Про нові стандарти Базельського комітету з банківського нагляду "знай свого клієнта"

НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ Юридичний департамент

N 18-111/4785-8021 від 21.12.2001

Головним управлінням НБУ в Автономній Республіці Крим та по м.Києву і Київській області, територіальним управлінням НБУ, Комерційним банкам, Асоціації українських банків

Про нові стандарти Базельського комітету з банківського нагляду "знай свого клієнта"

Національний банк України надсилає до відома та використання в роботі нові стандарти Базельського комітету з банківського нагляду "Належне ставлення банків до клієнтів" ( 998_333 ), затверджені у жовтні 2001 року.

Зазначені стандарти зміцнюють принципи процедури "знай свого клієнта", визначені в попередніх документах Комітету, і спрямовані на впровадження банками мінімальних процедур контролю за притаманними їх діяльності ризиками.

Національний банк України рекомендує комерційним банкам врахувати вказані стандарти при підготовці внутрішніх програм та процедур з запобігання легалізації коштів, одержаних злочинним шляхом, оскільки запроваджена у ньому політика "знай свого клієнта" дуже тісно пов'язана із боротьбою з відмиванням грошей, та має на меті забезпечення безпеки та стабільності банків та цілісності банківської системи.

Заступник Голови В.Л.Кротюк