Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України

Тип: Постанова

№ 541

Дата: 13 грудня 2010 р.

Статус: Втратив чинність

ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

13.12.2010 N 541

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 29 грудня 2010 р. за N 1399/18694

{ Постанова втратила чинність на підставі Постанови Національного банку N 129 ( v0129500-16 ) від 01.03.2016 }

Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України

Відповідно до статті 67 Закону України "Про Національний банк України" ( 679-14 ), з метою забезпечення виконання регулятивних та наглядових функцій, складання грошової і банківської статистики та статистики платіжного балансу Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити Зміни до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 19.03.2003 N 124 ( z0353-03, za353-03 ), зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 07.05.2003 за N 353/7674 (зі змінами), що додаються.

2. Департаменту статистики та звітності (В.М.Галь) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цієї постанови до відома територіальних управлінь і структурних одиниць Національного банку України, банків України, а також інших фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку України, яким надано генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій, для використання в роботі.

3. Департаменту інформатизації (А.С.Савченко) унести потрібні зміни до програмного забезпечення.

4. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на виконавчого директора з економічних питань І.А.Шумила.

5. Ця постанова набирає чинності через 10 днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

Голова В.С.Стельмах

ПОГОДЖЕНО:

Голова Державного комітету статистики України О.Г.Осауленко

ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правління Національного банку України 13.12.2010 N 541

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 29 грудня 2010 р. за N 1399/18694

ЗМІНИ до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України ( z0353-03, za353-03 )

У додатку 1 "Зразки та пояснення щодо заповнення форм статистичної звітності, що подається до Національного банку України" до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України ( z0353-03 ):

1. У розділі 1 "Форми статистичної звітності територіальних управлінь і установ Національного банку України":

1.1. У формі N 363-Н "Дані про залишки коштів за іншою заборгованістю, доходи та витрати (класифікація за секторами економіки)" ( z0353-03 ) та поясненні щодо її заповнення:

у таблиці форми рядок 4 виключити.

У зв'язку з цим рядки 5-14 уважати відповідно рядками 4-13;

у таблиці пункту 5 пояснення:

у колонці 3 рядка 1 слова і цифри "рахунок 1580 у частині боргових цінних паперів" виключити;

у колонці 3 рядка 3 слова і цифри в дужках "1580 у частині наданих кредитів" виключити;

рядок 4 виключити.

У зв'язку з цим рядки 5 - 14 уважати відповідно рядками 4-13.

1.2. Форму N 551 "Звіт про кількість виявлених порушень валютного законодавства та вжиті до порушників заходи" ( z0353-03 ) і пояснення щодо її заповнення викласти в такій редакції:

"Форма N 551 (місячна) Подається електронною поштою територіальними управліннями Національного банку України через Центральну розрахункову палату Департаменту валютного контролю та ліцензування 7 числа після звітного періоду

ЗВІТ про кількість проведених перевірок з питань дотримання законодавства під час проведення валютних операцій, виявлених порушень і вжиті до порушників заходи за ____________ 20 __ року

__________________________________________________ (код і найменування територіального управління або структурного підрозділу Національного банку України)

(одиниць)

------------------------------------------------------------------------------------------------

| N з/п | Найменування показника |

| |--------------------------------------------------------------------------------------|

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 1 |Проведено перевірок банків - юридичних осіб | | | | |

| |(фінансових установ, національного оператора | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 1.1 |планових перевірок, усього, | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 1.1.1 |виїзних, усього, | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|1.1.1.1|комплексних | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|1.1.1.2|за окремими питаннями | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|1.1.1.3|перевірок кас банків - юридичних осіб | | | | |

| |(фінансових установ, національного оператора | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 1.1.2 |невиїзних (камеральних), усього, | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|1.1.2.1|комплексних | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|1.1.2.2|за окремими питаннями | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|1.1.2.3|перевірок кас банків - юридичних осіб | | | | |

| |(фінансових установ, національного оператора | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 1.2 |позапланових перевірок, усього, | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 1.2.1 |виїзних, усього, | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|1.2.1.1|комплексних | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|1.2.1.2|за окремими питаннями | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|1.2.1.3|перевірок кас банків - юридичних осіб | | | | |

| |(фінансових установ, національного оператора | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 1.2.2 |невиїзних (камеральних), усього, | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|1.2.2.1|комплексних | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|1.2.2.2|за окремими питаннями | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|1.2.2.3|перевірок кас банків - юридичних осіб | | | | |

| |(фінансових установ, національного оператора | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 2 |Проведено перевірок філій, відділень банків | | | | |

| |(фінансових установ), кас об'єктів поштового | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 2.1 |планових перевірок, усього, | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 2.1.1 |виїзних, усього, | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|2.1.1.1|комплексних | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|2.1.1.2|за окремими питаннями | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|2.1.1.3|перевірок кас філій, відділень банків | | | | |

| |(фінансових установ), кас об'єктів поштового | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 2.1.2 |невиїзних (камеральних), усього, | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|2.1.2.1|комплексних | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|2.1.2.2|за окремими питаннями | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|2.1.2.3|перевірок кас філій, відділень банків | | | | |

| |(фінансових установ), кас об'єктів поштового | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 2.2 |позапланових перевірок, усього, | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 2.2.1 |виїзних, усього, | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|2.2.1.1|комплексних | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|2.2.1.2|за окремими питаннями | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|2.2.1.3|перевірок кас філій, відділень банків | | | | |

| |(фінансових установ), кас об'єктів поштового | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 2.2.2 |невиїзних (камеральних), усього, | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|2.2.2.1|комплексних | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|2.2.2.2|за окремими питаннями | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|2.2.2.3|перевірок кас філій, відділень банків | | | | |

| |(фінансових установ), кас об'єктів поштового | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 3 |Проведено перевірок пунктів обміну іноземної | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 3.1 |ПОВ, що працюють за агентськими угодами | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 4 |Отримано матеріалів про порушення | | | | |

| |національним оператором поштового зв'язку (їх| | | | |

| |філіями, відділеннями, об'єктами поштового | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 4.1 |податкових органів | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 4.2 |правоохоронних органів | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 5 |За результатами перевірок (розгляду отриманих| | | | |

| |установами, національним оператором поштового| | | | |

| |зв'язку (їх філіями, відділеннями, об'єктами | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 5.1 |кількість порушень у касах | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 5.2 |кількість порушень у ПОВ, | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 5.2.1 |у ПОВ, що працюють за агентськими угодами | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 5.3 |код порушника (за кожним фактом окремо) | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 5.4 |суть порушення (за кожним фактом окремо) | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 6 |Застосовано штрафних санкцій на загальну суму| | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 6.1 |згідно з постановами, що надіслані юридичним | | | | |

| |управліннями Національного банку України, | | | | |

| |місцезнаходженням юридичних осіб-порушників | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 7 |Кількість застосованих адміністративних | | | | |

| |штрафів за порушення законодавства України | | | | |

| |під час проведення валютних операцій, усього | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 8 |Застосовано адміністративних штрафів за | | | | |

| |проведення валютних операцій (у копійках), | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 9 |Сплачено штрафних санкцій (у копійках), | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 9.1 |згідно з постановами, що надіслані юридичним | | | | |

| |управліннями Національного банку України, | | | | |

| |місцезнаходженням юридичних осіб-порушників | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 10 |Кількість сплачених адміністративних штрафів | | | | |

| |за порушення законодавства України під час | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 11 |Сплачено адміністративних штрафів за | | | | |

| |проведення валютних операцій (у копійках), | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 12 |Застосовано обмежень або зупинень проведення | | | | |

| |операцій з валютними цінностями, скасовано | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 12.1 |обмежень або зупинень проведення операцій з | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 12.2 |скасовано індивідуальних (разових) ліцензій | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 12.3 |скасовано дозволів, що видані Національним | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 12.4 |скасовано довідок про реєстрацію ПОВ, усього,| | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

|12.4.1 |ПОВ, що працюють за агентськими угодами | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 12.5 |скасовано погоджень агентської угоди | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 13 |Передано матеріалів Службі банківського | | | | |

| |штрафів) згідно зі статтею 73 Закону України | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 14 |Кількість наданих іншим державним органам | | | | |

| |працівниками ТУ перевірок протягом звітного | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 14.1 |податковим органам | | | | |

|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|

| 14.2 |правоохоронним органам | | | | |

------------------------------------------------------------------------------------------------

"__" __________ 20 __ року Керівник __________ _____________ (підпис) (прізвище, ініціали)

__________________________ Головний __________ _____________ (прізвище виконавця, бухгалтер (підпис) (прізвище, номер телефону) ініціали)

Пояснення щодо заповнення форми N 551

Звіт про кількість проведених перевірок з питань дотримання законодавства під час проведення валютних операцій, виявлених порушень і вжиті до порушників заходи

Звіт містить інформацію про кількість проведених перевірок з питань дотримання законодавства та нормативно-правових актів Національного банку України під час проведення валютних операцій, виявлених порушень і вжиті заходи за порушення, допущені банками (фінансовими установами), національним оператором поштового зв'язку (їх філіями, відділеннями, ПОВ) протягом звітного періоду. Якщо перевірка була здійснена в одному періоді, а санкції за її результатами були застосовані в іншому, то статистичні показники щодо виявленого порушення мають бути відображені в цих звітних періодах таким чином.

У звіті, який складається за результатами проведених перевірок за звітний період, зазначається загальна кількість проведених перевірок - рядок 1, або рядок 2, або рядок 3 (з урахуванням розшифровки), а також уносяться дані про кількість суб'єктів і суть порушень до рядків 5, 5.1, 5.2, 5.2.1, 5.3, 5.4.

У наступних звітах відображаються дані про застосовані санкції за виявленим (виявленими) порушенням (порушеннями) або про матеріали, передані Службі банківського нагляду для застосування заходів впливу згідно зі статтею 73 Закону України "Про банки і банківську діяльність" ( 2121-14 ), - рядки 6-13 (з урахуванням розшифровки). У цьому разі рядки 1-3 щодо проведеної перевірки не заповнюються. Аналогічно заповнюються рядки 6, 6.1, 8 - суми застосованих штрафних санкцій і рядки 9, 9.1, 11 - суми сплачених штрафних санкцій за різні звітні періоди.

Рядки 9, 9.1 щодо сум сплачених штрафів заповнюються тими територіальними управліннями Національного банку України (далі - ТУ), якими були застосовані відповідні штрафні санкції (згідно з прийнятими постановами).

Рядок 1 - зазначається загальна кількість планових і позапланових, виїзних і невиїзних (камеральних), комплексних, за окремими питаннями перевірок банків - юридичних осіб (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку, кас банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 1.1 - зазначається кількість планових перевірок банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку) та кас банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 1.1.1 - зазначається кількість планових виїзних перевірок банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку) та кас банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 1.1.1.1 - зазначається кількість планових виїзних комплексних перевірок банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 1.1.1.2 - зазначається кількість планових виїзних перевірок за окремими питаннями банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 1.1.1.3 - зазначається кількість планових виїзних перевірок кас банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 1.1.2 - зазначається кількість планових невиїзних (камеральних) перевірок банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку) та кас банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 1.1.2.1 - зазначається кількість планових невиїзних (камеральних) комплексних перевірок банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 1.1.2.2 - зазначається кількість планових невиїзних (камеральних) перевірок за окремими питаннями банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 1.1.2.3 - зазначається кількість планових невиїзних (камеральних) перевірок кас банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 1.2 - зазначається кількість позапланових перевірок банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку) і кас банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 1.2.1 - зазначається кількість позапланових виїзних перевірок банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку) і кас банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 1.2.1.1 - зазначається кількість позапланових виїзних комплексних перевірок банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 1.2.1.2 - зазначається кількість позапланових виїзних перевірок за окремими питаннями банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 1.2.1.3 - зазначається кількість позапланових виїзних перевірок кас банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 1.2.2 - зазначається кількість позапланових невиїзних (камеральних) перевірок банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку) та кас банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 1.2.2.1 - зазначається кількість позапланових невиїзних (камеральних) комплексних перевірок банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 1.2.2.2 - зазначається кількість позапланових невиїзних (камеральних) перевірок за окремими питаннями банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 1.2.2.3 - зазначається кількість позапланових невиїзних (камеральних) перевірок кас банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 2 - зазначається загальна кількість планових і позапланових, виїзних і невиїзних (камеральних), комплексних, за окремими питаннями перевірок філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку та кас філій, відділень банків (фінансових установ), кас об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 2.1 - зазначається кількість планових перевірок філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку та кас філій, відділень банків (фінансових установ), кас об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 2.1.1 - зазначається кількість планових виїзних перевірок філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку та кас філій, відділень банків (фінансових установ), кас об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 2.1.1.1 - зазначається кількість планових виїзних комплексних перевірок філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 2.1.1.2 - зазначається кількість планових виїзних перевірок за окремими питаннями філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 2.1.1.3 - зазначається кількість планових виїзних перевірок кас філій, відділень банків (фінансових установ), кас об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 2.1.2 - зазначається кількість планових невиїзних (камеральних) перевірок філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку та кас філій, відділень банків (фінансових установ), кас об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 2.1.2.1 - зазначається кількість планових невиїзних (камеральних) комплексних перевірок філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 2.1.2.2 - зазначається кількість планових невиїзних (камеральних) перевірок за окремими питаннями філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 2.1.2.3 - зазначається кількість планових невиїзних (камеральних) перевірок кас філій, відділень банків (фінансових установ), кас об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 2.2 - зазначається кількість позапланових перевірок філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку та кас філій, відділень банків (фінансових установ), кас об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 2.2.1 - зазначається кількість позапланових виїзних перевірок філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку та кас філій, відділень банків (фінансових установ), кас об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 2.2.1.1 - зазначається кількість позапланових виїзних комплексних перевірок філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 2.2.1.2 - зазначається кількість позапланових виїзних перевірок за окремими питаннями філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 2.2.1.3 - зазначається кількість позапланових виїзних перевірок кас філій, відділень банків (фінансових установ), кас об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 2.2.2 - зазначається кількість позапланових невиїзних (камеральних) перевірок філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку та кас філій, відділень банків (фінансових установ), кас об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 2.2.2.1 - зазначається кількість позапланових невиїзних (камеральних) комплексних перевірок філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 2.2.2.2 - зазначається кількість позапланових невиїзних (камеральних) перевірок за окремими питаннями філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 2.2.2.3 - зазначається кількість позапланових невиїзних (камеральних) перевірок кас філій, відділень банків (фінансових установ), кас об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 3 - зазначається загальна кількість перевірок пунктів обміну іноземної валюти (далі - ПОВ) банків (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку і ПОВ, що працюють за агентськими угодами, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 3.1 - зазначається кількість перевірок ПОВ, що працюють за агентськими угодами, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 4 - зазначається загальна кількість отриманих матеріалів про виявлені порушення законодавства під час проведення валютних операцій банками, фінансовими установами, національним оператором поштового зв'язку (їх філіями, відділеннями, об'єктами поштового зв'язку, касами, ПОВ тощо), надходження яких до ТУ від державних органів контролю і правоохоронних органів було зареєстровано протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 4.1 - зазначається кількість матеріалів про виявлені порушення законодавства при проведенні валютних операцій банками, фінансовими установами, національним оператором поштового зв'язку (їх філіями, відділеннями, об'єктами поштового зв'язку, касами, ПОВ тощо), отриманих ТУ від податкових органів (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 4.2 - зазначається кількість матеріалів про виявлені порушення законодавства під час проведення валютних операцій банками, фінансовими установами, національним оператором поштового зв'язку (їх філіями, відділеннями, об'єктами поштового зв'язку, касами, ПОВ тощо), отриманих ТУ від правоохоронних органів (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 5 - зазначається кількість фактів порушень законодавства під час проведення валютних операцій банками, фінансовими установами, національним оператором поштового зв'язку (їх філіями, відділеннями, об'єктами поштового зв'язку, касами, ПОВ тощо), виявлених за результатами перевірок і за матеріалами, отриманими від державних органів контролю і правоохоронних органів, протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

Якщо в результаті перевірки встановлено кілька однотипних порушень, що періодично допускалися одним і тим самим банком, фінансовою установою (філією, відділенням, об'єктом поштового зв'язку, касою, ПОВ тощо), то у звіті зазначається лише одне порушення. Якщо виявлені однотипні порушення є порушеннями валютного законодавства, що тягнуть за собою застосування штрафних санкцій, то у звіті відображається кількість порушень відповідно до кількості складених протоколів про порушення валютного законодавства.

Рядок 5.1 - зазначається кількість порушень законодавства під час проведення валютних операцій у касах банків, фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку (касах їх філій, відділень, об'єктів поштового зв'язку), виявлених за результатами перевірок і за матеріалами, отриманими від державних органів контролю і правоохоронних органів (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 5.2 - зазначається кількість порушень законодавства під час проведення валютних операцій у ПОВ, виявлених за результатами перевірок і за матеріалами, отриманими від державних органів контролю і правоохоронних органів (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 5.2.1 - зазначається кількість порушень законодавства під час проведення валютних операцій у ПОВ, що працюють за агентськими угодами, виявлених за результатами перевірок і за матеріалами, отриманими від державних органів контролю і правоохоронних органів (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 5.3 - зазначається код порушника (банку, філії або відділення) згідно з Довідником власних підрозділів банків DPTLIST; для фінансових установ - цифра один, перед якою проставляються нулі; для національного оператора поштового зв'язку - цифра два, перед якою проставляються нулі (окремо за кожним фактом порушення відповідно до даних рядка 5), - 20 знаків.

Рядок 5.4 - зазначається суть порушення (окремо за кожним фактом порушення відповідно до даних рядка 5) (текст) - до 240 знаків.

Рядок 6 - зазначається загальна сума всіх штрафних санкцій, застосованих ТУ до банків (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку за порушення валютного законодавства протягом звітного періоду. Дані рядка 6 включають дані рядка 6.1 (у копійках) - до 16 знаків.

Рядок 6.1 - зазначається сума штрафних санкцій, застосованих до банків (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку за порушення валютного законодавства згідно з постановами, що надіслані протягом звітного періоду юридичним особам-порушникам ТУ, місцезнаходження яких не збігається з місцезнаходженням юридичних осіб-порушників (у копійках), - до 16 знаків.

Рядок 7 - зазначається кількість адміністративних штрафів, які були застосовані ТУ до керівників банків (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку за порушення законодавства під час проведення валютних операцій протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 8 - зазначається загальна сума адміністративних штрафів, які були застосовані ТУ до керівників банків (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку за порушення законодавства під час проведення валютних операцій протягом звітного періоду (усього) (у копійках), - до 16 знаків.

Рядок 9 - зазначається загальна сума всіх сплачених банками (фінансовими установами), національним оператором поштового зв'язку протягом звітного періоду штрафних санкцій, застосованих ТУ до банків (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку за порушення валютного законодавства, у тому числі згідно з постановами, що були надіслані юридичним особам-порушникам ТУ, місцезнаходження яких не збігається з місцезнаходженням юридичних осіб-порушників (усього) (у копійках), - до 16 знаків.

Рядок 9.1 - зазначається сума сплачених протягом звітного періоду штрафних санкцій згідно з постановами, надісланими юридичним особам-порушникам ТУ, місцезнаходження яких не збігається з місцезнаходженням юридичних осіб-порушників (у копійках), - до 16 знаків.

Рядок 10 - зазначається кількість сплачених протягом звітного періоду адміністративних штрафів, які були застосовані ТУ до керівників банків (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку за порушення законодавства під час проведення валютних операцій (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 11 - зазначається загальна сума сплачених протягом звітного періоду адміністративних штрафів, які були застосовані ТУ до керівників банків (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку за порушення законодавства під час проведення валютних операцій (усього) (у копійках), - до 16 знаків.

Рядок 12 - зазначається загальна кількість застосованих ТУ обмежень або зупинень проведення операцій з валютними цінностями протягом звітного періоду, скасованих ліцензій, дозволів, довідок, погоджень (усього) (одиниць) - до 5 знаків.

Рядок 12.1 - зазначається кількість застосованих ТУ обмежень або зупинень проведення операцій з валютними цінностями протягом звітного періоду (одиниць) - до 5 знаків.

Рядок 12.2 - зазначається кількість скасованих ТУ протягом звітного періоду індивідуальних (разових) ліцензій Національного банку України на здійснення окремих валютних операцій (одиниць) - до 5 знаків.

Рядок 12.3 - зазначається кількість скасованих ТУ протягом звітного періоду дозволів, що видані Національним банком України (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 12.4 - зазначається кількість скасованих ТУ протягом звітного періоду довідок про реєстрацію ПОВ (одиниць) - до 5 знаків.

Рядок 12.4.1 - зазначається кількість скасованих ТУ протягом звітного періоду довідок про реєстрацію ПОВ, що працюють за агентськими угодами (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 12.5 - зазначається кількість скасованих ТУ протягом звітного періоду погоджень агентських угод (одиниць) - до 5 знаків.

Рядок 13 - зазначається кількість матеріалів, переданих Службі банківського нагляду протягом звітного періоду для застосування заходів впливу (крім адміністративних штрафів) згідно зі статтею 73 Закону України "Про банки і банківську діяльність" ( 2121-14 ) (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 14 - зазначається загальна кількість повідомлень, наданих іншим державним органам за результатами проведених працівниками ТУ перевірок, протягом звітного періоду (усього) (одиниць) - до 5 знаків.

Рядок 14.1 - зазначається кількість повідомлень, наданих податковим органам протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 14.2 - зазначається кількість повідомлень, наданих правоохоронним органам протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків".

1.3. У поясненні щодо заповнення форми N 682 "Звіт про застосування Національним банком України до банків заходів впливу" ( z0353-03 ):

абзац сто восьмий викласти в такій редакції:

"А6 - нездійснення ідентифікації публічних діячів або пов'язаних з ними осіб";

після абзацу сто восьмого доповнити пояснення новим абзацом такого змісту:

"А7 - інші порушення законодавства щодо ідентифікації клієнтів та осіб, уповноважених діяти від їх імені".

У зв'язку з цим абзаци сто дев'ятий - сто шістдесят дев'ятий уважати відповідно абзацами сто десятим - сто сімдесятим;

після абзацу сто чотирнадцятого доповнити пояснення двома новими абзацами такого змісту:

"В6 - повторне подання уповноваженому органу неналежним чином оформленого повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу;

В7 - умисне подання уповноваженому органу недостовірної інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу".

У зв'язку з цим абзаци сто п'ятнадцятий - сто сімдесятий уважати відповідно абзацами сто сімнадцятим - сто сімдесят другим;

абзац сто двадцять другий викласти в такій редакції:

"С6 - несвоєчасне надання уповноваженому органу інформації про фінансові операції, які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу";

після абзацу сто двадцять четвертого доповнити пояснення новим абзацом такого змісту:

"С9 - ненадання/неповне надання на запит уповноваженому органу інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта, операції якого стали об'єктом фінансового моніторингу".

У зв'язку з цим абзаци сто двадцять п'ятий - сто сімдесят другий уважати відповідно абзацами сто двадцять шостим - сто сімдесят третім;

після абзацу сто двадцять сьомого доповнити пояснення новим абзацом такого змісту:

"D3 - порушення керівниками банку обов'язків щодо сприяння проведенню Національним банком України перевірки з питань фінансового моніторингу".

У зв'язку з цим абзаци сто двадцять восьмий - сто сімдесят третій уважати відповідно абзацами сто двадцять дев'ятим - сто сімдесят четвертим.

1.4. Назву форми N 762 "Звіт про реалізацію пам'ятних та ювілейних монет і сувенірної продукції" ( z0353-03 ) та назву пояснення щодо її заповнення викласти в такій редакції:

"Звіт про реалізацію пам'ятних монет України, сувенірної та супутньої продукції".

1.5. Абзац десятий пояснення щодо заповнення форми N 812 "Довідка про виконання капітальних вкладень у будівництво (реконструкцію, розширення, технічне переозброєння, проектування тощо) об'єктів" ( z0353-03 ) викласти в такій редакції:

"Колонки 4, 10 - зазначається виконання будівельно-монтажних робіт за звітний місяць (звітний період з початку року) відповідно до форм N КБ-2в "Акт приймання виконаних будівельних робіт" та N КБ-3 "Довідка про вартість виконаних будівельних робіт та витрати", затверджених наказом Міністерства регіонального розвитку та будівництва України від 04.12.2009 N 554 ( v0554661-09 ) "Про затвердження типових форм первинних документів з обліку в будівництві".

2. У розділі 2 "Форми статистичної звітності банків та підприємств":

2.1. У формі N 201 "Звіт про кількість окремих типів клієнтів, яким відкрито рахунки в банку" ( z0353-03 ) та поясненні щодо її заповнення:

у таблиці форми:

назву рядка 3 викласти в такій редакції:

"Кількість клієнтів, яким відкрито рахунки для здійснення операцій з використанням платіжних карток, із них";

назву рядка 3.1 викласти в такій редакції:

"Кількість клієнтів, яким відкрито рахунки для здійснення операцій з використанням платіжних карток з виплати заробітної плати, пенсій та інших видів соціальних виплат (дотації, субсидії тощо)";

у поясненні:

у пункті 3:

абзаци третій - п'ятий викласти в такій редакції:

"дані щодо кількості клієнтів, які здійснювали операції за звітний період за окремими видами рахунків, які є відкритими за станом на звітну дату.

Дані щодо загальної кількості клієнтів за визначеними типами клієнтів - це відомості про кількість клієнтів, яким на звітну дату відкрито поточні, вкладні (депозитні) рахунки для здійснення операцій з використанням платіжних карток (у тому числі з виплати заробітної плати, пенсії та інших соціальних виплат) та рахунки з обліку дорогоцінних металів (далі - окремі види рахунків).

Дані щодо кількості клієнтів, які здійснювали операції за звітний період, - це відомості про кількість клієнтів, які за звітний період мали обороти за дебетом та/або кредитом за окремими видами рахунків. Якщо за окремим видом рахунків клієнта (клієнтів) протягом звітного періоду здійснювалися виключно операції, проведення яких ним (ними) не ініціювалося (договірне списання коштів на користь банку, зарахування відсотків за залишками коштів на рахунках клієнтів, зарахування коштів від третіх осіб за відсутності списань за ініціативою клієнтів тощо; примусове списання коштів з рахунків клієнтів за рішенням суду, штрафи, пені тощо), то дані щодо такого клієнта (клієнтів) у колонках 4, 6, 8, 10, 12 та 14 форми не відображаються. Кількість клієнтів, які здійснювали операції за звітний період за окремим типом клієнтів та за певним окремим видом рахунків, не може перевищувати відповідну загальну кількість клієнтів";

у пункті 5:

абзаци п'ятнадцятий - сімнадцятий викласти в такій редакції:

"Рядок 2 - зазначаються дані щодо кількості клієнтів банку, яким відкрито вкладні (депозитні) рахунки (балансові рахунки 2610, 2615, 2630, 2635,2651, 2652) та рахунки для обліку коштів суб'єктів господарювання та фізичних осіб (2600, 2620, 2650), якщо вони використовуються для обліку вкладів (депозитів) клієнтів банку.

Рядок 3 - зазначаються дані щодо кількості клієнтів банку, яким відкрито рахунки для здійснення операцій з використанням платіжних карток (балансові рахунки 2605, 2625, 2655).

Рядок 3.1 - зазначаються дані щодо кількості клієнтів банку - фізичних осіб, яким відкрито рахунки для здійснення операцій з використанням платіжних карток з виплати заробітної плати, пенсії та інших видів соціальних виплат (дотації, субсидії тощо) (балансовий рахунок 2625)";

пункт 6 викласти в такій редакції:

"6. Форма складається за таким алгоритмом:

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

| N | Показники | Клієнти, яким відкрито окремі види рахунків у банку |

|з/п| |-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|

| | |-------------------------------------------+-------------------------------------------+-------------------------------------------|

| | |---------------------+---------------------+---------------------+---------------------+---------------------+---------------------|

| | | клієнтів| які | клієнтів| які | клієнтів| які | клієнтів| які | клієнтів| які | клієнтів| які |

|---+-------------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------|

|1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |

|---+-------------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------|

| 1 |Кількість | 2600, | 2600, | 2600, | 2600, | 2600 | 2600 | 2600 | 2600 | 2620 | 2620 | 2620 | 2620 |

| |клієнтів, | 2650 | 2650 | 2650 | 2650 | | | | | | | | |

|---+-------------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------|

| 2 |Кількість | 2600(*),| 2600(*), | 2600(*),| 2600(*), | 2600(*),| 2600(*), | 2600(*),| 2600(*), | 2620(*),| 2620(*), | 2620(*)| 2620(*) |

| |клієнтів, | 2610, | 2610, | 2610, | 2610, | 2610, | 2610, | 2610, | 2610, | 2630, | 2630, | 2630, | 2630, |

| |яким | 2615, | 2615, | 2615, | 2615, | 2615, | 2615, | 2615, | 2615, | 2635 | 2635 | 2635 | 2635 |

| |відкрито | 2650(*),| 2650(*), | 2650(*),| 2650(*), | 2650(*),| 2650(*), | 2650(*),| 2650(*), | | | | |

| |вкладні | 2651, | 2651, | 2651, | 2651, | 2651, | 2651, | 2651, | 2651, | | | | |

| |(депозитні) | 2652 | 2652 | 2652 | 2652 | 2652 | 2652 | 2652 | 2652 | | | | |

|---+-------------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------|

| 3 |Кількість | 2605, | 2605, | 2605, | 2605, | 2605, | 2605, | 2605, | 2605, | 2625 | 2625 | 2625 | 2625 |

| |клієнтів, | 2655 | 2655 | 2655 | 2655 | 2655 | 2655 | 2655 | 2655 | | | | |

|---+-------------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------|

|3.1|кількість | - | - | - | - | - | - | - | - | 2625 | 2625 | 2625 | 2625 |

|---+-------------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------|

| 4 |Кількість | - | - | 2600, | 2600, | - | - | 2600 | 2600 | - | - | 2620 | 2620 |

| |клієнтів, | | | 2650 | 2650 | | | | | | | | |

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

_______________ (*) Зазначаються дані в частині обліку вкладів (депозитів) клієнтів банку".

2.2. Абзац двадцять третій розділу II "Операції з клієнтами" пояснення щодо заповнення форми N 302 "Звіт про класифіковані кредитні операції та сформовані резерви за кредитними операціями" ( z0353-03 ) викласти в такій редакції:

"Рядок 3.5 - "Кредити овердрафт за поточними рахунками та поточними рахунками, операції за якими можуть здійснюватися з використанням спеціальних платіжних засобів" (2620А, 2625А)".

2.3. Абзац одинадцятий пояснення щодо заповнення форми N 310Д "Звіт про суми і вартість кредитів (у процентах річних)" ( z0353-03 ) після слів "кредитного договору" доповнити словами "або в разі переоформлення раніше наданого банком кредиту на іншого позичальника, переуступки боргу за кредитом клієнта одним банком іншому банку".

2.4. Доповнити пункт 5 пояснення щодо заповнення форми N 310 "Звіт про суми і процентні ставки за наданими кредитами та залученими депозитами (за класифікаціями контрагентів і рахунків)" ( z0353-03 ) новим абзацом такого змісту:

"У разі внесення клієнтом коштів на депозит та зняття їх протягом одного операційного дня у звітність за формою надається інформація про суму обрахованих щоденно відповідно до форми N 350Д позитивних різниць між сумою залученого та виданого депозиту за рахунками клієнту. Інформація за даними, які подаються в щоденній інформації відповідно до форми N 350Д, має накопичуватися в базі даних банку для подання в місячному звіті".

2.5. Доповнити пояснення щодо заповнення форми N 350Д "Звіт про суми і вартість депозитів (у процентах річних)" ( z0353-03 ) новим абзацом такого змісту:

"У разі внесення клієнтом коштів на депозит та зняття їх протягом одного операційного дня у звітність за формою надається інформація про суму депозиту, фактично залученого за день (позитивна різниця між сумою залученого та виданого депозиту) за кожним клієнтом та за кожним його рахунком".

2.6. У поясненні щодо заповнення форми N 360 "Звіт про зобов'язання за залученими коштами (за класифікаціями контрагентів і рахунків)" ( z0353-03 ):

у таблиці пояснення пункту 7:

у колонці 3 рядка 6 цифри "2601", "2602" доповнити знаками "**";

у колонці 3 рядок 9 після цифр, літери та знаків доповнити цифрами та знаками "2601**, 2602**".

2.7. У поясненні щодо заповнення форми N 401 "Дані про операції, які здійснені із застосуванням платіжних карток, емітованих для клієнтів банку" ( za353-03 ):

абзац перший виключити.

У зв'язку з цим абзаци другий - сьомий уважати відповідно абзацами першим-шостим;

у другому реченні абзацу першого частини 1 слово "картрахунків" замінити словами "поточних рахунків";

абзац перший частини 2 викласти в такій редакції:

"Під час складання цієї частини звіту враховуються дані про кількість і суми безготівкових платежів за товари (послуги), перерахування коштів зі своїх поточних рахунків (у тому числі рахунків завантаження НСМЕП) на рахунки інших осіб, які здійснені з використанням платіжних карток, емітованих для клієнтів банку";

у частині 3:

у другому реченні абзацу першого слово "картрахунків" замінити словами "поточних рахунків";

в абзаці третьому слова "консолідованому картковому рахунку банку" замінити словами "рахунку емітента".

2.8. У поясненні щодо заповнення форми N 402 "Дані про операції, які здійснені із застосуванням платіжних карток через власну інфраструктуру банку" ( za353-03 ):

абзац перший виключити.

У зв'язку з цим абзаци другий - шостий уважати відповідно абзацами першим - п'ятим;

у другому реченні абзацу першого частини 1 слово "картрахунків" замінити словами "поточних рахунків";

друге речення абзацу першого частини 2 виключити.

2.9. У формі N 403 "Дані про кількість емітованих (розповсюджених) платіжних карток для клієнтів банку та технічні засоби, що використовуються під час здійснення операцій з їх застосуванням" ( za353-03 ) та поясненні щодо її заповнення:

у назві форми звітності слова "технічні засоби" замінити словами "платіжні пристрої";

таблицю форми після рядка 3.4 доповнити новим рядком такого змісту:

--------------------------------------------------------------------------------------------

|3.5 |з функцією| | | | | | | | | | | |