Зміни до Вимог до договору про обслуговування рахунку в цінних паперах

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Національної

комісії з цінних паперів

та фондового ринку

22 липня 2021 року № 553

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

13 серпня 2021 р.

за № 1074/36696

ЗМІНИ

до Вимог до договору про обслуговування рахунку в цінних паперах

1. У розділі I:

1) в абзаці четвертому пункту 3 слова «торговцем цінними паперами» замінити словами «інвестиційною фірмою», слова «цінними паперами» замінити словами «фінансовими інструментами», слова «фондовому ринку» замінити словами «ринках капіталу»;

2) у пункті 4 після слів «з обмеженим доступом» доповнити словами «(інформації, що становить професійну таємницю на ринках капіталу та організованих товарних ринках)».

2. У розділі II:

1) в абзаці другому пункту 2 після слова «серію» доповнити словами «(за наявності)», після слова «номер» доповнити словами «(за наявності)», після слів «депозитарної установи» доповнити словами «та/або дату прийняття і номер рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про видачу відповідної ліцензії»;

2) у пункті 4:

у підпункті 1:

в абзаці п'ятому слова «розрахунків за правочинами щодо цінних паперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати» замінити словами «/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність»;

абзац одинадцятий викласти в такій редакції:

«надавати Центральному депозитарію цінних паперів (далі - Центральний депозитарій) інформацію щодо депонента, інвестиційної фірми, якій депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах депонента, та цінних паперів, що належать депоненту, яка необхідна для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність, з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи;»;

в абзаці дванадцятому слова «Розрахунковим центром чи кліринговою установою» замінити словами «особою, яка провадить клірингову діяльність», слова «Розрахункового центру чи клірингової установи» замінити словами «особи, яка провадить клірингову діяльність,»;

в абзаці чотирнадцятому слова «фондовому ринку» замінити словами ринках капіталу»;

абзац шістнадцятий викласти в такій редакції:

«направляти повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акта Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України;»;

у підпункті 2:

в абзаці восьмому слова «фондовому ринку» замінити словами ринках капіталу»;

в абзаці дев'ятому слова «торговця цінними паперами, якому» замінити словами «інвестиційну фірму, якій», слова «Розрахунковому центру чи кліринговій установі» замінити словами «особі, яка провадить клірингову діяльність,»;

в абзаці четвертому підпункту 3 слова «фондовому ринку» замінити словами «ринках капіталу»;

у підпункті 4:

в абзаці третьому слова «одного - торговця цінними паперами, якому» замінити словами «однієї - інвестиційної фірми, якій», слова «з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати» замінити словами «, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність»;

доповнити підпункт після абзацу четвертого новим абзацом п'ятим такого змісту:

«надавати депозитарній установі розпорядження та інші документи для направлення повідомлення або іншої інформації, які направляються через депозитарну систему відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акта Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України;».

У зв'язку з цим абзац п'ятий вважати абзацом шостим.

Директор департаменту

методології регулювання

професійних учасників

ринку цінних паперів

І. Курочкіна