Тип: Постанова
№ 15/21/4017/К03
Дата: 25 березня 2026 р.
Статус: Набирає чинності
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
25.03.2026 № 15/21/4017/К03
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
09 квітня 2026 року
за № 479/45873
Про затвердження Порядку проведення контрольованої послуги Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку
Відповідно до пункту 1 частини третьої статті 2, пункту 1 частини першої статті 7, статей 29, 30, 35 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Порядок проведення контрольованої послуги Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, що додається.
2. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
3. Департаменту правового розвитку забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України та оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку після отримання офіційного повідомлення щодо державної реєстрації Міністерством юстиції України.
4. Це рішення набирає чинності з 01 липня 2026 року, але не раніше дня, наступного за днем його офіційного опублікування.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю. Шаповала.
Голова Комісії
Олексій СЕМЕНЮК
Протокол засідання Комісії
від 25 березня 2026 р. № 13
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
25 березня 2026 року
№ 15/21/4017/К03
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
09 квітня 2026 року
за № 479/45873
Порядок
проведення контрольованої послуги Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку
I. Загальні положення
1. Цей Порядок визначає механізм організації, проведення, документування, обліку та завершення контрольованої послуги Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) як інструменту контролю за наданням послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках.
2. Контрольована послуга є інструментом контролю, який застосовується Комісією з метою документування процесів надання послуг або здійснення операцій на ринках капіталу та організованих товарних ринках, виявлення порушень профільного законодавства або перевірки дотримання його вимог під час інспекцій чи розслідувань.
3. Метою контрольованої послуги є:
під час проведення інспекції - документування процесу виконання вимог профільного законодавства, виявлення та зменшення ризиків невідповідності цим вимогам та негативних наслідків виникнення таких ризиків для фізичних осіб;
під час проведення розслідування - підтвердження або спростування наявної інформації щодо вчинення порушення вимог профільного законодавства, а також встановлення особи, яка вчинила таке порушення.
4. Проведення контрольованої послуги ґрунтується на дотриманні принципів законності, пропорційності, обґрунтованості, достовірності фіксації, збереження доказів та конфіденційності.
5. Для цілей цього Порядку терміни використовуються у такому значенні:
уповноважена особа Комісії - уповноважена особа Комісії на проведення інспекції на ринках капіталу та організованих товарних ринках або уповноважена особа Комісії на проведення розслідувань на ринках капіталу та організованих товарних ринках;
контролер - працівник Комісії, який належить до обслуговуючого персоналу, залучений постановою уповноваженої особи Комісії до безпосередньої участі в імітації послуги під час контрольованої послуги;
матеріали фіксації - аудіо-, фото-, відеозаписи або інші носії інформації, отримані під час контрольованої послуги для фіксації процесу (крім спеціальних технічних засобів для зняття інформації з каналів зв'язку та інших технічних засобів негласного отримання інформації);
акт про проведення контрольованої послуги - підсумковий документ, сформований контролером, що узагальнює результати проведення контрольованої послуги, здійсненої з урахуванням вимог, передбачених цим Порядком, і який в обов'язковому порядку надається уповноваженій особі Комісії, яка ініціювала проведення контрольованої послуги.
У цьому Порядку інші терміни вживаються у значеннях, визначених Законом України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", Законом України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків" та нормативно-правовими актами Комісії.
6. Взаємодія контролера та уповноважених осіб Комісії здійснюється шляхом безпосередньої взаємодії, листування або засобами електронної інформаційно-комунікаційної взаємодії.
7. Вся інформація, пов'язана з процесом проведення контрольованої послуги, зокрема про осіб, які є контролерами, є професійною таємницею відповідно до вимог Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки". Розголошення такої інформації тягне за собою відповідальність, передбачену законом.
II. Підстави проведення та рішення про проведення контрольованої послуги та про залучення контролера
8. У разі виявлення необхідності здійснення контролю за наданням послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках особами, щодо яких проводиться інспекція або розслідування, уповноважена особа Комісії виносить постанову про проведення контрольованої послуги (додаток 1).
9. Контрольована послуга проводиться виключно під час інспекції або розслідування на підставі постанови про проведення контрольованої послуги, винесеної уповноваженою особою Комісії.
10. З метою реалізації процесу проведення контрольованої послуги уповноважена особа Комісії виносить постанову про залучення контролера (додаток 2).
11. На кожну контрольовану послугу виноситься окрема постанова про залучення контролера.
12. У разі наявності або виникнення у контролера на етапі залучення або під час проведення контрольованої послуги потенційного або реального конфлікту інтересів, йому заявляється відвід або контролер може ініціювати самовідвід за власною ініціативою.
13. Забороняється проведення контрольованої послуги без належним чином оформлених постанов, визначених пунктами 8 і 10 цього Порядку.
14. Постанова про проведення контрольованої послуги та постанова про залучення контролера виносяться одночасно, підписуються уповноваженою особою Комісії та не пізніше наступного робочого дня направляються контролеру засобами підсистеми забезпечення внутрішнього електронного документообігу комплексної інформаційно-комунікаційної системи Комісії.
III. Права та обов'язки контролерів
15. Контролер має право на доступ до інформації, документів та ресурсів Комісії для належного виконання завдань, визначених постановою про проведення контрольованої послуги, постановою про залучення контролера.
16. Контролер має право на доступ до матеріалів попередніх контрольованих послуг, пов'язаних із суб'єктом перевірки, з дотриманням вимог конфіденційності та внутрішніх процедур Комісії, з метою належної підготовки до виконання завдання.
17. Контролер має право відмовитися від участі в контрольованій послузі у разі виявлення потенційного або реального конфлікту інтересів, який може вплинути на об'єктивність виконання завдання, з обов'язковим обґрунтуванням такої відмови в письмовій формі, що подається уповноваженій особі Комісії.
18. Контролер має право на тимчасове призупинення контрольованої послуги з обов'язковим повідомленням уповноваженої особи Комісії у разі настання непередбачуваних обставин (технічні несправності засобів фіксації, погіршення стану здоров'я). Якщо таке призупинення перевищує 3 дні, контролер підлягає заміні.
19. Заміна контролера здійснюється у зв'язку з його відводом (самовідводом), а також у разі настання інших обставин, які унеможливлюють подальшу участь такої особи у контрольованій послузі.
Заміна контролера здійснюється шляхом винесення нової постанови про залучення контролера з одночасним скасуванням попередньої.
20. Контролер зобов'язаний точно та достовірно фіксувати всі етапи контрольованої послуги, уникаючи будь-яких спотворень або суб'єктивних інтерпретацій, та забезпечувати збереження матеріалів фіксації від пошкодження чи втрати.
21. Контролер зобов'язаний негайно повідомляти уповноважену особу Комісії про будь-які перешкоди, обставини, що можуть вплинути на об'єктивність і достовірність контрольованої послуги.
22. Контролер зобов'язаний дотримуватися етичних норм поведінки, діючи нейтрально та професійно, уникаючи будь-яких дій, що можуть спровокувати суб'єкта перевірки на порушення або вийти за межі завдання, визначеного постановою про проведення контрольованої послуги.
IV. Проведення контрольованої послуги
23. Проведення контрольованої послуги здійснюється контролером відповідно до завдання та в межах, визначених в постанові про проведення контрольованої послуги.
24. Контрольована послуга проводиться у спосіб імітації отримання послуги або придбання активу, що перебуває у вільному обігу на ринках капіталу чи організованих товарних ринках, без фактичного укладення правочинів, які створюють юридичні наслідки.
25. Контролер має забезпечити повну достовірність, безперервність і документальне підтвердження усіх своїх дій, дотримуючись принципів законності, пропорційності, доброчесності, об'єктивності та неупередженості.
26. Контролер розпочинає контрольовану послугу лише після отримання постанов, передбачених пунктами 8 і 10 цього Порядку.
27. Контролер вступає у контакт із представником суб'єкта контрольованої послуги (особисто або в електронній формі) та діє в межах звичайної клієнтської поведінки без створення ситуацій, які могли б бути розцінені як провокація.
28. Під час взаємодії контролер:
звертається за отриманням послуги відповідно до постанови;
спостерігає за поведінкою персоналу, порядком ідентифікації клієнта, дотриманням внутрішніх процедур;
фіксує процес засобами аудіо-, фото- та/або відеозйомки;
отримує копії документів, які суб'єкт зазвичай надає клієнтам (анкети, договори, інформаційні листи, інструкції тощо);
зберігає скріншоти кожного етапу операції;
фіксує час здійснення дій (тайм-коди, цифрові позначки);
зберігає кореспонденцію з працівниками суб'єкта.
29. Контролеру заборонено:
повідомляти про свою належність до Комісії або розкривати мету заходу до його завершення;
створювати ситуації тиску чи навмисного порушення норм суб'єктом надання послуг;
вчиняти правочини щодо розміщення, обігу та викупу цінних паперів, укладати товарні спот-контракти, деривативні контракти та договори про заміну сторони деривативного контракту.
30. У випадку виникнення ситуації, що може спричинити вихід контролера за межі завдання або створити ризик розголошення ролі контролера, він негайно припиняє визначені у постанові дії, про що повідомляє уповноважену особу Комісії.
31. Якщо під час контрольованої послуги виникає необхідність у внесенні змін або розширенні завдання, уповноважена особа Комісії може винести нові постанови, передбачені пунктами 8 і 10 цього Порядку.
32. Якщо під час проведення контрольованої послуги зафіксовано ознаки, які можуть свідчити про вчинення адміністративного або кримінального правопорушення, контролер негайно інформує про це уповноважену особу НКЦПФР, яка направляє матеріали, що містять таку інформацію, до правоохоронних органів.
33. Витрати, понесені особою, щодо якої проводилася контрольована послуга, пов'язані з наданням послуг, зокрема з ідентифікацією клієнта, проведенням операцій та укладенням договорів у процесі контрольованої послуги, не є заподіянням шкоди такій особі, за умови, що процес контрольованої послуги проводився в межах та у спосіб, визначені законодавством.
V. Документування та завершення контрольованої послуги
34. Усі отримані контролером документи від особи, щодо якої проводилася контрольована послуга (у паперовій чи електронній формі) у процесі проведення контрольованої послуги підлягають їх реєстрації, копіюванню та передачі уповноваженій особі Комісії разом із реєстром документів.
35. Після досягнення мети та завдання контрольованої послуги, визначеної постановою, контролер:
повідомляє уповноважену особу Комісії про завершення дій;
фіксує дату, час і місце завершення;
зберігає конфіденційність отриманих відомостей до завершення всіх процедур розслідування чи інспекції;
передає уповноваженій особі Комісії усі матеріали, отримані під час проведення контрольованої послуги.
36. Контролер за результатами проведення контрольованої послуги протягом 5 робочих днів складає акт про проведення контрольованої послуги, який містить зазначення суб'єкта (об'єкта), дату, обставини, зафіксовані дії, й долучає всі матеріали (акти, записи, документи, фото-, відео-, аудіоматеріали) з відповідним описом (додаток 3).
37. Після складання акта про проведення контрольованої послуги уповноважена особа Комісії забезпечує пред'явлення особі, щодо якої проводилась контрольована послуга, постанова про проведення контрольованої послуги, постанови про залучення контролера, власного службового посвідчення, а також надання копії постанови про проведення інспекції або розслідування, в рамках якого проводилась контрольована послуга.
38. Після пред'явлення документів, визначених у пункті 37 цього Порядку, уповноважена особа НКЦПФР долучає акт про проведення контрольованої послуги й всі матеріали до матеріалів інспекції або розслідування.
VI. Зберігання, облік та використання матеріалів
39. Усі матеріали контрольованої послуги маркуються, нумеруються, описуються, опечатуються та передаються уповноваженій особі Комісії під підпис. Будь-яке редагування чи зміна первинних матеріалів забороняються. Зберігання матеріалів фіксації здійснюється на захищених електронних або фізичних носіях, що забезпечують їх цілісність, конфіденційність та доступність.
40. Доступ до матеріалів фіксації та інших матеріалів мають усі особи Комісії, доступ до матеріалів яким передбачено нормативно-правовими актами Комісії або особи, визначені окремим розпорядженням Голови Комісії.
41. Використання матеріалів фіксації та інших матеріалів допускається виключно з метою:
підтвердження фактів, зафіксованих під час контрольованої послуги;
складання акта про проведення контрольованої послуги;
прийняття рішення за результатами інспекції/розслідування;
захист прав та інтересів учасників контрольованої послуги у судових або адміністративних провадженнях.
В. о. директора
департаменту правового розвитку
Степан ЗОЛОТАР
Додаток 1
до Порядку проведення контрольованої
послуги Національною комісією з цінних
паперів та фондового ринку
(пункт 8 Порядку)
Постанова
про проведення контрольованої послуги
Додаток 2
до Порядку проведення контрольованої
послуги Національною комісією з цінних
паперів та фондового ринку
(пункт 10 Порядку)
Постанова
про залучення контролера
Додаток 3
до Порядку проведення контрольованої
послуги Національною комісією з цінних
паперів та фондового ринку
(пункт 36 Порядку)
АКТ
про проведення контрольованої послуги
{Текст Рішення доданий до листа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29.04.2026 № 15/02/7892}