Стаття 46. Обов’язки щодо інформування Національного банку України

Банк зобов’язаний надати Національному банку України протягом 10 робочих днів: з дня затвердження загальними зборами учасників банку - зміни до основних напрямів діяльності банку; з дня затвердження радою банку - стратегію банку та бізнес-план банку/зміни до них; з дня затвердження радою банку - стратегію та оперативний план управління проблемними активами банку/зміни до них". Правління банку зобов’язане протягом трьох робочих днів інформувати Національний банк України про: 1) припинення повноважень/звільнення керівника (керівників) банку, керівника підрозділу внутрішнього аудиту, головного ризик-менеджера, головного комплаєнс-менеджера із зазначенням підстав такого звільнення та про кандидатури для призначення на ці посади (за наявності); 2) зміну юридичної адреси і місцезнаходження банку та його відокремлених підрозділів; 3) втрати на суму, що перевищує 15 відсотків власного капіталу банку; 4) падіння рівня власного капіталу банку нижче рівня регулятивного капіталу; 5) наявність хоча б однієї з підстав для віднесення банку до категорії проблемних або неплатоспроможних або для відкликання банківської ліцензії та ліквідації банку; 6) припинення банківської діяльності; 7) повідомлення про підозру у вчиненні кримінального правопорушення керівнику банку, фізичній особі - власнику істотної участі або представнику юридичної особи - власника істотної участі; 8) виявлені факти щодо власника істотної участі, які свідчать про його невідповідність установленим Національним банком України вимогам щодо ділової репутації та/або фінансового/майнового стану, а також про виявлені факти, які свідчать, що володіння такою особою істотною участю у банку становить загрозу інтересам вкладників та інших кредиторів банку. Рада банку зобов’язана протягом трьох робочих днів з моменту виявлення інформувати Національний банк України про: 1) конфлікт (конфлікти) інтересів у банку; 2) підтверджені факти неприйнятної поведінки у банку; 3) недоліки в діяльності ради банку, прав в’язана протягом трьох робочих днів з моменту виявлення інформувати Національний банк України про: 1) конфлікт (конфлікти) інтересів у банку; 2) підтверджені факти неприйнятної поведінки у банку; 3) недоліки в діяльності ради банку, правління банку, а також підрозділу з управління ризиками, підрозділу контролю за дотриманням норм (комплаєнс) та підрозділу внутрішнього аудиту; 4) виявлені факти стосовно керівників банку, головного ризик-менеджера, головного комплаєнс-менеджера, керівника підрозділу внутрішнього аудиту, які свідчать про їх невідповідність установленим Національним банком України кваліфікаційним вимогам, а також про наявність інформації, яка може свідчити/свідчить про можливий негативний вплив на забезпечення виконання такими особами своїх функцій. Національний банк України має право визначити перелік іншої інформації, що є важливою для цілей банківського нагляду, валютного нагляду, нагляду за діяльністю надавачів платіжних послуг, оверсайту платіжної інфраструктури, а також для перевірки банків з питань дотримання вимог законодавства, яке регулює відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, про яку банк та власник істотної участі зобов’язані інформувати Національний банк України. {Частина четверта статті 46 із змінами, внесеними згідно із Законом № 3498-IX від 22.11.2023 } {Стаття 46 із змінами, внесеними згідно із Законами № 3024-VI від 15.02.2011 , № 4452-VI від 23.02.2012 , № 245-VII від 16.05.2013 ; в редакції Закону № 1587-IX від 30.06.2021 }