{Назва глави 7 в редакції Постанови Національного банку № 51 від 22.02.2013; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 1003 від 31.12.2015}

7.1. Постанову за справою про адміністративне правопорушення може бути оскаржено особою, щодо якої її винесено.

{Пункт 7.1 глави 7 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 51 від 22.02.2013, № 301 від 30.04.2015}

7.2. Постанову за справою про адміністративне правопорушення може бути оскаржено до вищестоящої посадової особи або до місцевого суду в порядку, визначеному Кодексом адміністративного судочинства України, з особливостями, установленими Кодексом.

Скарга подається Уповноваженій особі, яка винесла постанову за справою про адміністративне правопорушення.

Скарга, що надійшла, протягом трьох діб надсилається Уповноваженою особою, яка винесла постанову за справою про адміністративні правопорушення, разом із справою про адміністративне правопорушення вищестоящій посадовій особі Національного банку, зазначеній у пунктах 1.3, 1.4 глави 1 цього Положення.

{Пункт 7.2 глави 7 в редакції Постанови Національного банку № 69 від 21.06.2018}

7.3. Скаргу на постанову за справою про адміністративне правопорушення може бути подано протягом 10 днів з дня винесення постанови. У разі неподання її протягом зазначеного строку з поважних причин цей строк за заявою особи, щодо якої винесено постанову, може бути поновлено вищестоящою посадовою особою, правомочною розглядати скаргу.

{Пункт 7.3 глави 7 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 51 від 22.02.2013, № 301 від 30.04.2015, № 420 від 30.12.2016, № 69 від 21.06.2018}

{Пункт 7.4 глави 7 виключено на підставі Постанови Національного банку № 301 від 30.04.2015}

7.4. Постанова Уповноваженої особи в справі про адміністративне правопорушення набирає законної сили після закінчення строку оскарження цієї постанови. Подання скарги в установлений строк зупиняє виконання постанови про накладення адміністративного стягнення до розгляду скарги.

{Пункт 7.4 глави 7 в редакції Постанови Національного банку № 420 від 30.12.2016}

7.5. Скарга на постанову за справою про адміністративне правопорушення розглядається Уповноваженою особою у 10-денний строк із дня її надходження.

Уповноважена особа надсилає особі, щодо якої винесено постанову за справою про адміністративне правопорушення, запрошення (далі - Запрошення 3), у якому зазначаються такі відомості: