Тип: Лист
№ 48-012/652-5590
Дата: 24 квітня 2008 р.
Статус: Не визначено
НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ Департамент з питань запобігання використанню банківської системи для легалізації кримінальних доходів та фінансування тероризму
ЛИСТ
24.04.2008 N 48-012/652-5590
Банкам України Асоціації українських банків Українському кредитно-банківському союзу Територіальним управлінням Національного банку України
Національний банк України інформує, що Група з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF) 11.10.2007 року прийняла заяву щодо відсутності в Ісламській Республіці Іран повномасштабних процедур з метою запобігання відмиванню доходів, одержаних злочинним шляхом та боротьби з фінансуванням тероризму (далі - ЗВД/БФТ). Рівень застосування вказаних процедур в Ірані містить у собі значну уразливість для світової фінансової системи. Недоліки іранської системи ЗВД/БФТ були визначені Міжнародним валютним фондом (далі - МВФ) в ході здійснення консультацій з Іраном(1).
---------------
(1) Islamic Republic of Iran: 2006 Article IV Consultation-Staff Report; Staff Statement; Public Information Notice on the Executive Board Discussion; and Statement by the Executive Director for the Islamic Republic of Iran. IMF Country report No. 07-100, March 2007, p. 21-22.
Попри здійснені Іраном заходи, зокрема видання Центробанком Ірану інструкції з питань ЗВД/БФТ, на думку МВФ, у цій державі відсутні важливі елементи, які б відповідали міжнародним стандартам у цій сфері - насамперед був відсутній відповідний спеціальний Закон(2). Фінансування тероризму не визначене як кримінальний злочин. Переліки осіб, що пов'язані із здійсненням терористичної діяльності, визначені ООН відповідно до резолюцій N 1267 ( 995_452 ) та N 1373 ( 995_854 ), надсилаються до банків, але експерти МВФ піддали сумніву повноваження Центробанку Ірану щодо блокування коштів на рахунках. Відсутні вимоги щодо електронних переказів готівки(3).
---------------
(2) Парламент Ірану 22 січня 2008 року прийняв та Рада стражів Конституції Ірану 6 лютого 2008 року затвердила "Закон про запобігання відмиванню грошей в Республіці Іран". Це Закон не стосується питань боротьби з фінансуванням тероризму.
Iю (3) Передбачені VI Спеціальною рекомендацією FATF;
Держави - члени FATF попередили свої фінансові установи щодо необхідності врахування ризику, що походить з недоліків іранської системи ЗВД/БФТ, про вжиття поглиблених заходів щодо належного ставлення до клієнтів.
Національним банком України від Посольства Сполучених Штатів Америки в Україні отримано повідомлення, що Міністерство фінансів США та Державний департамент США 25.10.2007 р. видали накази N 13382(4) щодо запобігання поширенню зброї масового ураження та N 13224(5) щодо боротьби з фінансуванням тероризму, які стосуються Ірану.
---------------
(4) Повідомлення розміщено за адресою в Інтернет: http://www.state.gov/r/pa/prs/ps/2007/oct/94193.htm
(5) Повідомлення розміщено за тією ж адресою в Інтернет: http://www.state.gov/r/pa/prs/ps/2007/oct/94193.htm
У наказах N 13224 та N 13382 визначені наступні особи:
- Корпус ісламської революційної гвардії (The Islamic Revolutionary Guard Corps (IRGC)) а також компанії, якими володіє чи які контролює IRGC , та ряд фізичних осіб, пов'язаних з діяльністю цієї організації;
- Підрозділ логістики Міністерства оборони і збройних сил (Ministry of Defense and Armed Forces Logistics (MODAFL);
- Банк Меллі (Bank Melli) та пов'язані з ним: Банк Каргошее (Bank Kargoshaee), Аріан Банк (Arian Bank);
- Банк Меллат (Bank Mellat), його філії та дочірні підприємства;
- Банк Садерат Іран (Bank Saderat Iran).
03.03.2008 Рада Безпеки ООН ухвалила резолюцію N 1803 щодо Ірану, у зв'язку з невиконанням цією державною вимог резолюцій Ради Безпеки ООН 1737 (2006) ( 995_g15 ) та 1747 (2007) ( 995_g29 ). Текст резолюції (російською мовою) додається.
28.02.2008 FATF була оприлюднена Заява ( 835_002 ) щодо наявних у ряді держав, а саме: Узбекистані, Ірані, Пакистані, Туркменістані, Сан Томе і Прінсіпі та в Північній частині Кіпру недоліків режиму боротьби з відмиванням доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванням тероризму. Текст заяви (українською мовою) додається.
Національний банк України вважає за доцільне поінформувати банки про відповідні ризики, пов'язані із стосунками з вказаними у цьому листі особами та особами, що мають контрагентів - резидентів держав, вказаних у Заяві FATF від 28.02.2008 ( 835_002 ), з врахуванням інформації, викладеної у вищеназваних документах.
Заступник Голови В.Л.Кротюк