Про затвердження змін до Положення про здійснення фінансового моніторингу фінансовими установами

Тип: Розпорядження

№ 336

Дата: 15 квітня 2004 р.

Статус: Втратив чинність

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ

РОЗПОРЯДЖЕННЯ

15.04.2004 N 336

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 7 травня 2004 р. за N 581/9180

{ Розпорядження втратило чинність на підставі Постанови Національного банку N 107 ( v0107500-20 ) від 28.07.2020 }

Про затвердження змін до Положення про здійснення фінансового моніторингу фінансовими установами

З метою реалізації вимог статті 18 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), статті 6 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ) та постанови Кабінету Міністрів України від 20.11.2003 N 1800 ( 1800-2003-п ) "Про затвердження Порядку проведення внутрішнього фінансового моніторингу суб'єктами господарювання, що провадять господарську діяльність з організації та утримання казино, інших гральних закладів, і ломбардами" на підставі підпункту 2 пункту 6 Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 04.04.2003 N 292/2003 ( 292/2003 ), Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України ПОСТАНОВИЛА:

1. Затвердити зміни до Положення про здійснення фінансового моніторингу фінансовими установами (далі - Положення), затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 05.08.2003 N 25 ( z0715-03 ), зареєстрованого Міністерством юстиції України 15.08.2003 за N 715/8036 (додаються).

2. Управлінню внутрішнього аудиту й апеляцій (Работін М.В.) забезпечити подання змін до Положення на погодження до Державного департаменту фінансового моніторингу Міністерства фінансів України.

3. Управлінню внутрішнього аудиту й апеляцій (Работін М.В.) та юридичному управлінню (Ткаченко Д.В.) забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації після погодження з Держфінмоніторингом.

4. Відділу взаємодії із засобами масової інформації та зв'язків з громадськістю (Нагорняк М.В.) забезпечити публікацію цього розпорядження в засобах масової інформації після державної реєстрації.

5. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на першого заступника Голови Комісії Оперенка Г.М.

Голова Комісії B.Суслов

Протокол N 56 засідання Комісії від 15 квітня 2004 року

ЗАТВЕРДЖЕНО Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України 15.04.2004 N 336

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 7 травня 2004 р. за N 581/9180

ЗМІНИ до Положення про здійснення фінансового моніторингу фінансовими установами

Підпункт 5.4 пункту 5 Положення ( z0715-03 ) доповнити абзацом десятим такого змісту: "При проведенні ідентифікації осіб працівниками установи складаються анкети, що підписуються відповідальним працівником та зберігаються протягом п'яти років після проведення фінансової операції. Рекомендовані форми анкет наведені в додатках 1-4".

Голова Комісії В.Суслов

Додаток 1 до Положення про здійснення фінансового моніторингу фінансовими установами

N _____ -ФОР Дата заповнення 200 __ року

АНКЕТА ІДЕНТИФІКАЦІЇ ФІЗИЧНОЇ ОСОБИ-РЕЗИДЕНТА (заповнювати розбірливо українською мовою)

1. РЕКВІЗИТИ ОСОБИ (обов'язкові для заповнення)

------------------------------------------------------------------

|Прізвище ______________________________________________________ |

|Ім'я __________________________________________________________ |

|По батькові ___________________________________________________ |

|Дата народження _______________________________________________ |

|Документ, що посвідчує особу (паспорт) |

|Серія________ N _______________________________________________ |

|Орган, що видав _______________________________________________ |

|_________________________ Дата видачі "_____" _______ _____ р. |

| |

|Місце проживання: |

|Індекс _______________________ Область ________________________ |

|Район ________________________________ Насел. пункт ___________ |

|Вул. _______________________________ Буд. ______ Кв. __________ |

| |

|Ідентифікаційний номер згідно з Державним реєстром фізичних |

|осіб-платників податків та інших обов'язкових платежів ________ |

|_______________________________________________________________ |

------------------------------------------------------------------

2. ЗАСОБИ ЗВ'ЯЗКУ (заповнюється у разі наявності)

------------------------------------------------------------------

|Код міжміського зв'язку (__________) Конт. тел. _______________ |

|_______________________________________________________________ |

|Електронна адреса _____________________________________________ |

------------------------------------------------------------------

3. УПОВНОВАЖЕНА ОСОБА ФІЗИЧНОЇ ОСОБИ (заповнюється у разі наявності)

------------------------------------------------------------------

|Прізвище, ім'я, по батькові (для юридичної особи - код ЄДРПОУ |

|та найменування) ______________________________________________ |

|_______________________________________________________________ |

|Дані документа, що посвідчує особу (заповнюється, якщо |

|уповноважена особа є фізичною особою): |

|Вид документа ________________ Серія _______ N ________________ |

|Ким виданий |

|_______________________________________________________________ |

|Дата видачі "_______"_______________________ 20 _____ р. |

|Дані документу, який свідчить про повноваження уповноваженої |

|особи _________________________________________________________ |

|_______________________________________________________________ |

------------------------------------------------------------------

4. ДОДАТКОВА ІНФОРМАЦІЯ (ВКАЗУЄТЬСЯ ЗА БАЖАННЯМ ФІЗИЧНОЇ ОСОБИ)

------------------------------------------------------------------

|_______________________________________________________________ |

------------------------------------------------------------------

П.І.Б. (ПІДПИС) ВІДПОВІДАЛЬНОЇ ОСОБИ, ЩО СКЛАЛА АНКЕТУ

_____________________ /_____________ ____________ / М.П.

Додаток 2 до Положення про здійснення фінансового моніторингу фінансовими установами

N ____-ЮОР Дата заповнення 200 __ року

АНКЕТА ІДЕНТИФІКАЦІЇ ЮРИДИЧНОЇ ОСОБИ-РЕЗИДЕНТА (заповнювати розбірливо українською мовою)

1. Особа

------------------------------------------------------------------

|1.1 Найменування ______________________________________________ |

|1.2 Код ЄДРПОУ _______________________________________________ |

------------------------------------------------------------------

2. Дані реєстрації (свідоцтво про реєстрацію)

------------------------------------------------------------------

|2.1 Країна реєстрації _________________________________________ |

|2.2 Документ про реєстрацію ___________________________________ |

|2.2.1 Серія __________ 2.2.2 Номер ____________________________ |

|2.2.3 Дата видачі _____________________________________________ |

|2.3 Ким виданий _______________________________________________ |

------------------------------------------------------------------

3. Юридична адреса

------------------------------------------------------------------

|3.1 Країна ____________________________________________________ |

|3.2 Область ___________________________________________________ |

|3.3 Район _____________________________________________________ |

|3.4 Місто (селище, село) ______________________________________ |

|3.5 Вулиця ____________________________________________________ |

|3.6 Буд. ______ кв. ___________________________________________ |

|3.7 Індекс |

------------------------------------------------------------------

4. Банк

------------------------------------------------------------------

|4.1 Найменування ______________________________________________ |

|4.2 МФО _______________________________________________________ |

|4.3 Рахунки ___________________________________________________ |

|_______________________________________________________________ |

------------------------------------------------------------------

5. Зв'язок (заповнюється у разі наявності)

------------------------------------------------------------------

|5.1 Телефон ____________________________________________________|

|5.2 Електронна адреса __________________________________________|

|5.3 URL (у разі наявності) _____________________________________|

------------------------------------------------------------------

УПОВНОВАЖЕНА ОСОБА ЮРИДИЧНОЇ ОСОБИ (заповнюється у разі наявності)

------------------------------------------------------------------

|Прізвище, ім'я, по батькові (для юридичної особи - код ЄДРПОУ |

|та найменування) ______________________________________________ |

|_______________________________________________________________ |

|Дані документа, що посвідчує особу (заповнюється, якщо |

|уповноважена особа є фізичною особою): |

|Вид документа ________________ Серія _______ N ________________ |

|Ким виданий |

|_______________________________________________________________ |

|Дата видачі "_______"_______________________ 20 _____ р. |

|Дані документу, який свідчить про повноваження уповноваженої |

|особи _________________________________________________________ |

|_______________________________________________________________ |

------------------------------------------------------------------

ДОДАТКОВА ІНФОРМАЦІЯ (ВКАЗУЄТЬСЯ ЗА БАЖАННЯМ ЮРИДИЧОЇ ОСОБИ)

------------------------------------------------------------------

|_______________________________________________________________ |

------------------------------------------------------------------

П.І.Б. (ПІДПИС) ВІДПОВІДАЛЬНОЇ ОСОБИ, ЩО СКЛАЛА АНКЕТУ

_____________________ /_____________ ____________ / М.П.

Додаток 3 до Положення про здійснення фінансового моніторингу фінансовими установами

N ________ -ФОН Дата заповнення 200___ року

АНКЕТА ІДЕНТИФІКАЦІЇ ФІЗИЧНОЇ ОСОБИ-НЕРЕЗИДЕНТА (заповнювати розбірливо українською мовою)

1. РЕКВІЗИТИ ОСОБИ (обов'язкові для заповнення)

------------------------------------------------------------------

|Прізвище ______________________________________________________ |

|Ім'я __________________________________________________________ |

|По батькові (у разі його наявності) ___________________________ |

|Дата народження _______________________________________________ |

|Громадянство __________________________________________________ |

|Паспорт (або інший документ, що посвідчує особу) |

|Серія ___________ N_____________________ |

|Місце видачі __________________________________________________ |

|Дата видачі "_____" ___________ _____ р. |

|Ким виданий ___________________________________________________ |

|Місце проживання: |

|Індекс _______________________ Країна _________________________ |

|Насел. пункт __________________________________________________ |

|Вул. ________________________________ Буд. ________ Кв.________ |

|Адреса тимчасового перебування: |

|Індекс_______________________ Країна __________________________ |

|Насел. пункт __________________________________________________ |

|Вул. ___________________________ Буд. ___________ Кв.__________ |

------------------------------------------------------------------

2. ЗАСОБИ ЗВ'ЯЗКУ (заповнюється у разі наявності)

------------------------------------------------------------------

|Код міжміського зв'язку (_________) Конт. тел._________________ |