Про регламент роботи в період завершення звітного року

НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ

ЛИСТ

22.12.2005 N 25-211/2302-12954

Операційному та територіальним управлінням, центральному апарату, структурним одиницям, спеціалізованим підприємствам, навчальним закладам Національного банку України, банкам України та їх філіям, ліквідатору Банку "Україна", Державному казначейству України (Операційному управлінню та органам Державного казначейства України - учасникам системи електронних платежів), Державній податковій адміністрації України, Асоціації українських банків, Асоціації "Київський банківський союз", Державній митній службі України, Пенсійному фонду України

Про регламент роботи в період завершення звітного року

У зв'язку із завершенням банківською системою України (далі - банківська система) операцій 2005 року та проведенням технологічних робіт, пов'язаних з початком нового звітного року, встановлюється особливий порядок роботи банківської системи 28 - 30 грудня 2005 року та 3 - 6 січня 2006 року.

З метою забезпечення безперебійної діяльності банківської системи та своєчасної виплати пенсій, грошових доплат, інших платежів соціального характеру потрібно до 29 грудня 2005 року включно:

територіальним управлінням Національного банку України здійснити підкріплення операційних кас банків готівкою в необхідних розмірах;

банкам отримати в територіальних управліннях Національного банку України готівку для підкріплення операційних кас;

здійснити розрахунки за готівку.

Враховуючи значну кількість святкових та вихідних днів банкам з 30 грудня 2005 року до 3 січня 2006 року включно, забезпечити безперебійну роботу банкоматів, підкріплення їх готівкою різних номіналів для обслуговування клієнтів.

З 30 грудня 2005 року до 3 січня 2006 року включно банки здійснюватимуть (у разі потреби) валютно-обмінні операції з готівковою іноземною валютою в пунктах обміну іноземної валюти.

У разі потреби банки здійснюватимуть касові операції з 31 грудня 2005 року до 3 січня 2006 року включно. Ці операції мають бути зареєстровані та відображені згідно з пунктом 2.11 глави 2 Положення про організацію операційної діяльності в банках України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 18.06.2003 N 254 ( z0559-03 ) (із змінами).

Регламент роботи системи R3 у період завершення звітного року має узгоджуватися з регламентом роботи системи електронних міжбанківських переказів Національного банку України (далі - Національний банк).

Регламент роботи Національної системи масових електронних платежів на період новорічних та різдвяних свят буде надіслано в окремому листі.

Національний банк установлює офіційний курс гривні до іноземних валют з 30 грудня 2005 року до 4 січня 2006 року включно.

Режим роботи банківської системи:

28 - 30 грудня 2005 року та 3 - 6 січня 2006 року

28 грудня 2005 року

Система електронних міжбанківських переказів Національного банку (далі - СЕМП) працює в режимі продовженого банківського дня (на дві години).

Регламент роботи Національного банку як депозитарію державних цінних паперів має узгоджуватися з визначеним на цей день регламентом роботи СЕМП.

29 грудня 2005 року

У цей день повинні бути завершені всі розрахунки з державним та місцевими бюджетами, а також усі трансакції з іншими клієнтами.

Відповідно до листа Державного казначейства України (далі - Державне казначейство) від 16.12.2005 N 06-09/886-11021 та Національного банку від 16.12.2005 N 25-211/2241-12705 ( v2705500-05 ) у зв'язку із закінченням бюджетного року слід до 16 години забезпечити завершення роботи щодо виконання розрахункових та платіжних документів розпорядників/одержувачів бюджетних коштів державного та місцевих бюджетів у межах кошторисних призначень на 2005 рік.

СЕМП працює в звичайному режимі до 18 години, але необхідно врахувати вимоги, зазначені у листі Державного казначейства та Національного банку.

З 18 години до 20 години учасники СЕМП можуть здійснювати початкові платежі в СЕМП лише між банківськими установами, що підпорядковані одній юридичній особі, а також платежі, спрямовані до Операційного та територіальних управлінь Національного банку або органів Державного казначейства. Від Операційного та територіальних управлінь Національного банку і органів Державного казначейства приймаються платежі на адресу будь-яких учасників СЕМП.

Залишків коштів за транзитними рахунками 2631 "Транзитний рахунок для сум, які не були підтверджені одержувачем коштів - установою Національного банку України", 2632 "Транзитний рахунок регіону для непідтверджених сум", 2633 "Внутрішній транзитний рахунок АРМ-2 СЕП", 3206 "Транзитний рахунок для сум, що не були підтверджені банком - одержувачем коштів", 3246 "Транзитний рахунок для сум, що не були підтверджені управлінням Державного казначейства України - одержувачем коштів", 4631 "Транзитний рахунок для сум, що не були підтверджені одержувачем коштів - установою Національного банку України", 4632 "Транзитний рахунок регіону для непідтверджених сум", 4633 "Внутрішній транзитний рахунок АРМ-2 СЕП" на кінець банківського дня у СЕМП не повинно бути. Банківський день у СЕМП закінчується о 22 годині.

Регламент роботи Національного банку як депозитарію державних цінних паперів має узгоджуватися з визначеним на цей день регламентом роботи СЕМП.

30 грудня 2005 року

Банки відкривають операційний день з поточною датою 30 грудня 2005 року і виконують операції в межах банку - юридичної особи.

Розрахунки за платежами з погашення та обслуговування державного боргу між Державним казначейством та Національним банком у національній валюті та платежі через Національний банк, ВАТ "Укрексімбанк" в іноземній валюті проводяться до 12 години.

До 13 години учасники СЕМП можуть здійснювати початкові платежі в СЕМП лише між банківськими установами, що підпорядковані одній юридичній особі, а також платежі, спрямовані до Операційного та територіальних управлінь Національного банку або органів Державного казначейства. Операційне та територіальні управління Національного банку можуть здійснювати початкові платежі на адресу всіх учасників СЕМП.

Розрахунки між органами Державного казначейства щодо завершення бюджетного року з використанням СЕМП можуть виконуватися до 13 години.

Залишків коштів за транзитними рахунками 2631, 2632, 2633, 3206, 3246, 4631, 4632, 4633 на кінець банківського дня у СЕМП не повинно бути. Банківський день у СЕМП закінчується о 15 годині.

Блокування всіх початкових платежів у СЕМП виконується за умови проведення операцій Національного банку.

Система електронної пошти Національного банку працює до завершення всіх робіт у СЕМП.

Торговельна сесія на міжбанківському валютному ринку України не проводиться.

Регламент роботи Національного банку як депозитарію державних цінних паперів має узгоджуватися з визначеним на цей день регламентом роботи СЕМП.

3 січня 2006 року

Банки працюють без клієнтів і забезпечують комплекс робіт, пов'язаних з початком нового звітного року. Форми статистичної звітності N 1Д ( z0353-03 ) "Баланс банку", N 1Д-НБУ ( z0353-03 ) "Баланс" за 3 січня 2006 року не подаються.

СЕМП працює до 12 години. Міжбанківські перекази коштів через СЕМП у цей день не здійснюються. Національний банк надає банкам, органам Державного казначейства та ліквідатору Банку "Україна" інформацію про стан їх технічних рахунків.

Система електронної пошти Національного банку працює до 19 години.

Торговельна сесія на міжбанківському валютному ринку України не проводиться.

Операційний день Національного банку як депозитарію державних цінних паперів не розпочинається.

4, 5, 6 січня 2006 року

СЕМП та банківська система працюють у звичайному режимі.

Торговельна сесія на міжбанківському валютному ринку України проводиться у звичайному режимі.

Емісійно-касові операції у банківській системі здійснюються у звичайному режимі.

Національний банк як депозитарій державних цінних паперів працює у звичайному режимі.

Строки подання звітності 30 грудня 2005 року та 3 - 27 січня 2006 року наведено в додатку до цього листа.

Голова В.С.Стельмах

Додаток до листа НБУ 22.12.2005 N 25-211/2302-12954

Строки подання звітності

30 грудня 2005 року

1. Форму статистичної звітності N 1Д ( z0353-03 ) "Баланс банку" за 29 грудня 2005 року (файл 01) за головну установу та філії, що розташовані на території України, в розрізі областей, за філії, що розташовані на території інших держав, у розрізі країн банки подають засобами системи електронної пошти Національного банку до територіальних управлінь Національного банку (далі - територіальні управління) до 13 години. Територіальні управління надсилають файл, що містить і форму звітності N 1Д-НБУ ( z0353-03 ) "Баланс", до Центральної розрахункової палати Національного банку України (далі - ЦРП) до 15 години.

2. Інформація за щоденними формами статистичної звітності N 310Д ( z0353-03 ) "Звіт про суми і процентні ставки за кредитами" та N 350Д ( z0353-03 ) "Звіт про суми і процентні ставки за депозитами" (файл 03) надається в режимі подання файла 01 (щоденний баланс), установленому для банків.

3. Форми статистичної звітності N 520 ( za353-03 ) (файл 39) та N 521 ( za353-03 ) (файл 39) за 29.12.2005 подаються із звітною датою 30.12.2005.

4. Форми статистичної звітності N 553 ( za353-03 ) (файл 27), N 552 ( za353-03 ) (файл С9) за 29.12.2005 подаються банками із звітною датою 30.12.2005 територіальним управлінням в установлений ними строк, територіальними управліннями - через ЦРП Департаменту валютного регулювання до 15 години.

3 січня 2006 року

1. За 30 грудня 2005 року банки складають дві форми статистичної звітності N 1Д ( z0353-03 ) "Баланс банку". Територіальні управління, структурні одиниці та навчальні заклади Національного банку - дві форми статистичної звітності N 1Д-НБУ ( z0353-03 ) "Баланс".

Щоденні баланси за 30.12.2005 (форми N 1Д ( z0353-03 ), N 1Д-НБУ ( z0353-03 ) банки, територіальні управління, структурні одиниці та навчальні заклади Національного банку складають із залишками коштів на рахунках класів 6 та 7 і файлом 01 із звітною датою 03.01.2006 надсилають до ЦРП у звичайному порядку.

2. Інформація за формами статистичної звітності N 310Д ( z0353-03 ) "Звіт про суми і процентні ставки за кредитами" та N 350Д ( z0353-03 ) "Звіт про суми і процентні ставки за депозитами" (файл 03) за 30.12.2005 надається в режимі подання файла 01 (щоденний баланс) зі звітною датою 03.01.2006.

4 січня 2006 року

1. Банки, територіальні управління, структурні одиниці та навчальні заклади Національного банку подають щоденні баланси за 30.12.2005 (форми N 1Д ( z0353-03 ), N 1Д-НБУ ( z0353-03 ) без залишків на рахунках класів 6 та 7 файлом 01 із звітною датою 04.01.2006 у звичайному порядку.

2. Звіт про касові обороти за формою статистичної звітності N 747 ( za353-03 ) за третю декаду грудня 2005 року подається територіальними управліннями в установлені строки.

3. Подаються щоденні файли звітності N 42 "Дані щодо максимального ризику на одного контрагента" та С5 "Додаткові дані для розрахунку економічних нормативів" зі звітними датами 03.01.2006 та 04.01.2006.

4. Подаються декадні форми статистичної звітності N 610 ( za353-03 ) "Інформація про врахування субординованого боргу до розрахунку капіталу банку" (файл 79), N 615 ( za353-03 ) "Звіт про кредитні операції банку" (файл 71), N 631 ( za353-03 ) "Звіт про структуру активів та пасивів за строками" (файл А7), N 618 ( za353-03 ) "Звіт про залишки коштів, що розміщені в інших банках та залучені від інших банків" (файл 26) за станом на 01.01.2006.

5. Уповноваженими банками подається форма статистичної звітності N 538 ( za353-03 ) "Інформація про купівлю та продаж безготівкової іноземної валюти за дорученням клієнтів банку та уповноваженими банками" (файл 70) за 30.12.2005.

6. Подаються форми статистичної звітності N 520 ( za353-03 ) та N 521 ( za353-03 ) (файл 39), N 553 ( za353-03 ) (файл 27), N 552 ( za353-03 ) (файл С9) за 30.12.2005 зі звітною датою 03.01.2006.

5 січня 2006 року

1. Надається інформація за місячною формою статистичної звітності N 310 ( z0353-03 ) "Звіт про суми і процентні ставки за наданими кредитами (за видами економічної діяльності)" (файл 04) за оперативними даними.

2. Форма статистичної звітності N 520 ( za353-03 ) (файл 39) за 04.01.2006 подається зі звітною датою 05.01.2006.

3. Форма статистичної звітності N 521 ( za353-03 ) (файл 39) за 31.12.2005, 01.01 - 04.01.2006 подається зі звітною датою 05.01.2006.

4. Форми статистичної звітності N 553 ( za353-03 ) (файл 27), N 552 ( za353-03 ) (файл С9) за 04.01.2006 подаються зі звітною датою 05.01.2006.

6 січня 2006 року

1. Територіальними управліннями подається форма статистичної звітності N 560 ( z0353-03 ) "Перелік банків, що мають право здійснювати операції з валютними цінностями" (файл 90).

10 січня 2006 року

1. Форма статистичної звітності N 520 ( za353-03 ) (файл 39) за 06.01.2006 подається зі звітною датою 10.01.2006.

2. Форма статистичної звітності N 521 ( za353-03 ) (файл 39) за 06.01 - 09.01.2006 подається зі звітною датою 10.01.2006.

3. Форми статистичної звітності N 553 ( za353-03 ) (файл 27), N 552 ( za353-03 ) (файл С9) за 06.01.2006 подаються зі звітною датою 10.01.2006.

11 січня 2006 року

1. Звіт про касові обороти за формою статистичної звітності N 748 ( za353-03 ) (місячна) подається територіальними управліннями до 16 години без звіряння з місячним балансом (файл 02).

2. Територіальними управліннями подається форма статистичної звітності N 551 ( z0353-03 ) "Звіт про кількість виявлених порушень валютного законодавства, допущених банками і фінансовими установами, та вжиті до порушників заходи" (файл 62).

12 січня 2006 року

1. Територіальними управліннями подаються форми статистичної звітності N 562 ( z0353-03 ) "Звіт про надані фізичним особам - резидентам України індивідуальні ліцензії на відкриття рахунків за межами України та розміщення на них валютних цінностей" (файл N В3) та N 563 ( z0353-03 ) "Звіт про надані фізичним і юридичним особам - резидентам і нерезидентам індивідуальні ліцензії та спеціальні дозволи на переміщення валюти України, іноземної валюти, платіжних документів, банківських металів через митний кордон України та переказування іноземної валюти за межі України" (файл В4).

2. Уповноваженими банками подаються форми статистичної звітності N 531 ( za353-03 ) "Звіт про порушників законодавчо встановлених термінів розрахунків за експортними, імпортними та лізинговими операціями" (файл 36) та N 536 ( za353-03 ) "Звіт про операції з банківськими металами у зливках, монетами та порошками банківських металів" (файл 44).

3. Форми статистичної звітності N 536 ( za353-03 ) (файл 44) та N 505 ( z0353-03 ) (файл 51) подаються за станом на 01.01.2006.

18 січня 2006 року

1. Уповноваженими банками подаються форми статистичної звітності N 527 ( za353-03 ) "Звіт про оборот готівкової іноземної валюти" (файл 73) та N 529 ( za353-03 ) "Звіт про обсяги валютно-обмінних операцій у пунктах обміну іноземної валюти, що працюють на підставі агентських угод" (файл С6).

23 січня 2006 року

1. Банки, територіальні управління, структурні одиниці, спеціалізовані підприємства та навчальні заклади Національного банку засобами системи електронної пошти Національного банку подають до ЦРП оборотно-сальдовий баланс за грудень 2005 року (файл 02) з урахуванням усіх коригуючих проводок, але із залишками коштів на рахунках класів 6 та 7.

2. Територіальні управління, структурні одиниці, спеціалізовані підприємства та навчальні заклади Національного банку подають статистичну звітність за формою N 1-Б термінова (місячна) "Звіт про фінансові результати і дебіторську та кредиторську заборгованість" у звичайному порядку.

3. Звіт про касові обороти за формою статистичної звітності N 748 ( za353-03 ) (місячна) дозволяється подати до 16 години цього дня після звіряння з місячним балансом (файл 02).

4. Подається статистична звітність (файл 68) за станом на 01.01.2006.

24 січня 2006 року

1. Звітний річний оборотно-сальдовий баланс за станом на 01.01.2006 (файл 25) банки, територіальні управління, структурні одиниці, спеціалізовані підприємства та навчальні заклади Національного банку надсилають цього дня в звичайному порядку.

2. Надається інформація за грудень 2005 року за місячною формою статистичної звітності N 310 ( z0353-03 ) (файл 04).

3. Надається інформація за формами статистичної звітності N 391 ( za353-03 ) (файл 07), N 363 ( z0353-03 ) (файл 08), N 317 ( z0353-03 ), N 320 ( z0353-03 ), N 321 ( z0353-03 ), N 322 ( z0353-03 ), N 323 ( z0353-03 ), N 354 ( z0353-03 ), N 360 ( z0353-03 ), N 361 ( z0353-03 ), N 362 ( z0353-03 ) (файл 14) за станом на 01.01.2006.

25 січня 2006 року

1. Подаються форми звітності N 302 ( z0353-03 ) "Звіт про класифіковані кредитні операції за формами власності" (файл 11), N 604 ( za353-03 ) "Звіт про формування резерву на відшкодування можливих втрат за кредитними операціями" (файл 30), N 605 ( za353-03 ) "Звіт про формування резерву на відшкодування можливих втрат від дебіторської заборгованості" (файл 78), N 606 ( za353-03 ) "Звіт про формування банками резерву за простроченими та сумнівними до отримання нарахованими доходами" (файл В8), N 691 ( za353-03 ) "Звіт про формування резерву під активи у вигляді цінних паперів" (файл 84) за станом на 01.01.2006.

26 січня 2006 року

1. Подається форма статистичної звітності N 660 ( za353-03 ) "Інформація про заборгованість держави перед банком" (файл 74) за станом на 01.01.2006.

2. Подається форма статистичної звітності N 522 ( za353-03 ) (файл 40) за станом на 01.01.2006.

27 січня 2006 року

1. Подаються форми статистичної звітності N 3-ПБ ( za353-03 ) "Звіт про міждержавний рух капіталів у формі портфельних інвестицій" та N 4-ПБ ( za353-03 ) "Звіт про міждержавний рух капіталів у формі прямих інвестицій" за IV квартал 2005 року.

2. Подається форма статистичної звітності N 627 ( za353-03 ) "Звіт про 20 найбільших кредиторів банку" (файл 91) за станом на 01.01.2006.

3. Форма статистичної звітності N 363-Н ( z0353-03 ) "Дані про залишки коштів за іншою заборгованістю (класифікація за секторами економіки)" (файл С8) подається за станом на 01.01.2006.