Структура та реквізитний склад файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу та суб'єктами первинного фінансового моніторингу щодо доведення переліку юридичних та фізичних осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності

Тип: Інші

№ 84

Дата: 26 квітня 2006 р.

Статус: Втратив чинність

ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ УКРАЇНИ

ЗАТВЕРДЖЕНО Наказ Державного комітету фінансового моніторингу України 26.04.2006 N 84 ( z0726-06 )

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 20 червня 2006 р. за N 729/12603

{ Документ втратив чинність на підставі Наказу Державного комітету фінансового моніторингу

N 149 ( z0818-10 ) від 27.08.2010 }

СТРУКТУРА ТА РЕКВІЗИТНИЙ СКЛАД файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу та суб'єктами первинного фінансового моніторингу щодо доведення переліку юридичних та фізичних осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності

{ Із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 193 ( z1100-06 ) від 04.10.2006 }

1. Загальні положення

1.1. Інформаційний обмін між суб'єктами первинного фінансового моніторингу (далі - СПФМ) та спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу (далі - ДКФМУ) щодо доведення переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності (далі - Перелік осіб), здійснюється засобами електронної пошти з використанням файлів визначеної структури формату XML.

1.2. У системі інформаційного обміну між ДКФМУ та СПФМ щодо доведення Переліку осіб використовуються такі основні типи файлів інформаційного обміну:

файл-перелік - електронний документ (набір даних) визначеної структури, що формується ДКФМУ та надсилається СПФМ і містить інформацію Переліку осіб;

файл-квитанція - електронний документ (набір даних) визначеної структури, який надсилається СПФМ до ДКФМУ і свідчить про результати оброблення файла-переліку.

1.3. Інформаційний обмін між ДКФМУ та СПФМ здійснюється за допомогою транспортних файлів (далі - ТФ) - електронних документів, що містять інформацію, зазначену в пункті 1.2, підписані цифровим підписом відправника та зашифровані на адресу отримувача.

1.4. ТФ мають формуватись програмними комплексами ДКФМУ та СПФМ з використанням комплексу засобів захисту (далі - КЗЗ), які в установленому законодавством порядку допущені до експлуатації для передання конфіденційної інформації.

1.5. Типи ТФ

Типи ТФ кодуються однією латинською літерою згідно з таблицею:

------------------------------------------------------------------

|Тип ТФ |Призначення ТФ |

|---------+------------------------------------------------------|

|Y |файл-перелік |

|---------+------------------------------------------------------|

|Z |файл-квитанція про результати обробки файла-переліку |

------------------------------------------------------------------

1.6. Правила формування найменувань файлів:

1.6.1. Для СПФМ - банків правила формування найменувань файлів повинні відповідати розділу 3 Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу та банками (філіями), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 4 червня 2003 року N 233 ( z0457-03 ), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 9 червня 2003 року за N 457/7778.

1.6.2. Для СПФМ - небанківських установ правила формування найменувань файлів повинні відповідати розділу 3 Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між Державним комітетом фінансового моніторингу України та суб'єктами первинного фінансового моніторингу, які не є банками ( z1305-04 ), затвердженого наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 28 вересня 2004 року N 122 ( z1304-04 ), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12 жовтня 2004 року за N 1304/9903.

Ім'я файла-квитанції формується з імені ТФ, що квитується, шляхом заміни символу "типу файла" на відповідний тип квитанції (Y->Z).

1.7. Кодування значень елементів інформаційних повідомлень виконується згідно зі стандартом UTF-8. Для зазначення цього першим рядком інформаційного повідомлення має бути XML директива:

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>.

При кодуванні значень інформаційних елементів повинні використовуватися символи кодової сторінки Windows-1251.

1.8. Файл-перелік та файл-квитанція повинні формуватися з використанням мови розмітки документів XML та відповідати формалізованому опису (DTD), визначеному Держфінмоніторингом України. Для зазначення цього другим рядком інформаційного повідомлення має бути відповідна XML директива: <!DOCTYPE transport-file SYSTEM "file_dtd">,

де file_dtd є ім'я файла з формалізованим описом (DTD):

для файла-переліку - tr_list10.dtd,

для файла-квитанції - tr_kvi10.dtd.

1.9. Позначення форматів даних, що використовуються при описі складу файлів типів Y та Z, відповідають розділу 4 Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу та банками (філіями), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 4 червня 2003 року N 233 ( z0457-03 ), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 9 червня 2003 року за N 457/7778.

1.10. Доставка (приймання/передавання) ТФ

1.10.1. Для СПФМ - банків інформаційний обмін між банками та Держфінмоніторингом України щодо Переліку осіб здійснюється з використанням поштових адрес електронної пошти НБУ, які використовуються при обміні повідомленнями про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу.

1.10.2. Для СПФМ - небанківських установ доставка ТФ здійснюється згідно з розділом 6 Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між Державним комітетом фінансового моніторингу України та суб'єктами первинного фінансового моніторингу, які не є банками ( z1305-04 ), затвердженого наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 28 вересня 2004 року N 122 ( z1304-04 ), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12 жовтня 2004 року за N 1304/9903.

1.10.3. При потребі файл-перелік може бути заархівований за допомогою програми-архіватора (ARJ, ZIP або RAR) та в разі потреби розбитий на окремі частини за допомогою стандартних можливостей програми-архіватора. При цьому зберігається послідовна нумерація частин за допомогою використання порядкового номера файла вказаного типу протягом дня.

1.11. Порядок накладання/перевірки електронного цифрового підпису (далі - ЕЦП)

1.11.1. Для СПФМ - банків порядок накладання/перевірки ЕЦП повинен відповідати розділу 5 Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу та банками (філіями), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 4 червня 2003 року N 233 ( z0457-03 ), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 9 червня 2003 року за N 457/7778.

1.11.2. Для СПФМ - небанківських установ вимоги накладання/перевіряння ЕЦП повинні відповідати розділу 7 Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між Державним комітетом фінансового моніторингу України та суб'єктами первинного фінансового моніторингу, які не є банками ( z1305-04 ), затвердженого наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 28 вересня 2004 року N 122 ( z1304-04 ), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12 жовтня 2004 року за N 1304/9903.

1.12. Файл-перелік вважається доведеним до СПФМ в разі отримання ДКФМУ від СПФМ файла-квитанції з нульовим кодом помилки.

2. Опис структури та елементів заголовків ТФ

ТФ містить дві частини:

- заголовок ТФ, який використовується КЗЗ та залежить від типу СПФМ (банк, небанківська установа);

- інформаційну частину ТФ, яка не залежить від типу СПФМ.

2.1 Опис складу реквізитів та структура заголовка ТФ (файли Y,Z) для обміну з СПФМ - банків.

----------------------------------------------------------------------------

|---------------------------------------------------------+----------------|

|Головна структура transport-file |* |

|---------------------------------------------------------+----------------|

| 1|Відомості про транспортний файл (структура |* |

| |file-meta-data) | |

|---------------------------------------------------------+----------------|

| 1.1|Назва ТФ |file-name | C(12) | + |* |

|------+--------------------+----------+--------+---------+----------------|

| 1.2|Дата створення ТФ |file-date | D(8) | + |* |

|------+--------------------+----------+--------+---------+----------------|

| 1.3|Час створення ТФ |file-time | H(4) | + |* |

|------+--------------------+----------+--------+---------+----------------|

| 1.4|Ідентифікатор ключа | id-key | C(6) | + |* |

| |ЕЦП | | | | |

|------+--------------------+----------+--------+---------+----------------|

| 1.5|ЕЦП файла | file- | B(128) | + |* |

----------------------------------------------------------------------------

2.2. Опис складу реквізитів та структура заголовка ТФ (файли Y, Z) для обміну з СПФМ - небанківськими установами

----------------------------------------------------------------------------

|---------------------------------------------------------+----------------|

|Головна структура transport-file |* |

|---------------------------------------------------------+----------------|

| 1|Відомості про транспортний файл (структура |* |

| |file-meta-data) | |

|---------------------------------------------------------+----------------|

| 1.1|Назва ТФ | file-name | C(12) | + |* |

|------+--------------------+-----------+-------+---------+----------------|

| 1.2|Дата створення ТФ | file-date | D(8) | + |* |

|------+--------------------+-----------+-------+---------+----------------|

| 1.3|Час створення ТФ | file-time | H(4) | + |* |

|------+--------------------+-----------+-------+---------+----------------|

| 1.4|Ідентифікатор ключа | id-key | C(6) | + |* |

| |ЕЦП | | | | |

|------+--------------------+-----------+-------+---------+----------------|

| 1.5|ЕЦП файла | file- |B(1024)| + |* |

|------+--------------------+-----------+-------+---------+----------------|

| 1.6|Дата підписання | time- | D(8) | + |* |

|------+--------------------+-----------+-------+---------+----------------|

| 1.7|Версія програмного |app-version| C(20) | + |* |

----------------------------------------------------------------------------

---------------

* Елемент може зустрічатись лише один раз щодо елемента верхнього рівня.

3. Опис структури та елементів інформаційної частини транспортних файлів

3.1. Опис складу реквізитів та структура інформаційної частини файла-переліку (файл типу Y)

----------------------------------------------------------------------------

|---------------------------------------------------------+----------------|

| 2|Перелік осіб, пов'язаних із здійсненням |* |

| |терористичної діяльності (структура list-terror) | |

|---------------------------------------------------------+----------------|

| 2.1|Кількість облікових | count - |N(7) |+ |* |

|------+---------------------+----------+-------+---------+----------------|

| 2.2|Версія Переліку осіб |ver-list |N(7) | + |* |

|------+---------------------+----------+-------+---------+----------------|

| 2.3|Дата версії Переліку |date-ver- |D(8) | + |* |

|------+---------------------+----------+-------+---------+----------------|

| 2.4|Тип Переліку осіб |type-list |N(1) | + |* 1 - повний |

|------+--------------------------------------------------+----------------|

| 2.5|Облікові дані ДКФМУ (структура acount-list) |** |

|---------------------------------------------------------+----------------|

| 2.5.1(C1)| Номер особи в |number- | N(7) | + |* |

|-----------+----------------+----------+-------+---------+----------------|

| 2.5.2(C2)| Дата внесення |date-entry| D(8) | + |* |

|-----------+----------------+----------+-------+---------+----------------|

| 2.5.3(C3)| Тип запису |type- | N(1) | + |* 1 - новий |

|-----------+----------------+----------+-------+---------+----------------|

| 2.5.4(C4)| Тип особи |type-entry| C(1) | + |* 1 - юридична |

|-----------+----------------+----------+-------+---------+----------------|

| 2.5.5(C5)|Джерело, |program- | С(50) | + |** |

|-----------+---------------------------------------------+----------------|

| 2.5.6| Ім'я особи (структура aka-list) |** |

|---------------------------------------------------------+----------------|

| 2.5.6.1(C6)|Прізвище |aka-name1 | C(350)| + |* |

| |ім'я 1 | | | | |

|-------------+--------------+----------+-------+---------+----------------|

| 2.5.6.2(C7)|Ім'я |aka-name2 | C(350)| |* |

| |ім'я 2 | | | | |

|-------------+--------------+----------+-------+---------+----------------|

| 2.5.6.3(C8)|По батькові |aka-name3 | C(350)| |* |

| |ім'я 3 | | | | |

|-------------+--------------+----------+-------+---------+----------------|

| 2.5.6.4(C9)|Ім'я 4 |aka-name4 | C(350)| |* |

|-------------+--------------+----------+-------+---------+----------------|

| 2.5.6.5(C10)|Відмітка про | type-aka | C(2) | + |* |

| |ін. | | | | |

|-------------+--------------+----------+-------+---------+----------------|

| 2.5.6.6(C11)|Категорія |category- | C(6) | |* |

| |псевдоніма |aka | | | |

|-------------+--------------+----------+-------+---------+----------------|

|-------------+--------------+----------+-------+---------+----------------|

| 2.5.7(C13)|Дата |date-of- | C(500)| |** |

|-------------+--------------+----------+-------+---------+----------------|

| 2.5.8(C14)|Місце |place-of- | C(750)| |** |

|-------------+--------------+----------+-------+---------+----------------|

| 2.5.9 (C15)|Громадянство |citizen- | C(500)| |** |

|-------------+--------------+----------+-------+---------+----------------|

| 2.5.10(C16)|Національність|nationa- | C(500)| | |

|-------------+--------------+----------+-------+---------+----------------|

| 2.5.11 (C17)|Посада |designa- | C(500)| |** |

|-------------+--------------+----------+-------+---------+----------------|

| 2.5.12(C18)|Рід діяльності|working- | C(500)| |** |

|-------------+--------------+----------+-------+---------+----------------|

| 2.5.13(C19)|Почесні, |title-list| C(500)| |** |

|-------------+-------------------------------------------+----------------|

| 2.5.14|Паспорт (або інший документ, що посвідчує |** |

| | особу) (структура document-list) | |

|---------------------------------------------------------+----------------|

| 2.5.14.1(C20)|Серія та |document- | C(500) | |* |

| |номер |id | | | |

|---------------+------------+----------+--------+--------+----------------|

| 2.5.14.2(C21)|Дата видачі |document- | C(500) | |* |

|---------------+------------+----------+--------+--------+----------------|

| 2.5.14.3 (C22)|Країна |document- | C(250) | |* |

|---------------+------------+----------+--------+--------+----------------|

| | | | | |08.07.2002 N 260|

| | | | | |( v0260202-02 ) |

|---------------+------------+----------+--------+--------+----------------|

| 2.5.15(C24)|Найменування|document- | C(500) | |* |

| |органу, що | reg | | | |

|---------------+------------+----------+--------+--------+----------------|

| 2.5.16(C25)|Ідентифіка- |id-number-| С(100) | |** |

|---------------+-----------------------------------------+----------------|

| 2.5.17|Місцезнаходження (структура address-list)|** |

|---------------------------------------------------------+----------------|

| 2.5.17.1(C26)|Країна | country | С(250) | |* |

|----------------+-----------+----------+--------+--------+----------------|

| | | | | |08.07.2002 N 260|

| | | | | |( v0260202-02 ) |

|----------------+-----------+----------+--------+--------+----------------|

| 2.5.17.3(C28)|Поштовий |postal- | С(50) | |* |

| |код |code | | | |

|----------------+-----------+----------+--------+--------+----------------|

| 2.5.17.4(C29)|Область |state- | С(300) | |* |

|----------------+-----------+----------+--------+--------+----------------|

| 2.5.17.5(C30)|Місто | city | С(300) | |* |

|----------------+-----------+----------+--------+--------+----------------|

| 2.5.17.6(C31)|Вулиця | address1 | С(350) | |* |

|----------------+-----------+----------+--------+--------+----------------|

| 2.5.17.7(C32)|Будинок | address2 | С(350) | |* |

|----------------+-----------+----------+--------+--------+----------------|

| 2.5.17.8(C33)|Офіс | address3 | С(50) | |* |

|----------------+-----------+----------+--------+--------+----------------|

| 2.5.17.9(C34)|Адреса (не | address | C(700) | | |

|----------------------------+----------+--------+--------+----------------|

| 2.5.18(C35)|Відмітка про | noted-on-| C(700) | |* |

|-------------+--------------+----------+--------+--------+----------------|

| 2.5.19(C36)|Відмітка про | noted-on-| C(700) | |* |

|-------------+--------------+----------+--------+--------+----------------|

| 2.5.20(C37)|Додаткова | comments |C(1000) | |* |

|-------------+--------------+----------+--------+--------+----------------|

| 2.5.21(C38)|Актуалізація |comments- |C(1000) | |* |

|-------------+--------------+----------+--------+--------+----------------|

| 2.5.22(C39)|Відмітка про | noted |D(8) | |* |

|-------------+--------------+----------+--------+--------+----------------|

| 2.5.23|Банківські реквізити (структура bank-list) |** |

|---------------------------------------------------------+----------------|

| 2.5.23.1(C40)|Інформація |bank-inf | C(500) | |* |

|---------------+------------+----------+--------+--------+----------------|

| 2.5.23.2(C41)|Номер |bank-count| C(100) | |* |

----------------------------------------------------------------------------

{ Таблиця до пункту 3.1 розділу 3 із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 193 ( z1100-06 ) від 04.10.2006 }

3.2. Опис складу реквізитів та структура інформаційної частини файла-квитанції (файл типу Z) про результати обробки файла-переліку

----------------------------------------------------------------------------

|---------------------------------------------------------+----------------|

|2 |Відомості про файл-перелік (структура report) |* |

|---------------------------------------------------------+----------------|

| 2.1|Загальні відомості про файл-перелік, що квитується|* |

| |(структура input-file-meta-data) | |

|---------------------------------------------------------+----------------|

| 2.1.1|Назва файла |input-file-| C (12)| + |* |

|--------+-------------------+-----------+-------+--------+----------------|

| 2.1.2|Дата створення |input-file-| D (8) | + |* |

|--------+-------------------+-----------+-------+--------+----------------|

| 2.1.3|Час створення |input-file-| H(4) | + |* |

|----------------------------+-----------+-------+--------+----------------|

| 2.2|Наявність помилки у |file-error-| C (4) | + |* |

|------+--------------------------------------------------+----------------|

| 2.3|Помилка файла (структура file-error) |* |

|---------------------------------------------------------+----------------|

| 2.3.1|Помилка (структура error) |* |

|---------------------------------------------------------+----------------|

| 2.3.1.1|Код помилки |error-code | C (4) | + |* Заповнюється |

|---------+------------------+-----------+-------+--------+----------------|

| 2.3.1.2|Опис помилки |description|C (255)| | |

|---------+------------------+-----------+-------+--------+----------------|

|---------+------------------+-----------+-------+--------+----------------|

| 2.3.1.4|Назва тега | remark | C (50)| |* |

|---------+-----------------------------------------------+----------------|

| 2.3.1.5|Додаткові дані про помилку (структура |* |

| |additional-info) | |

|---------+-----------------------------------------------+----------------|

|2.3.1.5.1|Значення | key |C(1000) | |* |

|---------+------------------+-----------+--------+-------+----------------|

|2.3.1.5.2|Назва | value |C (1000)| |* |

----------------------------------------------------------------------------

---------------

* Елемент може зустрічатись лише один раз щодо елемента верхнього рівня.

** Елемент може зустрічатись декілька разів щодо елемента верхнього рівня.

Директор Департаменту інформаційних технологій В.С.Давидюк