Тип: Лист
№ 45-311/3194-7180
Дата: 01 жовтня 2003 р.
Статус: Не визначено
НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ Генеральний департамент банківського нагляду
ЛИСТ
01.10.2003 N 45-311/3194-7180
Територіальним управлінням Національного банку України, банкам України та їх філіям
За результатами аналізу даних форми статистичної звітності N 538 ( za353-03 ) "Інформація про купівлю безготівкової іноземної валюти за дорученням клієнтів банку", затвердженої постановою Правління НБУ від 19.03.2003 N 124 ( z0353-03 ), Генеральний департамент банківського нагляду повідомляє наступне.
У зв'язку з введенням с 01.07.2003 змін до вищезазначеної форми статистичної звітності (нових показників) спостерігаються численні випадки некоректного їх заповнення банками. Так, згідно з поясненням до заповнення даної форми звітності колонка 14 (підстави для придбання валюти) - зазначаються конкретний пункт і підпункти Правил здійснення операцій на міжбанківському валютному ринку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 18.03.99 N 127 ( z0171-99 ) та зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 18.03.99 за N 171/3464 (далі - Правила), на підставі яких банком здійснено операцію купівлі іноземної валюти, - до 11 знаків (наприклад, 2.5.а.1). Підпункти вищезазначених Правил, які позначені рискою (наприклад "- для сплати митних платежів"), кодуються цифрами в порядку зростання номерів. Виключені з тексту постанови підпункти не нумеруються.
Звертаємо вашу увагу на недоречність зазначення в даній колонці додаткових зайвих символів (п., розділ, пост. 127, розділ, для, абз., -, лапки, дужки тощо) та неприпустимість зазначення пунктів Правил, які не є або навіть не можуть бути підставами для купівлі іноземної валюти для клієнтів банків. Слід зазначити, що здійснення банками операцій купівлі іноземної валюти для клієнтів можливо тільки на підставі наступних пунктів Правил ( z0171-99 ): 2.3, 2.4, 2.5, 2.6, 2.7, 2.8, 2.9, 2.12, 2.13, 2.22 та 2.26.
Обов'язковим є вказування підпунктів (крім пунктів) вищезазначених Правил, які конкретизують мету придбання валюти. Так, обов'язковим є зазначення підпунктів, якщо купівля іноземної валюти здійснювалась на підставі наступних пунктів Правил ( z0171-99 ): 2.5, 2.6, 2.7, 2.13. Підпункти, позначені у Правилах літерами, слід вказувати маленькими, а не великими літерами.
Зобов'язуємо територіальні управління проаналізувати дані вищезгаданої форми статистичної звітності з 01.07.2003 з метою виявлення вищезазначених випадків некоректного заповнення вищевказаного показника (перекручення звітності) та застосувати до банків відповідні міри відповідальності. Про результати повідомити Генеральний департамент банківського нагляду.
Заступник Голови О.В.Шлапак