Про аналіз виконання комерційними банками вимог п.8.2. "Положення про порядок створення і реєстрації комерційних банків", затвердженого постановою Правління Національного банку України від 21.07.98 р. N 281 (із змінами та доповненнями) в частині надання документів про зміни у складі двадцяти найбільших акціонерів банку

НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ Управління реєстрації та ліцензування банків

N 41-012/1925-5856 від 30.08.2000 м.Київ

vd20000830 vn41-012/1925-5856 Комерційним банкам

Про аналіз виконання комерційними банками вимог п.8.2. "Положення про порядок створення і реєстрації комерційних банків", затвердженого постановою Правління Національного банку України від 21.07.98 р. N 281 (із змінами та доповненнями) в частині надання документів про зміни у складі двадцяти найбільших акціонерів банку

Національним банком України здійснено аналіз виконання комерційними банками вимог п.8.2. "Положення про порядок створення і реєстрації комерційних банків", затвердженого постановою Правління Національного банку України від 21.07.98 р. N 281 ( z0541-98 ) (із змінами та доповненнями) в частині надання документів про зміни у складі двадцяти найбільших акціонерів банку.

У зв'язку з вищевикладеним доводимо до відома комерційних банків наступне.

Більшість комерційних банків, у яких відбулися зміни у складі двадцяти найбільших акціонерів банку, не подають у встановлений строк необхідні документи або надають не повний пакет необхідних документів згідно вимог вищезазначеного Положення ( z0541-98 ).

У разі відсутності у акціонера банку дозволу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на здійснення діяльності зберігача або торговця цінними паперами комерційним банкам необхідо надавати інформацію про вищезазначене в довільній формі.

Звертаємо увагу на необхідність дотримання комерційними банками вимог чинного законодавства України та нормативних актів Національного банку України в частині здійснення контролю щодо придбаня акціонерами акцій банку за рахунок власних коштів.

Ще раз наголошуємо на тому, що у разі неможливості встановити власників та джерела коштів, за рахунок яких юридичні особи сплачують акції комерційних банків, такі юридичні особи не можуть бути акціонерами комеріцйних банків.

Роз'яснюємо, що у разі змін у складі двадцяти найбільших акціонерів (учасників) комерційних банків згідно квартальної звітності форми 670 комерційні банки зобов'язані подавати на нових акціонерів цього переліку та акціонерів, які додатково придбали акції на вторинному ринку, висновки аудиторських організацій (аудиторів) про фінансовий стан та платоспроможність вищезазначених акціонерів та про наявність у них власних коштів у розмірі, достатньому для придбання повного пакету акцій, копію сертифіката керівника аудиторської організації (аудитора), який підписав аудиторський висновок, а також копію ліцензії (дозволу) на здійснення аудиторської діяльності.

При наданні документів, що підтверджують сплату за акції акціонерами банку, необхідно обов'язково надавати копії первинних платіжних документів.

Звертаємо увагу на недопустимість в подальшому порушеноь вимог "Положення про порядок створення і реєстрації комерційних банків", затвердженого постановою Правління Національного банку України від 21.07.98 р. N 281 ( z0541-98 ) (із змінами та доповненнями) в частині строків та порядку надання необхідних документів.

У разі встановлення фактів порушень нормативно-правових актів Національного банку України до банків - порушників будуть застосовані заходи впливу згідно "Положення про застосування Національним банком України до банків та інших фінансово-кредитних установ заходів впливу за порушення банківського законодавства", затвердженого постановою Правління Національного банку України від 26.05.2000 р. N 215 ( z0382-00 ).

Заступник Голови Я.Ф.Солтис