Тип: Постанова
№ 49
Дата: 18 березня 2019 р.
Статус: Чинний
ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
18.03.2019 № 49
Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України
Відповідно до статей 7, 15, 56, 67 Закону України "Про Національний банк України", статті 69 Закону України "Про банки і банківську діяльність", статей 6, 7, 16 Закону України "Про державну статистику" щодо складання грошово-кредитної та фінансової статистики, статистики платіжного балансу, міжнародної інвестиційної позиції, зовнішнього боргу, банківської статистичної інформації, з метою забезпечення виконання Національним банком України регулятивних та наглядових функцій Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Затвердити Зміни до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 13 листопада 2018 року № 120, що додаються.
2. Департаменту статистики та звітності (Юрій Половньов) довести до відома банків України та філій іноземних банків в Україні, небанківських установ-резидентів/небанківських фінансових установ-резидентів, які є платіжними організаціями та/або членами/учасниками платіжних систем, операторів послуг платіжної інфраструктури, щодо яких Національним банком України внесено відомості до Реєстру платіжних систем, систем розрахунків, учасників цих систем та операторів послуг платіжної інфраструктури, небанківських фінансових установ, які отримали ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій/генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій, небанківських фінансових установ, підприємств, організацій (крім дипломатичних, консульських, торговельних та інших офіційних представництв України за кордоном; відокремленого структурного підрозділу резидента, який згідно із законодавством країни місцезнаходження є юридичною особою), фізичних осіб-підприємців, які мають рахунки, відкриті за межами України, операторів поштового зв'язку інформацію про прийняття цієї постанови.
3. Постанова набирає чинності з 01 травня 2019 року.
Голова
Я. Смолій
ПОГОДЖЕНО:
Перший віце-прем'єр-міністр України - Міністр
Голова Державної
служби статистики України
Голова Державної служби
фінансового моніторингу України
В.о. Міністра фінансів України
С.І. Кубів
І.Є. Вернер
І. Черкаський
Ю. Гелетій
ЗАТВЕРДЖЕНО
Постанова Правління
Національного банку України
18.03.2019 № 49
ЗМІНИ
до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України
1. У розділі I:
1) у пункті 1 слова та цифри "Декрету Кабінету Міністрів України від 19 лютого 1993 року № 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного контролю" замінити словами "Про валюту і валютні операції";
2) у пункті 4:
підпункти 2 - 4 викласти в такій редакції:
"2) небанківських установ-резидентів/небанківських фінансових установ-резидентів, які є платіжними організаціями та/або членами/учасниками платіжних систем, операторів послуг платіжної інфраструктури, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжних систем, систем розрахунків, учасників цих систем та операторів послуг платіжної інфраструктури (далі - небанківські установи-резиденти, які є платіжними організаціями та/або членами/учасниками платіжних систем, оператори послуг платіжної інфраструктури);
3) небанківських фінансових установ, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій/генеральну ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій (далі - небанківські фінансові установи, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій);
4) небанківських фінансових установ, підприємств, організацій (крім дипломатичних, консульських, торговельних та інших офіційних представництв України за кордоном; відокремленого структурного підрозділу резидента, який згідно із законодавством країни місцезнаходження є юридичною особою), фізичних осіб-підприємців, які мають рахунки, відкриті за межами України (далі - власники рахунків, відкритих за межами України);";
у підпункті 5 слово "національних" виключити;
3) у пункті 7:
підпункт 1 викласти в такій редакції:
"1) грошово-кредитної та фінансової статистики, банківської статистичної інформації - дані статистичної звітності банків, небанківських установ-резидентів, які є платіжними організаціями та/або членами/учасниками платіжних систем, операторів послуг платіжної інфраструктури, небанківських фінансових установ, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій, операторів поштового зв'язку;";
у підпункті 2:
слово "фінансових" виключити;
слова "індивідуальних ліцензій" замінити словами "рахунків, відкритих за межами України".
2. Абзац перший пункту 17 розділу II викласти в такій редакції:
"17. Банки, небанківські установи-резиденти, які є платіжними організаціями та/або членами/учасниками платіжних систем, оператори послуг платіжної інфраструктури, небанківські фінансові установи, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій, оператори поштового зв'язку подають зведені дані по установі в цілому, у розрізі відокремлених підрозділів, у розрізі регіонів за операціями, здійсненими відокремленими підрозділами установи, та/або із застосуванням банкоматів на території регіону (крім файлу 20X).".
3. Пункт 43 розділу VI викласти в такій редакції:
"43. Дані статистичної звітності є недостовірними (неповними), тобто дані звітності не відповідають дійсності, у разі невиправлення респондентом (постачальником статистичної звітності) виявлених суттєвих помилок у строки, установлені в пункті 42 розділу VI цих Правил.
Надання респондентами (постачальниками статистичної звітності) даних статистичної звітності з помилками, які не є суттєвими, є порушенням порядку формування даних статистичної звітності.
Вимоги пункту 43 розділу VI цих Правил не поширюються на статистичну звітність про валютні операції та з питань фінансового моніторингу.".
4. У тексті Правил слова "Постачальник статистичної звітності", "постачальник статистичної звітності" у всіх відмінках та числах замінити відповідно словами "Респондент (постачальник статистичної звітності)", "респондент (постачальник статистичної звітності)" у відповідних відмінках та числах.
5. У тексті додатка 1 слова "постачальник статистичної звітності" у всіх відмінках замінити словами "респондент (постачальник статистичної звітності)" у відповідних відмінках.
6. У таблиці додатка 2:
1) у колонці 5 рядка 49 літери та цифри "K040_1 (№#), K040_2 (№#)" замінити літерами та цифрами "K040_1, K040_2";
2) у рядку 131:
у колонці 3 слова ", відкритого на підставі індивідуальної ліцензії Національного банку України" виключити;
колонку 6 після літери та цифр "Q003," доповнити літерою та цифрами "Q003_1,";
3) доповнити таблицю після рядка 131 новим рядком 132 такого змісту:
"
1
2
3
4
5
6
7
132
A2R001
Сума отриманих від нерезидентів коштів в іноземній валюті, банківських металів за договором про залучення вкладу (депозиту), кредиту (позики) та обсяг сформованих резервів
T071_1, T071_2
F104, R020, R030_1, R030_2
Q003, Q007_1, Q007_2, Q007_3, Q007_4, Q007_5, Q007_6
2RX
".
У зв'язку з цим рядки 132 - 859 уважати відповідно рядками 133 - 860;
4) рядок 314 виключити.
У зв'язку з цим рядки 315 - 860 уважати відповідно рядками 314 - 859;
5) у колонці 5:
у рядках 316, 317 літеру та цифри "R030 (№#)" замінити літерами та цифрами "K030 (№#), R030 (№#)";
рядок 318 після літери та цифр "K021," доповнити літерою та цифрами "K030 (№#),";
6) рядок 319 викласти в такій редакції:
"
1
2
3
4
5
6
7
319
A3M001
Сума надходження/переказу безготівкових коштів за операціями з нерезидентами
T071
F027, F02D, F089, F090, F091 (=5,6), K021, K030 (№#), K040 (№#), R030 (№#), B010
Q001_1, Q001_2, Q003_1, Q003_2, Q006, Q007_1, Q033, K020
3MX
";
7) у колонці 5 рядка 375 цифри "21, 30," замінити цифрами "21,";
8) рядки 383 - 571 замінити новими ста десятьма рядками 383 - 492 такого змісту:
"
1
2
3
4
5
6
7
383
A6E080
Сума фактичних контрактних надходжень грошових коштів протягом 30 днів за кредитами фізичних осіб на поточні потреби
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
384
A6E081
Фактична сума роловера за кредитами фізичних осіб на поточні потреби, що очікувалася протягом 30 днів
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
385
A6E082
Фактична сума лонгацій за кредитами фізичних осіб на поточні потреби, що очікувалася протягом 30 днів
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
386
A6E083
Сума фактичних понад контрактні надходження грошових коштів протягом 30 днів за кредитами фізичних осіб на поточні потреби
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
387
A6E084
Сума фактичних контрактних надходжень грошових коштів протягом 30 днів за іпотечними кредитами фізичних осіб
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
388
A6E085
Фактична сума роловера за іпотечними кредитами фізичних осіб, що очікувалася протягом 30 днів
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
389
A6E086
Фактична сума лонгацій за іпотечними кредитами фізичних осіб, що очікувалася протягом 30 днів
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
390
A6E087
Сума фактичних понад контрактні надходження грошових коштів протягом 30 днів за іпотечними кредитами фізичних осіб
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
391
A6E088
Сума фактичних контрактних надходжень грошових коштів протягом 30 днів за фінансовим лізингом (орендою) фізичних осіб
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
392
A6E089
Фактична сума роловера за фінансовим лізингом (орендою) фізичних осіб, що очікувалася протягом 30 днів
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
393
A6E090
Фактична сума лонгацій за фінансовим лізингом (орендою) фізичних осіб, що очікувалася протягом 30 днів
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
394
A6E091
Сума фактичних понад контрактні надходження грошових коштів протягом 30 днів за фінансовим лізингом (орендою) фізичних осіб
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
395
A6E092
Сума фактичних контрактних надходжень грошових коштів протягом 30 днів за кредитами фізичних осіб, що надані за врахованими векселями
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
396
A6E093
Сума фактичних контрактних надходжень грошових коштів протягом 30 днів за нарахованими доходами за кредитами фізичних осіб
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
397
A6E094
Сума фактичних контрактних надходжень грошових коштів протягом 30 днів за кредитами суб'єктам господарської діяльності в поточну діяльність
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
398
A6E095
Фактична сума роловера за кредитами суб'єктів господарської діяльності в поточну діяльність, що очікувалася протягом 30 днів
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
399
A6E096
Фактична сума лонгацій за кредитами суб'єктам господарської діяльності в поточну діяльність, що очікувалася протягом 30 днів
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
400
A6E097
Сума фактичних понад контрактні надходження грошових коштів протягом 30 днів за кредитами суб'єктам господарської діяльності в поточну діяльність
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
401
A6E098
Сума фактичних контрактних надходжень грошових коштів протягом 30 днів за іпотечними кредитами суб'єктам господарської діяльності
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
402
A6E099
Фактична сума роловера за іпотечними кредитами суб'єктів господарської діяльності, що очікувалася протягом 30 днів
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
403
A6E100
Фактична сума лонгацій за іпотечними кредитами суб'єктам господарської діяльності, що очікувалася протягом 30 днів
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
404
A6E101
Сума фактичних понад контрактні надходження грошових коштів протягом 30 днів за іпотечними кредитами суб'єктам господарської діяльності
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
405
A6E102
Сума фактичних контрактних надходжень грошових коштів протягом 30 днів за фінансовим лізингом (орендою) суб'єктам господарської діяльності
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
406
A6E103
Фактична сума роловера за фінансовим лізингом (орендою) суб'єктів господарської діяльності, що очікувалася протягом 30 днів
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
407
A6E104
Фактична сума лонгацій за фінансовим лізингом (орендою) суб'єктам господарської діяльності, що очікувалася протягом 30 днів
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
408
A6E105
Сума фактичних понад контрактні надходження грошових коштів протягом 30 днів за фінансовим лізингом (орендою) суб'єктам господарської діяльності
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
409
A6E106
Сума фактичних контрактних надходжень грошових коштів протягом 30 днів за кредитами суб'єктам господарської діяльності, що надані за врахованими векселями
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
410
A6E107
Сума фактичних контрактних надходжень грошових коштів протягом 30 днів за нарахованими доходами за кредитами суб'єктам господарської діяльності
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
411
A6E108
Сума фактичних контрактних надходжень грошових коштів протягом 30 днів за факторинговими операціями із суб'єктами господарської діяльності
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
412
A6E109
Фактична сума роловера грошових надходжень за факторинговими операціями із суб'єктами господарської діяльності, що очікувалася протягом 30 днів
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
413
A6E110
Фактична сума лонгацій грошових надходжень за факторинговими операціями із суб'єктами господарської діяльності, що очікувалася протягом 30 днів
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
414
A6E111
Сума фактичних понад контрактні надходження грошових коштів протягом 30 днів за факторинговими операціями із суб'єктами господарської діяльності
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
415
A6E112
Сума фактичних контрактних надходжень грошових коштів протягом 30 днів за нарахованими доходами за кредитами органів державної влади та органів місцевого самоврядування
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
416
A6E113
Сума фактичних контрактних надходжень грошових коштів протягом 30 днів за кредитами органів державної влади та органів місцевого самоврядування
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
417
A6E114
Сума фактичних контрактних надходжень грошових коштів протягом 30 днів за іпотечними кредитами органів державної влади та органів місцевого самоврядування
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
418
A6E115
Сума фактичних контрактних надходжень грошових коштів протягом 30 днів за кредитами та фінансовим лізингом (орендою), наданими іншим банкам
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
419
A6E116
Сума фактичних контрактних надходжень грошових коштів протягом 30 днів за кредитами (депозитами), що надані (розміщені) на умовах субординованого боргу
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
420
A6E117
Сума фактичних контрактних надходжень грошових коштів протягом 30 днів за нарахованими доходами за коштами в інших банках
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
421
A6E118
Сума фактичних контрактних надходжень, що очікувалася протягом 30 днів, за борговими цінними паперами, які не включені до високоякісних ліквідних активів, та нарахованими доходами за ними
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
422
A6E119
Сума фактичних контрактних надходжень, що очікувалася протягом 30 днів, за операціями з деривативами
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
423
A6E120
Сума фактичних контрактних надходжень, що очікувалася протягом 30 днів, за дебіторською заборгованістю з придбання та продажу іноземної валюти за рахунок банку
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
424
A6E121
Сума фактичних контрактних надходжень, що очікувалася протягом 30 днів, за дебіторською заборгованістю за операціями з банками та клієнтами
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
425
A6E122
Сума фактичних контрактних надходжень, що очікувалася протягом 30 днів, за операціями зворотного репо без переходу права власності/розпорядження та нарахованими доходами за ними
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
426
A6E123
Сума фактичних контрактних надходжень, що очікувалася протягом 30 днів, за операціями зворотного репо з переходом права власності/розпорядження, забезпеченими активами, які не є високоякісними ліквідними активами, та нарахованими доходами за ними
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
427
A6E124
Сума фактичних контрактних надходжень, що очікувалася протягом 30 днів, за операціями зворотного репо з переходом права власності/розпорядження, забезпеченими високоякісними ліквідними активами, та нарахованими доходами за ними
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
428
A6E125
Сума фактичних відпливів за кредитами овердрафт фізичним особам
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
429
A6E126
Сума безвідкличних зобов'язань банку за кредитами овердрафт фізичним особам
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
430
A6E127
Сума відкличних зобов'язань банку за кредитами овердрафт фізичним особам
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
431
A6E128
Сума фактичних відпливів за кредитами овердрафт суб'єктам господарської діяльності
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
432
A6E129
Сума безвідкличних зобов'язань банку за кредитами овердрафт суб'єктам господарської діяльності
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
433
A6E130
Сума відкличних зобов'язань банку за кредитами овердрафт суб'єктам господарської діяльності
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
434
A6E131
Сума фактичних відпливів за кредитами овердрафт банкам
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
435
A6E132
Сума безвідкличних зобов'язань банку за кредитами овердрафт банкам
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
436
A6E134
Сума фактичних відпливів за кредитними лініями фізичним особам
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
437
A6E135
Сума безвідкличних зобов'язань банку за кредитними лініями фізичним особам
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
438
A6E136
Сума відкличних зобов'язань банку за кредитними лініями фізичним особам
T100
R030 (№#)
Немає
6EX
439
A6E137
Сума фактичних відпливів за кредитними лініями суб'єктам господарської діяльності
T100