Тип: Лист
№ 41-210/213
Дата: 20 січня 2004 р.
Статус: Не визначено
НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
ЛИСТ
20.01.2004 N 41-210/213
Державній митній службі України
На виконання абзацу 3 пункту 5 протоколу N 12 від 06.05.97 засідання Комісії з питань повернення в Україну валютних цінностей, що незаконно знаходяться за її межами, надається інформація про зміну назви банків, зміни в переліку операцій з валютними цінностями в зв'язку з розширенням переліку операцій, які здійснюються банками на підставі дозволу на здійснення операцій, обмеженням, зупиненням чи припиненням здійснення банками окремих операцій у додатку 1.
У додатку 2 наводиться нумерація операцій, що визначені пунктами 2.1-2.3 глави 2 Положення про порядок видачі банкам ліцензій, письмових дозволів та ліцензій на виконання окремих операцій, затвердженого постановою Правління НБУ від 17.07.2001 N 275 ( z0730-01 ) (зі змінами).
Директор Генерального департаменту банківського нагляду В.В.Пушкарьов
Додаток 1
ІНФОРМАЦІЯ про зміни та доповнення в банківських ліцензіях та дозволах на здійснення операцій, які мають банки за період з 23.12.2003 по 19.01.2004
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Назва банку | Юридична | Банківська | Письмовий | Перелік | Заходи впливу, |
| з/п | | адреса | ліцензія | дозвіл на | валютних | яких вжито до |
| | | | | здійснення | операцій, на | банків |
| | | | | операцій | здійснення | |
| | | | | | яких банки | |
| | | | | | отримали | |
| | | | | | письмовий | |
| | | | | | дозвіл на | |
| | | | | | здійснення | |
| | | | | | операцій, за | |
| | | | | | нумерацією, | |
| | | | | | що визначена | |
| | | | | | у додатку 2 | |
|-----+-----------------+----------------+--------------------+--------------------+--------------+-----------------|
| | | | Номер | Дата | Номер | Дата | | |
|-----+-----------------+----------------+-------+------------+-------+------------+--------------+-----------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| м. Київ і Київська область |
|-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| 1 | Акціонерний | м. Київ, | 97 | 17.12.2001 | 97-2 | 30.05.2002 | 1, 2, 5, 7 | зупинено |
| | комерційний | просп. | | | | | | приймання |
| | банк "Альянс" | Відрадний, 73 | | | | | | вкладів |
| | | (пошта - пр. | | | | | | (депозитів) |
| | | Оболонський, | | | | | | від |
| | | 26) | | | | | | юридичних і |
| | | | | | | | | фізичних осіб |
| | | | | | | | | у частині |
| | | | | | | | | приймання |
| | | | | | | | | вкладів |
| | | | | | | | | (депозитів) |
| | | | | | | | | від фізичних |
| | | | | | | | | осіб як у |
| | | | | | | | | грошовій |
| | | | | | | | | одиниці |
| | | | | | | | | України, так і |
| | | | | | | | | в іноземній |
| | | | | | | | | валюті до |
| | | | | | | | | 01.07.2004 |
| | | | | | | | | зупинено |
| | | | | | | | | відкриття та |
| | | | | | | | | ведення |
| | | | | | | | | поточних |
| | | | | | | | | рахунків |
| | | | | | | | | клієнтів і |
| | | | | | | | | банків- |
| | | | | | | | | кореспондентів, |
| | | | | | | | | у т. ч. переказ |
| | | | | | | | | грошових коштів |
| | | | | | | | | з цих рахунків |
| | | | | | | | | за допомогою |
| | | | | | | | | платіжних |
| | | | | | | | | інструментів та |
| | | | | | | | | зарахування |
| | | | | | | | | коштів на них, |
| | | | | | | | | у частині |
| | | | | | | | | відкриття та |
| | | | | | | | | ведення поточних|
| | | | | | | | | рахунків |
| | | | | | | | | фіз. осіб як у |
| | | | | | | | | грош. один. |
| | | | | | | | | України, так і в|
| | | | | | | | | ін. валюті до |
| | | | | | | | | 01.07.2004 |
| | | | | | | | | 12, 13, 14, 15 -|
| | | | | | | | | зупинено до |
| | | | | | | | | 01.07.2004 |
|-----+-----------------+----------------+-------+------------+-------+------------+--------------+-----------------|
| 2 | ВАТ | м. Київ, | 109 | 08.05.2003 | 109-2 | 09.01.2004 | 1, 2, 3, 5, | |
| | "Фермерський | вул. | | | | | 6, 7, 8 | |
| | земельний | Предславинська,| | | | | | |
| | акціонерний | 28 | | | | | | |
| | банк" | | | | | | | |
|-----+-----------------+----------------+-------+------------+-------+------------+--------------+-----------------|
| 3 | Акціонерний | м. Київ, | 115 | 04.12.2001 | 115-1 | 04.12.2001 | 1, 2, 3, 4*, | зупинено до |
| | комерційний | бульвар | | | | | 5*, 6, 7*, | досягнення |
| | банк "Росток | І.Лепсе, 4 | | | | | 8* | банком розміру |
| | Банк" | | | | | | | регулятивного |
| | | | | | | | | капіталу до |
| | | | | | | | | суми не менше |
| | | | | | | | | ніж еквівалент |
| | | | | | | | | 5 млн. євро |
| | | | | | | | | дозволено |
| | | | | | | | | здійснення |
| | | | | | | | | розміщення |
| | | | | | | | | залучених |
| | | | | | | | | коштів від |
| | | | | | | | | свого імені, |
| | | | | | | | | на власних |
| | | | | | | | | умовах та на |
| | | | | | | | | власний ризик у |
| | | | | | | | | частині |
| | | | | | | | | здійснення |
| | | | | | | | | операцій на |
| | | | | | | | | міжбанківському |
| | | | | | | | | ринку України в |
| | | | | | | | | національній та |
| | | | | | | | | ін. валюті до |
| | | | | | | | | 05.01.2004 |
| | | | | | | | | зупинено |
| | | | | | | | | приймання |
| | | | | | | | | вкладів |
| | | | | | | | | (депозитів) від |
| | | | | | | | | юридичних і |
| | | | | | | | | фізичних осіб у |
| | | | | | | | | частині |
| | | | | | | | | приймання |
| | | | | | | | | вкладів |
| | | | | | | | | (депозитів) від |
| | | | | | | | | фізичних осіб |
| | | | | | | | | до 01.07.2004 |
| | | | | | | | | 2Л - зупинено в |
| | | | | | | | | частині |
| | | | | | | | | відкриття та |
| | | | | | | | | ведення поточних|
| | | | | | | | | рахунків банків-|
| | | | | | | | | кореспондентів, |
| | | | | | | | | у тому числі |
| | | | | | | | | переказ грошових|
| | | | | | | | | коштів з цих |
| | | | | | | | | рахунків за |
| | | | | | | | | допомогою |
| | | | | | | | | платіжних |
| | | | | | | | | інструментів та |
| | | | | | | | | зарахування |
| | | | | | | | | коштів на них до|
| | | | | | | | | 01.07.2004 |
| | | | | | | | | 3Л, 8, 12, 13, |
| | | | | | | | | 14 - зупинено |
| | | | | | | | | до 01.07.2004 |
| | | | | | | | | 5 - зупинено до |
| | | | | | | | | 01.07.2004 |
| | | | | | | | | 7 - зупинено в |
| | | | | | | | | частині |
| | | | | | | | | розміщення |
| | | | | | | | | іноземної |
| | | | | | | | | валюти на |
| | | | | | | | | валютному ринку |
| | | | | | | | | України до |
| | | | | | | | | 01.07.2004 |
| | | | | | | | | 15, 21 - |
| | | | | | | | | зупинено до |
| | | | | | | | | 01.08.2004 |
|-----+-----------------+----------------+-------+------------+-------+------------+--------------+-----------------|
| 4 | Товариство з | м. Київ, | 210 | 26.12.2003 | 210-1 | 26.12.2003 | 1, 2, 3, 5, | |
| | обмеженою | вул. | | | | | 6, 7, 8 | |
| | відповідальністю| Саксаганського,| | | | | | |
| | "Комерційний | буд. N 3, | | | | | | |
| | банк "Даніель" | літ. А | | | | | | |
|-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Видача ліцензії та письмового дозволу новоствореному банку |
|-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Донецька область |
|-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| 5 | Товариство з | м. Донецьк, | 209 | 23.12.2003 | 209-1 | 23.12.2003 | 1, 2, 3, 4, | |
| | обмеженою | вулиця | | | | | 5, 6, 7 | |
| | відповідальністю| Куйбишева, | | | | | | |
| | комерційний банк| буд. 172-а | | | | | | |
| | "Український | | | | | | | |
| | фінансовий світ"| | | | | | | |
|-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Видача ліцензії та письмового дозволу новоствореному банку |
|-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Одеська область |
|-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| 6 | Комерційний | м. Одеса, | 194 | 17.04.2002 | 194-3 | 09.01.2004 | 1, 2, 3, 4, | |
| | банк товариство | вул. | | | | | 5, 6, 7, 8 | |
| | з обмеженою | Фонтанська | | | | | | |
| | відповідальністю| дорога, 11 | | | | | | |
| | "Місто Банк" | | | | | | | |
|-----+-----------------+----------------+-------+------------+-------+------------+--------------+-----------------|
| 7 | Акціонерний | м. Одеса, | 65 | 04.11.2002 | 65-1 | 04.11.2002 | 1, 2, 3, 4, | |
| | банк | провулок | | | | | 5, 6, 7, 8, | |
| | "Південний" | Сабанський, 2 | | | | | 11 | |
|-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Полтавська область |
|-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| 8 | Відкрите | м. Кременчук, | 147 | 04.10.2001 | 147-1 | 04.10.2001 | 1, 2, 3, 4, | припинено |
| | акціонерне | вул. Київська, | | | | | 5, 6, 7, 8 | відкриття та |
| | товариство | 8 | | | | | | ведення поточних|
| | "Акціонерний | | | | | | | рахунків |
| | комерційний | | | | | | | клієнтів і |
| | банк | | | | | | | банків- |
| | "АВТОКРАЗБАНК" | | | | | | | кореспондентів, |
| | | | | | | | | у т. ч. переказ |
| | | | | | | | | грош. коштів з |
| | | | | | | | | цих рах-в за |
| | | | | | | | | допомогою |
| | | | | | | | | платних |
| | | | | | | | | інстр-тів та |
| | | | | | | | | зарах-ня коштів |
| | | | | | | | | на них у частині|
| | | | | | | | | відкриття та |
| | | | | | | | | ведення поточ. |
| | | | | | | | | рах-в фізичних |
| | | | | | | | | осіб-нерезиден- |
| | | | | | | | | тів у грош. од. |
| | | | | | | | | Укр. і в ін. |
| | | | | | | | | валюті зупинено |
| | | | | | | | | приймання |
| | | | | | | | | вкладів |
| | | | | | | | | (депозитів) від |
| | | | | | | | | юридичних осіб |
| | | | | | | | | і фізичних осіб |
| | | | | | | | | у частині |
| | | | | | | | | приймання |
| | | | | | | | | вкладів |
| | | | | | | | | (депозитів) від |
| | | | | | | | | фізичних осіб |
| | | | | | | | | як у грошовій |
| | | | | | | | | одиниці України,|
| | | | | | | | | так і в |
| | | | | | | | | іноземній валюті|
| | | | | | | | | до 01.07.2004 |
| | | | | | | | | зупинено |
| | | | | | | | | відкриття та |
| | | | | | | | | ведення поточних|
| | | | | | | | | рахунків |
| | | | | | | | | клієнтів і |
| | | | | | | | | банків- |
| | | | | | | | | кореспондентів, |
| | | | | | | | | у т. ч. переказ |
| | | | | | | | | грошових |
| | | | | | | | | коштів з цих |
| | | | | | | | | рахунків за |
| | | | | | | | | допомогою |
| | | | | | | | | платіжних |
| | | | | | | | | інстр-тів та |
| | | | | | | | | зарахування |
| | | | | | | | | коштів на них у |
| | | | | | | | | частині |
| | | | | | | | | відкриття та |
| | | | | | | | | ведення поточних|
| | | | | | | | | рахунків фіз. |
| | | | | | | | | осіб - |
| | | | | | | | | резидентів у |
| | | | | | | | | грош. од. Укр. |
| | | | | | | | | і в ін. валюті |
| | | | | | | | | до 01.07.2004 |
|-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Сумська область |
|-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| 9 | Товариство з | м. Суми, пл. | 199 | 29.01.2002 | 199-2 | 23.12.2003 | 1, 2, 3, 4, | |
| | обмеженою | Незалежності, | | | | | 5, 6, 7, 8 | |
| | відповідальністю| 10 | | | | | | |
| | Комерційний | | | | | | | |
| | банк | | | | | | | |
| | "Володимирський"| | | | | | | |
|-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Харківська область |
|-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| 10 | Акціонерний | м. Харків, | 32 | 05.01.2002 | 32-1 | 05.01.2002 | 1, 2, 3, 4, | 11 - зупинено |
| | комерційний | вул. Дарвіна, 4| | | | | 5, 6, 7, 8, | до 01.01.2005 |
| | регіональний | | | | | | 11* | |
| | банк | | | | | | | |
| | "Регіон-банк" | | | | | | | |
|-----+-----------------+----------------+-------+------------+-------+------------+--------------+-----------------|
| 11 | Акціонерний | м. Харків, | 165 | 14.12.2001 | 165-2 | 24.12.2003 | 1, 2, 3, 4, | |
| | комерційний | вул. | | | | | 5, 6, 7, 8 | |
| | банк | Полтавський | | | | | | |
| | "Меркурій" | шлях, 123 | | | | | | |
|-----+-----------------+----------------+-------+------------+-------+------------+--------------+-----------------|
| 12 | Акціонерний | м. Харків, | 90 | 25.12.2001 | 90-1 | 25.12.2001 | 1, 2*, 3*, | обмежено |
| | комерційний | Червоношкільна | | | | | 4*, 5, 6*, | неторговельні |
| | банк | наб. 24 | | | | | 7, 8* | операції в |
| | "Європейський" | | | | | | | частині виплати |
| | | | | | | | | готівкової |
| | | | | | | | | іноземної валюти|
| | | | | | | | | за платіжними |
| | | | | | | | | картками в межах|
| | | | | | | | | залишку за |
| | | | | | | | | балансом станом |
| | | | | | | | | на 26.12.2003 |
| | | | | | | | | до 01.01.2005 |
| | | | | | | | | зупинено |
| | | | | | | | | розміщення |
| | | | | | | | | залучених коштів|
| | | | | | | | | від свого імені,|
| | | | | | | | | на власних |
| | | | | | | | | умовах та на |
| | | | | | | | | власний ризик у |
| | | | | | | | | частині операцій|
| | | | | | | | | з фізичними |
| | | | | | | | | особами в |
| | | | | | | | | національній та |
| | | | | | | | | іноземній валюті|
| | | | | | | | | до 01.01.2005 |
| | | | | | | | | обмежено випуск |
| | | | | | | | | банківських |
| | | | | | | | | платіжних |
| | | | | | | | | карток і |
| | | | | | | | | здійснення |
| | | | | | | | | операцій з |
| | | | | | | | | використанням |
| | | | | | | | | цих карток у |
| | | | | | | | | межах залишку за|
| | | | | | | | | балансом станом |
| | | | | | | | | на 26.12.2003 |
| | | | | | | | | без права |
| | | | | | | | | відкриття нових |
| | | | | | | | | карткових |
| | | | | | | | | рахунків |
| | | | | | | | | фізичним особам |
| | | | | | | | | у нац. та ін. |
| | | | | | | | | валюті до |
| | | | | | | | | 01.01.2005 |
| | | | | | | | | зупинено |
| | | | | | | | | приймання |
| | | | | | | | | вкладів |
| | | | | | | | | (депозитів) від |
| | | | | | | | | юридичних і |
| | | | | | | | | фізичних осіб у |
| | | | | | | | | частині |
| | | | | | | | | приймання |
| | | | | | | | | вкладів |
| | | | | | | | | (депозитів) |
| | | | | | | | | фізичних осіб у |
| | | | | | | | | національній та |
| | | | | | | | | іноземній валюті|
| | | | | | | | | до 01.01.2005 |
| | | | | | | | | 2 - без права |
| | | | | | | | | відкриття нових |
| | | | | | | | | поточних |
| | | | | | | | | рахунків у |
| | | | | | | | | іноземній валюті|
| | | | | | | | | фізичним особам |
| | | | | | | | | (операції |
| | | | | | | | | проводити в |
| | | | | | | | | межах залишку |
| | | | | | | | | станом на |
| | | | | | | | | 26.12.2003) |
| | | | | | | | | до 01.01.2005 |
| | | | | | | | | 2Л - обмежено |
| | | | | | | | | для клієнтів - |
| | | | | | | | | фізичних осіб |
| | | | | | | | | (без права |
| | | | | | | | | відкриття нових |
| | | | | | | | | поточних |
| | | | | | | | | рахунків |
| | | | | | | | | фізичним особам;|
| | | | | | | | | операції |
| | | | | | | | | проводити в |
| | | | | | | | | межах залишків |
| | | | | | | | | на поточних |
| | | | | | | | | рахунках станом |
| | | | | | | | | на 26.12.2003) |
| | | | | | | | | до 01.01.2005 |
| | | | | | | | | 3, 4, 6 - |
| | | | | | | | | зупинено до |
| | | | | | | | | 01.01.2005 |
| | | | | | | | | 8 - обмежено в |
| | | | | | | | | частині |
| | | | | | | | | залучення |
| | | | | | | | | коштів до |
| | | | | | | | | 01.01.2005 |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Додаток 2
Нумерація операцій
Банківські операції, які банки мають право здійснювати на підставі банківської ліцензії:
1Л - приймання вкладав (депозитів) від юридичних і фізичних осіб;
2Л - відкриття та ведення поточних рахунків клієнтів і банків-кореспондентів, у тому числі переказ грошових коштів з цих рахунків за допомогою платіжних інструментів та зарахування коштів на них;
3Л - розміщення залучених коштів від свого імені, на власних умовах та на власний ризик.
Операції та угоди, які банки мають право здійснювати за наявності банківської ліцензії без отримання письмового дозволу:
1Н - надання гарантій і поручительств та інших зобов'язань від третіх осіб, які передбачають їх виконання у грошовій формі;
2Н - придбання права вимоги на виконання зобов'язань у грошовій формі за поставлені товари чи надані послуги, беручи на себе ризик виконання таких вимог та приймання платежів (факторинг);
3Н - лізинг;
4Н - послуги з відповідального зберігання та надання в оренду сейфів для зберігання цінностей та документів;
5Н - випуск, купівлю, продаж і обслуговування чеків, векселів та інших оборотних платіжних інструментів;
6Н - випуск банківських платіжних карток і здійснення операцій з використанням цих карток;
7Н - надання консультаційних та інформаційних послуг щодо банківських операцій.
Операції, які банки мають право здійснювати за умови отримання письмового дозволу Національного банку України:
Операції з валютними цінностями:
1. Неторговельні операції з валютними цінностями.
2. Ведення рахунків клієнтів (резидентів та нерезидентів) в іноземній валюті та клієнтів-нерезидентів у грошовій одиниці України.
3. Ведення кореспондентських рахунків банків (резидентів і нерезидентів) в іноземній валюті.
4. Ведення кореспондентських рахунків банків (нерезидентів) у грошовій одиниці України.
5. Відкриття кореспондентських рахунків в уповноважених банках України в іноземній валюті та здійснення операцій за ними.
6. Відкриття кореспондентських рахунків у банках (нерезидентах) в іноземній валюті та здійснення операцій за ними.
7. Залучення та розміщення іноземної валюти на валютному ринку України.
8. Залучення та розміщення іноземної валюти на міжнародних ринках.
9. Операції з банківськими металами на валютному ринку України.
10. Операції з банківськими металами на міжнародних ринках.
11. Інші операції з валютними цінностями на міжнародних ринках.
12. Емісія власних цінних паперів.
13. Організація купівлі та продажу цінних паперів за дорученням клієнтів.
14. Здійснення операцій на ринку цінних паперів від свого імені (включаючи андеррайтинг).
15. Здійснення інвестицій у статутні фонди та акції інших юридичних осіб.
16. Здійснення випуску, обігу, погашення (розповсюдження) державної та іншої грошової лотереї.
17. Перевезення валютних цінностей та інкасація коштів.
Операції за дорученням клієнтів або від свого імені:
18. З інструментами грошового ринку;
19. З інструментами, що базуються на обмінних курсах та відсотках;
20. З фінансовими ф'ючерсами та опціонами.
21. Довірче управління коштами та цінними паперами за договорами з юридичними та фізичними особами.
Депозитарна діяльність і діяльність з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів:
22. Депозитарна діяльність зберігача цінних паперів.
23. Діяльність з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів.