Стаття 1. Основні поняття
Стаття 1. Основні поняття
1. Для цілей цього Меморандуму: 1) запитуваний орган нагляду - орган нагляду, який одержує запит про здійснення сприяння або який здійснює таке сприяння згідно з положеннями цього Меморандуму; 2) запитуючий орган нагляду - орган нагляду, який направляє запит про здійснення сприяння і який отримує таке сприяння згідно з положеннями цього Меморандуму; 3) інформація - наглядова інформація, інформація з загальнодоступних питань та інші відомості, які становлять інтерес для Сторін у рамках їх співпраці відповідно до цього Меморандуму, крім інформації, яка становить державну таємницю або іншу таємницю, що законодавчо охороняється; 4) інформація з загальнодоступних питань - офіційна інформація про створення, діяльність і основні показники фінансових організацій, стан фондового ринку і правові умови його регулювання; 5) особи, афілійовані з фінансовою організацією або пов'язані з нею особливими та іншими відносинами - юридичні і фізичні особи, в тому числі фінансові об'єднання (холдінги) за участю фінансових організацій, або їх великі учасники (засновники або акціонери), відносини яких з фінансовою організацією, її учасниками, співробітниками та особами, які займають керівні посади у фінансовій організації, спеціально регламентуються національним законодавством держави Сторони і контролюються нею в рамках відповідних процедур консолідованого нагляду; 6) заходи впливу та санкції - заходи, що вживаються відповідним органом н туються національним законодавством держави Сторони і контролюються нею в рамках відповідних процедур консолідованого нагляду; 6) заходи впливу та санкції - заходи, що вживаються відповідним органом нагляду до материнської фінансової організації, транскордонної установи або осіб, які займають в них керівні посади, за порушення положень національного законодавства держави Сторони з питань фінансових організацій і фінансового ринку або іншими компетентними органами держави Сторони на підставі її клопотання; 7) наглядова інформація - інформація, одержана органом нагляду в процесі виконання своїх функцій, за запитом або шляхом обміну з іншою Стороною, а також під час проведення перевірок або здійснення взаємодії Сторін відповідно до цього Меморандуму. Наглядова інформація не включає інформацію про операції (угоди), рахунки, внески клієнтів фінансових організацій, за винятком випадків, передбачених цим Меморандумом, а також інші відомості, які відносяться, згідно з національним законодавством держав Сторін до державної таємниці або інших таємниць, які законодавчо охороняються; 8) приймаюча Сторона - орган нагляду, в країні перебування якого створено (відкрито) транскордонну установу; 9) регулювання та консолідований нагляд на ринку цінних паперів - регулювання ринку цінних паперів та нагляд за фінансовими організаціями на консолідованій основі, який здійснюється у відповідності з національним законодавством держави Сторони, який передбачає облік регулювання ринку цінних паперів та нагляд за фінансовими організаціями на консолідованій основі, який здійснюється у відповідності з національним законодавством держави Сторони, який передбачає облік усіх ризиків, яких зазнає або може зазнати фінансова організація, особи, афілійовані або пов'язані з нею особливими або іншими відносинами, та спрямований на захист законих інтересів користувачів послуг фінансової організації, а також підвищення її прозорості шляхом перевірок транскордонних установ та обміну наглядовою інформацією між органами нагляду (далі - консолідований нагляд). 10) материнська фінансова організація - юридична особа, яка зареєстрована і здійснює діяльність щодо надання фінансових послуг на території держави Сторони, яка має транскордонну установу в юрисдикції іншої Сторони; 11) керівні посади - посади, які є такими відповідно до положень національного законодавства держави Сторони; 12) Сторона держави походження фінансової організації - орган нагляду, в країні якого знаходиться головний офіс транскордонної установи або материнська фінансова організація; 13) транскордонна установа - дочірня фінансова організація, філіал або представництво фінансової організації в межах юрисдикції однієї із Сторін, які підлягають консолідованому нагляду згідно з національним законодавством держави іншої Сторони. При цьому правовий статус транскордонної установи - юридичної особи припускає наявність у неї відповідної ліцензії на здійснення ді нагляду згідно з національним законодавством держави іншої Сторони. При цьому правовий статус транскордонної установи - юридичної особи припускає наявність у неї відповідної ліцензії на здійснення діяльності в якості фінансової організації; 14) треті особи - всі особи, за винятком Сторін; 15) фінансове об'єднання (холдінг) - об'єднання юридичних осіб між собою на основі договору або створене у відповідній організаційно-правовій формі, яке має в складі одну або декілька фінансових організацій, умови діяльності якого додатково регламентуються національним законодавством держави Сторони для цілей консолідованого нагляду. 16) фінансова організація - юридична особа, яка має ліцензію на здійснення діяльності на ринку цінних паперів.
2. Для цілей цього Меморандуму поняття "фінансова організація", з одного боку, і поняття "транскордонна установа", "материнська фінансова організація" - з другого, в окремих випадках використовуються як тотожні.