Тип: Лист
№ 43-812/8694-13124
Дата: 15 грудня 2004 р.
Статус: Не визначено
НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ Генеральний департамент банківського нагляду
ЛИСТ
15.12.2004 N 43-812/8694-13124
Керівникам банків України
На підставі інформації, що надійшла до Національного банку України від Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України вважаємо за необхідне довести до Вашого відома перелік нерезидентів-страховиків (перестраховиків), які не відповідають вимогам щодо здійснення перестрахування у страховика (перестраховика) нерезидента, зокрема:
- Перестрахове акціонерне товариство "Естора" (LV-1010, м. Рига, вул. Елізабетс, 14), єдиний реєстраційний N 40003091919;
- Перестрахове акціонерне товариство "Helga" (LV-1011, м. Рига, вул. Елізабетс, 20), єдиний реєстраційний N 40003006537;
- Акціонерне товариство "Рига РЕ" (LV-1050, м. Рига, вул. Маза Пілс, 13), єдиний реєстраційний N 40003447524;
- Товариство з обмеженою відповідальністю "General & Cologne Re Riga" (LV-1010, м. Рига, вул. Елізабетс, 11), єдиний реєстраційний N 4003047484;
- Закрите акціонерне товариство "Martono Draudimas", Республіка Литва, код підприємства N 1068095;
- Закрите акціонерне товариство "Draudimo Spektras", Республіка Литва, код підприємства N 2460081;
- Акціонерне Товариство "VAGNER KINDLUSTUSMAAKLER AS", Естонія, в списку страхових посередників за N 10174793.
З метою недопущення відтоку валютних коштів за кордон шляхом здійснення операцій страхування (перестрахування) Національний банк України наполягає на здійсненні поглибленого аналізу таких операцій на предмет очевидної законної мети та ознак таких, що підлягають фінансовому моніторингу відповідно до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ). За результатами здійсненого аналізу банкам необхідно керуватись статтею 7 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", а саме - правом суб'єкта первинного фінансового моніторингу відмовитися від забезпечення здійснення фінансових операцій у разі встановлення, що ці фінансові операції містять ознаки таких, що згідно з цим Законом підлягають фінансовому моніторингу.
Одночасно, враховуючи клопотання Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України, Національний банк України рекомендує банкам при спробах здійснення платежів страховими компаніями та посередниками на адресу вказаних нерезидентів не здійснювати платежі та негайно повідомляти про такі спроби Держфінпослуг.
При цьому звертаємо Вашу увагу, що укладання страховиками (цедентами, перестрахувальниками) договорів перестрахування за межами України із страховиками (перестраховиками) нерезидентами має відбуватися з урахуванням вимог п. 2 Порядку та вимог щодо здійснення перестрахування у страховика (перестраховика) нерезидента, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 04.02.2004 N 124 ( 124-2004-п ).
Заступник Голови Національного банку України О.В.Шлапак