Тип: Постанова
№ 248
Дата: 22 грудня 2022 р.
Статус: Чинний
ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
22.12.2022 № 248
Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України
Відповідно до статей 7, 15, 56, 67 Закону України "Про Національний банк України", статті 69 Закону України "Про банки і банківську діяльність", статей 6, 7, 16 Закону України "Про державну статистику" щодо складання грошово-кредитної та фінансової статистики, статистики платіжного балансу, міжнародної інвестиційної позиції, зовнішнього боргу, статистичної інформації фінансових установ, з метою забезпечення виконання Національним банком України регулятивних та наглядових функцій Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Затвердити Зміни до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 13 листопада 2018 року № 120 (зі змінами), що додаються.
2. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Сергія Ніколайчука.
3. Постанова набирає чинності з 01 березня 2023 року.
Голова
А. Пишний
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державної служби
фінансового моніторингу України
Голова Державної служби статистики України
І. Черкаський
І. Вернер
ЗАТВЕРДЖЕНО
Постанова Правління
Національного банку України
22.12.2022 № 248
ЗМІНИ
до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України
1. У розділі I:
1) у пункті 1:
слова «"Про державну статистику"» замінити словами «"Про офіційну статистику"»;
пункт після слів «"Про валюту і валютні операції",» доповнити словами «"Про платіжні послуги",»;
2) пункт 4 викласти в такій редакції:
"4. Ці Правила розроблені з метою отримання відповідних даних від респондентів (постачальників статистичної звітності):
1) банків України та філій іноземних банків в Україні (далі - банк);
2) платіжних установ (у тому числі малих платіжних установ), фінансових установ, що мають право на надання платіжних послуг, операторів поштового зв'язку, філій іноземних платіжних установ, що є операторами платіжних систем та/або учасниками платіжних систем та/або надавачами платіжних послуг, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури (далі - небанківський надавач платіжних послуг);
3) небанківських фінансових установ, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій/генеральну ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій (далі - небанківська фінансова установа, яка отримала ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій);
4) небанківських фінансових установ, підприємств, організацій (крім дипломатичних, консульських, торговельних та інших офіційних представництв України за кордоном; відокремленого структурного підрозділу резидента, який згідно із законодавством країни місцезнаходження є юридичною особою), фізичних осіб-підприємців, які мають рахунки, відкриті за межами України (далі - власник рахунку, відкритого за межами України);
5) операторів поштового зв'язку;
6) юридичних осіб, які отримали ліцензію Національного банку на надання банкам послуг з інкасації та погодження Національного банку на здійснення операцій з оброблення та зберігання готівки (інкасаторських компаній);
7) небанківських установ - суб'єктів первинного фінансового моніторингу, щодо яких Національний банк здійснює державне регулювання та нагляд у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі - небанківська установа-СПФМ);
8) небанківських установ - суб'єктів, визначених у нормативно-правовому акті Національного банку, який установлює порядок забезпечення реалізації і моніторингу ефективності спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій);
9) юридичних осіб, що є технологічними операторами платіжних послуг, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури (далі - технологічний оператор платіжних послуг);
10) юридичних осіб-резидентів (крім банків та небанківських надавачів платіжних послуг), що є операторами платіжних систем, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури;
11) операторів платіжних систем (резидентів та нерезидентів), у яких емітуються електронні платіжні засоби та які віднесені Національним банком до категорії системно важливих або важливих;
12) емітентів електронних грошей, що надають фінансову платіжну послугу з випуску електронних грошей та виконання платіжних операцій із ними, у тому числі відкриття та обслуговування електронних гаманців, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури (далі - емітент електронних грошей);
13) установ електронних грошей та філій іноземних установ електронних грошей, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури;
14) надавачів обмежених платіжних послуг, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури.";
3) у пункті 7:
у підпункті 1 слова "небанківських установ-резидентів, які є платіжними організаціями та/або членами/учасниками платіжних систем, операторів послуг платіжної інфраструктури" замінити словами "небанківських надавачів платіжних послуг, юридичних осіб-резидентів (крім банків та небанківських надавачів платіжних послуг), що є операторами платіжних систем, технологічних операторів платіжних послуг";
у підпункті 2 слова "небанківських установ-резидентів, які є платіжними організаціями та/або членами/учасниками платіжних систем" замінити словами "небанківських надавачів платіжних послуг, юридичних осіб-резидентів (крім банків та небанківських надавачів платіжних послуг), що є операторами платіжних систем";
4) розділ після пункту 10 доповнити новим пунктом 101 такого змісту:
"101. Складання та подання статистичної звітності до Національного банку в умовах особливого періоду здійснюються відповідно до законів України та нормативно-правового акта Національного банку з питань організації статистичної звітності, що подається до Національного банку в умовах особливого періоду.".
2. В абзаці першому пункту 17 розділу II слова "Банки, небанківські установи-резиденти, які є платіжними організаціями та/або членами/учасниками платіжних систем, оператори послуг платіжної інфраструктури, небанківські фінансові установи, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій, оператори поштового зв'язку" замінити словами "Респонденти (постачальники статистичної звітності)".
3. У таблиці додатка 1:
1) рядки 51-53 виключити.
У зв'язку з цим рядки 54-1165 уважати відповідно рядками 51-1162;
рядок 51 викласти в такій редакції:
"
1
2
3
4
5
6
7
51
A1C004
Емісія електронних платіжних засобів
Немає
D060 1, F006, D060 2
Q007 1, Q007 2, K025, Q001
1CX
";
3) рядок 52 виключити.
У зв'язку з цим рядки 53-1162 уважати відповідно рядками 52-1161;
4) таблицю після рядка 111 доповнити новим рядком 112 такого змісту:
"
1
2
3
4
5
6
7
112
A2J047
Дані про кількість платіжних рахунків, відкритих для користувачів небанківськими надавачами фінансових платіжних послуг, та обсяги операцій за ними
T070, T080
D050, F124, H020, K019, K040
Немає
2JX
";
У зв'язку з цим рядки 112-1161 уважати відповідно рядками 113-1162;
5) у колонці 5 рядка 114 літеру та цифри "F106" замінити літерами та цифрами "D160, F106";
6) рядок 115 викласти в такій редакції:
"
1
2
3
4
5
6
7
115
A2L002
Обсяг (сума) здійснених платіжних операцій
T070
D160, F106, F108
K020_1, K021_1, K020_2, K020_3, K020_4, K021_4, Q006
2LX
";
7) колонку 4 рядка 354 після літери та цифр "T071" доповнити літерою та цифрами ", T075";
8) рядок 368 виключити.
У зв'язку з цим рядки 369-1162 уважати відповідно рядками 368-1161;
9) колонку 3 рядка 375 після слова "групи" доповнити словом "/підгрупи";
10) рядок 379 виключити.
У зв'язку з цим цим рядки 380-1161 уважати відповідно рядками 379-1160;
11) рядок 380 виключити.
У зв'язку з цим рядки 381-1160 уважати відповідно рядками 380-1159;
12) у колонці 3:
рядка 383 слова "подальшого її переказу" замінити словами "виконання платіжних операцій";
рядок 384 викласти в такій редакції:
"Дані технологічних операторів платіжних послуг про оброблені інформаційні повідомлення, пов'язані з наданням платіжних послуг та/або щодо електронних грошей";
13) таблицю після рядка 385 доповнити новими сорока восьма рядками 386-433 такого змісту:
"
1
2
3
4
5
6
7
386
A4F001
Кредитові перекази в межах України
T071, T080
KU, K014_1, K014_2, R030, K040, F001, F141, F142, Z270
Немає
4FX
387
A4F002
Транскордонні кредитові перекази, отримані в Україні
T071, T080
KU, K014_1, K014_2, R030, K040, F001, F141, F142, Z270
Немає
4FX
388
A4F003
Транскордонні кредитові перекази, відправлені з України
T071, T080
KU, K014_1, K014_2, R030, K040, F001, F141, F142, Z270
Немає
4FX
389
A4F004
Дебетові перекази
T071, T080
KU, K014_1, K014_2, R030, K040, F001, F141, F142, Z270
Немає
4FX
390
A4G001
Дані про розмір комісії інтерчейндж
T070_1, T070_2, T070_3, T080, Т090
D060, F143, Z272
Q001, Q003
4GX
391
A4G002
Дані про розмір плати за еквайринг
T070_1, T070_2, T070_3, T080, Т090
D060, F143, Z272
Q001, Q003
4GX
392
A4H001
Сума випущених емітентом електронних грошей
T070, T080
D160, F006, F108, K014, K030, Z270
K020, K021
4HX
393
A4H002
Інформація про відкриті електронні гаманці
T070, T080
D160, F006, F108, K014, K030, Z270
K020, K021
4HX
394
A4H003
Кількість платіжних пристроїв/пунктів надання фінансових послуг, що використовуються для виконання платіжних операцій з електронними грошима
T070, T080
D160, F006, F108, K014, K030, Z270
K020, K021
4HX
395
A4H004
Платіжні операції з розповсюдження електронних грошей в обмін на готівкові кошти
T070, T080
D160, F006, F108, K014, K030, Z270
K020, K021
4HX
396
A4H005
Платіжні операції з розповсюдження електронних грошей в обмін на кошти, перераховані з поточних/платіжних рахунків
T070, T080
D160, F006, F108, K014, K030, Z270
K020, K021
4HX
397
A4H006
Платіжні операції з погашення електронних грошей в обмін на готівкові кошти
T070, T080
D160, F006, F108, K014, K030, Z270
K020, K021
4HX
398
A4H007
Платіжні операції з погашення електронних грошей в обмін на кошти, перераховані на поточні/платіжні рахунки
T070, T080
D160, F006, F108, K014, K030, Z270
K020, K021
4HX
399
A4H008
Платіжні операції з обміну електронних грошей емітента на електронні гроші іншого емітента
T070, T080
D160, F006, F108, K014, K030, Z270
K020, K021
4HX
400
A4H009
Платіжні операції з електронними грошима щодо здійснення оплати товарів, сплати податків та перерахувань між електронними гаманцями
T070, T080
D160, F006, F108, K014, K030, Z270
K020, K021
4HX
401
A4I001
Розмір регулятивного капіталу (РК)
T100
Немає
Немає
4IX
402
A4I002
Фактичне значення нормативу достатності (адекватності) регулятивного капіталу (Н2)
T100
Немає
Немає
4IX
403
A4I003
Кількість порушень нормативу достатності (адекватності) регулятивного капіталу (Н2)
T100
Немає
Немає
4IX
404
A4I004
Фактичне значення нормативу максимального розміру кредитного ризику на одну особу (користувача, групу пов'язаних користувачів) (Н3)
T100
Немає
Немає
4IX
405
A4I005
Кількість порушень нормативу максимального розміру кредитного ризику на одну особу (користувача, групу пов'язаних користувачів) (Н3)
T100
Немає
Немає
4IX
406
A4I006
Фактичне значення нормативу максимального розміру кредитних ризиків на всіх осіб (користувачів) (Н4)
T100
Немає
Немає
4IX
407
A4I007
Кількість порушень нормативу максимального розміру кредитних ризиків на всіх осіб (користувачів) (Н4)
T100
Немає
Немає
4IX
408
A4I008
Усього власного капіталу
T100
Немає
Немає
4IX
409
A4I009
Баланс за активами
T100
Немає
Немає
4IX
410
A4I010
Фактично сплачений зареєстрований статутний капітал
Немає
Немає
Немає
4IX
411
A4I011
Додатковий капітал
T100
Немає
Немає
4IX
412
A4I012
Нерозподілений прибуток
T100
Немає
Немає
4IX
413
A4I013
Непокритий збиток
T100
Немає
Немає
4IX
414
A4I014
Вилучений капітал
T100
Немає
Немає
4IX
415
A4I015
Нематеріальні активи за залишковою вартістю
T100
Немає
Немає
4IX
416
A4I016
Довгострокові фінансові інвестиції
T100
Немає
Немає
4IX
417
A4I017
Відстрочені податкові активи
T100
Немає
Немає
4IX
418
A4I018
Поточні фінансові інвестиції
T100
Немає
Немає
4IX
419
A4I019
Грошові кошти та їх еквіваленти
T100
Немає
Немає
4IX
420
A4I020
Боргові цінні папери
T100
Немає
Немає
4IX
421
A4I021
Векселі придбані та одержані
T100
Немає
Немає
4IX
422
A4I022
Прямі, непрямі володіння небанківського надавача фінансових платіжних послуг інструментами власного основного капіталу
T100
Немає
Немає
4IX
423
A4I023
Зобов'язання за привілейованими акціями
T100
Немає
Немає
4IX
424
A4I024
Кошти, використання яких обмежено
T100
Немає
Немає
4IX
425
A4I025
Загальна сума позабалансових зобов'язань
T100
Немає
Немає
4IX
426
A4I026
Загальна сума вимог за всіма видами короткострокових кредитів
T100
Немає
Немає
4IX
427
A4I027
Кошти на рахунках у банках, віднесених до категорії неплатоспроможних
T100
Немає
Немає
4IX
428
A4J001
Загальна сума вимог за наданими кредитами
T070
K021
K020, Q001, Q003
4JX
429
A4L001
Фактичне значення нормативу короткострокової ліквідності (Н5)
T100
Немає
Q007
4LX
430
A4L002
Грошові кошти, розміщені на розрахунковому рахунку
T100
Немає
Q007
4LX
431
A4L003
Загальна сума зобов'язань за наданими користувачам фінансовими платіжними послугами
T100
Немає
Q007
4LX
432
A4M001
Кількість користувачів, які мають відкритий платіжний рахунок на кінець звітного періоду
T080
K013
Немає
4MX
433
A4M002
Кількість нових користувачів, які відкрили платіжний рахунок за звітний період
T080
K013
Немає
4MX
".
У зв'язку з цим рядки 386-1159 уважати відповідно рядками 434-1207;
14) таблицю після рядка 440 доповнити десятьма новими рядками 441-450 такого змісту:
"
1
2
3
4
5
6
7
441
A5G001
Кількість закуплених інвестиційних монет у Національного банку
T100
Z070
Немає
5GX
442
A5G002
Кількість отриманих для реалізації інвестиційних монет
T100
Z070
Немає
5GX
443
A5G003
Кількість викуплених Національним банком у банку інвестиційних монет
T100
Z070
Немає
5GX
444
A5G004
Кількість повернутих до Національного банку інвестиційних монет
T100
Z070