Тип: Рішення
№ 09/21/1353/К03
Дата: 31 жовтня 2024 р.
Статус: Чинний
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
31.10.2024 № 09/21/1353/К03
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
12 листопада 2024 року
за № 1698/43043
Про затвердження Вимог до договору про введення неемісійних цінних паперів до системи депозитарного обліку
Відповідно до пункту 1 частини першої статті 7 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», Закону України «Про депозитарну систему України», Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки», Закону України «Про аграрні ноти», Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Вимоги до договору про введення неемісійних цінних паперів до системи депозитарного обліку, що додаються.
2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
3. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
4. Це рішення набирає чинності з 01 січня 2025 року.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Барамія І.
Голова Комісії
Руслан МАГОМЕДОВ
Протокол засідання Комісії
від 31.10.2024 року № 197
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії
з цінних паперів та фондового
ринку
31 жовтня 2024 року
№ 09/21/1353/К03
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
12 листопада 2024 року
за № 1698/43043
ВИМОГИ
до договору про введення неемісійних цінних паперів до системи депозитарного обліку
I. Загальні положення
1. Ці Вимоги поширюються на особу, яка має намір видати неемісійний цінний папір, на особу, яка видала неемісійний цінний папір, або здійснила переведення таких цінних паперів в електронну форму існування та перемістила на облік до системи депозитарного обліку цінних паперів, та Центральний депозитарій цінних паперів (далі - Центральний депозитарій) при укладенні договору про введення неемісійних цінних паперів до системи депозитарного обліку, обслуговування відповідного цінного папера, прав на нього, прав та обов'язків за ним (далі - Договір), внесенні змін до нього.
2. Договір укладається між особою, яка має намір видати неемісійний цінний папір, або видала неемісійний цінний папір, або здійснила переведення таких цінних паперів в електронну форму існування та переміщення їх на облік до системи депозитарного обліку цінних паперів, (далі - Особа), та Центральним депозитарієм, відповідно до якого Центральний депозитарій відкриває Особі рахунок в цінних паперах та здійснює проведення депозитарних операцій відповідно до законодавства. На такому рахунку у цінних паперах у порядку, встановленому законодавством та внутрішніми документами Центрального депозитарію, обліковуються неемісійні цінні папери, які видані Особою, введені до системи депозитарного обліку, або переведені в електронну форму існування, та обмеження прав на них.
3. Договір має укладатися виключно в письмовій формі, викладатися у формі єдиного документа, підписаного сторонами, у паперовому вигляді або у вигляді електронного документа відповідно до законодавства про електронні документи та електронний документообіг.
Скріплення договору печатками (у разі їх використання) може бути визначено за письмовою домовленістю сторін.
За згодою Особи Договір може укладатися шляхом приєднання Особи, до запропонованого Центральним депозитарієм Договору в цілому відповідно до Цивільного кодексу України та Господарського кодексу України з урахуванням вимог, встановлених частиною п'ятою статті 9 Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії». У разі якщо укладення Договору відбувається шляхом приєднання Особи до запропонованого Центральним депозитарієм Договору, текст такого Договору та зміни до нього мають бути оприлюднені на вебсайті Центрального депозитарію. При укладенні Договору шляхом приєднання Центральний депозитарій зобов'язаний забезпечити інформування Особи про всі умови такого Договору, про порядок припинення дії Договору, а також про всі зміни до нього. При укладенні Договору Центральний депозитарій не має права обмежувати право Особи на укладення Договору з Центральним депозитарієм у формі єдиного документа, визначеного цим пунктом.
Центральний депозитарій не має права відмовити Особі в укладенні Договору у разі звернення Особи до Центрального депозитарію та надання документів, передбачених законодавством та внутрішніми документами Центрального депозитарію для укладення Договору та надання послуг, крім випадків, якщо укладання правочинів з Особою заборонено згідно з законодавством.
4. Питання, що виникають під час укладення, виконання, зміни, розірвання Договору і не врегульовані ним, регулюються Цивільним кодексом України, Господарським кодексом України, Законом України «Про депозитарну систему України» цими Вимогами та іншими нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
5. Забороняється включати до Договору положення, що передбачають:
стягнення з Особи окремої плати за роботу та послуги, які не є самостійними і призначені для забезпечення належної якості послуг, ліквідації технічних пошкоджень або аварій, що виникли не з вини Особи;
отримання та/або сплату Особою послуг, не передбачених законодавством та/або які він не замовляв;
надання Особою відомостей не передбачених законодавством України та внутрішніми документами Центрального депозитарію для укладення Договору та надання послуг;
ускладнення порядку пред'явлення претензій та скарг з боку Особи;
умови, які ставлять сторони Договору у нерівне становище, обмежують чи погіршують права однієї зі сторін порівняно з визначеними законодавством та цими Вимогами;
інші положення, що суперечать законодавству.
6. Умови Договору, що обмежують права Особи порівняно з правами, встановленими законом, є нікчемними.
Будь-які пропозиції Центрального депозитарію Особі про зміну істотних умов Договору повинні здійснюватися у строки, встановлені Договором, шляхом направлення Центральним депозитарієм Особі повідомлення у спосіб, що дає змогу встановити дату відправлення такого повідомлення. Умови Договору про надання Особі пропозицій про зміну істотних умов Договору в інший спосіб, ніж той, що дає змогу встановити дату відправлення повідомлення Особі, без її письмової згоди є нікчемними.
II. Вимоги до Договору
1. Договір повинен містити:
дату та місце укладення;
реквізити сторін Договору;
предмет Договору;
організаційні та технічні умови надання послуг;
права та обов'язки сторін;
інформацію щодо тарифів на послуги та порядок розрахунків за надані послуги;
умови щодо порядку розкриття інформації, що відповідно до закону належить до інформації з обмеженим доступом;
умови захисту інформації, вимога щодо захисту якої встановлена законом, під час її запитування, обробки, пересилання та отримання з інформаційно-комунікаційної системи депозитарного обліку;
відповідальність сторін;
порядок розгляду спорів, що можуть виникнути між сторонами в процесі виконання, зміни чи розірвання Договору;
строк дії Договору, внесення змін та припинення його дії;
інші умови, що не суперечать законодавству.
2. Сторонами Договору є Особа та Центральний депозитарій.
Реквізити сторін Договору мають містити такі відомості для Центрального депозитарію:
повне або офіційне скорочене найменування та ідентифікаційний код юридичної особи за Єдиним державним реєстром юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань (далі - ідентифікаційний код), банківські реквізити, номери засобів зв'язку, адреси електронної пошти для офіційного каналу зв'язку.
Реквізити сторін Договору мають містити такі відомості для Особи:
для юридичної особи - резидента - найменування, місцезнаходження, ідентифікаційний код;
для юридичної особи - нерезидента - найменування та ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстрів або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи її місцезнаходження;
для фізичної особи - прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності), реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) або серію (за наявності) та номер паспорта (для фізичної особи, яка через свої релігійні переконання відмовляється від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомила про це відповідний контролюючий орган і в паспорті якої зроблено відмітку про право здійснювати будь-які платежі за серією та/або номером паспорта);
номери засобів зв'язку;
адреси електронної пошти для офіційного каналу зв'язку.
3. Предметом Договору є відкриття та обслуговування рахунків у цінних паперах Особи, облік на таких рахунках неемісійних цінних паперів, проведення інших депозитарних операцій відповідно до законодавства.
4. Умовами Договору мають бути визначені форма обміну між Центральним депозитарієм та Особою розпорядженнями/повідомленнями (інформацією), що надаються у зв'язку з виконанням сторонами Договору.
5. Права та обов'язки сторін:
1) у Договорі можуть бути зазначені, зокрема, такі права Центрального депозитарію:
надання інформаційних та консультаційних послуг щодо кон'юнктури ринку, та з інших питань, якщо їх потребує та запитує Особа для реалізації нею своїх прав та обов'язків;
2) Договір має передбачати такі обов'язки Центрального депозитарію:
відкриття Особі рахунків в цінних паперах із зазначенням строку;
депонування документа про введення неемісійного цінного папера до системи депозитарного обліку;
зарахування відповідного неемісійного цінного папера на рахунок в цінних паперах Особи;
ведення обліку неемісійного цінного папера, прав та обов'язків за ним стосовно кожного неемісійного цінного папера на підставі депонування документа про введення неемісійного цінного папера до системи депозитарного обліку;
відображення у системі депозитарного обліку інформації про ступінь оборотоздатності неемісійного цінного папера (для аграрних нот) у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію;
зберігання документа про введення неемісійного цінного папера до системи депозитарного обліку;
ведення рахунків у цінних паперах Особи та проведення інформаційних та адміністративних операцій по цих рахунках;
проведення за рахунками у цінних паперах Особи та депозитарних установ депозитарних операцій з обслуговування обігу та корпоративних операцій;
ознайомлення Особи з внутрішніми документами, витягами з внутрішніх документів, зі змінами та доповненнями до внутрішніх документів Центрального депозитарію, які регламентують відносини Центрального депозитарію та Особи стосовно порядку виконання розпоряджень Особи, отримання довідок/виписок способом, який визначається в Договорі;
дотримання під час здійснення обслуговування неемісійного цінного папера та корпоративних операцій вимог законодавства про депозитарну систему України;
забезпечення направлення/отримання Особою повідомлень та іншої інформації, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, шляхом виконання дій, визначених нормативно-правовим актом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, у порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію;
складання та надання Особі на підставі її розпорядження реєстру власників цінних паперів;
складання та надання Особі за запитом такої особи інформаційних довідок/виписок у випадках, передбачених законодавством України;
забезпечення конфіденційності інформації, отриманої під час обслуговування неемісійного цінного папера, який обліковується в системі депозитарного обліку;
внесення змін до системи депозитарного обліку за кожним неемісійним цінним папером, який обліковується в системі депозитарного обліку, на підставі інформації, що подається Особою, у разі здійснення корпоративних операцій, крім випадків, визначених законодавством;
розкриття Особі інформації про умови та порядок діяльності Центрального депозитарію з урахуванням вимог, встановлених статтею 7 Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії»;
здійснення погашення раніше депонованого документа про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку в порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію, при переоформленні документа про введення неемісійного цінного папера до системи депозитарного обліку та у разі припинення неемісійного цінного папера;
списання неемісійних цінних паперів у зв'язку з їх припиненням;
закриття рахунку у цінних паперах, зокрема за відсутності на ньому цінних паперів, у порядку, передбаченому законодавством та Договором;
3) у Договорі можуть бути зазначені, зокрема, такі права Особи:
надання Центральному депозитарію запиту щодо отримання інформаційних та консультаційних послуг щодо кон'юнктури ринку та з інших питань;
надання Центральному депозитарію розпоряджень / повідомлень / інформації та інших документів, які направляються через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію, відповідно до нормативно-правового акта Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України;
отримання від Центрального депозитарію відповідно до умов Договору інформації та документів за рахунком у цінних паперах;
призначення керуючого рахунком у цінних паперах;
отримання інформації про умови та порядок діяльності Центрального депозитарію з урахуванням вимог, встановлених статтею 7 Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії»;
4) умови Договору повинні передбачати такі обов'язки Особи:
оформлення та подання до Центрального депозитарію документа про введення неемісійного цінного папера до системи депозитарного обліку відповідно до законодавства про депозитарну систему у порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію;
дотримання Правил та інших внутрішніх документів Центрального депозитарію в частині взаємовідносин Особи та Центрального депозитарію;
оплата послуг Центрального депозитарію згідно з умовами та строками, передбаченими Договором та тарифами Центрального депозитарію;
надання Центральному депозитарію у визначений законодавством та Договором строк інформації та/або документів, що передбачені законодавством як обов'язкові для подання або потрібні Центральному депозитарію для виконання дій згідно з умовами Договору, та у разі внесення змін до своїх реквізитів або документів, які раніше подавалися до Центрального депозитарію, не пізніше наступного робочого дня з дати відповідних змін надання Центральному депозитарію інформації та документів щодо зазначених змін;
повідомлення Центрального депозитарію у встановлений Договором термін про події, що стосуються виданих Особою цінних паперів;
5) Договором можуть встановлюватися інші права та обов'язки сторін, що не суперечать Правилам Центрального депозитарію, цим Вимогам та законодавству;
6) умови Договору не повинні позбавляти Особу прав, обмежувати в правах, передбачених законодавством України.
5. Договір має містити інформацію щодо тарифів на послуги та порядок розрахунків за надані послуги, а саме:
1) вартість послуг Центрального депозитарію, яка встановлюється у розмірі, передбаченому тарифами Центрального депозитарію, або вказівку на те, що Особа погоджується з тарифами, встановленими Центральним депозитарієм на дату укладення Договору.
Особа оплачує послуги Центрального депозитарію згідно з укладеним Договором та відповідно до затверджених тарифів Центрального депозитарію.
Умови оплати послуг мають бути деталізовані з видів оплат, що нараховуються Особі за отримані послуги.
У разі надання пакета послуг одиниця тарифікації має бути визначена для кожного виду послуг, що входить у пакет.
Зазначаються порядок, строки та форма оплати послуг:
тривалість розрахункового періоду надання послуг;
порядок здійснення Особою попередньої (авансової) та/або наступної оплати;
умови, періодичність та порядок надання Особі актів та розшифровок нарахованої до оплати суми за надані послуги (окремо за кожним видом послуг);
порядок розрахунків у разі припинення дії Договору;
2) у Договорі зазначається порядок повернення Особі невикористаних коштів у разі ненадання замовлених послуг, у разі відмови від попередньо оплачених послуг, які він не отримав, надання послуг неналежної якості або надання послуг, які Особа не замовляла, та в інших випадках, визначених законодавством.
6. Договір має містити умови щодо порядку розкриття інформації, що відповідно до закону належить до інформації з обмеженим доступом (інформації, що становить професійну таємницю на ринках капіталу та організованих товарних ринках).
7. У Договорі визначаються відповідальність сторін за невиконання або неналежне виконання умов Договору і порядок розгляду спорів (визначаються, зокрема, умови, за яких сторони звільняються від відповідальності, а також застереження щодо порядку вирішення спорів, що можуть виникнути між сторонами в процесі виконання Договору).
8. Порядок розгляду спорів, що можуть виникнути між сторонами в процесі виконання, зміни чи розірвання Договору.
Договір має містити порядок розгляду та шляхи вирішення спорів, що можуть виникнути між сторонами в процесі виконання, зміни чи розірвання Договору.
9. Строк дії Договору, внесення змін та припинення його дії.
У Договорі в обов'язковому порядку має зазначатися, що Договір укладається на невизначений строк.
Договір має містити перелік підстав для зміни та припинення (розірвання) Договору.
Серед умов припинення (розірвання) дії Договору має бути відсутність непогашеного документу про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку та відсутність на рахунках в цінних паперах Особи цінних паперів, з подальшим закриттям рахунку в цінних паперах Особи в разі:
визнання сторони банкрутом (неплатоспроможним) та призначення органу, уповноваженого проводити розрахунки з кредиторами та дебіторами товариства;
настання інших випадків, визначених законодавством.
10. Договір повинен містити підтвердження виконання Центральним депозитарієм обов'язку, встановленого частиною першою статті 7 Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії».
11. Договором можуть бути визначені інші умови, що не суперечать законодавству та цим Вимогам.
12. При укладенні Договору кожна зі сторін повинна надати іншій стороні на її вимогу копії документів, що підтверджують правовий статус, обов'язкові реквізити та повноваження осіб, що підписують Договір.
Т. в. о. директора
департаменту методології
регулювання професійних
учасників ринку цінних паперів
І. Козловська