Тип: Лист
№ 41-112/1290
Дата: 11 червня 2003 р.
Статус: Не визначено
НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ Генеральний департамент банківського нагляду
ЛИСТ
11.06.2003 N 41-112/1290
Комерційним банкам
Подана банками звітність згідно форми 670 "Звіт про двадцять найбільших учасників банку" за станом на 01.04.2003 року свідчить про те, що окремі банки продовжують не виконувати вимоги нормативно-правових актів Національного банку України, зокрема, в частині достовірності даних звітів та виду надання. У своїх звітах банки продовжують вказувати недостовірну інформацію або інформацію, яка призводить до викривлення звітності.
Так, за станом на кінець травня 2003 року до Національного банку України з письмовим клопотанням стосовно повторного надання звіту згідно форми 670 у зв'язку з допущеними помилками під час їх складання звернулося два банки.
Не всі банки ретельно ставляться до надання інформації по зазначеній формі, зокрема, не заповнюються або невірно заповнюються графи звіту.
Так, мали місце наступні порушення у звітах банків: назва учасників вказана іноземною мовою;
відсутні ідентифікаційні номери в учасників банку або вказані в іншій колонці;
не повні платіжні реквізити;
інформація, зазначена у звітах, стосовно наданих акціонерам дозволів не відповідає даним фактично наданих дозволів, зокрема, в графах звіту стосовно відсотка істотної участі у статутному капіталі банку;
номера та дати рішення про надання дозволу.
У порівнянні з даними звіту за станом на 01.01.2003 року мають місце розходження стосовно номера ідентифікаційного коду деяких юридичних та фізичних осіб.
У зв'язку із вищевикладеним, звертаємо увагу керівників банків на необхідність здійснення належного контролю за формуванням статистичної звітності, яка надається до Національного банку України.
Попереджаємо, що у разі надання банками звітів, які не відповідають вимогам нормативно-правових актів Національного банку України або містять недостовірну інформацію, до банків та їх керівників будуть застосовані заходи впливу у відповідності до вимог нормативно-правових актів Національного банку України.
Аналізуючи надану банками звітність було встановлено шість випадків збільшення або придбання в I кварталі 2003 року істотної участі у банках без відповідного дозволу Національного банку України (територіальних управлінь Національного банку України).
Ще раз попереджаємо банки, що у разі придбання акціонерами (учасниками) банку істотної участі у банку або збільшення її розміру таким чином, що призведе до перевищення граничних значень у відповідності до вимог статті 34 Закону України "Про банки і банківську діяльність" ( 2121-14 ) (далі - Закону) та Положення про порядок створення і державної реєстрації банків, відкриття їх філій, представництв, відділень (далі - Положення), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 31.08.2001 N 375 ( z0906-01 ) та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24.10.2001 р. N 906/6097, без отримання відповідного дозволу Національного банку України на істотну участь в банку, до таких акціонерів (учасників) банків Національним банком України та його територіальними управліннями будуть застосовані відповідні заходи впливу згідно статті 73 Закону.
У зв'язку із зазначеним банкам необхідно довести до відома своїх акціонерів (учасників), що у разі додаткового придбання ними акцій (часток) банку на вторинному ринку або збільшення їх опосередкованої участі, яке призведе до збільшення розміру їх участі у банку таким чином, що перевищить 10, 25, 50 або 75 відсотків статутного капіталу банку, їм необхідно отримати письмовий дозвіл Національного банку України на придбання або збільшення істотної участі в банку. У разі виявлення фактів придбання або збільшення істотної участі без відповідного дозволу, Національний банк України або його територіальні управління змушені будуть застосувати до таких акціонерів (учасників) відповідні заходи впливу згідно зі статтею 73 Закону ( 2121-14 ), а саме, позбавлення їх права голосу.
Директор Генерального департаменту банківського нагляду В.В.Пушкарьов