Про затвердження Змін до Положення про порядок подання інформації щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють управління активами

Тип: Рішення

№ 1181

Дата: 31 жовтня 2006 р.

Статус: Втратив чинність

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

31.10.2006 N 1181

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 17 листопада 2006 р. за N 1208/13082

{ Рішення втратило чинність на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

N 1343 ( z1764-12 ) від 02.10.2012 }

Про затвердження Змін до Положення про порядок подання інформації щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють управління активами

Відповідно до пунктів 10 та 15 статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), Законів України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ), "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ) та "Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. У заголовку та в пункті 1 рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04.10.2005 N 520 ( z1273-05 ) "Про затвердження Положення про порядок подання інформації щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють управління активами", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27.10.2005 за N 1273/11553, слова "управління активами" замінити словами "діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами)".

2. Затвердити Зміни до Положення про порядок подання інформації щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють управління активами, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04.10.2005 N 520 ( z1273-05 ), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27.10.2005 за N 1273/11553 (додаються).

3. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Непрану забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до законодавства України.

4. Це рішення набирає чинності через два місяці з дати його оприлюднення відповідно до законодавства України.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Непрана.

Голова Комісії А.Балюк

ПОГОДЖЕНО:

Голова Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва А.Дашкевич

ЗАТВЕРДЖЕНО Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 31.10.2006 N 1181

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 17 листопада 2006 р. за N 1208/13082

ЗМІНИ ДО ПОЛОЖЕННЯ про порядок подання інформації щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють управління активами ( z1273-05 )

1. У заголовку Положення слова "управління активами" замінити словами "діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами)".

2. У преамбулі Положення слова "особами, які здійснюють управління активами, щодо фінансових показників їх діяльності" замінити словами "особою, яка отримала ліцензію Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління активами, а саме: діяльності з управління активами інститутів спільного інвестування (далі - ІСІ) та/або діяльності з управління активами пенсійних фондів або професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами) (далі - Компанія)".

3. У розділі 1:

3.1. Перший абзац викласти в такій редакції:

"Інформація щодо фінансових показників діяльності Компанії - адміністративні дані, що дають кількісну та якісну характеристику щодо її фінансового стану (далі - Інформація)".

3.2. Третій абзац викласти в такій редакції:

"Прийнята інформація - інформація, подана до Комісії в електронній та паперовій формах у терміни та в обсязі, що встановлені цим Положенням, паперова форма якої за складом інформації відповідає електронній формі та містить усі визначені цим Положенням реквізити, зареєстрована в журналі прийнятої інформації".

4. У розділі 2:

4.1. Пункт 2.1 викласти в такій редакції:

"2.1. Це Положення визначає склад, порядок та терміни подання до Комісії інформації щодо фінансового стану Компанії".

4.2. Пункт 2.2 доповнити реченням такого змісту:

"Місячна інформація надається Компанією до Комісії в разі створення нею пайового інвестиційного фонду (управління активами пайового інвестиційного фонду у разі заміни Компанії) та/або укладання договору з корпоративним інвестиційним та/або пенсійним фондом".

4.3. Пункт 2.3 доповнити реченням такого змісту:

"Електронна форма Інформації подається до Комісії за електронною адресою kua-inform@stockmarket.gov.ua".

4.4. Перше речення пункту 2.5 після слів та цифр "у форматі DBASE - IV" доповнити буквами і цифрами "CP866 RUS".

5. У розділі 3:

5.1. Четвертий абзац пункту 3.1 викласти в такій редакції: "річну - до 1 березня року, наступного за звітним".

5.2. Пункт 3.2 викласти в такій редакції:

"3.2. Місячна інформація Компанії включає:

а) інформацію щодо Компанії:

титульний аркуш (додаток 1);

довідку про відповідність розміру статутного та власного капіталу вимогам Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), затверджених рішенням Комісії від 26.05.2006 N 341 ( z0864-06 ) та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 24.07.2006 за N 864/12738 (далі - Ліцензійні умови) (додаток 2);

б) перелік інституційних інвесторів, активами яких управляє Компанія (додаток 3)".

5.3. Пункт 3.4 виключити.

5.4. У пунктах 3.5 та 3.6 виключити слово "щоквартальної".

5.5. Пункт 3.7 викласти в такій редакції:

"3.7. Інформація за IV квартал надається у складі річної інформації. Місячна інформація, яка за часом збігається з квартальною, надається у термін, установлений для надання квартальної інформації, та в її складі".

6. Пункт 4.4 розділу 4 виключити.

7. У розділі 5:

7.1. Пункт 5.1 викласти в такій редакції:

"5.1. Компанія у разі зменшення розміру власного капіталу нижче рівня, визначеного Ліцензійними умовами ( z0864-06 ), зобов'язана:

протягом двадцяти робочих днів з дня виникнення такої невідповідності надіслати письмове повідомлення до Комісії;

протягом шести місяців з дня виникнення такої невідповідності привести розмір власного капіталу у відповідність до обов'язкового розміру;

протягом двадцяти робочих днів з дня усунення такої невідповідності подати звіт про усунення цієї невідповідності до Комісії".

7.2. Пункт 5.4 викласти в такій редакції:

"5.4. У звіті необхідно зазначити відомості про інституційних інвесторів, активи яких знаходяться в управлінні Компанії, розміри власного капіталу на день виникнення та на день усунення невідповідності".

8. Додаток 1 викласти в такій редакції:

"Додаток 1 до Положення про порядок подання інформації щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами)

Титульний аркуш

------------------------------------------------------------------

|Повне найменування | |

|та місцезнаходження Компанії | |

------------------------------------------------------------------

Інформацію підтверджую, відомості, зазначені в електронній формі, що додається, збігаються з даними паперової форми:

______________ _____________ _____________________________ (керівник) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)

М.П.

Дата ______________

Дані про Компанію:

------------------------------------------------------------------

|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | |

|------------------------------------------------+---------------|

|Серія та номер ліцензії | |

|------------------------------------------------+---------------|

|Дата видачі та строк дії ліцензії | |

------------------------------------------------------------------

Уповноважена особа, що діє від імені керівника:

------------------------------------------------------------------

|Посада | |

|----------------------------------------------+-----------------|

|Прізвище, ім'я, по батькові | |

|----------------------------------------------+-----------------|

|Міжміський код, телефон, факс | |

|----------------------------------------------+-----------------|

|E - mail | |

------------------------------------------------------------------

Звітний період:

------------------------------------------------------------------

------------------------------------------------------------------

9. Додаток 2 викласти в такій редакції:

"Додаток 2 до Положення про порядок подання інформації щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами)

ДОВІДКА про відповідність розміру статутного та власного капіталу вимогам Ліцензійних умов

_____________________________________________________________

(повне найменування Компанії, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ) за станом на ___________ 200_ року

Курс 1 євро за даними Національного банку України ______

---------------------------------------------------------------------------------

| | | | (грн.) |

|-----------------+-----------------+-----------------+-------------------------|

| на | на | на | на | на | на | на початок | на кінець |

| |періоду | |періоду | |періоду |------------+------------|

| | | | | | |ІСІ|пенсійні|ІСІ|пенсійні|

|--------+--------+--------+--------+--------+--------| | | | |

|грн|євро|грн|євро|грн|євро|грн|євро|грн|євро|грн|євро| | | | |

|---+----+---+----+---+----+---+----+---+----+---+----+---+--------+---+--------|

| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |11 | 12 |13 | 14 |15 | 16 |

|---+----+---+----+---+----+---+----+---+----+---+----+---+--------+---+--------|

| | | | | | | | | | | | | | | | |

---------------------------------------------------------------------------------

Керівник Компанії __________ ______________________ (підпис) (прізвище та ініціали)

Головний бухгалтер Компанії _________ _______________________ (підпис) (прізвище та ініціали) ".

10. Доповнити Положення додатком 3:

"Додаток 3 до Положення про порядок подання інформації щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами)

ПЕРЕЛІК інституційних інвесторів, активами яких управляє

_______________________________________________________,

(найменування Компанії, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ) за станом на __________ 200_ року

-----------------------------------------------------------------------------------------------

|---------+--------+--------+------+-------+-----------+-------------+-------------+----------|

| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |

|---------+--------+--------+------+-------+-----------+-------------+-------------+----------|

| | | | | | | | | |

|------------------------------------------------------+-------------+-------------+----------|

-----------------------------------------------------------------------------------------------

Керівник Компанії _______________ __________________________ (підпис) (прізвище та ініціали)

Головний бухгалтер Компанії ____________ ______________________ (підпис) (прізвище та ініціали)

______________ * Види фондів: 01- пайовий; 02- корпоративний; 03- пенсійний.

** Типи фондів: 04 - відкритий безстроковий диверсифікований; 05 - інтервальний безстроковий диверсифікований; 06 - закритий строковий диверсифікований; 07 - закритий строковий недиверсифікований; 08 - закритий строковий недиверсифікований венчурний; 09 - відкритий (пенсійний); 10 - корпоративний (пенсійний); 11 - професійний (пенсійний).

*** Заповнюється у разі відсутності даних стосовно колонок 7,8,9".

Начальник управління спільного інвестування Є.Іванов

Протокол засідання Комісії від 31.10.2006 N 46