Стаття 1

nreg: 971_011 СТАТТЯ 1 Кредит та вибірка коштів 1.01 Сума Кредиту Відповідно до цієї Угоди Банк виділяє на користь Позичальника, а Позичальник приймає, кредит на суму 152000000 (сто п'ятдесят два мільйона) євро для фінансування Проекту (далі - «Кредит» ). 1.02 Процедура вибірки коштів 1.02A Транші Банк надає Кредит Траншами у кількості до 20 (двадцяти). Мінімальна сума кожного Траншу, якщо він не є невибраним залишком Кредиту, складає 5000000 (п'ять мільйонів) євро. 1.02B Пропозиція вибірки коштів За умови, що не відбулася і не триває жодна з подій, зазначених у Статті 1.06B, Банк на прохання Позичальника надсилає Позичальнику Пропозицію вибірки коштів для вибірки Траншу. Останнім терміном прийняття Позичальником Пропозиції вибірки коштів є дата за 15 (п'ятнадцять) днів до Кінцевої дати доступності коштів. У Пропозиції вибірки коштів повинні бути зазначені: (a) сума в євро Траншу, який буде вибиратися; (b) Запланована Дата вибірки коштів, що повинна бути Відповідним робочим днем і припадати на дату щонайменше через 15 (п'ятнадцять) днів після дати Пропозиції вибірки коштів та до Кінцевої дати доступності коштів включно; (c) базова процентна ставка Траншу, що є: (i) Траншем з фіксованою ставкою; або (ii) Траншем з плаваючою процентною ставкою, у будь-якому випадку згідно з відповідними положеннями Статті 3.01; (d) періодичність сплати процентів для відповідного Траншу згідно з положеннями Статті 3.01; (e) перша Дата платежу для відповідного Траншу; (f) умови погашення основної суми для відповідного Траншу згідно з положеннями Статті 4.01; (g) перша та остання дати погашення основної суми для відповідного Траншу; (h) для Траншу з фіксованою ставкою - Фіксована ставка; для Траншу з плаваючою ставкою - Спред, що застосовується до Дати погашення; та (i) Кінцевий термін прийняття вибірки коштів. 1.02C Акцепт вибірки коштів Позичальник може прийняти Пропозицію вибірки коштів, надавши Банкові Акцепт вибірки коштів не пізніше Кінцевого терміну прийня title: Фінансова угода (Проект «Завершення будівництва метрополітену у місті Дніпропетровську») між Україною та Європейським інвестиційним банком nreg: 971_011 СТАТТЯ 1 тосовується до Дати погашення; та (i) Кінцевий термін прийняття вибірки коштів. 1.02C Акцепт вибірки коштів Позичальник може прийняти Пропозицію вибірки коштів, надавши Банкові Акцепт вибірки коштів не пізніше Кінцевого терміну прийняття вибірки коштів. Акцепт вибірки коштів повинен супроводжуватись: (a) кодом IBAN та SWIFT банківського рахунку на який має бути виплачений Транш згідно відповідно до Статті 1.02D; та (b) підтвердженням повноваження особи або осіб, які уповноважуються для підписання Акцепту вибірки коштів, а також зразок підпису чи підписів такої особи або осіб або заявою Позичальника про те, що не відбулося жодних змін відносно повноважень особи або осіб, уповноважених підписувати Акцепт вибірки коштів за цією Угодою. Якщо Пропозиція вибірки коштів була належним чином акцептована Позичальником відповідно до її умов до Кінцевого терміну прийняття вибірки коштів включно, Банк повинен зробити Акцептований транш доступним для Позичальника згідно з відповідною Пропозицією вибірки коштів, а також положеннями та умовами цієї Угоди. Вважається відхиленою Позичальником будь-яка Пропозиція Вибірки коштів, що не була належним чином акцептована згідно відповідно до її умов до Кінцевого терміну прийняття вибірки коштів включно. 1.02D Розрахунковий рахунок Вибірка коштів повинна надаватися на рахунок Позичальника в ЄВРО відкрита будь-яким українським або іноземним банком (далі - «Розрахунковий рахунок в ЄВРО» ), який Позичальник повинен повідомити Банку у письмовій формі не пізніше, ніж за 15 (п'ятнадцять) днів до Запланованої дати вибірки коштів (з кодом IBAN або у відповідному форматі згідно з місцевою банківською практикою). Цей рахунок повинен бути рахунком Позичальника, створеним задля цього проекту, і повинен бути відокремленим від усіх інших активів Позичальника. Для кожного Траншу може бути вказаний лише один рахунок. 1.03 Валюта вибірки коштів Банк виплачує кожний Транш у євро. 1.04 Умови вибірки коштів 1.04A title: Фінансова угода (Проект «Завершення будівництва метрополітену у місті Дніпропетровську») між Україною та Європейським інвестиційним банком nreg: 971_011 СТАТТЯ 1 ля цього проекту, і повинен бути відокремленим від усіх інших активів Позичальника. Для кожного Траншу може бути вказаний лише один рахунок. 1.03 Валюта вибірки коштів Банк виплачує кожний Транш у євро. 1.04 Умови вибірки коштів 1.04A Перший Транш Вибірка першого Траншу згідно зі Статтею 1.02 здійснюється за умови отримання Банком за формою і змістом задовільними для нього, до дати за 7 (сім) Робочих днів до Запланованої дати вибірки коштів включно наступних документів або підтверджень: (a) підтвердження на англійській мові повноважень Міністра фінансів України для підписання цієї Угоди від імені Позичальника; (b) юридичного висновку, наданого Міністерством юстиції Позичальника на англійській мові щодо належного оформлення цієї Угоди Позичальником, а також його законної сили, можливості примусового виконання та обов'язкового характеру. Такий висновок повинен бути прийнятним для Банку за формою та змістом і повинен супроводжуватися відповідними документами, що підтверджують повноваження Позичальника для укладення цієї Угоди, підтвердження того, що ратифікація цієї Угоди Верховною Радою України є необхідною для набуття чинності Контракту згідно з законодавством України, а також що ратифікація Угоди відбулася відповідно до законів України, і підтверджують законність, чинність, обов'язковість та можливість примусового виконання Рамкової угоди згідно з законодавством України; (c) прийнятного для Банку юридичного висновку Ініціатора на англійській мові, в якому підтверджується, що Проектна угода була належним чином дозволена, оформлена та вручена за дорученням та від імені Ініціатора і встановлює правомірні та обов'язкові для виконання зобов'язання Ініціатора, виконання яких може бути забезпечене у примусовому порядку відповідно до їх умов; (d) прийнятного для Банку підтвердження, що Проектна угода була належним чином дозволена, і що особа або особи, яка підписує або які підписують Проектну угоду від імені Ініціатора, має аб title: Фінансова угода (Проект «Завершення будівництва метрополітену у місті Дніпропетровську») між Україною та Європейським інвестиційним банком nreg: 971_011 СТАТТЯ 1 е у примусовому порядку відповідно до їх умов; (d) прийнятного для Банку підтвердження, що Проектна угода була належним чином дозволена, і що особа або особи, яка підписує або які підписують Проектну угоду від імені Ініціатора, має або мають для цього належні повноваження, разом із зразком підпису кожної такої особи чи осіб; (e) підтвердження того, що усі істотні дозволи, ліцензії та погодження, що є необхідними для реалізації Проекту, були отримані, а також прийнятні для Банку підтвердження того, що були отримані усі необхідні офіційні повноваження для експлуатації Проекту та всі необхідні погодження, дозволи та ліцензії у зв'язку з цією Угодою; (f) підтвердження того, що дозволи у сфері валютного регулювання не є необхідними для того, щоб Позичальник міг отримувати вибірки коштів, як зазначається в Угоді, здійснювати погашення виплачених Траншів (як зазначається у Статті 2.01), а також сплачувати проценти та інші суми, що підлягають сплаті за цією Угодою, у тому числі відкривати та мати рахунки, які Позичальник повідомляє Банку для надання вибірок за Кредитом (відповідальний орган влади - Міністерство Фінансів України); (g) підтвердження того, що Кредитна угода ЄБРР була належним чином підписана та вручена, і що Позичальник має право здійснювати вибірку коштів за нею (відповідальний орган влади - Міністерство юстиції України); (h) Банк повинен отримати таке підтвердження, якого Банк вимагатиме, що Позичальник та/або Ініціатор мають всі законні права, необхідні для доступу на майданчик, на якому буде будуватися Проект, у тому числі усі необхідні допоміжні майданчики, що пов'язані з будівельними роботами стосовно Проекту; (i) підтвердження того, що ГРП була створена і почала функціонувати у прийнятний для Банку спосіб; (j) підтвердження того, що Субкредитна угода, що є прийнятною для Банку за формою та змістом, була належним чином оформлена та вручена, і що усі попередні умови набуття нею чинності або набуття Ініціатор title: Фінансова угода (Проект «Завершення будівництва метрополітену у місті Дніпропетровську») між Україною та Європейським інвестиційним банком nreg: 971_011 СТАТТЯ 1 у прийнятний для Банку спосіб; (j) підтвердження того, що Субкредитна угода, що є прийнятною для Банку за формою та змістом, була належним чином оформлена та вручена, і що усі попередні умови набуття нею чинності або набуття Ініціатором права здійснювати вибірки коштів за нею були виконані (відповідальний орган влади - Міністерство фінансів України); (k) оновленої детальної оцінки витрат за Проектом, заявленої до початку тендерної процедури для першого будівельного договору; (l) детального плану фінансування для Проекту на підставі переглянутої оцінки витрат, у тому числі з розбивкою за пакетами та кредиторами; (m) ухваленого Банком належного будівельно-моніторингового плану з деталізацією принаймні про обов'язки Сторін, що беруть участь в ньому, а також детальний опис процедур якості і механізмів контролю в ході будівництва, та фази. Будівельно-моніторинговий план також включатиме докладні оцінки ризику та план управління; (n) оновленого графіку будівельних робіт і введення в експлуатацію з урахуванням технічного проекту та планування робіт відповідного підрядника; та (o) листа, підписаного Дніпропетровською міською радою, в якому підтверджується, що роботи з цивільної оборони були виключені з обсягу Проекту і не будуть додані протягом впровадження Проекту; (p) підтвердження наявності страхування відповідно до вимог Статті 6.05(c); та (q) за запитом Банку, підтвердження у письмовій формі з боку Міністерства Фінансів України, що Постанова НБУ 270 не застосовується до цієї Угоди. 1.04B Усі Транші Вибірка кожного Траншу згідно зі Статтею 1.02, включаючи перший, здійснюється за умови: (a) отримання Банком у формі та за змістом, прийнятних для нього, включно до дати, що припадає на дату за 7 (сім) Робочих днів до Запланованої дати вибірки коштів для запропонованого Траншу, наступних документів або підтверджень: (i) підтвердження того, що запозичення загальної суми усіх Траншів, виплачених протягом поточного Фінансового рок title: Фінансова угода (Проект «Завершення будівництва метрополітену у місті Дніпропетровську») між Україною та Європейським інвестиційним банком nreg: 971_011 СТАТТЯ 1 сім) Робочих днів до Запланованої дати вибірки коштів для запропонованого Траншу, наступних документів або підтверджень: (i) підтвердження того, що запозичення загальної суми усіх Траншів, виплачених протягом поточного Фінансового року, включаючи Транш, вибірка якого запитується, є затвердженим у бюджеті поточного Фінансового року Позичальника (відповідальність: Міністерство фінансів України), а також підтвердження того, що Ініціатор має достатньо коштів для виконання Проекту відповідно до опису у Додатку A (відповідальність: Ініціатор); (ii) підтвердження того, що після вибірки відповідного Траншу загальна сума вибраних коштів за Кредитом не перевищить загальну суму статті витрат, які вже понесені або будуть понесені за вже укладеними договорами Ініціатором у зв'язку з Проектом (після вирахування податків та зборів, що підлягають сплаті на території України) до дати відповідної Пропозиції вибірки коштів (відповідальний орган влади - Міністерство фінансів України); (iii) якщо Банк цього вимагатиме, кожна вибірка коштів буде здійснюватися за умови отримання Банком до дати відповідного Акцепту вибірки коштів включно посвідчених вірних копій договору або договорів на мінімальну сукупну вартість Траншу, що підлягає вибірці, та вже вибраних Траншів, якщо такі є, у зв'язку з позиціями, що зазначені у Технічному описі як такі, що є придатними для фінансування з коштів Кредиту, при цьому такий договір або договори повинні бути укладені на умовах, що є прийнятними для Банку; (iv) свідоцтва від Позичальника за формою, наведеною у Додатку C.2 (відповідальний орган влади - Міністерство фінансів України); (v) Банк повинен отримати підтвердження повноважень особи або осіб, уповноважених для підписання Акцептів вибірки коштів, а також посвідчений зразок підпису такої особи або осіб (відповідальний орган влади - Міністерство фінансів України); (vi) Кредитна угода ЄБРР (відповідальний орган влади - Міністерство юстиції України), Субкре title: Фінансова угода (Проект «Завершення будівництва метрополітену у місті Дніпропетровську») між Україною та Європейським інвестиційним банком nreg: 971_011 СТАТТЯ 1 кцептів вибірки коштів, а також посвідчений зразок підпису такої особи або осіб (відповідальний орган влади - Міністерство фінансів України); (vi) Кредитна угода ЄБРР (відповідальний орган влади - Міністерство юстиції України), Субкредитна угода (відповідальний орган влади - Міністерство фінансів України) та Проектна угода залишаються повністю чинними, дійсними та придатними для виконання у примусовому порядку; (vii) Банк повинен бути впевнений у тому, що Гарантія ЄС є дійсною, обов'язковою для виконання та придатною для виконання у примусовому порядку, і що не відбулося жодних подій чи обставин, які могли б, на обґрунтовану думку Банку, негативно вплинути на законність, чинність, обов'язковість до виконання та придатність для примусового виконання Гарантії ЄС чи права Банку здійснювати вимогу за нею; (viii) підтвердження Ініціатора щодо того, що ГРП була створена та буде існувати протягом Проекту, а також оновленої організаційної схеми ГРП; (ix) підтвердження Ініціатора щодо того, що до ГРП набрано досвідчених спеціалістів з питань охорони навколишнього середовища, які призначені в якості відповідальних за виконання та моніторинг виконання ПЕСЗ; (x) підтвердження Ініціатора щодо того, що послуги управління проектом для підтримки ГРП надаються консультантом з міжнародним досвідом згідно з Технічним завданням (далі - «ТЗ» ) у прийнятний для Банку спосіб; (xi) документу від Ініціатора із зазначенням для кожного розділу ПЕСЗ заходів, які Ініціатор вже реалізував для виконання дій, зазначених у ПЕСЗ, а також подальших заходів, які Ініціатор планує реалізувати; (xii) підтвердження Ініціатора щодо того, що будівельно-моніторинговий план був прийнятий у прийнятний для Банку спосіб та діятиме протягом періоду виконання Проекту; (xiii) копія будь-якого іншого погодження чи іншого документу, висновку або запевнення, які відповідно до повідомлення, наданого Банком Позичальнику, є необхідними або бажаними у зв'язку з набранням чин title: Фінансова угода (Проект «Завершення будівництва метрополітену у місті Дніпропетровську») між Україною та Європейським інвестиційним банком nreg: 971_011 СТАТТЯ 1 ягом періоду виконання Проекту; (xiii) копія будь-якого іншого погодження чи іншого документу, висновку або запевнення, які відповідно до повідомлення, наданого Банком Позичальнику, є необхідними або бажаними у зв'язку з набранням чинності та реалізацією та трансакцій, передбачених у цій Угоді, або чинності та можливості примусового виконання цієї Угоди. (b) Банк повинен бути до дати, що припадає на дату за 7 (сім) Робочих днів до Запланованої дати вибірки коштів, впевнений у тому, що: (i) усі факти та інформація, що містяться у Декларативній частині, залишається правдивою, точною та застосовною; та (ii) Рамкова угода є чинною, обов'язковою до виконання і придатною для виконання у примусовому порядку, а також у тому, що не мали місце жодні події або обставини, які, на обґрунтовану думку Банку, могли б негативно вплинути на законність, чинність, обов'язковість до виконання і придатність для примусового виконання Рамкової угоди. (c) у Заплановану дату вибірки коштів для запропонованого Траншу: (i) заяви та запевнення, що повторюються відповідно до Статті 6.13, є вірними в усіх відношеннях; (ii) не мала місця жодна подія чи обставина, що становить або могла б, із плином часу або після надання повідомлення за цією Угодою, випадок невиконання зобов'язань за Угодою відповідно до Статті 10.01; а також що не мало місця, не триває без усунення або дозволу, і не відбудеться у результаті вибірки запропонованого Траншу дострокове погашення відповідно до Статті 4.03. (d) остання вибірка також здійснюється за умови отримання Банком до дати відповідного Акцепту вибірки коштів включно прийнятного для Банку підтвердження того, що вже понесені або будуть понесені протягом 90 днів з цієї дати витрати за Проектом (за вирахуванням податків та зборів, що мають бути сплачені Ініціатором, а також за вирахуванням будь-яких витрат, що рефінансуються з Кредиту ЄБРР) на суму, що дорівнює або перевищує 100% від загальної суми запитаного Траншу та title: Фінансова угода (Проект «Завершення будівництва метрополітену у місті Дніпропетровську») між Україною та Європейським інвестиційним банком nreg: 971_011 СТАТТЯ 1 ктом (за вирахуванням податків та зборів, що мають бути сплачені Ініціатором, а також за вирахуванням будь-яких витрат, що рефінансуються з Кредиту ЄБРР) на суму, що дорівнює або перевищує 100% від загальної суми запитаного Траншу та всіх попередніх Траншів, вибраних за цією Угодою. 1.05 Відстрочення вибірки 1.05A Підстави для відстрочення На письмове прохання Позичальника Банк повинен відстрочити вибірку будь-якого Акцептованого траншу цілком або частково будь-коли до дати, вказаної Позичальником, при цьому така дата повинна припадати на період не пізніше, ніж через 6 (шість) місяців після Запланованої дати вибірки і не пізніше, ніж за 60 днів до першої дати погашення Траншу, зазначеного у Пропозиції вибірки. У такому випадку Позичальник сплачує Компенсацію за відстрочення, розраховану на суму відстроченої вибірки. Будь-яке прохання про відстрочення вибірки вважатиметься дійсним по відношенню до Траншу, лише якщо воно буде подане щонайменше за 7 (сім) Робочих днів до Запланованої дати вибірки відповідного Траншу. Якщо будь-яка з умов, зазначених у Статті 1.04, не виконана для Акцептованого траншу станом на зазначену дату та Дату запланованої вибірки, вибірка буде відстрочена до дати, що має бути узгоджена між Банком та Позичальником, але не раніше, ніж через 7 (сім) Робочих днів після виконання усіх умов вибірки (без обмеження права Банку призупиняти та/або анулювати невибрану частину Кредиту повністю або частково відповідно до Статті 1.06B). У такому випадку Позичальник сплачує Компенсацію за відстрочення, розраховану на суму відстроченої вибірки. 1.05B Анулювання вибірки, відстроченої на 6 (шість) місяців Банк може, надіславши письмове повідомлення Позичальнику, анулювати вибірку, яка була відкладена згідно Статті 1.05A на загальний термін понад 6 (шість) місяців. Анульована сума повинна залишатися доступною для вибірки згідно Статті 1.02. 1.06 Анулювання та призупинення 1.06A Право Позичальника на анулювання Позича title: Фінансова угода (Проект «Завершення будівництва метрополітену у місті Дніпропетровську») між Україною та Європейським інвестиційним банком nreg: 971_011 СТАТТЯ 1 ула відкладена згідно Статті 1.05A на загальний термін понад 6 (шість) місяців. Анульована сума повинна залишатися доступною для вибірки згідно Статті 1.02. 1.06 Анулювання та призупинення 1.06A Право Позичальника на анулювання Позичальник може в будь-який час, надіславши Банку письмове повідомлення, анулювати повністю або частково невибрану частину Кредиту, і таке анулювання одразу набере чинність. Проте, таке повідомлення не має сили відносно Акцептованого траншу, який вже має Заплановану дату вибірки, що припадає на період протягом 7 (семи) Робочих днів з дати подання відповідного повідомлення. 1.06B Право Банку на призупинення та анулювання (a) Банк має право у будь-який час, надіславши Позичальнику письмове повідомлення, призупинити та/або анулювати повністю або частково невибрану частину Кредиту, і таке призупинення та/або анулювання одразу набере чинність: (i) у разі настання події чи обставини, що згадуються у Статті 4.03A чи Статті 10.01, або події чи обставини, яка після проходження певного часу або подання повідомлення згідно з цією Угодою становитиме подію відповідно до Статті 4.03A або випадок невиконання зобов'язань відповідно до Статті 10.01; або (ii) якщо відбулася Істотна несприятлива зміна; (b) Банк також має право призупинити вибірку частини Кредиту, відносно якої він не отримав Акцепт вибірки з негайним набранням чинності у разі виникнення Події дестабілізації ринку; (c) Будь-яке призупинення триватиме доти, доки Банк не припинить його або не анулює призупинену суму. 1.06C Компенсація за призупинення та анулювання Траншу 1.06C(1) ПРИЗУПИНЕННЯ Якщо Банк призупиняє вибірку Акцептованого траншу після настання Події дострокового погашення з компенсацією або події, що згадується у Статті 10.01, Позичальник повинен сплатити Банку Компенсацію за відстрочку, розраховану на суму призупиненої вибірки. 1.06C(2) АНУЛЮВАННЯ Якщо відповідно до Статті 1.06A Позичальник анулює: (a) Транш з фіксованою ставкою, що є title: Фінансова угода (Проект «Завершення будівництва метрополітену у місті Дніпропетровську») між Україною та Європейським інвестиційним банком nreg: 971_011 СТАТТЯ 1 ться у Статті 10.01, Позичальник повинен сплатити Банку Компенсацію за відстрочку, розраховану на суму призупиненої вибірки. 1.06C(2) АНУЛЮВАННЯ Якщо відповідно до Статті 1.06A Позичальник анулює: (a) Транш з фіксованою ставкою, що є Акцептованим траншем, він зобов'язаний сплатити Банку компенсацію відповідно до Статті 4.02B; або (b) Транш з плаваючою ставкою або будь-яку частину Кредиту, що не є Акцептованим траншем, жодна компенсація не підлягає сплаті. У разі, якщо Банк анулює: (i) Транш з фіксованою ставкою, що є Акцептованим траншем, після настання Події дострокового погашення з компенсацією або відповідно до Статті 1.05B, Позичальник сплачує Банку Компенсацію за дострокове погашення, або, якщо Банк анулює (ii) Акцептований транш після настання події, зазначеної в Статті 10.01, Позичальник сплачує Банку компенсацію відповідно до Статті 10.03. За винятком зазначених випадків, після анулювання Траншу Банком не підлягає сплаті жодна компенсація. Сума компенсації розраховується на основі припущення, що анульована сума була виплачена та погашена у Заплановану дату вибірки або, якщо вибірка Траншу відкладається або призупиняється, у дату отримання повідомлення про анулювання. 1.07 Скасування після закінчення терміну дії Кредиту На наступний день після Кінцевої дати доступності коштів, якщо Банк не погодився на інше в явній письмовій формі, частина Кредиту, відносно якої не був здійснений Акцепт вибірки відповідно до Статті 1.02C, автоматично анулюється без направлення Банком Позичальнику жодних повідомлень і без виникнення жодних зобов'язань у будь-якої зі сторін. 1.08 Суми, що належать до сплати за Статтею 1 Суми, що належать до сплати згідно Статті 1.05 і Статті 1.06, сплачуються в євро. Вони підлягають сплаті протягом 15 (п'ятнадцяти) днів з дати отримання Позичальником вимоги Банку або протягом будь-якого більш тривалого періоду, зазначеного у вимозі Банку.