Тип: Рішення
№ 1484
Дата: 20 жовтня 2011 р.
Статус: Втратив чинність
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
20.10.2011 № 1484
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
18 січня 2012 р.
за № 63/20376
{Порядок втратив чинність на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 729 від 03.06.2014}
ПОРЯДОК
заповнення управителями іпотечним покриттям електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
1. Цей Порядок встановлює структуру файлів, формат та опис полів електронної форми квартальних та нерегулярних адміністративних даних (далі - Дані), які складаються відповідно до вимог Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності управителями іпотечним покриттям, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2008 № 1377, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23.12.2008 за № 1222/15913 (з змінами) (далі - Положення).
2. Електронна форма Даних складається за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів відповідно до Положення, підготовлених з використанням кодування RUS cp866 у форматі DBASE-IV.
3. Електронна форма квартальних даних складається з файлів: «TITLIST.DBF»; «CONT.DBF» та «CONT.DBT»; «LICENCE.DBF»; «OBSLUG.DBF»; «DOGUKL.DBF»; «RDOG.DBF»; «VL.DBF»; «ZAM_IA.DBF» та «ZAM_IA.DBT»; «ROZM_IP.DBF»; «ZOB_IP.DBF»; «ZAM_OFU.DBF» та «ZAM_OFU.DBT»; «REGDATA.DBF»; «STR_IP.DBF»; «BORG.DBF», які складаються за формами, наведеними в таблицях 1-14 додатка до цього Порядку.
Формат електронної форми фінансової звітності встановлюється наказом Голови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія).
4. Електронна форма нерегулярних Даних складається з файлів:
«REESTR.DBF» - за формою, наведеною в таблиці 15 «Структура файла «REESTR.DBF». Відомості про заміни у реєстрі іпотечного покриття» додатка до цього Порядку;
«ZAMUPR_U.DBF» - за формою, наведеною в таблиці 16 «Структура файла «ZAMUPR_U.DBF». Відомості про заміну управителя іпотечного покриття. Відомості про укладання договору на управління іпотечним покриттям» додатка до цього Порядку;
«ZAMUPR_R.DBF» - за формою, наведеною в таблиці 17 «Структура файла «ZAMUPR_R.DBF». Відомості про заміну управителя іпотечного покриття. Відомості про розірвання договору на управління іпотечним покриттям» додатка до цього Порядку;
«ZAM_FIP.DBF» - за формою, наведеною в таблиці 18 «Структура файла «ZAM_FIP.DBF». Відомості про заміну фінансової установи, яка обслуговує іпотечні активи у складі іпотечного покриття» додатка до цього Порядку;
«ZV_SIP.DBF» - за формою, наведеною в таблиці 19 «Структура файла «ZV_SIP.DBF». Відомості про звернення стягнення на іпотечне покриття» додатка до цього Порядку;
«POZAUD.DBF» - за формою, наведеною в таблиці 20 «Структура файла «POZAUD.DBF». Відомості про проведення позапланового аудиту реєстру іпотечного покриття на предмет виявлення відповідності стану іпотечного покриття даним реєстру іпотечного покриття та вимогам Закону Україну «Про іпотечні облігації» додатка до цього Порядку.
5. При заповненні Даних використовується інформація з довідників: «Перелік та коди організаційно-правової форми власності», «Перелік та коди територій (областей) України», «Перелік видів іпотечних облігацій», «Перелік видів нерегулярних даних», наведених у таблицях 21 - 24 додатка до цього Порядку.
6. Файли Даних містять індексні поля, які використовуються для сортування або пошуку даних:
у нерегулярних Даних у полях з іменами:
«E_EDRPOU» зазначається код за ЄДРПОУ управителя іпотечним покриттям;
«DAT_POV» зазначається Дата виникнення нерегулярних даних;
«S_DOG» зазначається серія договору;
«NN» - Службове поле;
у квартальних даних у полях з іменами:
«E_EDRPOU» - зазначається код за ЄДРПОУ управителя іпотечним покриттям;
«ZVIT_GOD» - зазначається рік, за який звітує управитель іпотечним покриттям;
«ZVIT_KV» - зазначається квартал, за який звітує управитель іпотечним покриттям;
«S_DOG» - зазначається серія договору;
«NN» - Службове поле.
7. Позначення форматів полів електронних файлів Даних
Тип
Опис
Дата
Позначення формату даних типу «Дата». Використання пропусків у цьому типі даних неприпустимо. Реквізити типу «Дата» мають таку структуру: «дд.мм.рррр» або «дд/мм/рррр», де: рррр - чотири цифри року; мм - номер місяця (01,..., 12); дд - день місяця (01,..., 31).
Текстове
Текстовий тип поля можна вводити як текст та цифри. Допустимі літери від А до Я. Допустимі тільки цифри від 0 до 9.
Числове
Числовий тип поля. Допустимі тільки цифри від 0 до 9.
Мемо
Тип поля використовується для внесення/зберігання більше ніж 255 знаків.
8. Електронна форма Даних надсилається до центрального апарату Комісії електронною поштою за адресою: uprav@ssmsc.gov.ua.
9. Кожний вид нерегулярних або квартальних Даних надсилається окремим електронним листом. Текст листа, до якого приєднано Дані, не повинен містити змістовної інформації.
10. Після отримання Даних Комісією відправнику надсилається електронною поштою реєстраційний номер, за яким Дані зареєстровані в журналі прийняття Даних.
Журнал прийняття Даних - електронний журнал, у якому фіксуються дата та реєстраційний номер прийняття Даних.
У разі відсутності реєстраційного номера Даних в журналі прийняття Даних такі Дані вважаються неприйнятими.
Чинними вважаються останні Дані, подані до закінчення терміну їх подання до Комісії відповідно до вимог Положення.
Директор департаменту
моніторингу фондового ринку
О. Табала
Додаток
до Порядку заповнення
управителями іпотечним
покриттям електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
СТРУКТУРА
файлів, формат та опис полів електронної форми адміністративних даних щодо діяльності управителів іпотечним покриттям
Таблиця 1. Структура файла «TITLIST.DBF». Титульний аркуш
Ім’я поля
Найменування поля (зміст)
Тип поля
Розмір (знаків)
NN
Службове поле
Числове
10 (0 знаків після коми)
ZVIT_GOD
Рік, за який звітує управитель іпотечним покриттям
Числове
4 (0 знаків після коми)
ZVIT_KV
Квартал, за який звітує управитель іпотечним покриттям
Числове
1 (0 знаків після коми)
E_EDRPOU
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ управителя іпотечним покриттям
Текстове
10
E_NAME
Повне найменування управителя іпотечним покриттям
Текстове
254
FIO_PODP
Прізвище та ініціали керівника
Текстове
100
POS_PODP
Посада особи, яка підписує адміністративні дані
Текстове
100
DAT_PODP
Дата підписання адміністративних даних
Дата
E_OPF
Організаційно-правова форма управителя іпотечним покриттям відповідно до таблиці 21
Текстове
3
E_RAYON
Місцезнаходження управителя іпотечним покриттям. Район
Текстове
100
E_POST
Місцезнаходження управителя іпотечним покриттям. Поштовий індекс
Текстове
5
E_ADRES
Місцезнаходження управителя іпотечним покриттям. Населений пункт
Текстове
100
E_STREET
Місцезнаходження управителя іпотечним покриттям. Вулиця, будинок
Текстове
50
E_PHONE
Міжміський код, телефон управителя іпотечним покриттям
Текстове
50
E_FAX
Факс управителя іпотечним покриттям
Текстове
50
E_MAIL
Електронна поштова адреса управителя іпотечним покриттям
Текстове
50
Таблиця 2. Структура файла «CONT.DBF». Відомісті про управителя іпотечним покриттям
Ім’я поля
Найменування поля (зміст)
Тип поля
Розмір (знаків)
NN
Службове поле
Числове
10 (0 знаків після коми)
ZVIT_GOD
Рік, за який звітує управитель іпотечним покриттям
Числове
4 (0 знаків після коми)
ZVIT_KV
Квартал, за який звітує управитель іпотечним покриттям
Числове
1 (0 знаків після коми)
E_EDRPOU
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ управителя іпотечним покриттям
Текстове
10
NUM_GOS
Номер свідоцтва про державну реєстрацію
Текстове
20
DAT_GOS
Дата видачі свідоцтва про державну реєстрацію
Дата
E_OBL
Територія (область) відповідно до таблиці 22
Текстове
5
STATUT
Статутний капітал (грн)*
Числове
15 (2 знаки після коми)
DERG_AK
Відсоток акцій у статутному капіталі, що належить державі**
Числове
7 (3 знаки після коми)
KVED1
Код першого основного виду діяльності за КВЕД
Текстове
10
KVED_NM1
Найменування першого основного виду діяльності за КВЕД
Текстове
254
KVED2
Код другого основного виду діяльності за КВЕД
Текстове
10
KVED_NM2
Найменування другого основного виду діяльності за КВЕД
Текстове
254
KVED3
Код третього основного виду діяльності за КВЕД
Текстове
10
KVED_NM3
Найменування третього основного виду діяльності за КВЕД
Текстове
254
ORG_UPR
Органи управління підприємства
MEMO
ZASNOV
Засновники підприємства *,***
MEMO
__________
* На дату складання Даних.
** За наявності.
*** Заповнюється в Даних за ІV квартал.
Таблиця 3. Структура файла «LICENCE.DBF». Інформація про одержані ліцензії (дозволи) на окремі види діяльності*
Ім’я поля
Найменування поля (зміст)
Тип поля
Розмір (знаків)
NN
Службове поле
Числове
10 (0 знаків після коми)
ZVIT_GOD
Рік, за який звітує управитель іпотечним покриттям
Числове
4 (0 знаків після коми)
ZVIT_KV
Квартал, за який звітує управитель іпотечним покриттям
Числове
1 (0 знаків після коми)
E_EDRPOU
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ управителя іпотечним покриттям
Текстове
10
L_DIYAL
Вид діяльності
Текстове
254
L_NUMBER
Номер ліцензії (дозволу)
Текстове
20
L_DATE
Дата видачі
Дата
L_ORGAN
Державний орган, що видав ліцензію (дозвіл)
Текстове
100
L_DATE2
Дата закінчення дії ліцензії (дозволу)
Дата
__________
* Інформація щодо кожної ліцензії (дозволу) вводиться тільки в один рядок таблиці.
Таблиця 4. Структура файла «OBSLUG.DBF». Відомості про осіб (професійних учасників ринку цінних паперів), послугами яких користується управитель іпотечним покриттям*
Ім’я поля
Найменування поля (зміст)
Тип поля
Розмір (знаків)
NN
Службове поле
Числове
10 (0 знаків після коми)
ZVIT_GOD
Рік, за який звітує управитель іпотечним покриттям
Числове
4 (0 знаків після коми)
ZVIT_KV
Квартал, за який звітує управитель іпотечним покриттям
Числове
1 (0 знаків після коми)
E_EDRPOU
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ управителя іпотечним покриттям
Текстове
10
OB_NAME
Найменування
Текстове
254
OB_OPF
Організаційно-правова форма відповідно до таблиці 21
Текстове
3
OBEDRPOU
Код за ЄДРПОУ
Текстове
10
OB_N_GOS
Номер ліцензії або іншого документа на цей вид діяльності
Текстове
20
OB_D_GOS
Дата видачі ліцензії або іншого документа
Дата
L_DIYAL
Вид діяльності
Текстове
254
__________
* Інформацію щодо кожної особи зазначено окремо.
Таблиця 5. Структура файла «DOGUKL.DBF». Відомості про укладення договорів про управління іпотечним покриттям за звітний період *
Ім’я поля
Найменування поля (зміст)
Тип поля
Розмір (знаків)
NN
Службове поле
Числове
10 (0 знаків після коми)
ZVIT_GOD
Рік, за який звітує управитель іпотечним покриттям
Числове
4 (0 знаків після коми)
ZVIT_KV
Квартал, за який звітує управитель іпотечним покриттям
Числове
1 (0 знаків після коми)
E_EDRPOU
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ управителя іпотечним покриттям
Текстове
10
NZP
Номер за порядком
Числове
4 (0 знаків після коми)
DATA_DOG
Дата укладання договору
Дата
S_DOG
Серія договору
Текстове
100
NUM_DOG
Номер договору
Текстове
100
EED_DOG
Емітент, з яким укладено договір про управління іпотечним покриттям. Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
Текстове
10
NAME_DOG
Емітент, з яким укладено договір про управління іпотечним покриттям. Найменування
Текстове
254
DT_OBL
Дата реєстрації випуску
Дата
NS_OBL
Номер свідоцтва про реєстрацію випуску
Текстове
20
TERM
Строк обігу іпотечних облігацій (днів)
Числове
5 (0 знаків після коми)
PERIOD
Періодичність виплати доходу за іпотечними облігаціями (днів)
Числове
5 (0 знаків після коми)
__________
* За кожним договором про управління іпотечним покриттям окремо.
Таблиця 6. Структура файла «RDOG.DBF». Відомості про розірвання договорів про управління іпотечним покриттям за звітний період *
Ім’я поля
Найменування поля (зміст)
Тип поля
Розмір (знаків)
NN
Службове поле
Числове
10 (0 знаків після коми)
ZVIT_GOD
Рік, за який звітує управитель іпотечним покриттям
Числове
4 (0 знаків після коми)
ZVIT_KV
Квартал, за який звітує управитель іпотечним покриттям
Числове
1 (0 знаків після коми)
E_EDRPOU
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ управителя іпотечним покриттям
Текстове
10
NZP
Номер за порядком
Числове
4 (0 знаків після коми)
DATA_END
Дата розірвання договору
Дата
S_DOG
Серія договору
Текстове
100
NUM_DOG
Номер договору
Текстове
100
EED_DOG
Емітент, з яким укладено договір про управління іпотечним покриттям. Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
Текстове
10
NAME_DOG
Емітент, з яким укладено договір про управління іпотечним покриттям. Найменування
Текстове
254
DT_OBL
Дата реєстрації випуску
Дата
NS_OBL
Номер свідоцтва про реєстрацію випуску
Текстове
20
TERM
Строк обігу іпотечних облігацій (днів)
Числове
5 (0 знаків після коми)
PERIOD
Періодичність виплати доходу за іпотечними облігаціями (днів)
Числове
5 (0 знаків після коми)
__________
* За кожним договором про управління іпотечним покриттям окремо.
Таблиця 7. Структура файла «VL.DBF». Відомості про володіння управителем іпотечним покриттям 10 відсотками та більше акцій юридичних осіб
Ім’я поля
Найменування поля (зміст)
Тип поля
Розмір (знаків)
NN
Службове поле
Числове
10 (0 знаків після коми)
ZVIT_GOD
Рік, за який звітує управитель іпотечним покриттям
Числове
4 (0 знаків після коми)
ZVIT_KV
Квартал, за який звітує управитель іпотечним покриттям
Числове
1 (0 знаків після коми)
E_EDRPOU
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ управителя іпотечним покриттям
Текстове
10
O_NAME
Найменування юридичної особи
Текстове
254
O_EDRPOU
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
Текстове
10
O_SHARES
Кількість акцій (штук)
Числове
15 (0 знаків після коми)
O_SHARE
Від загальної кількості акцій (у відсотках)
Числове
16 (12 знаків після коми)
O_PI
Кількість за видами акцій - прості іменні
Числове
15 (0 знаків після коми)
O_PP
Кількість за видами акцій - прості на пред’явника
Числове
15 (0 знаків після коми)
O_PRI
Кількість за видами акцій - привілейовані іменні
Числове
15 (0 знаків після коми)
O_PRP
Кількість за видами акцій - привілейовані на пред’явника
Числове
15 (0 знаків після коми)
Таблиця 8. Структура файла «ZAM_IA.DBF». Відомості про заміну іпотечних активів у складі іпотечного покриття *,**
Ім’я поля
Найменування поля (зміст)
Тип поля
Розмір (знаків)
NN
Службове поле
Числове
10 (0 знаків після коми)
ZVIT_GOD
Рік, за який звітує управитель іпотечним покриттям
Числове
4 (0 знаків після коми)
ZVIT_KV
Квартал, за який звітує управитель іпотечним покриттям
Числове
1 (0 знаків після коми)
E_EDRPOU
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ управителя іпотечним покриттям
Текстове
10
NZP
Номер за порядком
Числове
4 (0 знаків після коми)
DATA_DOG
Дата укладання договору
Дата
S_DOG
Серія договору
Текстове