Щодо запровадження тимчасової звітності про розподіл та використання купленої уповноваженими банками у Національного банку України іноземної валюти (Форми NN TF2, TF3)

Тип: Лист

№ 13-420/562-1413

Дата: 29 січня 2009 р.

Статус: Не визначено

НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ Департамент валютного регулювання

ЛИСТ

29.01.2009 N 13-420/562-1413

Банкам України Територіальним управлінням Національного банку України ЦРП НБУ Департаменту інформатизації НБУ

{ Із змінами, внесеними згідно з Листами Національного банку N 13-420/1539-3612 ( v3612500-09 ) від 13.03.2009 N 13-420/1758-4092 ( v4092500-09 ) від 20.03.2009 }

Національний банк України з 16 лютого 2009 р. запроваджує тимчасову звітність про розподіл та використання купленої уповноваженими банками у Національного банку України іноземної валюти згідно з формами, наведеними у додатку.

Ці звіти будуть надаватися у вигляді звітних файлів замість інформації у вигляді таблиць Excel, яка надсилається банками Департаменту валютного регулювання відповідно до вимог листів НБУ від 31.10.2008 N 13-117/4944-15078 ( v1507500-08 ) та від 21.11.2008 N 13-117/5387-16336 ( v5387500-08 ). Опис імен, структури звітних файлів та відповідне програмне забезпечення будуть доведені додатково Департаментом інформатизації.

З метою дослідної експлуатації програмного забезпечення форм звітності інформація про купівлю уповноваженими банками іноземної валюти у Національного банку України за підсумками інтервенції НБУ 16 лютого 2009 року буде надаватися як у вигляді таблиць Excel, так і у вигляді звітних файлів.

В.о. Голови Національного банку А.В.Шаповалов

Додаток

Форма N TF2 Подається електронною поштою: - банками - юридичними особами територіальним управлінням Національного банку України до 12 години наступного робочого дня після купівлі іноземної валюти у Національного банку України; - територіальними управліннями Національного банку України через Центральну розрахункову палату (до 14 години) Департаменту валютного регулювання до 14 години 30 хвилин

ІНФОРМАЦІЯ про розподіл купленої безготівкової іноземної валюти уповноваженим банком у Національного банку України за ____________ 200_ року

___________________________ __________________________ (код та назва банку) (місцезнаходження банку)

(в одиницях валюти)

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

|-----------+---------+------+----------------+--------+-------+-----------+-----------+---------+-------------+-----------+-------------+------------|

| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Пояснення щодо заповнення форми N TF2 "Інформація про розподіл купленої безготівкової іноземної валюти уповноваженим банком у Національного банку України"

1. Інформація за формою надається уповноваженим банком у разі здійснення ним за дорученням власних клієнтів (резидентів і нерезидентів, юридичних та фізичних осіб) та безпосередньо банком протягом дня операцій з купівлі безготівкової іноземної валюти за безготівкову національну валюту у Національного банку України, в тому числі у разі купівлі іноземної валюти під час купівлі проведення валютного аукціону.

2. Звіт за формою складається наступного робочого дня після дня купівлі іноземної валюти у Національного банку України. Дані про купівлю іноземної валюти для подальшого продажу клієнтам - фізичним особам надаються у консолідованому за кодом валюти вигляді.

3. Опис параметрів заповнення форми

Колонка 1 - зазначається дата купівлі валюти в НБУ (в тому числі у разі купівлі іноземної валюти під час проведення валютного аукціону) - 8 знаків (ДДММРРРР).

Колонка 2 - зазначається тип операції:

1 - інтервенції НБУ;

2 - валютний аукціон.

Колонка 3 - зазначається МФО банку - 6 знаків.

Колонка 4 - Ідентифікаційний код клієнта за ЄДРПОУ або ідентифікаційний номер за ДРФО (за наявності) - до 10 знаків. Для нерезидентів надається код "9999999999". У рядках з даними про купівлю іноземної валюти для подальшого продажу клієнтам - фізичним особам надається код "0000000000".

Колонка 5 - зазначається назва клієнта банку або назва самого банку, якщо іноземна валюта куплена за власними операціями банку - 135 знаків.

Колонка 6 - зазначається цифровий код валюти, що куплена банком, згідно з Державним стандартом України ДСТУ ISO 4217-2000 "Коди для подання валют і фондів", затвердженим наказом Державного комітету України стандартизації, метрології та сертифікації від 28.01.2000 N 73 (kl_r030.dbf), - 3 знаки.

Колонка 7 - зазначається сума іноземної валюти, що заявлена у розгорнутої заявці банком для купівлі, в одиницях валюти - до 16 знаків.

Колонка 8 - зазначається код мети купівлі іноземної валюти - 1 знак, який може приймати таке значення:

1 - (ОК) - у разі купівлі іноземної валюти дорученням клієнтів;

а у разі купівлі банком за власними операціями:

2 - (Д) - виплата депозитів;

3 - (КД) - виконання зобов'язань за власними кредитними договорами;

4 - ДГ (ДП) - договорами гарантій (порук);

5 - (П) - за зобов'язаннями перед іноземними інвесторами;

6 - ВО - на підкріплення готівкою пунктів обміну іноземної валюти та кас;

7 - інші - за іншими операціями самого банку, в т.ч. за рахунок валютної позиції банку.

Колонка 9 - зазначається сума фактично купленої іноземної валюти банком, в одиницях валюти - до 16 знаків.

Колонка 10 - зазначається курс купівлі іноземної валюти у Національного банку України в масштабі офіційного курсу Національного банку України до 9 знаків, з яких 4 знаки за комою (наприклад, за 100 доларів США - 770,1234 гривні).

Колонка 11 - зазначається інформація про документ, на підставі якого зарахована іноземна валюта на рахунок клієнта або самого банку за його власними операціями - до 30 знаків.

Колонка 12 - зазначається інформація про документ (N та дата документа, N S.W.I.F.T.-повідомлення тощо), на підставі якого перерахована іноземна валюта за дорученням клієнта або самого банку за його власними операціями - до 80 знаків.

Колонка 13 - дата, на яку заплановано перерахування купленої іноземної валюти за дорученням клієнта або самого банку за його власними операціями (сума вказана в графі 9) - 8 знаків (ДДММРРРР).

{ Форма N TF2 та пояснення щодо її заповнення в редакції Листів Національного банку N 13-420/1539-3612 ( v3612500-09 ) від 13.03.2009, N 13-420/1758-4092 ( v4092500-09 ) від 20.03.2009 }

Форма N TF3 Подається електронною поштою: - банками - юридичними особами територіальним управлінням Національного банку України до 12 години на шостий робочий день після дня купівлі іноземної валюти у Національного банку України; - територіальними управліннями Національного банку України через Центральну розрахункову палату (до 14 години) Департаменту валютного регулювання до 14 години 30 хвилин

ІНФОРМАЦІЯ про використання купленої безготівкової іноземної валюти уповноваженим банком у Національного банку України за ____________ 200_ року

___________________________ __________________________ (код та назва банку) (місцезнаходження банку)

(в одиницях валюти)

----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

|-----------+---------+------+----------------+--------+-------+-----------+-----------+---------+-------------+-----------+-------------+------------+--------------|

| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |

----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Пояснення щодо заповнення форми N TF3 "Інформація про використання купленої безготівкової іноземної валюти уповноваженим банком у Національного банку України"

1. Відповідно до постанови Правління НБУ від 04.12.2008 N 413 ( v0413500-08 ) "Про окремі питання діяльності банків" тимчасово резидентам України дозволено використовувати безготівкову іноземну валюту, що куплена за гривні або обміняна (на виконання зобов'язань в іноземній валюті) на іншу іноземну валюту на потреби, зазначені в заяві про купівлю іноземної валюти, протягом п'яти робочих днів з дня її зарахування на їх поточний рахунок. Таким чином, колонки 11, 12 банк заповнює на шостий робочий день після дня купівлі іноземної валюти.

2. Уповноважені банки зобов'язані надіслати звіт за формою на шостий робочий день після дня купівлі іноземної валюти у Національного банку. Дані про купівлю іноземної валюти для подальшого продажу клієнтам - фізичним особам надаються у консолідованому за кодом валюти вигляді.

3. Опис параметрів заповнення форми

Колонка 2 - зазначається тип операції:

1 - інтервенції НБУ;

2 - валютний аукціон.

Колонка 3 - зазначається МФО банку - 6 знаків.

Колонка 4 - Ідентифікаційний код клієнта за ЄДРПОУ або ідентифікаційний номер за ДРФО (за наявності) - до 10 знаків. Для нерезидентів надається код "9999999999". У рядках з даними про купівлю іноземної валюти для подальшого продажу клієнтам-фізичним особам надається код "0000000000".

Колонка 8 - зазначається код мети купівлі іноземної валюти - 1 знак, який може приймати таке значення:

1 - (ОК) - у разі купівлі іноземної валюти дорученням клієнтів;

а у разі купівлі банком за власними операціями:

2 - (Д) - виплата депозитів;

3 - (КД) - виконання зобов'язань за власними кредитними договорами;

4 - ДГ (ДП) - договорами гарантій (порук);

5 - (П) - за зобов'язаннями перед іноземними інвесторами;

6 - ВО - на підкріплення готівкою пунктів обміну іноземної валюти та кас;

7 - інші - за іншими операціями самого банку, в т.ч. за рахунок валютної позиції банку.

Колонка 9 - зазначається сума фактично купленої іноземної валюти банком, в одиницях валюти - до 16 знаків.

Інформація у колонках 1 - 10 повинна відповідати даним, які були заповнені банком наступного робочого дня після дня купівлі іноземної валюти у Національного банку та надані у формі звітності N TF2 "Інформація про розподіл купленої безготівкової іноземної валюти уповноваженим банком у Національного банку України" на відповідну звітну дату.

Колонка 12 - зазначається інформація про документ (N та дата документу, N S.W.I.F.T.-повідомлення тощо), на підставі якого перерахована іноземна валюта за дорученням клієнта або самого банку за його власними операціями - до 80 знаків.

Колонка 13 - зазначається сума використаної банком іноземної валюти, в одиницях валюти - до 16 знаків.

Колонка 14 - зазначається сума нерозподіленої банком іноземної валюти, яка підлягає продажу Національному банку України, в одиницях валюти - до 16 знаків.

Сума даних у колонках 13, 14 повинна дорівнювати даним в колонці 9.

{ Форма N TF3 та пояснення щодо її заповнення в редакції Листів Національного банку N 13-420/1539-3612 ( v3612500-09 ) від 13.03.2009, N 13-420/1758-4092 ( v4092500-09 ) від 20.03.2009 }