Стаття 37. Запит про надання інформації
1. НКЦПФР з метою здійснення державного регулювання та нагляду у сфері рейтингування має право отримувати інформацію та документи, необхідні для здійснення НКЦПФР повноважень, передбачених законом, шляхом направлення: 1) письмових звернень про надання інформації; 2) обов’язкових до виконання запитів про надання інформації.
2. Письмове звернення про надання інформації, передбачене пунктом 1 частини першої цієї статті, має містити: 1) посилання на норми цієї статті та статті 36 цього Закону як підставу для такого звернення; 2) мету отримання інформації; 3) інформацію, яку очікується отримати у відповідь; 4) строк, протягом якого очікується відповідь на звернення; 5) інформацію, передбачену абзацом восьмим цієї частини; 6) застереження про можливість застосування фінансової санкції (штрафу), передбаченої пунктом 73 частини першої статті 41 цього Закону, у разі надання відповіді із недостовірною та/або оманливою інформацією. Письмове звернення про надання інформації не є обов’язковим до виконання особою, до якої воно надходить, однак у разі надання відповіді на таке звернення інформація, що надається, має бути достовірною та/або не вводити в оману.
3. Запит про надання інформації, передбачений пунктом 2 частини першої цієї статті, має містити: 1) посилання на норми цієї статті та статті 36 цього Закону як підставу для запиту; 2) мету отримання інформації; 3) інформацію, яку вимагається надати; 4) строк, протягом якого вимагається надати інформацію; 5) застереження про можливість застосування періодичних штрафних санкцій, передбачених статтею 42 цього Закону, у разі надання інформації у неповному обсязі; 6) застереження про можливість застосування фінансової санкції (штрафу), передбаченої пунктом 73 частини першої статті 41 цього Закону, у разі якщо інформація, надана на запит, є недостовірною та/або оманливою; 7) повідомлення про можливість оскарження такого запиту в судовому порядку.
4. НКЦПФР має право надсилати письмові звернення та запити про надання інформації, п ну, у разі якщо інформація, надана на запит, є недостовірною та/або оманливою; 7) повідомлення про можливість оскарження такого запиту в судовому порядку.
4. НКЦПФР має право надсилати письмові звернення та запити про надання інформації, передбачені цією статтею, таким особам: 1) АРА; 2) співробітникам АРА, які безпосередньо беруть участь у рейтинговій діяльності такого АРА; 3) особам, залученим АРА на умовах аутсорсингу для безпосередньої участі у рейтинговій діяльності такого АРА; 4) рейтингованим суб’єктам; 5) пов’язаним третім сторонам; 6) особам, які здійснюють управлінські функції в юридичних особах, зазначених у пунктах 1, 3, 4 і 5 цієї частини; 7) власникам істотної участі в юридичних особах, зазначених у пунктах 1, 3, 4 і 5 цієї частини.
5. Особи, які отримали запит про надання інформації, або їх законні представники зобов’язані надавати інформацію, надання якої вимагається, в обсязі та строк, зазначені у такому запиті. Інформація, що надається відповідно до запиту про надання інформації, повинна бути достовірною та не вводити в оману. Адвокати, які мають належним чином оформлені повноваження, можуть надавати інформацію від імені своїх клієнтів. У такому разі клієнти несуть відповідальність за ненадання інформації, щодо якої отримано запит, надання такої інформації у неповному обсязі та/або надання недостовірної чи оманливої інформації.