Про затвердження Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України в умовах особливого періоду

Тип: Постанова

№ 140

Дата: 18 грудня 2018 р.

Статус: Чинний

ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

18.12.2018 № 140

Про затвердження Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України в умовах особливого періоду

{Із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку

№ 75 від 11.06.2019

№ 3 від 14.01.2020

№ 37 від 29.04.2021

№ 29 від 01.03.2022

№ 84 від 28.04.2022

№ 107 від 30.05.2022

№ 134 від 29.06.2022

№ 188 від 24.08.2022

№ 221 від 17.10.2022

№ 231 від 09.11.2022

№ 6 від 10.02.2023

№ 48 від 08.04.2023

№ 86 від 29.06.2023

№ 99 від 12.08.2023

№ 146 від 15.11.2023

№ 6 від 15.01.2024

№ 41 від 08.04.2024

№ 120 від 30.09.2024

№ 138 від 28.11.2024

№ 10 від 06.02.2025

№ 65 від 14.06.2025

№ 98 від 23.08.2025

№ 10 від 22.01.2026

№ 93 від 18.08.2026}

Відповідно до статей 7, 15, 56, 67 Закону України “Про Національний банк України”, статті 69 Закону України “Про банки і банківську діяльність”, Закону України “Про державну статистику” щодо складання грошово-кредитної та фінансової статистики, банківської статистичної інформації, а також для забезпечення виконання Національним банком України регулятивних та наглядових функцій в умовах особливого періоду Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити Правила організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України в умовах особливого періоду, що додаються.

2. Визнати такими, що втратили чинність:

1) постанову Правління Національного банку України від 01 березня 2016 року № 130 “Про затвердження Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України в умовах особливого періоду”;

2) постанову Правління Національного банку України від 10 травня 2017 року № 37 “Про внесення змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України в умовах особливого періоду”;

3) постанову Правління Національного банку України від 04 квітня 2018 року № 36 “Про внесення змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України в умовах особливого періоду”.

3. Департаменту статистики та звітності (Половньов Ю.О.) після офіційного опублікування довести до відома банків України, небанківських фінансових установ-резидентів, національних операторів поштового зв'язку, яким надано генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій, та/або які є платіжними організаціями внутрішньодержавних/міжнародних платіжних систем та/або їх учасникам, інформацію про прийняття цієї постанови.

4. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Сологуба Д.Р.

5. Постанова набирає чинності з 01 січня 2019 року.

Голова

Я. Смолій

ПОГОДЖЕНО:

Голова Державної служби статистики України

І.Є. Вернер

ЗАТВЕРДЖЕНО

Постанова Правління

Національного банку України

18.12.2018 № 140

ПРАВИЛА

організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України в умовах особливого періоду

{У тексті Правил слова "Постачальник статистичної звітності", "постачальник статистичної звітності" у всіх відмінках та числах замінено відповідно словами "Респондент (постачальник статистичної звітності)", "респондент (постачальник статистичної звітності)" у відповідних відмінках та числах згідно з Постановою Національного банку № 75 від 11.06.2019}

{У тексті Правил слово "веб-портал" у всіх відмінках замінено словом "вебпортал" у відповідних відмінках згідно з Постановою Національного банку № 3 від 14.01.2020}

I. Загальні положення

1. Ці Правила розроблені згідно з вимогами статті 7 Закону України “Про Національний банк України” та вимогами законодавства України у сфері реалізації спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) для забезпечення складання грошово-кредитної та фінансової статистики, статистичної інформації фінансових установ, виконання Національним банком України (далі - Національний банк) регулятивних та наглядових функцій в умовах особливого періоду.

{Пункт 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 29 від 01.03.2022, № 86 від 29.06.2023}

2. Ці Правила визначають загальні вимоги до складання статистичної звітності, порядок її подання до Національного банку в умовах особливого періоду.

3. Вимоги цих Правил поширюються на респондентів (постачальників статистичної звітності), які залучаються до роботи в умовах особливого періоду, і є обов'язковими для виконання ними, а саме:

1) банки України;

11 ) відповідальні особи банківських груп;

{Пункт 3 розділу I доповнено новим підпунктом 11 згідно з Постановою Національного банку № 65 від 14.06.2025}

2) платіжні установи (у тому числі малі платіжні установи), фінансові установи, що мають право на надання платіжних послуг, операторів поштового зв'язку, філії іноземних платіжних установ, що є операторами платіжних систем та/або учасниками платіжних систем та/або надавачами платіжних послуг, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури (далі - небанківський надавач платіжних послуг);

3) небанківські фінансові установи, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій;

{Підпункт 3 пункту 3 розділу І в редакції Постанови Національного банку № 120 від 30.09.2024}

4) операторів поштового зв'язку;

5) юридичних осіб, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення операцій з готівкою та здійснюють діяльність з інкасації коштів, перевезення валютних та інших цінностей і оброблення та зберігання готівки (далі - інкасаторська компанія);

{Підпункт 5 пункту 3 розділу І в редакції Постанови Національного банку № 120 від 30.09.2024}

51) юридичних осіб, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення операцій з готівкою та здійснюють діяльність з оброблення та зберігання готівки (далі - компанія з оброблення готівки);

{Підпункт пункту 3 розділу І в редакції Постанови Національного банку № 120 від 30.09.2024}

52) юридичних осіб, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення операцій з готівкою та здійснюють діяльність з інкасації коштів, перевезення валютних та інших цінностей (далі - компанія-перевізник);

{Пункт 3 розділу I доповнено новим підпунктом 52 згідно з Постановою Національного банку № 138 від 28.11.2024}

6) суб'єктів первинного фінансового моніторингу, які не є банками, щодо яких Національний банк здійснює державне регулювання та нагляд у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі - небанківська установа-СПФМ);

{Підпункт 6 пункту 3 розділу І із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 120 від 30.09.2024; в редакції Постанови Національного банку № 138 від 28.11.2024}

7) небанківські установи - суб'єкти, визначені в Положенні про реалізацію спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), затвердженому постановою Правління Національного банку України від 11 травня 2023 року № 65 (зі змінами) (далі - Положення про реалізацію санкцій);

{Підпункт 7 пункту 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 86 від 29.06.2023; в редакції Постанови Національного банку № 65 від 14.06.2025}

8) юридичних осіб, що є технологічними операторами платіжних послуг, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури (далі - технологічний оператор платіжних послуг);

9) юридичних осіб-резидентів, що є операторами внутрішньодержавних та міжнародних платіжних систем, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури (далі - оператор платіжної системи);

{Підпункт 9 пункту 3 розділу І в редакції Постанови Національного банку № 120 від 30.09.2024}

10) операторів платіжних систем (резидентів та нерезидентів), у яких емітуються електронні платіжні засоби та які віднесені Національним банком до категорії системно важливих або важливих;

11) емітентів електронних грошей, що надають фінансову платіжну послугу з випуску електронних грошей та виконання платіжних операцій із ними, у тому числі відкриття та обслуговування електронних гаманців, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури (далі - емітент електронних грошей);

12) установи електронних грошей та філії іноземних установ електронних грошей, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури;

13) небанківські фінансові установи, підприємства, організації (крім дипломатичних, консульських, торговельних та інших офіційних представництв України за кордоном; відокремленого структурного підрозділу резидента, який згідно із законодавством країни місцезнаходження є юридичною особою), фізичних осіб-підприємців, які мають рахунки, відкриті за межами України (далі - власник рахунку, відкритого за межами України).

{Пункт 3 розділу I доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 99 від 12.08.2023}

14) надавачів обмежених платіжних послуг, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури (далі - надавач обмежених платіжних послуг);

{Пункт 3 розділу I доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 120 від 30.09.2024}

15) юридичних осіб-резидентів, що є учасниками (прямими та непрямими) платіжних систем, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури (далі - учасник платіжної системи).

{Пункт 3 розділу I доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 120 від 30.09.2024}

{Пункт 3 розділу I в редакції Постанов Національного банку № 75 від 11.06.2019, № 37 від 29.04.2021, № 6 від 10.02.2023}

4. Термін “особливий період” уживається в цих Правилах у значенні, наведеному в Законі України “Про оборону України”. Інші терміни, які вживаються в цих Правилах, використовуються в значеннях, визначених законами України, нормативно-правовими актами Національного банку.

II. Формування та подання показників статистичної звітності

{Заголовок розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 107 від 30.05.2022, № 138 від 28.11.2024}

5. Респонденти (постачальники статистичної звітності) складають та подають до Національного банку файли з показниками статистичної звітності, перелік, періодичність і строки подання яких наведено в додатку до цих Правил.

Файли з показниками статистичної звітності подаються з урахуванням вимог розділу IV1 Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 13 листопада 2018 року № 120 (зі змінами) (далі - Правила організації статистичної звітності).

Файли з показниками статистичної звітності подаються у форматі XML через вебпортал Національного банку.

Національний банк має право встановлювати інший порядок та інші строки подання файлів із показниками статистичної звітності в особливий період.

{Пункт 5 розділу II в редакції Постанови Національного банку № 48 від 08.04.2023}

6. Респонденти (постачальники статистичної звітності) формують показники статистичної звітності відповідно до порядку, визначеного в розділі II Правил організації статистичної звітності.

{Пункт 6 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 75 від 11.06.2019, № 48 від 08.04.2023}

7. Національний банк у разі відсутності доступу респондента (постачальника статистичної звітності) до інформації, необхідної для формування показників статистичної звітності, яка розміщена на сторінці Офіційного інтернет-представництва Національного банку в розділі “Статистика/Організація статистичної звітності/Реєстр показників статистичної звітності” та на вебпорталі Національного банку, надсилає йому XSD-схеми та іншу необхідну інформацію на його запит.

Інформація, необхідна для формування показників статистичної звітності, передається респонденту (постачальнику статистичної звітності) засобами системи електронної пошти Національного банку або, якщо респондент (постачальник статистичної звітності) не є абонентом системи електронної пошти Національного банку, іншим способом за домовленістю сторін.

{Пункт 7 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 93 від 18.08.2026}

8. Уповноважена особа респондента (постачальника статистичної звітності) або особа, яка виконує її обов'язки, відповідно до порядку, визначеного в розділі III Правил організації статистичної звітності та додатка 5 до Правил організації статистичної звітності накладає електронний підпис на файли статистичної звітності, що подаються відповідно до цих Правил.

{Пункт 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 134 від 29.06.2022}

9. Уповноважені особи респондентів (постачальників статистичної звітності) для підписання файлів статистичної звітності в особливий період застосовують електронний підпис із використанням електронних довірчих послуг від тих надавачів електронних довірчих послуг, що забезпечують надання електронних довірчих послуг у штатному режимі.

{Абзац перший пункту 9 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 120 від 30.09.2024}

Респондент (постачальник статистичної звітності) зобов'язаний використовувати електронні довірчі послуги від Національного банку в разі неможливості отримання електронних довірчих послуг у штатному режимі від інших постачальників електронних довірчих послуг.

Порядок отримання та використання електронних довірчих послуг від Національного банку в особливий період визначається Національним банком.

10. Кожен із файлів із показниками статистичної звітності, що подаються до Національного банку респондентами (постачальниками статистичної звітності) в особливий період, має містити електронний підпис тільки однієї уповноваженої особи.

11. Уповноважена особа, яка наклала електронний підпис на файл із показниками статистичної звітності, несе особисту відповідальність за порядок його заповнення (складання), повноту, достовірність та дотримання строку подання даних статистичної звітності до Національного банку.

12. Керівник респондента (постачальника статистичної звітності) несе особисту відповідальність за організацію подання до Національного банку даних статистичної звітності відповідно до вимог цих Правил та згідно із законодавством України, що діє в умовах особливого періоду.

Керівник респондента (постачальника статистичної звітності) в разі неподання статистичної звітності повідомляє Національний банк до кінця звітного дня про причини, а також про вжиті заходи щодо усунення допущених порушень.

13. Файли з показниками статистичної звітності в разі неможливості їх подання через вебпортал Національного банку подаються респондентами (постачальниками статистичної звітності) до Національного банку одним із таких способів:

1) електронною поштою Національного банку;

2) нарочним на електронних носіях (USB-флеш, оптичні диски, жорсткі магнітні диски);

3) на електронних носіях за допомогою послуг операторів поштового зв'язку.

{Підпункт 3 пункту 13 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 75 від 11.06.2019}

14. Респондент (постачальник статистичної звітності) в разі неможливості подання даних статистичної звітності через вебпортал Національного банку зобов'язаний повідомити про це Національний банк, а також про альтернативний спосіб подання звітності.

15. Національний банк у разі неможливості приймання даних статистичної звітності через вебпортал Національного банку повідомляє респондентів (постачальників статистичної звітності) про зміну способу подання звітності.

16. Перевірка даних статистичної звітності на відповідність вимогам, установленим Національним банком, порядок заміни файлів, виправлення помилок здійснюються відповідно до положень розділу VI Правил організації статистичної звітності.

17. Банк - юридична особа не включає до зведеної інформації економічні показники відокремлених підрозділів у разі їх нездатності передавати кошти та інформацію головній установі банку. У разі неможливості надання зведеної інформації банком - юридичною особою її надає відокремлений підрозділ, визначений головною установою банку.

18. Національний банк у разі обґрунтованої неможливості подання респондентом (постачальником статистичної звітності) файлів звітності дублює звітність банку попередньої звітної дати на поточну звітну дату.

{Пункт 181 розділу II виключено на підставі Постанови Національного банку № 41 від 08.04.2024}

19. Банки, які припиняють/зупиняють свою діяльність, складають статистичну звітність на дату припинення/зупинення діяльності.

Директор Департаменту

статистики та звітності

Ю. Половньов

ПОГОДЖЕНО:

Заступник Голови Національного банку України

Д. Сологуб

Додаток

до Правил організації

статистичної звітності, що подається

до Національного банку України

в умовах особливого періоду

(у редакції постанови Правління

Національного банку України

28.04.2022 № 84)

(пункт 5 розділу II)

ПЕРЕЛІК,

періодичність і строки подання файлів із показниками статистичної звітності до Національного банку України в умовах особливого періоду

{У таблиці слова “економічних нормативів” замінено словами “пруденційних нормативів” згідно з Постановою Національного банку № 146 від 15.11.2023 - набирає чинності з 01.01.2024}

№

з/п

Файл

Назва файла

Періодичність подання

Строк (час) подання

Респондент (постачальник статистичної звітності)

01X

Дані про залишки на рахунках

Щоденна

До 16.00 наступного робочого дня

Банки

02X

Дані про обороти та залишки на рахунках

Місячна

Не пізніше дев'ятого робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00

Банки

07X

Дані про цінні папери в активах банку, інвестиції в асоційовані та дочірні компанії, дебіторську заборгованість, похідні фінансові активи (за класифікаціями контрагентів і рахунків)

Місячна

Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним

Банки

08X

Дані про цінні папери, випущені банком, кредиторську заборгованість, похідні фінансові зобов'язання, доходи та витрати банку (за класифікаціями контрагентів і рахунків)

Місячна

Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним

Банки

12X

Дані про касові обороти банку / інкасаторської компанії / компанії з оброблення готівки

Декадна

До 23.00 першого робочого дня, наступного за звітним періодом

Банки, інкасаторські компанії, компанії з оброблення готівки

13X

Дані про касові обороти та залишки готівки в касах банку / в касах інкасаторської компанії / в касах компанії з оброблення готівки

Місячна

Не пізніше дев'ятого робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00

Банки, інкасаторські компанії, компанії з оброблення готівки

13FX

Дані про касові обороти та залишки готівки в касах небанківських надавачів фінансових платіжних послуг / операторів поштового зв'язку

Місячна

Не пізніше 15 робочого дня місяця, наступного за звітним

Небанківські надавачі платіжних послуг

1PX

Дані про фінансові операції банку з нерезидентами

Місячна

Не пізніше десятого робочого дня місяця, наступного за звітним

Банки

20X

Дані про обсяг залучених коштів, обов'язкові резерви, резерви за валютними деривативами, залишки на кореспондентському рахунку та стан перерахування коштів обов'язкових резервів на окремий рахунок у Національному банку

Місячна

Не пізніше другого робочого дня після закінчення періоду утримання обов'язкових резервів

Банки

21Х

Дані для розрахунку обсягу обов'язкових резервів

Щоденна

До 23.00 наступного робочого дня

Банки

25Х

Дані про обороти по згортанню та залишки на рахунках

Річна

24 січня поточного року

Банки

{Рядок 12 виключено на підставі Постанови Національного банку № 10 від 22.01.2026}

27X

Дані про рух коштів на розподільчих рахунках

Щоденна

Подається в період дії вимоги про обов'язковий продаж надходжень в іноземній валюті, що встановлюється окремим нормативно-правовим актом Національного банку, до 23.00 наступного робочого дня

Банки

2FX

Дані про оцінку ризиків у сфері фінансового моніторингу

Квартальна

Не пізніше 15 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом

Банки

2HX

Інформація з питань організації внутрішньої системи фінансового моніторингу

Двічі на рік

Не пізніше 11 робочого дня квітня за період із 01 жовтня минулого року до 31 березня поточного року та не пізніше 11 робочого дня жовтня за період із 01 квітня до 30 вересня поточного року

Небанківські установи-СПФМ

2JX

Дані з питань фінансового моніторингу

Квартальна

Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом

Небанківські установи-СПФМ

2K1X

Інформація про санкційних осіб

Місячна

Не пізніше п'ятого робочого дня місяця, наступного за звітним

Суб'єкти, визначені в Положенні про реалізацію санкцій

2K2X

Інформація про рахунки, на яких обліковуються кошти санкційних осіб

Місячна

Не пізніше п'ятого робочого дня місяця, наступного за звітним

Суб'єкти, визначені в Положенні про реалізацію санкцій

2K3X

Інформація про фінансові операції санкційних осіб, від імені/на користь санкційних осіб, у проведенні яких було відмовлено або які були зупинені

Місячна

Не пізніше п'ятого робочого дня місяця, наступного за звітним

Суб'єкти, визначені в Положенні про реалізацію санкцій

2K4X

Інформація про підконтрольних осіб та ф інансові операції таких осіб/від їх імені, у проведенні яких було відмовлено або які були зупинені

Місячна

Не пізніше п'ятого робочого дня місяця, наступного за звітним

Суб'єкти, визначені в Положенні про реалізацію санкцій

2KN1X

набирає чинності з 01.01.2024

Інформація про санкційних осіб (за новими указами)

Не пізніше п'ятого робочого дня з дати видання указу Президента України, яким уведено в дію рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)

Суб'єкти, визначені в Положенні про реалізацію санкцій

2KN2X

набирає чинності з 01.01.2024

Інформація про рахунки, на яких обліковуються кошти санкційних осіб (за новими указами)

Суб'єкти, визначені в Положенні про реалізацію санкцій

2LX

Дані про обсяги платіжних операцій для оцінки ризиків у сфері фінансового моніторингу

Місячна

Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним

Небанківські установи-СПФМ, що є надавачами фінансових платіжних послуг

2MX

Відомості про застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)

Один раз для кожного указу Президента України, яким уведено в дію рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), у разі застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) до небанківської установи-респондента (постачальника статистичної звітності) та/або її керівника, та/або її кінцевого бенефіціарного власника / власника істотної участі

Небанківські установи, визначені в Положенні про реалізацію санкцій, до яких та/або їх керівників, та/або їх кінцевих бенефіціарних власників / власників істотної участі застосовані, скасовані та/або внесені зміни до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)

2N1X

Загальна інформація про вжиті заходи з метою реалізації секторальних санкцій

Квартальна

Не пізніше п'ятого робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом

Суб'єкти, визначені в Положенні про реалізацію санкцій

2N2X

Інформація про фінансові операції, у проведенні яких було відмовлено або які було зупинено у зв'язку із застосуванням секторальних санкцій

Квартальна

Не пізніше п'ятого робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом

Суб'єкти, визначені в Положенні про реалізацію санкцій

2N3X

Інформація про ділові відносини з фінансовими установами Російської Федерації, щодо яких застосовано секторальні санкції

Квартальна

Не пізніше п'ятого робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом

Суб'єкти, визначені в Положенні про реалізацію санкцій

2N4X

Інформація про зобов'язання перед фінансовими установами Російської Федерації, щодо яких застосовано секторальні санкції / про вчинення правочинів

Квартальна

Не пізніше п'ятого робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом

Суб'єкти, визначені в Положенні про реалізацію санкцій

2PX

Дані про фінансові операції з нерезидентами

Місячна

Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним

Небанківські фінансові установи, підприємства, організації, оператори поштового зв'язку, фізичні особи-підприємці - власники рахунків, відкритих за межами України

2S1X

набирає чинності з 01.01.2024

Інформація про клієнта банку, який має зв'язки з державою, що здійснює збройну агресію проти України

Квартальна

Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом

Банки

2S2X

набирає чинності з 01.01.2024

Інформація про відносини клієнта банку з державою, що здійснює збройну агресію проти України

Квартальна

Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом

Банки

2S3X

набирає чинності з 01.01.2024

Інформація про державу, що здійснює збройну агресію проти України, та/або особу, яка є громадянином та/або резидентом такої держави, що має (мають) частку в статутному капіталі 10 і більше відсотків юридичної особи, з якою клієнт банку має ділові відносини

Квартальна

Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом

Банки

2S4X

набирає чинності з 01.01.2024

Інформація про юридичну особу, учасником (акціонером) якої є клієнт банку спільно з особою, яка є громадянином та/або резидентом держави, що здійснює збройну агресію проти України

Квартальна

Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом

Банки

2S5X

набирає чинності з 01.01.2024

Інформація про юридичну особу держави, що здійснює збройну агресію проти України/державу, що здійснює збройну агресію проти України, цінними паперами (крім акцій) якої володіє клієнт банку

Квартальна

Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом

Банки

36X

Дані про дотримання резидентами граничних строків розрахунків за операціями з експорту та імпорту товарів

Місячна

Не пізніше шостого робочого дня місяця, наступного за звітним

Банки

39X

Дані про курс та обсяги операцій з готівковою іноземною валютою

Щоденна

До 16.00 наступного робочого дня

Банки та небанківські фінансові установи, оператори поштового зв'язку, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій

3AX

Дані про суми та вартість кредитів (у процентах річних) і суми та вартість депозитів (у процентах річних)

Щоденна

До 23.00 наступного робочого дня

Банки

3BX

Дані про фінансову звітність підприємств - боржників банку

Квартальна

Не пізніше 17 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом

Банки

3GX

Дані про обсяги валютно-обмінних операцій небанківських фінансових установ, операторів поштового зв'язку, які отримали ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій

Місячна

Не пізніше п'ятого робочого дня місяця, наступного за звітним

Небанківські фінансові установи, оператори поштового зв'язку, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій

3HX

Дані про валютні операції, здійснені небанківськими установами на підставі ліцензії Національного банку України на здійснення валютних операцій

Квартальна

Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом

3KX

Дані про купівлю, продаж безготівкової іноземної валюти, банківських металів (без фізичної поставки)

Щоденна

До 17.00 наступного робочого дня

Банки

3MX

Дані про надходження/переказ безготівкових коштів за операціями з нерезидентами

Щоденна

До 17.00 наступного робочого дня

Банки

3VX

Дані про підприємства - боржників банку

Квартальна

Не пізніше 17 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом

Банки

3WX

Дані багатофакторної моделі оцінки фінансового стану боржника - юридичної особи за спеціалізованим кредитом

Квартальна

Не пізніше 17 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом

Банки

42X

Дані щодо максимального ризику на одного контрагента

Щоденна

До 23.00 наступного робочого дня

Банки

43X

Додаткові дані для розрахунку лімітів відкритої валютної позиції

Щоденна

До 23.00 наступного робочого дня

Банки

48Х

Дані про двадцять найбільших учасників банку

Квартальна

Не пізніше п'ятого робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом

Банки

4BX

Дані про дотримання вимог щодо достатності регулятивного капіталу та пруденційних нормативів банківською групою та її підгрупами

Квартальна

Не пізніше останнього робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом; за IV квартал - не пізніше першого робочого дня червня року, наступного за звітним періодом

Відповідальні особи банківських груп

4CX

Дані про пов'язаних із банком осіб

Місячна

Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за звітним

Банки

4DX

Дані про кількість платіжних пристроїв, що належать банку, та платіжних пристроїв і пунктів надання фінансових послуг, що належать комерційним агентам з приймання готівки, що уклали агентські договори з банком, та обсяги прийнятої готівки за допомогою платіжних пристроїв і через пункти надання фінансових послуг

Квартальна

Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом

Банки

4EX

Інформація Технологічного оператора платіжних послуг щодо обсягу оброблених інформаційних повідомлень

Місячна

Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного за звітним

Технологічні оператори платіжних послуг, що здійснюють операційні, інформаційні та інші технологічні функції, пов'язані з наданням платіжних послуг; технологічні оператори платіжних послуг, що здійснюють операційні, інформаційні та інші технологічні функції, що забезпечують використання електронних грошей; банки, що надають операційні, інформаційні та інші технологічні послуги, пов'язані з наданням платіжних послуг, іншим банкам та/або небанківським надавачам платіжних послуг

4FX

Дані про платіжні операції, які здійснені із застосуванням кредитового трансферу та прямого дебету

Місячна

Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного за звітним

Банки та небанківські надавачі платіжних послуг, авторизовані для надання послуги з виконання кредитового та/або дебетового переказу

4GX

Дані про комісію інтерчейндж та плату за еквайринг

Квартальна

Не пізніше останнього робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом

Прямі та непрямі учасники платіжних систем, у яких емітуються електронні платіжні засоби; оператори платіжних систем (резиденти та нерезиденти), у яких емітуються електронні платіжні засоби та які віднесені Національним банком до категорії системно важливих або важливих

4IX

Дані про дотримання пруденційних нормативів та розрахунок нормативів капіталу небанківських надавачів фінансових платіжних послуг

Декадна

За першу декаду, другу декаду - до 23.00 першого робочого дня, наступного за звітним періодом;

за третю декаду - до 23.00 сьомого робочого дня, наступного за звітним періодом, але не пізніше робочого дня, що передує дню подання звітності за першу декаду наступного місяця

Платіжні установи (у тому числі малі платіжні установи);

філії іноземних платіжних установ;

установи електронних грошей;

фінансові установи, що мають право на надання платіжних послуг;

оператори поштового зв'язку

{Рядок виключено на підставі Постанови Національного банку № 98 від 23.08.2025}

4MX

Дані про кількість та приріст користувачів, які мають відкритий платіжний рахунок

Декадна

До 23.00 першого робочого дня, наступного за звітним періодом

Платіжні установи (у тому числі малі платіжні установи), філії іноземних платіжних установ, установи електронних грошей, філії іноземних установ електронних грошей, оператори поштового зв'язку, що мають право відкривати користувачам платіжні рахунки

4PX

Дані про стан заборгованості, розрахунки та планові операції за кредитами та іншими зобов'язаннями за договором із нерезидентом

Місячна

Не пізніше одинадцятого робочого дня місяця, наступного за звітним

Банки

{Рядок виключено на підставі Постанови Національного банку № 188 від 24.08.2022}