Зміни до Вимог до договору про обслуговування рахунку в цінних паперах

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Національної комісії

з цінних паперів та фондового

ринку

08 вересня 2020 року № 481

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

21 жовтня 2020 р.

за № 1029/35312

ЗМІНИ

до Вимог до договору про обслуговування рахунку в цінних паперах

1. Абзац другий пункту 1 розділу I викласти в такій редакції:

«У цих Вимогах термін «споживач фінансових послуг» вживається у значенні, наведеному у Законі України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», термін «кінцевий бенефіціарний власник» - у значенні, наведеному у Законі України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення», терміни «підзвітний рахунок», «статус податкового резидентства» - у значеннях, наведених у Податковому кодексі України.».

2. У розділі II:

1) у підпункті 2 пункту 4:

абзац п'ятий після слів «надавати депозитарній установі» доповнити словами «інформацію та»;

доповнити підпункт після абзацу п'ятого новим абзацом шостим такого змісту:

«надавати на запит депозитарної установи інформацію та документи про власний статус податкового резидентства та статус податкового резидентства своїх кінцевих бенефіціарних власників (для юридичних осіб), а також іншу інформацію і документи, необхідні для звітності за підзвітними рахунками, у тому числі пояснення та інформацію, що стосуються наявної у депозитарної установи обґрунтованої, документально підтвердженої підозри, що рахунок у цінних паперах належить до підзвітних;».

У зв'язку з цим абзаци шостий - восьмий вважати відповідно абзацами сьомим - дев'ятим;

абзац сьомий після слів «надавати інформацію про ці зміни депозитарній установі» доповнити словами та цифрами «, у тому числі інформацію про зміни відповідного власного статусу податкового резидентства та статусу податкового резидентства своїх кінцевих бенефіціарних власників (для юридичних осіб) протягом 10 робочих днів з дня настання відповідної зміни,»;

2) пункт 8 доповнити новим абзацом такого змісту:

«У Договорі має бути зазначено, що ненадання депонентом протягом 15 календарних днів з дня отримання запиту депозитарної установи запитуваної інформації та/або документів або надання інформації та/або документів, що не спростовують обґрунтованої підозри депозитарної установи, або надання депонентом недостовірної інформації для встановлення підзвітності його є підставою для відмови такому депоненту у виконанні розпоряджень щодо проведення операцій за його рахунком у цінних паперах відповідно до законодавства та внутрішніх документів депозитарної установи.».

Заступник директора

департаменту методології

регулювання професійних

учасників ринку цінних

паперів

І. Козловська