Про затвердження Змін до Положення про порядок здійснення емісії депозитних сертифікатів банку та їх обігу

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

11.11.2021 № 1092

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

30 листопада 2021 р.

за № 1550/37172

Про затвердження Змін до Положення про порядок здійснення емісії депозитних сертифікатів банку та їх обігу

Відповідно до пунктів 1, 3 частини другої статті 7, пункту 13 частини першої статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», статті 27 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки», Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до Положення про порядок здійснення емісії депозитних сертифікатів банку та їх обігу, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 червня 2021 року № 415, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 19 серпня 2021 року за № 1095/36717, що додаються.

2. Департаменту методології корпоративного управління, корпоративних фінансів, фінансових інструментів на ринках капіталу та організованих товарних ринків (Пересунько Д.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3. Це рішення набирає чинності з 01 січня 2022 року, але не раніше дня його офіційного опублікування.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Лібанова М.

Голова Комісії

Р. Магомедов

ПОГОДЖЕНО:

Голова Національного банку України

Заступник Міністра цифрової трансформації України

К. Шевченко

О. Шелест

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Національної комісії

з цінних паперів

та фондового ринку

11 листопада 2021 року № 1092

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

30 листопада 2021 р.

за № 1550/37172

ЗМІНИ

до Положення про порядок здійснення емісії депозитних сертифікатів банку та їх обігу

1. Пункт 9 розділу VII викласти в такій редакції:

«9. Про факт реєстрації випуску депозитних сертифікатів банку Центральний депозитарій не пізніше наступного робочого дня повідомляє офіційним каналом зв'язку НКЦПФР шляхом подання повідомлення в електронній формі з використанням електронного підпису та/або печатки, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги. Повідомлення складається відповідно до опису розділів та схем XML файлів, визначених окремим документом нормативно-технічного характеру. Повідомлення від Центрального депозитарію про реєстрацію випуску депозитних сертифікатів банку, має містити відомості відповідно до додатка 1 до цього Положення.

На підставі повідомлення від Центрального депозитарію про реєстрацію випуску депозитних сертифікатів банку, НКЦПФР забезпечує внесення відповідної інформації до Державного реєстру випусків цінних паперів, що формується та ведеться нею відповідно до законодавства.

Про факт реєстрації випуску депозитних сертифікатів банку Центральний депозитарій не пізніше наступного робочого дня повідомляє Національний банк України у встановленому ним порядку.».

2. Пункт 4 розділу IX викласти в такій редакції:

«4. Про факт збільшення кількості депозитних сертифікатів банку у випуску Центральний депозитарій не пізніше наступного робочого дня повідомляє офіційним каналом зв'язку НКЦПФР шляхом подання повідомлення в електронній формі з використанням електронного підпису та/або печатки, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги. Повідомлення складається відповідно до опису розділів та схем XML файлів, визначених окремим документом нормативно-технічного характеру. Повідомлення від Центрального депозитарію про збільшення кількості депозитних сертифікатів банку у випуску, має містити відомості відповідно до додатка 1 до цього Положення.

На підставі повідомлення від Центрального депозитарію про збільшення кількості депозитних сертифікатів банку у випуску, НКЦПФР забезпечує внесення відповідної інформації до Державного реєстру випусків цінних паперів, що формується та ведеться нею відповідно до законодавства.

Про факт збільшення кількості депозитних сертифікатів банку у випуску Центральний депозитарій не пізніше наступного робочого дня повідомляє Національний банк України у встановленому ним порядку.».

3. Пункт 4 розділу Х викласти в такій редакції:

«4. Про факт анулювання депозитних сертифікатів банку у випуску Центральний депозитарій не пізніше наступного робочого дня повідомляє офіційним каналом зв'язку НКЦПФР шляхом подання повідомлення в електронній формі з використанням електронного підпису та/або печатки, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги. Повідомлення складається відповідно до опису розділів та схем XML файлів, визначених окремим документом нормативно-технічного характеру. Повідомлення від Центрального депозитарію про анулювання депозитних сертифікатів банку у випуску, має містити відомості відповідно до додатка 1 до цього Положення.

На підставі повідомлення від Центрального депозитарію про анулювання депозитних сертифікатів банку у випуску, НКЦПФР забезпечує внесення відповідної інформації до Державного реєстру випусків цінних паперів, що формується та ведеться нею відповідно до законодавства.

Про факт анулювання депозитних сертифікатів банку у випуску Центральний депозитарій не пізніше наступного робочого дня повідомляє Національний банк України у встановленому ним порядку.».

4. Пункт 3 розділу XI викласти в такій редакції:

«3. Про факт скасування реєстрації випуску депозитних сертифікатів банку Центральний депозитарій не пізніше наступного робочого дня повідомляє офіційним каналом зв'язку НКЦПФР шляхом подання повідомлення в електронній формі з використанням електронного підпису та/або печатки, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги. Повідомлення складається відповідно до опису розділів та схем XML файлів, визначених окремим документом нормативно-технічного характеру. Повідомлення від Центрального депозитарію про скасування реєстрації випуску депозитних сертифікатів банку, має містити відомості відповідно до додатка 1 до цього Положення.

На підставі повідомлення від Центрального депозитарію про скасування реєстрації випуску депозитних сертифікатів банку НКЦПФР забезпечує внесення відповідної інформації до Державного реєстру випусків цінних паперів, що формується та ведеться нею відповідно до законодавства.

Про факт скасування реєстрації випуску депозитних сертифікатів банку Центральний депозитарій не пізніше наступного робочого дня повідомляє Національний банк України у встановленому ним порядку.».

5. Доповнити Положення додатком 1, що додається.

Директор департаменту

методології

корпоративного управління,

корпоративних фінансів,

фінансових інструментів

на ринках капіталу

та організованих

товарних ринків

Д. Пересунько

Додаток 1

до Положення про порядок

здійснення емісії

депозитних сертифікатів банку та їх обігу

(пункт 9 розділу VII; пункт 4 розділу IX;

пункт 4 розділу X; пункт 3 розділу XI)

ІНФОРМАЦІЯ

щодо випуску депозитних сертифікатів банку (реєстрацію випуску депозитних сертифікатів банку/ збільшення кількості депозитних сертифікатів банку у випуску/ анулювання депозитних сертифікатів банку/ скасування реєстрації випуску депозитних сертифікатів банку)

1. Найменування банку;

2. Ідентифікаційний код банку;

3. Міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN);

4. Міжнародний ідентифікаційний код юридичної особи (код LEI) у разі здійснення публічної пропозиції;

5. Тип події (реєстрація випуску / збільшення кількості / анулювання/скасування реєстрації випуску);

6. Дата події;

7. Реєстраційний номер випуску;

8. Загальна номінальна вартість депозитних сертифікатів банку;

9. Номінальна вартість депозитного сертифікату банку;

10. Кількість депозитних сертифікатів банку у випуску;

11. Валюта випуску (код);

12. Тип (дисконтні/відсоткові);

13. Розмір доходу (для відсоткових депозитних сертифікатів банку), відсоток;

14. Строк обігу, днів;

15. Спосіб розміщення (шляхом публічної пропозиції, без здійснення публічної пропозиції);

16. Дата розміщення (у разі розміщення за 1 день);

17. Дата початку розміщення - дата закінчення розміщення;

18. Строки (терміни) погашення.