Щодо джерел додаткової інформації

НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ Департамент фінансового моніторингу

ЛИСТ

04.10.2011 N 48-104/1967-11610

Банкам України Асоціації українських банків Асоціації "Український кредитно- банківський союз" Територіальним управлінням Національного банку України Навчальним закладам Національного банку України

Щодо джерел додаткової інформації

На виконання вимог пункту 2 частини другої статті 14 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" ( 249-15 ) в частині надання Національним банком України методологічної, методичної та іншої допомоги банкам, як суб'єктам первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, Національний банк України направляє для використання в роботі перелік корисних посилань на веб-сайти щодо джерел додаткової інформації (можуть включати звіти, в яких докладно розглядається дотримання міжнародних стандартів та кодексів, рейтинги специфічних ризиків, пов'язаних з незаконною діяльністю, огляди по корупції і рівням міжнародного співробітництва), які банки можуть використовувати при визначенні рівнів ризиків, пов'язаних з конкретною країною або клієнтом.

Звертаємо увагу, що зазначений список джерел не є вичерпним. Додаткова інформація може бути отримана з інших джерел.

Заступник Голови В.Л.Кротюк

Додаток

ПЕРЕЛІК корисних посилань на веб-сайти щодо джерел додаткової інформації при проведенні оцінки ризику країни і ризиків клієнта

- Група розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF) є міжурядовим органом, мета якого - розвиток і сприяння національній та міжнародній політиці з протидії відмиванню грошей та фінансуванню тероризму. Ключові інформаційні ресурси включають 40 Рекомендацій щодо протидії відмиванню грошей та 9 Спеціальних рекомендацій з протидії фінансуванню тероризму, Методологію для оцінки відповідності Рекомендаціям FATF, Довідник для країн та експертів-оцінювачів, звіти про методи та тенденції (типології) і звіти про спільну оцінку.

http://www.fatf-gafi.org

Доповіді МВФ і Світового банку щодо дотримання міжнародних стандартів та кодексів (Програма оцінки фінансового сектору):

- Доповіді Світового банку:

http://www1.worldbank.org/finance/html/cntrynew2.html

- Міжнародний Валютний Фонд:

http://www.imf.org/external/NP/rosc/rosc.aspx

- Офшорні фінансові центри (OFCs) Оцінки персоналу МВФ:

http://www.imf.org/external/np/ofca/ofca.asp

- Звіти про спільну оцінку, що випускаються регіональними структурами за типом FATF:

1. Азіатсько-Тихоокеанська Група по боротьбі з відмиванням грошей (APG): http://www.apgml.org/documents/default.aspx?DocumentCategoryID=8

2. Карибська група розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (CFATF): http://www.cfatf.org/profiles

3. Комітет експертів Ради Європи з оцінки заходів боротьби з відмиванням грошей і фінансуванням тероризму (MONEYVAL):

http://www.coe.int/moneyval

4. Євразійська група з протидії легалізації злочинних доходів і фінансуванню тероризму (EAG):

http://www.eurasiangroup.org/index-7.htm

5. Група розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей у Південній Америці (GAFISUD):

http://www.gafisud.org/miembros.htm

6. Група розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей на Близькому Сході і в Північній Африці (MENAFATF):

http://www.menafatf.org/TopicList.asp?cType=train

7. Група по боротьбі з відмиванням грошей у Східній та Південній Африці (ESAAMLG): http://www.esaamlg.org/

8. Міжурядова група по боротьбі з відмиванням грошей в Західній Африці (GIABA): http://www.giaba.org

- Підгрупа OECD з класифікацією ризиків країни (список класифікацій ризиків країни публікується після кожної наради):

http://www.oecd.org/document/49/0,2340,en_2649_34171_1901105_ 1_1_1_1,00.html

- Звіт Державного департаменту США зі стратегічного контролю над міжнародним оборотом наркотиків (публікується щорічно Державним департаментом США):

http://www.state.gov/p/inl/rls/nrcrpt/

- Міжнародна організація органів фінансової розвідки "EGMONT" - об'єднання груп фінансової розвідки, які беруть участь в регулярному обміні інформацією та позитивним досвідом; членство в групі "EGMONT" являє собою формальну процедуру, яку країни повинні пройти для того, щоб їх визнали відповідними визначенням ГФР (в редакції групи "EGMONT") - http://www.egmontgroup.org/

- Держави, що підписали Конвенцію Організації Об'єднаних Націй проти транснаціональної організованої злочинності: http://www.unodc.org/unodc/crime_cicp_signatures_convention.html

- Управління з контролю зарубіжних активів (OFAC) Департаменту казначейства США, програми економічних і торгових санкцій:

http://www.ustreas.gov/offices/enforcement/ofac/porgrams/index.shtml

- Об'єднаний список осіб, груп і організацій, що піддавалися фінансових санкцій ЄС

http://ec.europa.eu/comm/external_relations/cfsp/sanctions/list/consol-list.htm

- Комітет з санкцій Ради Безпеки ООН:

http://www.un.org/sc/committees/