Про подання банками звітності згідно форми 670

НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ Генеральний департамент банківського нагляду

ЛИСТ

26.03.2004 N 41-112/1597

Керівникам банків

У зв'язку з настанням строку подання банками звітності згідно форми 670 ( za353-03 ) ("Звіт про двадцять найбільших учасників банку" (далі - Звіт) Генеральний департамент банківського нагляду вважає за необхідне звернути увагу керівництва банків на дотримання банками вимог нормативно-правових актів Національного банку України та чинного законодавства України.

Зокрема, звертаємо увагу на недопущення ситуацій, коли Національний банк України вже зареєстрував зміни до статуту банку у зв'язку із збільшенням розміру його капіталу, а деякі банки у своїх Звітах продовжують зазначати розмір попередньо зареєстрованого статутного капіталу банку. За таких обставин підлягає сумніву достовірність наданих такими банками Звітів.

Крім того, звертаємо увагу на необхідність дотримання банками Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, які затверджені постановою Правління Національного банку України від 19.03.2003 року N 124 ( z0353-03 ) та зареєстровані в Міністерстві юстиції України 07.05.2003 року за N 353/7674.

Банки мають дотримуватись програмного забезпечення Національного банку України, яке регламентує надання вищезазначеної форми до Національного банку України (зокрема, під час заповнення колонки "Загальний відсоток статутному капіталі" Звіту ( za353-03 ) та відслідковувати всі зміни, які вносяться до нього.

Невірне зазначення у Звіті ( za353-03 ) коду країни учасника призводить до необхідності повторного надання банком файлу Звіту.

Крім того, зазначення назви акціонера іноземною мовою, а, також, невірне зазначення деяких літер (наприклад, у звітах замість літери "ї" зазначено "є"; "є" - "у"; "є" - "э"; "І" - "у"; "т - "І" відповідно) призводить до викривлення назви акціонера банку.

Також, звертаємо увагу на недопустимість порушень порядку заповнення банками окремих даних Звітів:

відсутності ідентифікаційних номерів учасників (акціонерів) банку або невірного їх зазначення (зокрема, зазначення 000000000 або 9999999999);

відсутності або зазначення неповних платіжних реквізитів (зокрема, відсутності назви банку);

відсутності або зазначення неповних паспортних даних;

зазначення реквізитів неіснуючого банку;

інформація, зазначена у Звітах, стосовно наданих учасникам банків дозволів на істотну участь має відповідати даним фактично наданих Національним банком України дозволів, зокрема, в графах Звіту ( za353-03 ) стосовно:

1) відсотку істотної участі у статутному капіталі банку;

2) кількості акцій (часток);

3) вартості акцій (часток)

4) номеру та дати дозволу (а не номеру та дати повідомлення про надання дозволу);

5) дати постанови про надання дозволу.

Також, звертаємо увагу на необхідність виконання банками вимог пункту 5.18 Положення про порядок створення і державної реєстрації банків, відкриття їх філій, представництв, відділень (далі - Положення), затвердженого постановою Правління Національного банку України 31.08.2001 року N 375 ( z0906-01 ) (із змінами) та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24.10.2001 року за N 906/6097 в частині повідомлення Департаменту державної реєстрації та ліцензування Національного банку України стосовно використання учасниками (акціонерами) отриманих дозволів.

У зв'язку з вищевикладеним, звертаємо увагу керівництва банків на необхідність безумовного виконання банками вимог нормативно-правових актів Національного банку України в частині порядку подання Звіту ( za353-03 ).

У разі недотримання банками зазначених вимог Національного банку України, Національний банк України змушений буде застосовувати до таких банків відповідні заходи впливу у відповідності до вимог нормативно-правових актів Національного банку України.

Також, пропонуємо банкам провести роботу з учасниками стосовно необхідності дотримання учасниками (акціонерами) банків вимог статті 34 Закону України "Про банки і банківську діяльність" ( 2121-14 ) (далі - Закон) в частині отримання ними письмового дозволу Національного банку України на придбання (збільшення) істотної участі у відповідності до вимог Положення ( z0906-01 ).

При цьому звертаємо увагу на недопущення ситуацій, коли учасники (акціонери) банку звертаються до Національного банку України за отриманням дозволу на придбання або збільшення істотної участі у банку після здійснення ними операцій купівлі часток (акцій) банку.

Крім того, пропонуємо банкам, звернути увагу учасників (акціонерів) на те, що у разі зменшення учасниками (акціонерами), які володіли істотною участю у банку, розміру своєї участі до розміру, який призводить до переходу межі у 75, 50, 25 або 10 відсотків статутного капіталу банку, письмовий дозвіл Національного банку України на істотну участь у банку у зазначених межах втрачає свою чинність. При цьому у разі наміру додаткового придбання такими учасниками (акціонерами) часток (акцій) банку таким чином, що призведе до набуття або збільшення ними істотної участі у розмірах, які перевищать встановлені статтею 34 Закону ( 2121-14 ) межі, такі учасники (акціонери) банку зобов'язані отримати письмовий дозвіл Національного банку України на придбання або збільшення істотної участі у банку.

Директор Генерального департаменту банківського нагляду В.В.Пушкарьов