Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України

Тип: Постанова

№ 188

Дата: 27 червня 2008 р.

Статус: Втратив чинність

ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

27.06.2008 N 188

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 21 липня 2008 р. за N 669/15360

{ Постанова втратила чинність на підставі Постанови Національного банку N 129 ( v0129500-16 ) від 01.03.2016 }

Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України

Для забезпечення виконання регулятивних та наглядових функцій, складання грошової і банківської статистики та статистики платіжного балансу згідно зі статтею 67 Закону України "Про Національний банк України" ( 679-14 ) Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити Зміни до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 19.03.2003 N 124 ( z0353-03, za353-03 ), зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 07.05.2003 за N 353/7674 (зі змінами), що додаються.

2. Департаменту статистики та звітності (В.М.Галь) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цієї постанови до відома територіальних управлінь Національного банку України, банків України, а також інших фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку України, яким надано генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій, для використання в роботі.

3. Департаменту інформатизації (А.С.Савченко) унести потрібні зміни до програмного забезпечення.

4. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на виконавчого директора з економічних питань І.А.Шумила.

5. Постанова набирає чинності з 1 серпня 2008 року.

В.о. Голови А.В.Шаповалов

ПОГОДЖЕНО:

В.о. Голови Державного комітету статистики України В.О.Піщейко

ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правління Національного банку України 27.06.2008 N 188

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 21 липня 2008 р. за N 669/15360

ЗМІНИ до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України ( z0353-03, za353-03 )

1. У Правилах організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України ( z0353-03 ):

пункти 1.1, 1.3, 1.4, 1.5, 1.10 глави 1 після слів "установ Національного банку України, банків" у всіх відмінках доповнити словами "інших фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку України, яким надано генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій" у відповідних відмінках;

у главі 2:

пункти 2.1, 2.3, 2.12 після слів "установи Національного банку України, банки" у всіх відмінках доповнити словами "інші фінансові установи, національний оператор поштового зв'язку України, яким надано генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій" у відповідних відмінках;

абзац перший пункту 2.6 викласти в такій редакції:

"2.6. Для складання Національним банком України грошової і банківської статистики банки - юридичні особи надсилають зведені дані по банку в цілому, у розрізі відокремлених підрозділів банку, у розрізі областей за операціями, здійсненими відокремленими підрозділами банку на території області, у формі файлів електронною поштою територіальним управлінням Національного банку України з подальшим пересиланням їх Центральній розрахунковій палаті Національного банку України для надання структурним підрозділам центрального апарату Національного банку України".

2. У додатку 1 ( z0353-03 ) "Зразки та пояснення щодо заповнення форм статистичної звітності, що подається до Національного банку України" до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України:

2.1. У розділі 1 ( z0353-03 ) "Форми статистичної звітності територіальних управлінь і установ Національного банку України":

2.1.1. В абзаці двадцять третьому пояснення щодо заповнення форми N 535 ( z0353-03 ) "Звіт про рух та залишки коштів на рахунках резидентів за межами України" цифри "20" замінити цифрами "30".

2.1.2. У формі N 760 ( z0353-03 ) "Звіт про рух готівки":

у таблиці форми:

рядок 7 виключити.

У зв'язку з цим рядок 8 уважати рядком 7;

у рядку 7 знак та цифру "- 7" виключити;

у пункті 2 приміток слова та цифру "і рядок 7" виключити.

2.1.3. У формі N 770 ( z0353-03 ) "Звіт про стан перерахування банкнот" і поясненні щодо її заповнення:

у таблиці форми колонку 13 виключити;

у поясненні:

назву викласти в такій редакції:

"Звіт про стан перерахування банкнот";

абзац п'ятнадцятий виключити.

2.1.4. У формі N 771 ( z0353-03 ) "Звіт про стан перерахування монет" і поясненні щодо її заповнення:

у таблиці форми колонку 11 виключити;

у поясненні:

назву викласти в такій редакції:

"Звіт про стан перерахування монет";

абзац тринадцятий виключити.

2.2. У розділі 2 ( z0353-03 ) "Форми статистичної звітності банків та підприємств":

2.2.1. У формі N 200 ( z0353-03 ) "Звіт про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу" і поясненні щодо її заповнення:

порядок подання форми викласти в такій редакції:

"Форма N 200 (місячна) Подається електронною поштою: - банками - юридичними особами територіальним управлінням Національного банку України в розрізі областей до 10 числа після звітного періоду; - територіальними управліннями Національного банку України через Центральну розрахункову палату Департаменту з питань запобігання використанню банківської системи для легалізації кримінальних доходів та фінансування тероризму до 15 числа після звітного періоду";

таблицю форми після рядка I доповнити новими рядками I.I і I.I.I такого змісту:

------------------------------------------------------------------------------

| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |

|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|

| I.I |З них | | | | | | | | | | |

|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|

|I.I.I|У тому числі | | | | | | | | | | |

------------------------------------------------------------------------------

у поясненні:

пункт 4 виключити.

У зв'язку з цим пункт 5 уважати пунктом 4;

пункт 4 після абзацу п'ятого доповнити двома новими абзацами такого змісту:

"Рядок I.I - зазначаються дані про всі фінансові операції, відомості про які у звітному періоді були анульовані з реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу.

Рядок I.I.I - зазначаються дані про фінансові операції, інформація про які була анульована з відповідного реєстру після взяття Державним комітетом фінансового моніторингу України цих операцій на облік".

У зв'язку з цим абзаци шостий - сімнадцятий уважати відповідно абзацами восьмим - дев'ятнадцятим.

2.2.2. У формі N 201 ( z0353-03 ) "Звіт про кількість клієнтів банку, що підлягають ідентифікації" і поясненні щодо її заповнення:

порядок подання форми викласти в такій редакції:

"Форма N 201 (квартальна) Подається електронною поштою: - банками - юридичними особами територіальним управлінням Національного банку України в розрізі областей до 15 числа після звітного періоду; - територіальними управліннями Національного банку України через Центральну розрахункову палату Департаменту з питань запобігання використанню банківської системи для легалізації кримінальних доходів та фінансування тероризму до 18 числа після звітного періоду";

у таблиці форми:

колонки 4-18 виключити.

У зв'язку з цим колонку 19 уважати колонкою 4;

після колонки 3 доповнити новою колонкою такого змісту:

" -------------

| Кількість |

| клієнтів, |

| які не |

|здійснювали|

| операцій |

|за звітний |

| період |

|-----------|

| 4 |

------------- ".

У зв'язку з цим колонку 4 уважати колонкою 5;

у поясненні:

пункт 1 викласти в такій редакції:

"1. Звіт передбачає надання банками відомостей про кількість:

клієнтів банку, які на звітну дату мають відкриті рахунки в банку і повинні бути ідентифіковані згідно з вимогами законодавства України;

клієнтів банку, які не підтримували ділових стосунків з банком, тобто не здійснювали операцій у звітному періоді";

пункт 3 виключити;

У зв'язку з цим пункт 4 уважати пунктом 3;

у пункті 3:

абзац другий викласти в такій редакції:

"Колонка 3 - зазначається загальна кількість клієнтів банку, які мають відкриті рахунки в банку і повинні бути ідентифіковані згідно з вимогами законодавства України";

абзаци третій - двадцятий виключити.

У зв'язку з цим абзаци двадцять перший - двадцять шостий уважати відповідно абзацами третім - восьмим;

доповнити пояснення після абзацу другого новим абзацом такого змісту:

"Колонка 4 - зазначається загальна кількість клієнтів банку, у яких протягом кварталу, що передує звітній даті, були відсутні обороти за дебетом та кредитом по всіх відкритих у банку рахунках (крім оборотів з договірного списання коштів на користь банку)".

У зв'язку з цим абзаци третій - восьмий уважати відповідно абзацами четвертим - дев'ятим;

в абзаці четвертому цифру "19" замінити цифрою "5".

2.2.3. У формі N 302 ( z0353-03 ) "Звіт про класифіковані кредитні операції та сформовані резерви за кредитними операціями з клієнтами" і поясненні щодо її заповнення:

у назві форми слова "з клієнтами" виключити;

у таблиці форми:

у розділі I "Операції на міжбанківському ринку":

рядок 1 викласти в такій редакції:

------------------------------------------------------------------------------------------------------------

| 1 | 2 | | | | | | | |

|-------+------------------------+--------+--------+--------+-----------+----------+----------+------------|

| 1 |Кредити, фінансовий | | | | | | | |

------------------------------------------------------------------------------------------------------------

доповнити розділ новими рядками такого змісту:

------------------------------------------------------------------------------------------------------------

| 1 | 2 | | | | | | | |

|-------+------------------------+--------+--------+--------+-----------+----------+----------+------------|

| 4 |Фактично сформований | | | | | | | |

|-------+------------------------+--------+--------+--------+-----------+----------+----------+------------|

| 4.1 |Фактично сформований | | | | | | | |

|-------+------------------------+--------+--------+--------+-----------+----------+----------+------------|

| 4.2 |Фактично сформований | | | | | | | |

------------------------------------------------------------------------------------------------------------

у розділі II "Операції з клієнтами":

рядок 4 доповнити словами, цифрами та знаками "усього (рядок 4.1 + рядок 4.2 + рядок 4.3)";

після рядка 4 доповнити розділ трьома новими рядками такого змісту:

------------------------------------------------------------------------------------------------------------

| 1 | 2 | | | | | | | |

|-------+------------------------+--------+--------+--------+-----------+----------+----------+------------|

| 4.1 |Позабалансові | | | | | | | |

|-------+------------------------+--------+--------+--------+-----------+----------+----------+------------|

| 4.2 |Позабалансові | | | | | | | |

|-------+------------------------+--------+--------+--------+-----------+----------+----------+------------|

| 4.3 |Позабалансові | | | | | | | |

------------------------------------------------------------------------------------------------------------

рядок 5 доповнити словами, цифрами та знаками "усього (рядок 5.1 + рядок 5.2 + рядок 5.3)";

після рядка 5 доповнити розділ трьома новими рядками такого змісту:

------------------------------------------------------------------------------------------------------------

| 1 | 2 | | | | | | | |

|-------+------------------------+--------+--------+--------+-----------+----------+----------+------------|

| 5.1 |Позабалансові | | | | | | | |

|-------+------------------------+--------+--------+--------+-----------+----------+----------+------------|

| 5.2 |Позабалансові | | | | | | | |

|-------+------------------------+--------+--------+--------+-----------+----------+----------+------------|

| 5.3 |Позабалансові | | | | | | | |

------------------------------------------------------------------------------------------------------------

рядок 6 викласти в такій редакції:

------------------------------------------------------------------------------------------------------------

| 1 | 2 | | | | | | | |

|-------+------------------------+--------+--------+--------+-----------+----------+----------+------------|

| 6 |Фактично сформований | | | | | | | |

------------------------------------------------------------------------------------------------------------

доповнити розділ новими рядками такого змісту:

------------------------------------------------------------------------------------------------------------

| 1 | 2 | | | | | | | |

|-------+------------------------+--------+--------+--------+-----------+----------+----------+------------|

| 6.1 |Фактично сформований | | | | | | | |

|-------+------------------------+--------+--------+--------+-----------+----------+----------+------------|

| 6.2 |Фактично сформований | | | | | | | |

|-------+------------------------+--------+--------+--------+-----------+----------+----------+------------|

| 7 |Фактично сформований | | | | | | | |

|-------+------------------------+--------+--------+--------+-----------+----------+----------+------------|

| 7.1 |Фактично сформований | | | | | | | |

|-------+------------------------+--------+--------+--------+-----------+----------+----------+------------|

| 7.2 |Фактично сформований | | | | | | | |

|-------+------------------------+--------+--------+--------+-----------+----------+----------+------------|

| 8 |Фактично сформований | | | | | | | |

|-------+------------------------+--------+--------+--------+-----------+----------+----------+------------|

| 8.1 |Фактично сформований | | | | | | | |

|-------+------------------------+--------+--------+--------+-----------+----------+----------+------------|

| 8.2 |Фактично сформований | | | | | | | |

------------------------------------------------------------------------------------------------------------

у поясненні:

у назві слова "з клієнтами" виключити;

абзац другий після слів "(далі - Положення)" доповнити словами "а також з метою аналізу динаміки співвідношення заборгованості за кредитними операціями та сформованими за цими операціями резервами для відшкодування можливих втрат у розрізі типів контрагентів", а після слова "резидентність" - словами "тип контрагента";

після абзацу другого доповнити новим абзацом такого змісту:

"Дані за кредитними операціями надаються з розподілом за параметрами типів контрагентів".

У зв'язку з цим абзац третій уважати абзацом четвертим;

розділ I "Операції на міжбанківському ринку" доповнити новими абзацами такого змісту:

"Рядок 4 - зазначається загальна сума фактично сформованого резерву за заборгованістю за операціями на міжбанківському ринку, яка зазначена в рядках 1, 2 та 3 розділу I цієї таблиці (1590, 1591, 3690);

Рядок 4.1 - зазначається сума фактично сформованого резерву за кредитами, фінансовим лізингом і виконаними гарантіями (1590, 1591).

Рядок 4.2 - зазначається сума фактично сформованого резерву за позабалансовими зобов'язаннями з кредитування та гарантіями, що надані банкам (3690).

Колонка 3 - зазначається сума фактично сформованих резервів за операціями на міжбанківському ринку, що обліковується за рахунками 1590, 1591, 3690.

Колонка 4 - зазначається сума фактично сформованого банком резерву під стандартну заборгованість за операціями на міжбанківському ринку, що обліковується за рахунками 1591, 3690.

Колонка 5 - зазначається сума фактично сформованого банком резерву під нестандартну заборгованість за операціями на міжбанківському ринку, що обліковується за рахунками 1590, 3690.

Колонки 6-9 - зазначається сума фактично сформованого банком резерву за відповідною категорією заборгованості за операціями на міжбанківському ринку, що обліковується за рахунками 1590, 3690";

у розділі II "Операції з клієнтами":

після абзацу дев'ятнадцятого доповнити розділ трьома новими абзацами такого змісту:

"Рядок 4.1 - позабалансові зобов'язання за гарантіями, що надані органам державної влади (9020, 9023, 9091).

Рядок 4.2 - позабалансові зобов'язання за гарантіями, що надані суб'єктам господарювання (9020, 9023, 9091).

Рядок 4.3 - позабалансові зобов'язання за гарантіями, що надані фізичним особам (9020, 9023, 9091)".

У зв'язку з цим абзаци двадцятий - тридцять четвертий уважати відповідно абзацами двадцять третім - тридцять сьомим;

після абзацу двадцять третього доповнити розділ трьома новими абзацами такого змісту:

"Рядок 5.1 - позабалансові зобов'язання з кредитування, що надані органам державної влади (9122, 9129).

Рядок 5.2 - позабалансові зобов'язання з кредитування, що надані суб'єктам господарювання (9122, 9129).

Рядок 5.3 - позабалансові зобов'язання з кредитування, що надані фізичним особам (9122, 9129)".

У зв'язку з цим абзаци двадцять четвертий - тридцять сьомий уважати відповідно абзацами двадцять сьомим - сороковим;

абзац тридцять п'ятий викласти в такій редакції:

"Рядок 6 - зазначається загальна сума фактично сформованого резерву за заборгованістю за операціями з органами державної влади, яка зазначена в рядках 1, 4.1, 5.1 розділу II цієї таблиці (2400, 2401, 3690)";

після абзацу тридцять п'ятого доповнити розділ вісьмома новими абзацами такого змісту:

"Рядок 6.1 - зазначається сума фактично сформованого резерву за кредитами, що надані органам державної влади (2400, 2401).

Рядок 6.2 - зазначається сума фактично сформованого резерву за позабалансовими зобов'язаннями з кредитування та гарантіями, що надані органам державної влади (3690).

Рядок 7 - зазначається загальна сума фактично сформованого резерву за заборгованістю за операціями із суб'єктами господарювання, яка зазначена в рядках 2, 4.2, 5.2 розділу II цієї таблиці (2400, 2401, 3690).

Рядок 7.1 - зазначається сума фактично сформованого резерву за кредитами, що надані суб'єктам господарювання (2400, 2401).

Рядок 7.2 - зазначається сума фактично сформованого резерву за позабалансовими зобов'язаннями з кредитування та гарантіями, що надані суб'єктам господарювання (3690).

Рядок 8 - зазначається загальна сума фактично сформованого резерву за заборгованістю за операціями з фізичними особами, яка зазначена в рядках 3, 4.3, 5.3 розділу II цієї таблиці (2400, 2401, 3690).

Рядок 8.1 - зазначається сума фактично сформованого резерву за кредитами, що надані фізичним особам (2400, 2401).

Рядок 8.2 - зазначається сума фактично сформованого резерву за позабалансовими зобов'язаннями з кредитування та гарантіями, що надані фізичним особам (3690)".

У зв'язку з цим абзаци тридцять шостий - сороковий уважати відповідно абзацами сорок четвертим - сорок восьмим;

абзаци сорок четвертий - сорок сьомий викласти в такій редакції:

"Колонка 3 - зазначається сума фактично сформованих резервів за операціями з клієнтами, що обліковується за рахунками 2400, 2401, 3690.

Колонка 4 - зазначається сума фактично сформованого банком резерву під стандартну заборгованість за операціями з клієнтами, що обліковується за рахунками 2401, 3690.

Колонка 5 - зазначається сума фактично сформованого банком резерву під нестандартну заборгованість за операціями з клієнтами, що обліковується за рахунками 2400, 3690.

Колонки 6-9 - зазначається сума фактично сформованого банком резерву за відповідною категорією заборгованості за операціями з клієнтами, що обліковується за рахунками 2400, 3690".

2.2.4. У частині 1 "Загальні положення щодо складання звіту за формою N 381" пояснення щодо заповнення форм N 381, N 381А "Довідка про залучені кошти та їх залишки на кореспондентському рахунку банку або стан перерахування коштів обов'язкових резервів на окремий рахунок у Національному банку України" ( za353-03 ):

у пункті 4:

абзац перший викласти в такій редакції:

"4. Обов'язковому резервуванню підлягають усі залучені банком кошти, за винятком коштів, залучених від банків-резидентів, міжнародних фінансових організацій, а також коштів, залучених на умовах субординованого боргу";

в абзаці четвертому після цифр і слів "1517 - (пасивне сальдо)" доповнити цифрами та словами "(1621* плюс 1622*) мінус (1521* плюс 1522*) - (пасивне сальдо), (1623* плюс 1625/1* мінус 1626/1*) мінус (1523* плюс 1525/1* мінус 1526/1*) - (пасивне сальдо), (1624* плюс 1625/2* мінус 1626/2*) мінус (1524* плюс 1525/2* мінус 1526/2*) - (пасивне сальдо)", а після цифр і слів "2655 - (пасивний залишок)" доповнити цифрами та словами "2700** плюс 2707/1** мінус 2706/1** - (пасивне сальдо), 2701** плюс 2707/2** мінус 2706/2** - (пасивне сальдо)";

абзац п'ятий викласти в такій редакції:

"Розрахунок запозичень та зобов'язань банку за групами балансових рахунків 151, 152, 161, 162, 261, 263, 265 і 270 здійснюється з урахуванням обліку неамортизованого дисконту (премії) у розрізі аналітичних рахунків окремо за короткостроковими (1) та довгостроковими (2) коштами";

після абзацу п'ятого доповнити двома новими абзацами такого змісту:

"Розрахунок запозичень та зобов'язань банку за групами балансових рахунків 152, 162 здійснюється в розрізі аналітичних рахунків окремо за коштами, залученими від банків-нерезидентів (*).

Розрахунок зобов'язань банку за групою балансових рахунків 270 здійснюється в розрізі аналітичних рахунків окремо за коштами, залученими від інших фінансових організацій-нерезидентів (**)".

У зв'язку з цим абзац шостий уважати відповідно абзацом восьмим.

2.2.5. У формі N 401 ( za353-03 ) "Дані про операції, які здійснені із застосуванням платіжних карток, емітованих для клієнтів банку" і поясненні щодо її заповнення:

примітку до форми викласти в такій редакції:

"Примітка. Х - позиції, що не заповнюються.

* У частині 1 "Операції з отримання готівки" - лише для операцій у власній мережі банку (колонки 4-11). Операції, здійснені в мережі інших банків-резидентів і нерезидентів (колонки 12-19), слід відображати за кодом області місцезнаходження головного банку, який подає звіт.

У частині 2 "Безготівкові платежі" - лише для операцій у власній мережі банку (колонки 4-7). Операції, здійснені в мережі інших банків-резидентів і нерезидентів (колонки 8-15), слід відображати за кодом області місцезнаходження головного банку, який подає звіт";

пояснення після абзацу другого доповнити новим абзацом такого змісту:

"Звітність за формою за банками надсилається Центральною розрахунковою палатою відповідним територіальним управлінням Національного банку України".

У зв'язку з цим абзаци третій - шостий уважати відповідно абзацами четвертим - сьомим.

2.2.6. Пояснення щодо заповнення форми N 402 ( za353-03 ) "Дані про операції, які здійснені із застосуванням платіжних карток через власну інфраструктуру банку" після абзацу другого доповнити новим абзацом такого змісту:

У зв'язку з цим абзаци третій - п'ятий уважати відповідно абзацами четвертим - шостим.

2.2.7. У формі N 403 ( za353-03 ) "Дані про кількість емітованих (розповсюджених) платіжних карток для клієнтів банку та технічні засоби, що використовуються під час здійснення операцій з їх застосуванням" і поясненні щодо її заповнення:

у таблиці форми:

рядок 2 після слів "платіжних карток" доповнити словами "за якими були здійснені видаткові операції";

доповнити таблицю новим рядком такого змісту:

--------------------------------------------------------------------------------------------

| 1 | 2 | | | | | | | | | | | |

|----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----|

| 6 |Кількість | | | | | | | | | | | |

| | не | | | | | | | | | | | |

--------------------------------------------------------------------------------------------

у поясненні:

у тексті слова "у цій колонці" замінити словами "у цьому рядку";

після абзацу другого доповнити новим абзацом такого змісту:

У зв'язку з цим абзаци третій - тридцять сьомий уважати відповідно абзацами четвертим - тридцять восьмим;

абзац двадцять третій викласти в такій редакції:

"Рядок 2 - зазначається кількість емітованих (розповсюджених) банком платіжних карток, за якими була здійснена хоча б одна видаткова операція за останні дванадцять місяців. У цьому рядку не зазначаються платіжні картки, які вийшли з ладу, термін дії яких закінчився, а також утрачені платіжні картки";

доповнити пояснення абзацом такого змісту:

"Рядок 6 - зазначається загальна кількість емітованих (розповсюджених) банком платіжних карток, термін дії яких не закінчився. У цьому рядку не зазначаються платіжні картки, які вийшли з ладу, термін дії яких закінчився, а також утрачені платіжні картки".

2.2.8. У поясненні щодо заповнення форми N 405 ( za353-03 ) "Звіт про перекази, що здійснені з використанням міжнародних систем переказу коштів":

в абзаці дев'ятнадцятому слова "Страна Экспресс" замінити словами "Золотая Корона - Денежные Переводы";

після абзацу двадцять сьомого доповнити двома новими абзацами такого змісту:

"20 - UNITED EUROPHIL;

21 - Caspian Money Transfer".

У зв'язку з цим абзаци двадцять восьмий - тридцять третій уважати відповідно абзацами тридцятим - тридцять п'ятим.

2.2.9. Доповнити розділ після форми N 405 ( za353-03 ) "Звіт про перекази, що здійснені з використанням міжнародних систем переказу коштів" двома новими формами і поясненнями щодо їх заповнення такого змісту:

"Форма N 406 (за півріччя) Подається електронною поштою: - банками - юридичними особами в розрізі областей територіальним управлінням Національного банку України до 10 числа після звітного періоду; - територіальними управліннями Національного банку України через Центральну розрахункову палату Департаменту платіжних систем до 15 числа після звітного періоду

ЗВІТ про кількість програмно-технічних комплексів самообслуговування (ПТКС), що належать банку на праві власності або інших речових правах, та обсяги переказів коштів, які здійснюються за їх допомогою за станом на ________________ 200__ року

_____________________________________ (найменування банку - юридичної особи)

_____________________________________ (місцезнаходження банку)

(копійки)

----------------------------------------------------------------------------

| Назва показника | У тому числі |

|-------------------+------------------------------------------------------|

| | через |----------+----------+----------+----------+----------|

|---------+---------+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|

| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |

|---------+---------+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|

| | | | | | | | | | | | |

----------------------------------------------------------------------------

"___"_________ 200__ р. Керівник ________ ____________________ (підпис) (прізвище, ініціали)

_______________________ Начальник ___________________ ________ __________

(прізвище виконавця, (назва підрозділу - (підпис) (прізвище,

номер телефону) виконавця звіту) ініціали)

Пояснення щодо заповнення форми N 406

Звіт про кількість програмно-технічних комплексів самообслуговування (ПТКС), що належать банку на праві власності або інших речових правах, та обсяги переказів коштів, які здійснюються за їх допомогою

Звіт подається банками - юридичними особами з урахуванням операцій, які здійснені за допомогою програмно-технічних комплексів самообслуговування (далі - ПТКС), у розрізі областей.

Звіт складається на підставі даних, поданих банку процесинговими центрами, та власної інформації, отриманої з автоматизованих систем банку.

Дані, у яких зазначається сума операцій, не містять суми комісійних.

Опис параметрів заповнення форми:

Колонка 1 - зазначається загальна кількість ПТКС, що є підсумком даних колонок 3, 5, 7, 9, 11.

Колонка 2 - зазначається загальна сума переказів коштів, які здійснені із застосуванням ПТКС за звітне півріччя, що є сумою даних колонок 4, 6, 8, 10, 12.

Колонка 3 - зазначається кількість задіяних банківських автоматів самообслуговування.

Колонка 4 - зазначається сума переказів коштів, що здійснені із застосуванням банківських автоматів самообслуговування.

Колонка 5 - зазначається кількість задіяних депозитних банкоматів.

Колонка 6 - зазначається сума переказів коштів, що здійснені із застосуванням депозитних банкоматів.

Колонка 7 - зазначається кількість задіяних платіжних терміналів.

Колонка 8 - зазначається сума переказів коштів, що здійснені із застосуванням платіжних терміналів.

Колонка 9 - зазначається кількість задіяних терміналів самообслуговування.

Колонка 10 - зазначається сума переказів коштів, що здійснені із застосуванням терміналів самообслуговування.

Колонка 11 - зазначається кількість задіяних інших ПТКС.

Колонка 12 - зазначається сума переказів коштів, що здійснені із застосуванням інших ПТКС.

Форма N 407 (за півріччя) Подається електронною поштою: - банками - юридичними особами в розрізі областей територіальним управлінням Національного банку України до 10 числа після звітного періоду; - територіальними управліннями Національного банку України через Центральну розрахункову палату Департаменту платіжних систем до 15 числа після звітного періоду

ЗВІТ про кількість програмно-технічних комплексів самообслуговування (ПТКС), що належать суб'єктам господарювання, які уклали агентські договори з банком, та обсяги переказів коштів, що здійснюються за їх допомогою за станом на ________________ 200__ року

______________________________________ (найменування банку - юридичної особи)

______________________________________ (місцезнаходження банку)

(копійки)

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

|з/п| суб'єкта |суб'єкта|(місце- | і дата |--------------------| |

| |вання, який |рювання | ження/ | кого |--------------------+------------------------------------------------------|

| | | |господа-| |господарю-| ПТКС |----------+----------+----------+----------+----------|

| | | | | | | | | | | | | | | | | |

|---+------------+--------+--------+--------+----------+---------+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|

| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 |

|---+------------+--------+--------+--------+----------+---------+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|

| | | | | | | | | | | | | | | | | |

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

"___"_________ 200__ р. Керівник ________ ____________________ (підпис) (прізвище, ініціали)

_______________________ Начальник ___________________ ________ __________

(прізвище виконавця, (назва підрозділу - (підпис) (прізвище,

номер телефону) виконавця звіту) ініціали)

Пояснення щодо заповнення форми N 407

Звіт про кількість програмно-технічних комплексів самообслуговування (ПТКС), що належать суб'єктам господарювання, які уклали агентські договори з банком, та обсяги переказів коштів, що здійснюються за їх допомогою

Звіт подається банками - юридичними особами, які уклали агентські договори з суб'єктами господарювання з урахуванням операцій, що здійснені за допомогою програмно-технічних комплексів самообслуговування (далі - ПТКС), у розрізі областей.

Звіт складається на підставі даних, поданих процесинговими центрами, і власної інформації, отриманої з автоматизованих систем.

Дані, у яких зазначається сума операцій, не містять суми комісійних.

Опис параметрів заповнення форми:

Колонка 2 - зазначається найменування суб'єкта господарювання, який уклав агентський договір з банком.

Колонка 3 - зазначається код за ЄДРПОУ - для юридичних осіб, ідентифікаційний номер - для фізичних осіб - суб'єктів господарювання, які уклали з банком агентський договір.

Колонка 4 - зазначається адреса (місцезнаходження/місце проживання) суб'єкта господарювання, який уклав з банком агентський договір.

Колонка 5 - зазначається номер і дата агентського договору, який укладено з банком.

Колонка 6 - зазначається загальна кількість ПТКС у розрізі агентів, що є сумою даних колонок 8, 10, 12, 14, 16.

Колонка 7 - зазначається сума переказів коштів, які здійснені із застосуванням ПТКС за звітне півріччя в розрізі агентів, що є сумою даних колонок 9, 11, 13, 15, 17.

Колонка 8 - зазначається кількість задіяних банківських автоматів самообслуговування в розрізі агентів.

Колонка 9 - зазначається сума переказів коштів, що здійснені із застосуванням банківських автоматів самообслуговування в розрізі агентів.

Колонка 10 - зазначається кількість депозитних банкоматів у розрізі агентів.

Колонка 11 - зазначається сума переказів коштів, що здійснені із застосуванням депозитних банкоматів у розрізі агентів.

Колонка 12 - зазначається кількість задіяних платіжних терміналів у розрізі агентів.

Колонка 13 - зазначається сума переказів коштів, що здійснені із застосуванням платіжних терміналів у розрізі агентів.

Колонка 14 - зазначається кількість задіяних терміналів самообслуговування в розрізі агентів.

Колонка 15 - зазначається сума переказів коштів, що здійснені із застосуванням терміналів самообслуговування в розрізі агентів.

Колонка 16 - зазначається кількість задіяних інших ПТКС у розрізі агентів.

Колонка 17 - зазначається сума переказів коштів, що здійснені із застосуванням інших ПТКС у розрізі агентів".

2.2.10. У формі N 410 ( za353-03 ) "Звіт про кількість клієнтів банків та кількість відкритих клієнтами рахунків" і поясненні щодо її заповнення:

таблицю форми доповнити новими рядками такого змісту:

-------------------------------------------------------------------------------

| 1 | 2 | | | | | | | | |

|---+--------------+-----+------+------------+----+------+--------+----+------|

|14 |6. Кількість | | | | | | | | |

| |в | | | | | | | | |

|---+--------------+-----+------+------------+----+------+--------+----+------|

|15 |7. Кількість | | | | | | | | |

|---+--------------+-----+------+------------+----+------+--------+----+------|

|16 |8. Кількість | | | | | | | | |

| |в | | | | | | | | |

|---+--------------+-----+------+------------+----+------+--------+----+------|

|17 |9. Кількість | | | | | | | | |

-------------------------------------------------------------------------------

у поясненні:

у пункті 11 цифри "13" замінити цифрами "17";