Про надання інформації за цінними паперами

Тип: Лист

№ 43-212/2203

Дата: 22 квітня 2003 р.

Статус: Не визначено

НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ Генеральний Департамент банківського нагляду

ЛИСТ

22.04.2003 N 43-212/2203

Банкам України Головному управлінню в Автономній Республіці Крим Головному управлінню по м. Києву і Київській області територіальним управлінням

Про надання інформації за цінними паперами

Генеральний департамент банківського нагляду, керуючись ст. 69 Закону України "Про банки і банківську діяльність" ( 2121-14 ), просить надати до 13.05.2003 року інформацію щодо стану та структури інвестиційного портфеля банку та портфеля цінних паперів банку на продаж, а також стану дебіторської заборгованості за розрахунками за цінними паперами для банку за станом на 01.05.2003 згідно з додатками, які містяться в архіві файлу Paper.arj, а саме:

- додаток 1 - "Цінні папери в портфелі банку на продаж";

- додаток 2 - "Цінні папери в портфелі банку на інвестиції";

- додаток 3 - "Дебіторська заборгованість за розрахунками за цінними паперами для банку (рах. 3541)";

- додаток 4 - "Вкладення в асоційовані та дочірні компанії (група рах. 410, 420)".

Звертаємо вашу увагу на те, що зазначені додатки необхідно заповнювати окремо за кожним видом цінних паперів відповідно до ст. 3 Закону України "Про цінні папери і фондову біржу" ( 1201-12 ) та окремо за кожним відповідним рахунком згідно з Порядком ведення аналітичного обліку установами банків України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 30.12.1997 р. N 466 ( v0511500-97 ) (зі змінами).

Директор Генерального департаменту банківського нагляду В.В.Пушкарьов

Додаток 1

Цінні папери в портфелі_____________ на продаж1 (назва банку)

за станом на 1 __________ 200 року

грн.

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

|паперу2| ЦП | |випуску|погашення|купівлі|продажу| ЦП | ЦП | ЦП |дисконт (-) за ЦП | ЦП | ЦП | т. ч. | Процентний |дохід (+) | витрати (-)

| | | | | | | | | | | | | |прострочені |дохід (+) або| або | від

| | | | | | | | | | | | | | | | (-) | операц.

-------+-------+-------+---------+-------+---------+-------+-------+--------+--------+----------+------------------+--------------+----------+------------+-------------+----------+-------------

1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 8 | 9 | 7 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Акції та інші цінні папери з нефіксованим прибутком у портфелі банку на продаж

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

| | | | | | | | | | 3102, | | |анал. рах.| анал. рах. | рах. 6052 |анал. рах.| рах. 6203

| | | | | | | | | | 3103, | | | 3190 | 3108 | | 6103 |

| | | | | | | | | | 310533 | | | | | | |

-------+-------+-------+---------+-------+---------+-------+-------+--------+--------+----------+------------------+--------------+----------+------------+-------------+----------+-------------

| ... | | | | | | | | | ... | | | ... | ... | ... | ... | ...

-------+-------+-------+---------+-------+---------+-------+-------+--------+--------+----------+------------------+--------------+----------+------------+-------------+----------+-------------

за рах.| - | - | - | - | - | - | - | - | - |бал. рах. | - | - |анал. рах.| анал. рах. | рах. 6052 |анал. рах.| рах. 6203

3102 | | | | | | | | | | 3102 | | | 3190 | 3108 | | 6103 |

-------+-------+-------+---------+-------+---------+-------+-------+--------+--------+----------+------------------+--------------+----------+------------+-------------+----------+-------------

за рах.| - | - | - | - | - | - | - | - | - |бал. рах. | - | - |анал. рах.| анал. рах. | рах. 6052 |анал. рах.| рах. 6203

3103 | | | | | | | | | | 3103 | | | 3190 | 3108 | | 6103 |

-------+-------+-------+---------+-------+---------+-------+-------+--------+--------+----------+------------------+--------------+----------+------------+-------------+----------+-------------

за рах.| - | - | - | - | - | - | - | - | - |бал. рах. | - | - |анал. рах.| анал. рах. | рах. 6052 |анал. рах.| рах. 6203

3105 | | | | | | | | | | 3105 | | | 3190 | 3108 | | 6103 |

-------+-------+-------+---------+-------+---------+-------+-------+--------+--------+----------+------------------+--------------+----------+------------+-------------+----------+-------------

рах. | - | - | - | - | - | - | - | - | - | 3102 + | - | - |анал. рах.| анал. рах. | рах. 6052 |анал. рах.| рах. 6203

310 | | | | | | | | | | 3103 + | | | 3190 | 3108 | | 6103 |

| | | | | | | | | | 3105 | | | | | | |

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Боргові цінні папери в портфелі банку на продаж

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

| | | | | | | | | | 3111, | 3116 | рах. 3117 |анал. рах.| анал. рах. | рах. 6050, |анал. рах.| рах. 6203

| | | | | | | | | | 3112, | | | 3190 | 3118, 3119 | 6052 | 6103 |

| | | | | | | | | | 3113, | | | | | | |

| | | | | | | | | | 31143 | | | | | | |

-------+-------+-------+---------+-------+---------+-------+-------+--------+--------+----------+------------------+--------------+----------+------------+-------------+----------+-------------

| | | | | | | | | | ... | | | | | | |

-------+-------+-------+---------+-------+---------+-------+-------+--------+--------+----------+------------------+--------------+----------+------------+-------------+----------+-------------