Тип: Лист
№ 15-211/669
Дата: 01 грудня 1999 р.
Статус: Не визначено
НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ Економічний департамент
N 15-211/669 від 01.12.99 м.Київ
vd991201 vn15-211/669 Комерційним банкам, Асоціації українських банків, Українській міжбанківській валютній біржі
Направляємо на прохання комерційних банків для використання в роботі Перелік файлів та форм звітності банків, що надаються Національному банку України, з урахуванням змін, внесених Доповненнями 1-18 до Правил організації фінансової та статистичної звітності банків України ( v0505500-97 ).
Заступник директора Економічного департаменту - начальник управління Н.М.Іваник
Додаток
Перелік файлів та форм звітності банків, що надаються Національному банку України
(зі змінами та доповненнями 1-18)
------------------------------------------------------------------
Файл | Форма звітності
---------------------------------+--------------------------------
N | назва |періо-| схема | назва |номер |періо-
| |дичні-|надання| | |дичні-
| |сть* |(роз- | | |сть
| |(час |різ) | | |форму-
| |надан-| | | |вання
| | ня | | | |
| |ЦРП) | | | |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
01 |Дані про | Д |КБ-РУ |1. Баланс |1Д-КБ |
|залишки на | |РУ-ЦРП |комерційного банку| |
|рахунках |16-00 |(облас-|2. Звіт про |540 |
| | |ний) |відкриті валютні | |
| | |додат- |позиції на кінець | |
| | |ково |операційного дня | |
| | |філія- |3. Розшифровка |550Д |
| | |РУ |валютних рахунків | |
| | | |за видами валют | |
| | | |4. Довідка про |381 |
| | | |залучені кошти та | |
| | | |їх залишки для | |
| | | |визначення розміру| |
| | | |обов'язкових | |
| | | |резервів | |
| | | |5. Звіт про |611** |
| | | |дотримання | |
| | | |економічних | |
| | | |нормативів | |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
02 |Дані про | М |КБ-РУ |1. Баланс |1-КБ |
|обороти та |(до 10|РУ-ЦРП |комерційного банку| |
|залишки на |числа)|(облас-|2. Оборотно-саль- |10-КБ |
|рахунках | |ний) |довий баланс | |
| | |додат- |комерційного банку| |
| | |ково |3. Оборотно-саль- |10Н |
| | |філія- |довий баланс філій| |
| | |РУ |українських | |
| | | |комерційних | |
| | | |банків, що | |
| | | |розташовані за | |
| | | |межами України | |
| | | |4. Балансовий звіт|11 |
| | | |комерційного банку| |
| | | |5. Обороти за |550 |
| | | |місяць за | |
| | | |рахунками в | |
| | | |іноземних валютах | |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
03 |Дані за | Д |КБ-РУ |1. Звіт про суми і|310Д |
|оборотами про |17-00 |РУ-ЦРП |процентні ставки | |
|суми та | |(облас-|за кредитами | |
|відсоткові | |ний) |2. Звіт про суми і|350Д |
|ставки | | |процентні ставки | |
|за кредитами | | |за депозитами | |
|та депозитами | | | | |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
04 |Дані за | М |КБ-РУ |1. Звіт про суми і|310 |
|оборотами про |(до 11|РУ-ЦРП |процентні ставки | |
|суми і |числа)|(облас-|за кредитами (за | |
|процентні | |ний) |галузями | |
|ставки за | | |економіки) | |
|кредитами | | |2. Звіт про суми і|310М |
| | | |процентні ставки | |
| | | |за кредитами | |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
05 |Дані за | М |КБ-РУ |Звіт про суми і |350 |
|оборотами про |(до 11|РУ-ЦРП |процентні ставки | |
|суми та |числа)|(облас-|за депозитами | |
|відсоткові | |ний) | | |
|ставки за | | | | |
|депозитами | | | | |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
06 |Дані про | М |КБ-РУ |1. Звіт про |316 |
|залишки за |(до 11|РУ-ЦРП |залишки | |
|коштами до |числа)|(облас-|заборгованості за | |
|запитання, | |ний) |кредитами, | |
|кредитними та | | |наданими клієнтам | |
|депозитними | | |(класифікація за | |
|рахунками | | |галузями | |
| | | |економіки) | |
| | | |2. Звіт про |317 |
| | | |залишки | |
| | | |заборгованості за | |
| | | |кредитами, | |
| | | |наданими суб'єктам| |
| | | |господарської | |
| | | |діяльності | |
| | | |(класифікація за | |
| | | |організаційно-пра-| |
| | | |вовими формами | |
| | | |господарювання) | |
| | | |3. Звіт про |321 |
| | | |залишки | |
| | | |заборгованості за | |
| | | |кредитами, | |
| | | |наданими клієнтам | |
| | | |(класифікація за | |
| | | |секторами | |
| | | |економіки) | |
| | | |4. Звіт про |322 |
| | | |залишки | |
| | | |заборгованості за | |
| | | |кредитами, | |
| | | |наданими клієнтам | |
| | | |(класифікація за | |
| | | |цільовим | |
| | | |спрямуванням) | |
| | | |5. Звіт про |323 |
| | | |залишки | |
| | | |заборгованості за | |
| | | |кредитами, | |
| | | |наданими клієнтам | |
| | | |(класифікація за | |
| | | |формами власності)| |
| | | |6. Звіт про |353 |
| | | |залишки за | |
| | | |депозитними | |
| | | |зобов'язаннями | |
| | | |(класифікація за | |
| | | |галузями | |
| | | |економіки) | |
| | | |7. Звіт про |354 |
| | | |залишки за | |
| | | |депозитними | |
| | | |зобов'язаннями | |
| | | |перед суб'єктами | |
| | | |господарювання | |
| | | |(класифікація за | |
| | | |організаційно-пра-| |
| | | |вовими формами | |
| | | |господарювання) | |
| | | |8. Звіт про |360 |
| | | |залишки за | |
| | | |депозитними | |
| | | |зобов'язаннями | |
| | | |(класифікація за | |
| | | |секторами | |
| | | |економіки) | |
| | | |Звіт про залишки |362 |
| | | |за депозитними | |
| | | |зобов'язаннями | |
| | | |(класифікація за | |
| | | |формами власності)| |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
07 |Дані про цінні| М |КБ-РУ |Звіт про стан |391 |
|папери в |(до 15|РУ-ЦРП |портфеля цінних | |
|портфелі банку|числа)|(облас-|паперів | |
| | |ний) | | |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
08 |Дані про | К |КБ-РУ |Звіт про прибутки |2-КБ |
|прибутки та |(до 12|РУ-ЦРП |та збитки | |
|збитки банків |числа)|(облас-|комерційного банку| |
| | |ний) | | |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
09 |Дані про | Д |Філія- |Доходи Державного |412Д-К|
|касове |16-00 |РУ |бюджету України | |
|виконання | |РУ-ЦРП | | |
|Державного | |(за фі-| | |
|бюджету | |ліями) | | |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
10 |Дані про | М |Філія- |Доходи Державного |412-К |
|касове |(до 5 |РУ |бюджету України | |
|виконання |числа)|РУ-ЦРП | | |
|Державного | Р |(за фі-| | |
|бюджету |(у |ліями) | | |
| |вста- | | | |
| |новле-| | | |
| |ний | | | |
| |строк)| | | |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
11 |Дані про | М |КБ-РУ |Звіт про |302 |
|класифіковані |(до 15|РУ-ЦРП |класифіковані | |
|активи за |числа)|(консо-|активи | |
|формами | |лідов.)| | |
|власності | |додат- | | |
| | |ково | | |
| | |філія- | | |
| | |РУ | | |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
12 |Дані про | Д |Філія- |Звіт про касові |747Д |
|касові обороти|16-00 |РУ |обороти банку | |
|балансових | |РУ-НБУ | | |
|символів форми| |(за фі-| | |
|748 | |ліями) | | |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
13 |Дані про | М |Філія- |Звіт про касові |748 |
|касові обороти|(до |РУ |обороти банку | |
|символів форми|16-00 |РУ-НБУ | | |
|748 |1 ро- |(за фі-| | |
| |бочого|ліями) | | |
| |дня) | | | |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
14 |Дані про | М |КБ-РУ |1. Звіт про |320***|
|залишки за |(до 11|РУ-ЦРП |залишки | |
|коштами до |числа)|(облас-|заборгованості за | |
|запитання, | |ний) |кредитами, | |
|кредитними та | | |наданими клієнтам | |
|депозитними | | |(класифікація за | |
|рахунками | | |видами економічної| |
| | | |діяльності) | |
| | | |2. Звіт про залиш-|361***|
| | | |ки за депозитними | |
| | | |зобов'язаннями | |
| | | |(класифікація за | |
| | | |видами економічної| |
| | | |діяльності) | |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
15 |Дані про | Р |КБ-РУ |Звіт про кількість|752 |
|кількість |(3 лю-|РУ-ЦРП |клієнтів та | |
|клієнтів банку|того) |(облас-|особових рахунків | |
|та кількість | |ний) | | |
|відкритих | | | | |
|рахунків | | | | |
|клієнтів | | | | |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
16 |Дані про | М |КБ-РУ |1. Звіт про |311 |
|заборгованість|(до 11|РУ-ЦРП |прострочені | |
|за пролонгова-|числа)|(облас-|активи, за якими | |
|ними, простро-| |ний) |не нараховуються | |
|ченими та | | |проценти | |
|сумнівними | | |2. Звіт про |312 |
|кредитами | | |заборгованість за | |
| | | |простроченими | |
| | | |кредитами, за | |
| | | |якими ще | |
| | | |нараховуються | |
| | | |проценти | |
| | | |3. Звіт про |315 |
| | | |заборгованість за | |
| | | |пролонгованими | |
| | | |кредитами | |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
17 |Дані про | М |КБ-РУ |1. Звіт про креди-|301 |
|кредитний |(до 15|РУ-ЦРП |тний портфель. | |
|портфель та |числа)|(облас-|2. Звіт про залиш-|341 |
|залишки за | |ний) |ки за депозитами. | |
|депозитами | | | | |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
18 |Дані про | 2Т |КБ-РУ |Звіт про заборго- |314Г |
|залишки |(1 та |РУ-ЦРП |ваність за креди- | |
|заборгованості|16 чи-|(облас-|тами клієнтів-ре- | |
|за кредитами |сла) |ний) |зидентів України, | |
|резидентам | | |включаючи нарахо- | |
| | | |вані та простро- | |
| | | |чені проценти (в | |
| | | |розрізі галузей | |
| | | |економіки та форм | |
| | | |власності) | |
| | 2Т | |Звіт про залишки |314***|
| | | |заборгованості за | |
| | | |кредитами | |
| | | |клієнтів-резиден- | |
| | | |тів України, | |
| | | |включаючи | |
| | | |нараховані та | |
| | | |прострочені | |
| | | |проценти (в | |
| | | |розрізі видів | |
| | | |економічної | |
| | | |діяльності) | |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
19 |Дані про | 2Т |КБ-РУ |Звіт про залишки |352Г |
|залишки за |(1 та |РУ-ЦРП |за депозитними | |
|депозитними |16 чи-|(облас-|зобов'язаннями | |
|зобов'язаннями|сла) |ний) |клієнтів-резиден- | |
|резидентів | | |тів України (в | |
| | | |розрізі галузей | |
| | | |економіки та форм | |
| | | |власності) | |
| | 2Т | |Звіт про залишки |352***|
| | | |за депозитними | |
| | | |зобов'язаннями | |
| | | |клієнтів-резиден- | |
| | | |тів України (в | |
| | | |розрізі видів | |
| | | |економічної | |
| | | |діяльності та форм| |
| | | |власності) | |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
20 |Додаткові дані| Д |КБ-РУ |Довідка про |381 |
|для розрахунку|16-00 |РУ-НБУ |залучені кошти та | |
|обов'язкових | |(облас-|їх залишки для | |
|резервів | |ний) |визначення розміру| |
| | | |обов'язкових | |
| | | |резервів | |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
21 |Дані про | М |КБ-РУ |Звіт про списану |601 |
|списану |(до 12|РУ-ЦРП |безнадійну | |
|безнадійну |числа)|(консо-|заборгованість | |
|заборгованість| |лідов.)| | |
| | |додат- | | |
| | |ково | | |
| | |філія- | | |
| | |РУ | | |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
22 |Звіт про | М |КБ-РУ |Звіт про структуру|631 |
|структуру |(до 12|РУ-ЦРП |активів та пасивів| |
|активів та |числа)|(облас-|за строками | |
|пасивів за | |ний) | | |
|строками | | | | |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
26 |Дані про | Д |КБ-РУ |Звіт про залишки |618 |
|залишки за |16-00 |РУ-ЦРП |за валютними | |
|валютними | |(облас-|рахунками в | |
|рахунками в | |ний) |офшорних зонах і в| |
|офшорних зонах| | |країнах, засобом | |
|і в країнах, | | |платежу яких є | |
|засобом | | |неконвертована | |
|платежу яких є| | |валюта | |
|неконвертована| | | | |
|валюта | | | | |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
27 |Звіт про рух | Д |КБ-РУ |Звіт про рух |553 |
|коштів на |15-00 |РУ-ЦРП |коштів на | |
|розподільчих | |(облас-|розподільчих | |
|рахунках | |ний) |рахунках суб'єктів| |
|суб'єктів | | |господарської | |
|господарської | | |діяльності | |
|діяльності | | | | |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
28 |Символ 89 | М |Філія- |Сума торговельної |символ|
|форми N 748 |(2 чи-|РУ |виручки поперед- |89 |
| |сла) |РУ-НБУ |нього місяця, що |форми |
| | |(за фі-|проведена за |N 748 |
| | |ліями) |балансом банку | |
| | | |першого робочого | |
| | | |дня поточного | |
| | | |місяця | |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
29 |Дані про | К |КБ-РУ |Дані про сплату |444 |
|сплату пені за|(до 15|РУ-ЦРП |комерційними бан- | |
|перевищення |числа)|(облас-|ками пені за пере-| |
|нормативного | |ний) |вищення норматив- | |
|терміну | | |ного терміну | |
|проходження | | |проходження | |
|платежів | | |платежів | |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
30 |Дані про | М |КБ-РУ |Розрахунок резерву|604 |
|розрахунок |(до 15|РУ-ЦРП |на відшкодування | |
|резерву на |числа)|(консо-|можливих втрат за | |
|відшкодування | |лідов.)|кредитними | |
|можливих втрат| |додат- |операціями | |
|за кредитними | |ково |комерційних банків| |
|операціями | |філія- | | |
|комерційних | |РУ | | |
|банків | | | | |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
31 |Дані про стан | Т |Філія- |Інформація про |749 |
|заборгованості|(1, 6,|РУ |затримки виплати | |
|витрат за |11, |РУ-НБУ |заробітної плати | |
|заробітною |16, 21|(за фі-|по Україні | |
|платою |26) |ліями) | | |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
32 |Дані про кіль-| М |Філія- |1. Дані про кіль- |526 |
|кість пунктів |(до 10|РУ |кість пунктів об- | |
|обміну інозем-|числа)|РУ-ЦРП |міну іноземної | |
|ної валюти та | |(за фі-|валюти | |
|про суми іно- | |ліями) |2. Звіт про |527 |
|земної валюти,| | |оборот готівкової | |
|купленої, про-| | |валюти в обмінних | |
|даної в обмін-| | |пунктах | |
|них пунктах | | | | |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
33 |Дані про | Р |Філія- |Звіт про |502 |
|прогнозовані |(20 |РУ |прогнозовані | |
|платежі з |січня)|РУ-ЦРП |платежі з | |
|обслуговування| |(за фі-|обслуговування | |
|зовнішнього | |ліями) |зовнішнього боргу | |
|боргу за | | |за одержаним | |
|одержаним | | |довгостроковим | |
|довгостроковим| | |негарантованим | |
|негарантованим| | |кредитом | |
|кредитом | | | | |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
34 |Дані про | К |Філія- |Звіт про залучення|503 |
|залучення та |(до 20|РУ |та обслуговування | |
|обслуговування|числа)|РУ-ЦРП |іноземного | |
|іноземного | |(за фі-|гарантованого/ | |
|гарантованого | |ліями) |негарантованого | |
|та негаранто- | | |кредиту | |
|ваного кредиту| | | | |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
35 |Дані про пла- | Р |Філія- |Прогнозовані |504 |
|нові платежі з|(до 25|РУ |операції з | |
|одержання і |числа)|РУ-ЦРП |одержання і | |
|погашення іно-| |(за фі-|погашення | |
|земних довго- | |ліями) |іноземних | |
|строкових га- | | |довгострокових | |
|рантованих та | | |гарантованих/ | |
|негарантованих| | |негарантованих | |
|кредитів | | |кредитів | |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
36 |Дані про пору-| ДК |Філія- |Звіт про порушни- |531 |
|шників законо-|(10, |РУ |ків законодавчо | |
|давчо встанов-| 20, |РУ-ЦРП |встановлених тер- | |
|лених термінів| 30 |(за фі-|мінів розрахунків | |
|розрахунків за|числа)|ліями) |за експортно-ім- | |
|експортно-ім- | | |портними операція-| |
|портними | | |ми (90 днів) | |
|операціями | | | | |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
37 |Дані про нада-| М |Філія- |Звіт про надані |532 |
|ні дозволи на |(до 10|РУ |дозволи на | |
|продовження |числа)|РУ-ЦРП |продовження | |
|терміну завер-| |(за фі-|терміну завершення| |
|шення розраху-| |ліями) |розрахунків за | |
|нків за експо-| | |експортно-імпорт- | |
|ртно-імпортни-| | |ними операціями | |
|ми операціями | | | | |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
39 |Дані про курс | Д |КБ-РУ |1. Інформація про |520 |
|валют та обся-|14-30 |РУ-ЦРП |курс та обсяги | |
|ги операцій з | |(облас-|операцій з | |
|іноземною | |ний) |іноземною валютою | |
|валютою | |додат- |2. Інформація про |521 |
| | |ково |курс та обсяги | |
| | |філія- |операцій з | |
| | |РУ |готівковою | |
| | | |іноземною валютою | |
| | | |3. Інформація про |523 |
| | | |обсяги операцій з | |
| | | |безготівковою | |
| | | |іноземною валютою | |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
40 |Дані про рух | Д |КБ-РУ |Дані про рух |522 |
|коштів у грив-|16-00 |РУ-ЦРП |коштів у гривнях | |
|нях на корра- | |(облас-|на рахунках | |
|хунках інозем-| |ний) |іноземних банків | |
|них банків | | |відкритих в | |
|відкритих в | | |українських банках| |
|українських | | | | |
|банках | | | | |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
41 |Календар | К |Філія- |Календар видачі |729 |
|видачі готівки| |РУ |готівки на | |
|на заробітну | |РУ-НБУ |заробітну плату | |
|плату | |(за фі-| | |
| | |ліями) | | |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
42 |Дані про нада-| Д |КБ-РУ |Звіт про |6112 |Місяч-
|ні банком "ве-|16-00 |РУ-ЦРП |дотримання | |на на
|ликі" кредити | |(консо-|економічних | |щоден-
|та будь-які | |лідов.)|нормативів | |ній
|кредити, нада-| | | | |основі
|ні інсайдерам | | | | |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
43 |Залишки | 2Т |Філія- |Залишки розмінної |765 |
|розмінної |(2 та |РУ |монети в | |
|монети в |17 чи-|РУ-НБУ |операційній касі | |
|операційній |сла) |(за фі-| | |
|касі | |ліями) | | |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
44 |Звіт про | К |КБ-РУ |1. Звіт про |536 |
|використання |(10 |РУ-ЦРП |використання | |
|готівкової |числа)|(консо-|протягом кварталу | |
|іноземної | |лідов.)|готівкової | |
|валюти, вве- | | |іноземної валюти, | |
|зеної за спе- | | |ввезеної за | |
|ціальними доз-| | |спеціальними | |
|волами НБУ, та| | |дозволами | |
|про вивезення | | |Національного | |
|готівкової | | |банку України | |
|іноземної ва- | | |2. Звіт про виве- |537 |
|люти за інди- | | |зення протягом | |
|відуальними | | |кварталу готівко- | |
|ліцензіями НБУ| | |вої іноземної ва- | |
| | | |люти за індивіду- | |
| | | |альними ліцензіями| |
| | | |Національного | |
| | | |банку України | |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
45 |Інформація про| К |Філія- |Інформація про |740 |
|результати |(до 12|РУ |результати | |
|перевірок |числа)|РУ-НБУ |перевірок | |
|дотримання | |(за фі-|дотримання касової| |
|касової | |ліями) |дисципліни | |
|дисципліни | | | | |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
48 |Звіт про | К |КБ-РУ |Звіт про двадцять |670 |
|двадцять |(до 5 |РУ-ЦРП |найбільших | |
|найбільших |числа)|(облас-|акціонерів | |
|акціонерів | |ний) |(учасників) банку | |
|(учасників) | | | | |
|банку | | | | |
---+--------------+------+-------+------------------+------+------
61 |Дані розрахун-| Д |КБ-РУ |Довідка про |381Д |
|ку обов'язко- |(до |РУ-НБУ |залучені кошти та | |
|вих резервів |17-00)|(облас-|їх залишки на | |